李天華 陳宏毅

摘? 要：高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率的提高對(duì)推進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)、創(chuàng)新發(fā)展，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量、高效率的運(yùn)行具有重要意義。為此，我國(guó)政府出臺(tái)了一系列促進(jìn)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的政策法規(guī)，但實(shí)施效果不盡如人意，高?？萍汲晒D(zhuǎn)化率提升幅度不大。通過(guò)中美在高?？萍汲晒D(zhuǎn)化政策、制度與科技成果轉(zhuǎn)化效果的對(duì)比分析，指出了我國(guó)高校在科技成果方面存在的問(wèn)題，提出了進(jìn)一步強(qiáng)化政策、制度引導(dǎo)，改善高校科技成果轉(zhuǎn)化運(yùn)行機(jī)制，從根本上釋放高校科研工作者的創(chuàng)新實(shí)踐和成果轉(zhuǎn)化的主動(dòng)性和積極性的具體建議。

關(guān)鍵詞：高校;科技成果;轉(zhuǎn)化;中美比較

中圖分類(lèi)號(hào)：G644? ? ? ? ?文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：2095-2945（2019）23-0013-04

Abstract： The improvement of the transformation efficiency of scientific and technological achievements in colleges and universities is of great significance to promote the transformation and upgrading of China's economy， innovation and development， and to realize the operation of high quality and high efficiency of economy. For this reason， the Chinese government has issued a series of policies and regulations to promote the transformation of scientific and technological achievements in colleges and universities， but the implementation effect is not satisfactory， and the conversion rate of scientific and technological achievements in colleges and universities has not increased much. Through the comparative analysis of the transformation policy and system of scientific and technological achievements between China and the United States in colleges and universities and the transformation effect of scientific and technological achievements， this paper points out the problems existing in scientific and technological achievements in colleges and universities in China， and puts forward the further strengthening of policy and system guidance， so as to improve the operational mechanism of the transformation of scientific and technological achievements in colleges and universities， and fundamentally facilitate the innovative practice of scientific research workers in colleges and universities， and finally puts forward the specific suggestions on the initiative and enthusiasm of the transformation of scientific and technological achievements.

Keywords： colleges and universities; scientific and technological achievements; transformation; comparison between China and the United States

1 概述

與美國(guó)相比，目前我國(guó)高校的科技成果轉(zhuǎn)化并不理想，高校科研人員缺乏對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的積極性。提高高校科技成果轉(zhuǎn)化率，落實(shí)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，對(duì)于我國(guó)經(jīng)濟(jì)建設(shè)發(fā)展，提升國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力都有著非常重要的意義。通過(guò)中美高等院?？蒲谐晒D(zhuǎn)化模式的比較分析，深入剖析了我國(guó)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化方面存在的政策、體制與機(jī)制存在的問(wèn)題，在借鑒美國(guó)高校科技成果轉(zhuǎn)化成功經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，提出了改進(jìn)我國(guó)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化管理體制，強(qiáng)化政策支持和完善制度建設(shè)等建議。

2 中美高?？萍汲晒D(zhuǎn)化政策、體制與機(jī)制分析

1980年在美國(guó)技術(shù)經(jīng)理人協(xié)會(huì)的推動(dòng)下，發(fā)布了《專(zhuān)利商標(biāo)法修正案》，該法案是由兩名議員一位姓拜（Birch Bayh），一位姓杜（Robert Dole），他們兩位共同提出的，所以又稱為《拜杜法案（Bayh Dole Act）》?！栋荻欧ò浮返暮诵乃枷胧窃试S受聯(lián)邦政府資金資助而產(chǎn)生科研成果的各大學(xué)、非營(yíng)利機(jī)構(gòu)、小企業(yè)、發(fā)明人個(gè)人，對(duì)該科研成果申請(qǐng)專(zhuān)利，擁有該科研成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)和商業(yè)轉(zhuǎn)化權(quán)[1]。在雇傭關(guān)系中，機(jī)構(gòu)與個(gè)人采取“合同優(yōu)先”原則。若雙方對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬問(wèn)題事先有約定的，按約定執(zhí)行。若個(gè)人受機(jī)構(gòu)雇用從事發(fā)明創(chuàng)造的，則無(wú)需約定，科研成果所有權(quán)歸機(jī)構(gòu)所有。若雙方?jīng)]有簽署合同，沒(méi)有事先約定的，個(gè)人利用業(yè)余時(shí)間及個(gè)人資源產(chǎn)生科研成果的，則科研成果所有權(quán)歸個(gè)人所有。個(gè)人利用了上班時(shí)間及機(jī)構(gòu)的資源產(chǎn)生的科研成果，機(jī)構(gòu)享有非獨(dú)占實(shí)施權(quán)，此權(quán)利僅供機(jī)構(gòu)自己使用，無(wú)權(quán)轉(zhuǎn)讓或許可他人使用。《拜杜法案》看似國(guó)家放棄了對(duì)科研成果的擁有權(quán)，其實(shí)法案規(guī)定當(dāng)國(guó)家出于國(guó)家需要，涉及到國(guó)家安全，需要用到這些科技的時(shí)候，專(zhuān)利產(chǎn)權(quán)擁有者必須無(wú)條件的把專(zhuān)利授予國(guó)家使用。還發(fā)布了《史蒂文森-懷德勒技術(shù)創(chuàng)新法》，該法律規(guī)定了聯(lián)邦政府的職責(zé)是通過(guò)機(jī)構(gòu)設(shè)置、平臺(tái)搭建、績(jī)效考核、獎(jiǎng)勵(lì)制度、分配制度等措施，促進(jìn)聯(lián)邦所有的技術(shù)發(fā)明向非政府機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)移[2]。

1980年《拜杜法案》發(fā)布之前，美國(guó)的科研創(chuàng)新大多數(shù)由美國(guó)政府出資資助，大量的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸政府所有，大量的專(zhuān)利躺在專(zhuān)利局里面，沒(méi)有得到轉(zhuǎn)化[3]。美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金1980年政府基礎(chǔ)科學(xué)研究經(jīng)費(fèi)撥款達(dá)到297.39億美元，產(chǎn)出了大量的科研成果，但是這些科研成果并沒(méi)有轉(zhuǎn)化為市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)和經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)，沒(méi)有帶來(lái)高科技工業(yè)的發(fā)展。原因之一是根據(jù)聯(lián)邦法律，由聯(lián)邦政府資助的科研成果，所有權(quán)歸政府所有。政府和高校的科學(xué)家是簡(jiǎn)單的雇傭關(guān)系，大學(xué)和科學(xué)家在科技成果轉(zhuǎn)化方面沒(méi)有動(dòng)力。受聯(lián)邦政府撥款資助的科學(xué)家拿到資助以后就去搞發(fā)明創(chuàng)造，申請(qǐng)完專(zhuān)利就算是項(xiàng)目完成了，然后科學(xué)家又去申請(qǐng)下一個(gè)項(xiàng)目資助如此循環(huán)，結(jié)果大量的專(zhuān)利沒(méi)有轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品，造成了大量的浪費(fèi)[4]。到1980年為止，聯(lián)邦美國(guó)聯(lián)邦政府的2.8萬(wàn)個(gè)專(zhuān)利，用于生產(chǎn)的數(shù)量?jī)H占5%。大量科研成果得不到轉(zhuǎn)化。

《拜杜法案》發(fā)布后，科技成果的產(chǎn)權(quán)得到了明確的界定，科技成果的商業(yè)轉(zhuǎn)化也就得到了激勵(lì)[5]。商業(yè)開(kāi)發(fā)權(quán)的放開(kāi)，激發(fā)了科學(xué)家科技成果轉(zhuǎn)化的積極性[6]。商業(yè)利益和科學(xué)研究相融合，科學(xué)家自己開(kāi)辦公司或者被聘請(qǐng)到企業(yè)當(dāng)顧問(wèn)，幫助企業(yè)解決真實(shí)的市場(chǎng)需求問(wèn)題，同時(shí)科學(xué)家把在企業(yè)里面接觸到的市場(chǎng)需求帶回實(shí)驗(yàn)室，科學(xué)研究與市場(chǎng)需求相連接，科學(xué)和資本相結(jié)合，極大地促進(jìn)了高?？萍汲晒霓D(zhuǎn)化[7]。專(zhuān)利使用權(quán)的放開(kāi)，使科研機(jī)構(gòu)不再盲目的為了科研而科研，科學(xué)家被市場(chǎng)化的需求端所牽引，通過(guò)工業(yè)化推進(jìn)商業(yè)應(yīng)用，大量的科研成果到了轉(zhuǎn)化。拜杜法案發(fā)布后，美國(guó)的科研成果轉(zhuǎn)化率在短期內(nèi)翻了十倍，現(xiàn)在高達(dá)80%，我國(guó)目前是25%。美國(guó)的科技成果轉(zhuǎn)化的經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)率高達(dá)80%，我國(guó)科技進(jìn)步對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)率約為40%[8]。

在科技成果收益分配方面，美國(guó)最常使用的是階梯分配模式。美國(guó)《聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)移法》規(guī)定，技術(shù)轉(zhuǎn)讓費(fèi)應(yīng)給予發(fā)明者不低于15%的獎(jiǎng)勵(lì)。美國(guó)國(guó)立科研機(jī)構(gòu)在不違背《聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)移法》的原則上，制定了獨(dú)立的階梯分配模式。例如美國(guó)國(guó)立衛(wèi)生研究院規(guī)定，第一階段2000美元以內(nèi)歸發(fā)明人所有，第二階段2001-5000美元的15%歸發(fā)明人所有，第三階段5000美元以上的部分的25%歸發(fā)明人所有，其余歸美國(guó)國(guó)立衛(wèi)生研究院所有?？茖W(xué)的層次化利益分配方式，有利于提高美國(guó)科研人員的積極性[9]。當(dāng)《拜杜法案》與其他法律產(chǎn)生沖突時(shí)，《拜杜法案》具有優(yōu)先適用性，解決了多個(gè)法律互相沖突的問(wèn)題。

美國(guó)在科技研發(fā)資金投入方面，一直持續(xù)的增加聯(lián)邦政府的研發(fā)支出，2017財(cái)年比2016財(cái)年增長(zhǎng)幅度為4.1%，研發(fā)經(jīng)費(fèi)預(yù)算總投入為1520億美元，居全球研發(fā)支出排名第一。2013-2015年，美國(guó)聯(lián)邦政府為支持先進(jìn)制造業(yè)研發(fā)和全美制造創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)建設(shè)投資70多億美元。美國(guó)高度重視基礎(chǔ)研究、基礎(chǔ)設(shè)施、教育等領(lǐng)域的投資，在基礎(chǔ)研究方面的支出占研發(fā)總預(yù)算的20%以上。2015年美國(guó)在基礎(chǔ)研究上的投入是320.79億美元是中國(guó)基礎(chǔ)研究投入103.67億美元的三倍多。

美國(guó)為了激勵(lì)企業(yè)研發(fā)投入，實(shí)施企業(yè)研究與實(shí)驗(yàn)稅收抵免政策，簡(jiǎn)化抵免程序， 該稅收優(yōu)惠政策已經(jīng)延期13次了。

美國(guó)實(shí)施最嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，特別注重知識(shí)產(chǎn)權(quán)在科技創(chuàng)新中的基礎(chǔ)性作用。美國(guó)政府制定了非常完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律，包括《專(zhuān)利法》《版權(quán)法》《植物新品種保護(hù)法》《蘭哈姆法》等。2011年推出的《美國(guó)發(fā)明法案》將專(zhuān)利授予真正的發(fā)明人，縮短專(zhuān)利的審批周期，提高專(zhuān)利的審查效率，建立專(zhuān)利快速處理通道。在全球的范圍內(nèi)保護(hù)美國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，打擊侵權(quán)行為，實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)合執(zhí)法戰(zhàn)略計(jì)劃[10]。

中國(guó)高?？蒲锌萍汲晒袡?quán)歸高校所有，高校屬于國(guó)有事業(yè)單位，高?？蒲谐晒脵?quán)屬于國(guó)有資產(chǎn)。高?？萍汲晒怯蓢?guó)家的資金投入、物質(zhì)投入與科研人員的勞動(dòng)投入共同產(chǎn)生?？蒲腥藛T的勞動(dòng)價(jià)值主要通過(guò)工資、獎(jiǎng)金等勞務(wù)報(bào)酬形式體現(xiàn)，這主要衡量了科研人員的基礎(chǔ)性勞動(dòng)的價(jià)值，不能體現(xiàn)科研人員的創(chuàng)造性勞動(dòng)價(jià)值。單純強(qiáng)調(diào)物質(zhì)投入和必要的勞動(dòng)力投入，忽視了高校科研人員的創(chuàng)造性勞動(dòng)價(jià)值，這導(dǎo)致在高?？萍汲晒a(chǎn)權(quán)方面，單純強(qiáng)調(diào)科技成果的國(guó)有屬性，而忽視了在科研成果創(chuàng)造中，科研人員的創(chuàng)造性勞動(dòng)的歸屬權(quán)認(rèn)定[11]。

高校科研成果公有制體制下，中央及地方政府出臺(tái)了大量的促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的政策。多個(gè)法律對(duì)科研成果轉(zhuǎn)化后對(duì)科研人員給予的獎(jiǎng)勵(lì)做了具體規(guī)定，甚至給出了最低獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)。例如，我國(guó)2015年發(fā)布的《關(guān)于修改〈促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法〉的決定》中規(guī)定，科研成果只有在單位未能適時(shí)實(shí)施轉(zhuǎn)化的情況下，在科研成果所有權(quán)不變更的前提下，科研成果完成人與參與人可以與單位簽訂協(xié)議對(duì)科研成果進(jìn)行轉(zhuǎn)化，并享有協(xié)議規(guī)定的權(quán)益。中國(guó)2016年《實(shí)施〈促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法〉若干規(guī)定》中規(guī)定主要貢獻(xiàn)人員獲得獎(jiǎng)勵(lì)的份額不低于獎(jiǎng)勵(lì)總額的50%。響應(yīng)國(guó)家號(hào)召，各省市也積極出臺(tái)了相關(guān)措施。例如深圳市在《關(guān)于促進(jìn)科技創(chuàng)新的若干措施》中規(guī)定，成果轉(zhuǎn)化收益的70%以上用于科研人員的獎(jiǎng)勵(lì)。但是在實(shí)施的過(guò)程中，很多法律法規(guī)內(nèi)容不統(tǒng)一，沒(méi)有配套措施，缺乏對(duì)科研人員的貢獻(xiàn)考核實(shí)施細(xì)則，無(wú)法界定科研人員的貢獻(xiàn)率，獎(jiǎng)酬分配很難公平，操作起來(lái)比較難落實(shí)，高校在具體執(zhí)行中無(wú)所適從，導(dǎo)致獎(jiǎng)勵(lì)分配落實(shí)不到位，無(wú)法充分發(fā)掘科研人員科技成果轉(zhuǎn)化的積極性。

3 我國(guó)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化存在的問(wèn)題

在美國(guó)《拜杜法案》發(fā)布之前，除了政府出資，70%的研發(fā)費(fèi)用都來(lái)自于25000人以上的大企業(yè)，只有大企業(yè)才有經(jīng)費(fèi)搞研究。例如，大名鼎鼎研發(fā)出很多先進(jìn)科技的貝爾實(shí)驗(yàn)室、杜邦研究院、施樂(lè)公司的PARC研究院。《拜杜法案》推出之后情況就不一樣了，《拜杜法案》規(guī)定政府出資的研究成果的所有權(quán)歸申請(qǐng)專(zhuān)利的高校、非營(yíng)利機(jī)構(gòu)、小企業(yè)、發(fā)明者個(gè)人，這樣一來(lái)，專(zhuān)利所用權(quán)和商業(yè)使用權(quán)就從政府手中流入高校、非營(yíng)利機(jī)構(gòu)、小企業(yè)、發(fā)明者個(gè)人。學(xué)校賣(mài)了專(zhuān)利獨(dú)家商業(yè)使用權(quán)，還有專(zhuān)利的所有權(quán)，還可以繼續(xù)搞研究，這就大大推進(jìn)了專(zhuān)利的商業(yè)化。