賈英姿 張震 李宇斌

〔內(nèi)容提要〕本文分析了遼寧省知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造運用的現(xiàn)狀，結(jié)合貫徹國務(wù)院新形勢下加強知識產(chǎn)權(quán)保護意見提出的措施，提出運用系統(tǒng)工程思維做好知識產(chǎn)權(quán)工作的思路，就是圍繞石化、冶金、建材、輕工紡織、裝備制造、醫(yī)藥、電子信息等八大門類的結(jié)構(gòu)調(diào)整與產(chǎn)業(yè)升級的繁重任務(wù)；運用知識產(chǎn)權(quán)在技術(shù)支持方面提供直接的技術(shù)服務(wù)，如專利導(dǎo)航、專利分析評議等。核心是運用系統(tǒng)工程思維的觀點開展工作，建立知識產(chǎn)權(quán)系統(tǒng)工程以及運用知識產(chǎn)權(quán)標(biāo)準(zhǔn)、信息、法律、經(jīng)濟、技術(shù)、文化等手段推動知識產(chǎn)權(quán)強省建設(shè)。

〔關(guān)鍵詞〕知識產(chǎn)權(quán)系統(tǒng)工程專利導(dǎo)航

一、概述

知識產(chǎn)權(quán)日益成為國家經(jīng)濟社會發(fā)展的重要戰(zhàn)略資源和國際競爭力的核心要素，成為建設(shè)創(chuàng)新型國家的重要支撐和掌握發(fā)展主動權(quán)的關(guān)鍵。當(dāng)前講的知識產(chǎn)權(quán)核心是專利、商標(biāo)、版權(quán)。從廣泛意義上講，包括植物新品種、傳統(tǒng)醫(yī)藥知識、商業(yè)秘密、地理標(biāo)志甚至標(biāo)準(zhǔn)等。

1.專利。發(fā)明專利保護期20年、實用新型和外觀設(shè)計專利10年、商標(biāo)10年但可以續(xù)展、著作權(quán)有生之年加死亡后50年。專利包括發(fā)明專利、實用新型、外觀設(shè)計等。

2.商標(biāo)。包括名牌、品牌、馳名商標(biāo)。

3.著作權(quán)及其鄰接權(quán)，包括軟件、代碼和源代碼，是設(shè)計思想、形式的表達，既可能表現(xiàn)在程序本身又可能體現(xiàn)在文檔中，著作權(quán)保護實行登記制。

4.地理標(biāo)識。

5.集成電路布圖設(shè)計（拓撲圖）。

6.未被披露信息（商業(yè)秘密）。

7.工業(yè)品外觀設(shè)計。

8.植物新品種。

9.標(biāo)準(zhǔn)。

10.特定領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)（遺傳資源保護開發(fā)和利用制度、傳統(tǒng)知識保護、民間文藝保護等）。

2016年，遼寧省專利申請量52600件，發(fā)明申請25560件，授權(quán)6730件，有效專利27915件。萬人專利擁有量為6.4，而同期北京為76.8，上海為35.2，江蘇為18.4，廣東為15.5，天津為14.7，陜西為7.3，安徽為6.4，山東為6.3。日本萬人發(fā)明專利擁有量為105件，韓國為96件，美國為39件。以此發(fā)現(xiàn)遼寧的差距，各市萬人有效專利量分別為：沈陽13.38，大連13.77，鞍山6.85，撫順2.62，本溪1.87，丹東2.72，錦州2.20，營口1.93，阜新1.95，遼陽1.69，鐵嶺1.30，朝陽0.94，盤錦2.40，葫蘆島1.64。

目前，我國的知識產(chǎn)權(quán)管理分散在幾個部門，如專利、商標(biāo)、地理標(biāo)志等由國家知識產(chǎn)權(quán)局管理，版權(quán)由國家廣電總局管理，植物新品種分別有林業(yè)、農(nóng)業(yè)等部門管理，標(biāo)準(zhǔn)等有技術(shù)監(jiān)督部門管理。世界知識產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）為全球知識產(chǎn)權(quán)協(xié)調(diào)機構(gòu)。為與國際組織更好對接，國務(wù)院成立知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)席會議制度，由國務(wù)委員王勇?lián)握偌?，日常協(xié)調(diào)工作由國家知識產(chǎn)權(quán)局負責(zé)。

二、當(dāng)前知識產(chǎn)權(quán)工作的重點

知識產(chǎn)權(quán)工作主要執(zhí)行相應(yīng)的法律法規(guī)和文件，主要如下。

1.專利法、商標(biāo)法、著作權(quán)法等法律。

2.國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要（2008—2020）。

3.知識產(chǎn)權(quán)綜合管理改革試點總體方案（2017年1月）。

4.《“十三五”國家知識產(chǎn)權(quán)保護和運用規(guī)劃》（2017年1月）。

5.遼寧省人民政府《關(guān)于新形勢下加快知識產(chǎn)權(quán)強省建設(shè)的實施意見》《遼寧省知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略行動計劃（2016—2020）》《遼寧省“十三五”知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展規(guī)劃》等。

6.《知識產(chǎn)權(quán)分析評議工作指南》《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范（GBT/29490-2013）》等。

7.2015年國務(wù)院頒布的《新形勢下加強知識產(chǎn)權(quán)強國建設(shè)的若干意見》（國發(fā)〔2015〕71號）。這是“十三五”期間知識產(chǎn)權(quán)工作的綱領(lǐng)性文件，該《意見》在充分總結(jié)過去工作的基礎(chǔ)上，深入貫徹創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放和共享五大發(fā)展理念，為廣大知識產(chǎn)權(quán)工作者提供了大有作為的舞臺，為支撐創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略提供了堅強的支撐。該《意見》總體概括為：一個目標(biāo)、四項任務(wù)、四大原則、六大舉措。

一個目標(biāo)：到2020年，在知識產(chǎn)權(quán)關(guān)鍵環(huán)節(jié)改革上取得決定性成果，基本實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)治理體系和治理能力現(xiàn)代化，知識產(chǎn)權(quán)大國地位得到全面鞏固，為建成中國特色、世界水平的知識產(chǎn)權(quán)強國奠定堅實基礎(chǔ)。

四項任務(wù)：一是知識產(chǎn)權(quán)授權(quán)確權(quán)和執(zhí)法保護體系進一步完善，基本形成權(quán)界清晰、分工合理、權(quán)責(zé)一致、運行高效、法律保障的知識產(chǎn)權(quán)體制機制。二是知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運用、保護、管理和服務(wù)五大能力大幅提升。三是創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)環(huán)境進一步優(yōu)化，支撐創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，逐步形成產(chǎn)業(yè)參與國際競爭的知識產(chǎn)權(quán)新優(yōu)勢。四是建設(shè)一批知識產(chǎn)權(quán)強省、強市。

四大原則：一是戰(zhàn)略引領(lǐng)。二是改革創(chuàng)新。三是市場主導(dǎo)。四是統(tǒng)籌兼顧。

六大舉措：一是推進知識產(chǎn)權(quán)體制機制改革。二是實行嚴格的知識產(chǎn)權(quán)保護。三是促進知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造運用。四是加強重點產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)海外布局和風(fēng)險防控。五是提升知識產(chǎn)權(quán)海外合作水平。也是推動構(gòu)建更加公平合理的國際知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則。六是加強組織實施和政策保障。

此外，國家“十三五”規(guī)劃對知識產(chǎn)權(quán)給予了充分的重視，強調(diào)指出：加強技術(shù)和知識產(chǎn)權(quán)交易平臺建設(shè)，建立從實驗、中試到生產(chǎn)全過程科技創(chuàng)新模式，促進科技成果的資本化、產(chǎn)業(yè)化，深化知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域改革，加強知識產(chǎn)權(quán)保護。對于遼寧省這是一個大有作為的一個契機，要主動自覺加深對知識產(chǎn)權(quán)工作重要性的認識，知識產(chǎn)權(quán)是創(chuàng)新的原動力所在，是科技成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化、創(chuàng)新和市場之間的橋梁和紐帶，保護知識產(chǎn)權(quán)就是保護創(chuàng)新，用好知識產(chǎn)權(quán)就能激勵創(chuàng)新。進一步深化專利首先是國家戰(zhàn)略資源、是國際競爭的工具的認識，不管科技如何發(fā)展，聚焦產(chǎn)業(yè)、服務(wù)企業(yè)都是必須遵守的原則。

三、知識產(chǎn)權(quán)運用

1.世界知識產(chǎn)權(quán)組織對知識產(chǎn)權(quán)作用的經(jīng)典闡述：節(jié)省科研時間、節(jié)省科研經(jīng)費一半以上。

2.專利導(dǎo)航（專利信息利用）。專利信息集技術(shù)、法律、經(jīng)濟信息為一體。專利文獻的社會作用：從專利制度角度看，是傳播發(fā)明創(chuàng)造、促進科技進步；從專利權(quán)人角度看，是警示競爭對手，保護自主創(chuàng)新的知識產(chǎn)權(quán)；從競爭對手角度看，是了解行業(yè)發(fā)展信息，借鑒權(quán)利信息，防止侵權(quán)糾紛；從企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新角度看，是提供技術(shù)參考，啟迪創(chuàng)新思路。專利信息在研發(fā)全過程中的主要作用：研發(fā)前針對專利文獻進行技術(shù)現(xiàn)狀的梳理、查新及開題報告；研發(fā)過程中進行技術(shù)路線跟蹤；研發(fā)成果出來后規(guī)劃專利申請策略；技術(shù)產(chǎn)業(yè)化前的侵權(quán)風(fēng)險評價。

專利導(dǎo)航的核心是專利信息利用，是實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略、加強知識產(chǎn)權(quán)運用、深化知識產(chǎn)權(quán)工作的重要舉措和關(guān)鍵抓手。

國家知識產(chǎn)權(quán)專利導(dǎo)航試點工程主要開展國家專利導(dǎo)航產(chǎn)業(yè)發(fā)展試驗區(qū)、國家專利協(xié)同運用試點、國家專利運營試點等工作。試點工程是以專利信息資源利用和專利分析為基礎(chǔ)，把專利運用嵌入產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新、組織創(chuàng)新和商業(yè)模式創(chuàng)新，引導(dǎo)和支撐產(chǎn)業(yè)科學(xué)發(fā)展的探索性工作。主要目的是探索建立專利信息分析與產(chǎn)業(yè)運行決策深度融合、專利創(chuàng)造與產(chǎn)品創(chuàng)新能力高度匹配、專利布局對產(chǎn)業(yè)競爭地位保障有力、專利價值實現(xiàn)對產(chǎn)業(yè)運行效益支撐有效的工作機制，推動重點產(chǎn)業(yè)的專利協(xié)同運用，培育形成專利導(dǎo)航產(chǎn)業(yè)發(fā)展新模式。其是專利制度在產(chǎn)業(yè)運行中的綜合作用，也是專利戰(zhàn)略在產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的具體實施，更是知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略支撐創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的具體體現(xiàn)。

3.專利運營。專利運營的本質(zhì)，歸根結(jié)底是一個商業(yè)概念，即對專利權(quán)法律資源及其技術(shù)資源的綜合運用，通過技術(shù)貿(mào)易、商業(yè)談判乃至于法律訴訟等路徑，在相應(yīng)科技領(lǐng)域及其商業(yè)市場上謀取競爭優(yōu)勢和商業(yè)利益的系列活動。一是專利的自我技術(shù)實施，即在自身范圍內(nèi)實現(xiàn)創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化。二是專利的技術(shù)轉(zhuǎn)移交易，包括專利權(quán)的整體轉(zhuǎn)讓或者不同形式的許可。三是專利權(quán)的投資（包括入股）及其上市運作。四是專利權(quán)的融資（包括質(zhì)押融資）及其資本經(jīng)營運作。五是專利及專利技術(shù)的非專利實施主體（NPE）等職業(yè)化或?qū)I(yè)化運作。六是以專利或者知識產(chǎn)權(quán)類專門基金（包括專利運營基金）等方式控制、操縱相關(guān)專利交易、專利訴訟的運作。七是綜合運用訴訟手段及其配套措施的專利訴訟運作等。美國平均專利價格20～30萬美元/件，而中國專利平均價格為2萬元人民幣/件。

4.專利分析評議。知識產(chǎn)權(quán)分析評議是指綜合運用情報分析手段，對經(jīng)濟科技活動所涉及的知識產(chǎn)權(quán)，尤其是與技術(shù)相關(guān)的專利等知識產(chǎn)權(quán)的競爭態(tài)勢進行綜合分析，對活動中的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險、知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)的品質(zhì)價值及處置方式的合理性、技術(shù)創(chuàng)新的可行性等進行評估、評價、核查與論證，根據(jù)問題提出對策建議，為政府和企事業(yè)單位開展經(jīng)濟科技活動提供咨詢參考。

四、知識產(chǎn)權(quán)工作發(fā)展

1.機構(gòu)、人員、設(shè)備等能力建設(shè)亟待加強。目前，無論從省級還是市級行政管理機構(gòu)現(xiàn)狀看都非常弱，不適應(yīng)創(chuàng)新發(fā)展的需要。機構(gòu)不獨立、行政級別低，編制少等，而技術(shù)支持單位力量更加薄弱，沒有一個成建制的具有一定實力的研究與咨詢機構(gòu)?，F(xiàn)有相關(guān)人員基本上分散在學(xué)校，個別老師、代理機構(gòu)、事務(wù)所等部門呈碎片化，沒有形成系統(tǒng)完備的從理論到管理、實務(wù)等人才隊伍體系，支撐不了知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)的發(fā)展。

2.法律有待健全。目前，我國還沒有一部知識產(chǎn)權(quán)綜合法律。當(dāng)前知識產(chǎn)權(quán)面臨的形勢和機遇與20年前的環(huán)境保護一樣，充滿機遇和挑戰(zhàn)，到了有為才有位的階段。建議在頂層設(shè)計上謀劃知識產(chǎn)權(quán)工作。首先應(yīng)制定一部知識產(chǎn)權(quán)法，即在知識產(chǎn)權(quán)保護法的綜合法律之下，再分別對現(xiàn)行的專利法、商標(biāo)法、版權(quán)、植物新品種、集成電路布圖設(shè)計等相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)單行法律法規(guī)進行相應(yīng)的修改制定等。如專利代理等有關(guān)規(guī)定應(yīng)該適時取消，釋放社會創(chuàng)新能量，相應(yīng)的有關(guān)刑法條文做出修改或解釋。

3.運用系統(tǒng)工程思維做好知識產(chǎn)權(quán)工作。知識產(chǎn)權(quán)與經(jīng)濟社會發(fā)展融合不夠。在遼寧省工業(yè)結(jié)構(gòu)中，石化、冶金、建材、輕工紡織、裝備制造、醫(yī)藥、電子信息等八大門類都面臨結(jié)構(gòu)調(diào)整與產(chǎn)業(yè)升級的繁重任務(wù)，專利本應(yīng)在技術(shù)支持方面提供直接的技術(shù)服務(wù)，如專利導(dǎo)航、專利分析評議等。但現(xiàn)實是我們還遠離主戰(zhàn)場，必須從工作方式上做出根本轉(zhuǎn)變，核心是運用系統(tǒng)工程思維的觀點去開展工作。即采用信息、法律、經(jīng)濟、技術(shù)、文化等手段實現(xiàn)預(yù)定的目標(biāo)或標(biāo)準(zhǔn)（見下圖）。

總之，專利產(chǎn)業(yè)是朝陽產(chǎn)業(yè)，知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)是光輝的事業(yè)，前途無限光明。環(huán)境保護也曾經(jīng)歷由小到大、由弱到強，成為朝陽產(chǎn)業(yè)，發(fā)展到今天已是黨和國家事業(yè)的總體布局的重要組成部分，人們關(guān)注的熱點，認識空前統(tǒng)一，知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)正在追尋著環(huán)境保護走過的歷程，而且是站在科技創(chuàng)新的前沿，層次更高，引領(lǐng)作用更強?，F(xiàn)在迫切需要一部綜合性知識產(chǎn)權(quán)法律，適應(yīng)和保障知識產(chǎn)權(quán)保護事業(yè)發(fā)展的客觀需要，推動知識產(chǎn)權(quán)強省建設(shè)向更高層次發(fā)展。

（作者單位：遼寧省先進裝備制造業(yè)基地建設(shè)工程中心）