蘇聰文

摘 ?要 產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級與綠色發(fā)展對長江經(jīng)濟(jì)帶高質(zhì)量發(fā)展具有重要意義。在厘清產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級與綠色發(fā)展內(nèi)涵、梳理產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級與綠色發(fā)展影響機(jī)制的基礎(chǔ)上，對二者耦合協(xié)同發(fā)展的相關(guān)研究進(jìn)行了述評。

關(guān)鍵詞 長江經(jīng)濟(jì)帶;產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級;綠色發(fā)展

習(xí)近平總書記在推動長江經(jīng)濟(jì)帶發(fā)展座談會上明確指出，長江經(jīng)濟(jì)帶的高質(zhì)量發(fā)展是國家高質(zhì)量發(fā)展的引擎，“共抓大保護(hù)、不搞大開發(fā)”的綠色發(fā)展是其高質(zhì)量發(fā)展的基本前提，而產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級是其高質(zhì)量發(fā)展的重要任務(wù)。研究新時代長江經(jīng)濟(jì)帶產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級與綠色發(fā)展的耦合機(jī)制，對推動新時代高質(zhì)量發(fā)展具有重要現(xiàn)實(shí)意義。當(dāng)前關(guān)于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級與綠色發(fā)展的研究，主要集中在以下三個方面：

一、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的相關(guān)研究

產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的研究始于上世紀(jì)50年代日本經(jīng)濟(jì)學(xué)家筱原三代平，其后Walt Whitman Rostow（1959）、Albert Otto Hirschman（1983，1985）等發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)者對其進(jìn)行深入研究，推動該領(lǐng)域研究沿“產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級內(nèi)涵——產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級測度——產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級影響因素——產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級路徑”邏輯脈絡(luò)開展。

（1）產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級績效評價。評價指標(biāo)體系對經(jīng)濟(jì)效益與生態(tài)效益進(jìn)行了綜合考慮，如曹賢忠、曾剛（2014）構(gòu)建包含抗風(fēng)險能力、技術(shù)創(chuàng)新能力、經(jīng)濟(jì)效益、資源利用和環(huán)境污染五個維度的評價指標(biāo)體系，運(yùn)用熵權(quán)TOPSIS法對蕪湖經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)2005-2010年轉(zhuǎn)型升級評價指數(shù)進(jìn)行了測算。孫理軍和嚴(yán)良（2016）基于全球產(chǎn)業(yè)鏈（GVC）視角，構(gòu)建經(jīng)濟(jì)、社會和環(huán)境三個維度，對中國2001-2012年制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級績效進(jìn)行了綜合評價和國際比較。翟璐、劉春芝（2018）則以遼寧省工業(yè)轉(zhuǎn)型升級為研究對象，選取2000-2015年相關(guān)數(shù)據(jù)，從結(jié)構(gòu)優(yōu)化與驅(qū)動、企業(yè)產(chǎn)品競爭力和綠色生產(chǎn)三個維度對轉(zhuǎn)型升級績效進(jìn)行了評價。

（2）產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級影響因素研究。如肖興志和李少林（2013）利用1998-2010年省級面板數(shù)據(jù)驗證了環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度對產(chǎn)業(yè)升級方向和路徑的積極影響，且存在空間異質(zhì)性;原毅軍和謝榮輝（2014）同樣證實(shí)了這種積極影響和空間異質(zhì)性，但指出環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的影響存在門檻效應(yīng)，這一推論得到鐘茂初等（2015）、童健等（2016）的實(shí)證支持。此外，全球要素分工、技術(shù)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、新型城鎮(zhèn)化形成的基礎(chǔ)設(shè)施空間溢出及人才集聚等均被證明對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級有顯著影響（Duke & Kammen，1999;Butler et al.，2011;金京等，2013;吳福象、沈浩平，2013;李燁等，2016）

（3）產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級路徑研究?，F(xiàn)有關(guān)于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級推進(jìn)路徑的研究多為規(guī)范研究。如金碚（2011）結(jié)合中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段、資源環(huán)境條件和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)體系發(fā)生重大變化的背景，提出中國工業(yè)轉(zhuǎn)型升級應(yīng)實(shí)施能源資源戰(zhàn)略重大調(diào)整、培育發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)等，在新的更先進(jìn)的技術(shù)基礎(chǔ)上全面提升各個產(chǎn)業(yè)的自主發(fā)展能力和國際競爭力。徐麗梅（2015）借鑒澳大利亞和日本沿海經(jīng)濟(jì)帶發(fā)展的成功經(jīng)驗，提出長江經(jīng)濟(jì)帶應(yīng)通過建立區(qū)域協(xié)調(diào)機(jī)制、加強(qiáng)流域立體交通建設(shè)、推進(jìn)城鎮(zhèn)化進(jìn)程并加強(qiáng)金融創(chuàng)新，以實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。此外，健全的制度、充足的資金、全方位的創(chuàng)新驅(qū)動、增長空間巨大的內(nèi)需等，均可作為推進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的有效路徑（Saxenian & Hsu，2001;Gereffi ，2009;Azadegan & Wagner，2011;劉英基等，2015;吳傳清，2015）。此外，朱曉霞和郝佳佳（2015）通過測算出口技術(shù)復(fù)雜度，結(jié)合脈沖響應(yīng)和協(xié)整分析結(jié)果，對技術(shù)資本密集型產(chǎn)業(yè)和勞動密集型產(chǎn)業(yè)兩種產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級路徑進(jìn)行了對比與選擇。

二、綠色發(fā)展的相關(guān)研究

綠色發(fā)展概念由綠色經(jīng)濟(jì)概念發(fā)展而來，最初由英國環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)家David Pearce在其著作《綠色經(jīng)濟(jì)藍(lán)圖》（1989）中提出。此后國內(nèi)外學(xué)者遵循“綠色發(fā)展內(nèi)涵——綠色發(fā)展測度——綠色發(fā)展驅(qū)動因素——綠色發(fā)展戰(zhàn)略”邏輯開展了大量研究（Mendonca et al.，2010;David & Daniele，2012;Bina & Olivia，2013;張葉和張國云，2010;胡鞍鋼，2012）。

（1）綠色發(fā)展績效評價研究。以區(qū)域為研究對象的文獻(xiàn)中，評價指標(biāo)體系多涵蓋生態(tài)、經(jīng)濟(jì)、社會三個領(lǐng)域，如郭永杰（2015）從經(jīng)濟(jì)增長綠化度、資源環(huán)境承載力、政府政策支持度三個維度測度寧夏縣域綠色發(fā)展水平;馬雙和王振（2018）則從綠色生活、綠色生態(tài)、綠色生產(chǎn)三個維度對長江經(jīng)濟(jì)帶城市綠色發(fā)展績效進(jìn)行評價，發(fā)現(xiàn)長江經(jīng)濟(jì)帶綠色發(fā)展水平空間異質(zhì)性顯著，其中杭州、昆明和貴陽位列前三，宿遷、婁底、鄂州等資源型城市則普遍落后。以產(chǎn)業(yè)為研究對象的文獻(xiàn)中，評價指標(biāo)體系強(qiáng)調(diào)生態(tài)環(huán)境與技術(shù)創(chuàng)新的統(tǒng)一，如何劍和王欣愛（2017）從綠色效率指數(shù)、效率變化指數(shù)、技術(shù)進(jìn)步指數(shù)三個維度，運(yùn)用SBM- Malmquist模型測度了長江經(jīng)濟(jì)帶產(chǎn)業(yè)綠色發(fā)展水平，并在區(qū)域協(xié)同視角下對產(chǎn)業(yè)綠色發(fā)展博弈進(jìn)行了探討;吳傳清和黃磊（2018）采用熵權(quán)TOPSIS法，從資源利用效率、環(huán)境治理強(qiáng)度、創(chuàng)新驅(qū)動能力、增長質(zhì)量水平四個維度對長江經(jīng)濟(jì)帶工業(yè)綠色發(fā)展績效進(jìn)行了綜合評價，并構(gòu)建耦合協(xié)調(diào)度模型對長江經(jīng)濟(jì)帶綠色發(fā)展水平與綠色發(fā)展效率耦合機(jī)制進(jìn)行檢驗，發(fā)現(xiàn)二者處于中高級協(xié)調(diào)階段。

（2）綠色發(fā)展驅(qū)動因素研究。李華旭等（2017）在對長江經(jīng)濟(jì)帶11省市綠色發(fā)展水平評價的基礎(chǔ)上，構(gòu)建面板數(shù)據(jù)回歸模型對水平差異背后的影響因素進(jìn)行了分析，發(fā)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新能力、城鎮(zhèn)化率、政府規(guī)制因素均顯著正向影響綠色發(fā)展水平;和立道等（2018）將綠色發(fā)展劃分為能源消耗、環(huán)境質(zhì)量、空氣污染三個維度，發(fā)現(xiàn)財政分權(quán)下的環(huán)保支出對能源節(jié)約和環(huán)境保護(hù)有積極影響，但對空氣污染的改善不顯著。

（3）綠色發(fā)展戰(zhàn)略研究?，F(xiàn)有相關(guān)研究以規(guī)范研究為主。以長江經(jīng)濟(jì)帶為例，肖金成、劉通（2014）構(gòu)建“三圈模型”，分析了自然系統(tǒng)、經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)和社會系統(tǒng)的交互機(jī)制，提出長江經(jīng)濟(jì)帶應(yīng)具備識別能力、投入能力、評估能力三大綠色發(fā)展能力，制定綠色規(guī)劃、綠色金融和綠色財政三大綠色發(fā)展戰(zhàn)略;任勝鋼和袁寶龍（2016）提出以轉(zhuǎn)型升級和協(xié)調(diào)發(fā)展實(shí)現(xiàn)長江經(jīng)濟(jì)帶產(chǎn)業(yè)綠色發(fā)展，其中轉(zhuǎn)型升級包括調(diào)整長江經(jīng)濟(jì)帶能源結(jié)構(gòu)、推動現(xiàn)代農(nóng)業(yè)生態(tài)化、傳統(tǒng)工業(yè)高端化等五個舉措，協(xié)調(diào)發(fā)展包括綠色承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移、基于生態(tài)承載力優(yōu)化產(chǎn)業(yè)布局、構(gòu)建跨區(qū)域生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制三方面。同樣，付保宗（2017）提出長江經(jīng)濟(jì)帶應(yīng)著力升級產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、優(yōu)化產(chǎn)業(yè)布局、加強(qiáng)跨區(qū)域協(xié)作，并建議強(qiáng)化節(jié)能環(huán)保準(zhǔn)入約束。

三、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級與綠色發(fā)展的關(guān)系研究

產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級與綠色發(fā)展的關(guān)系研究源自于經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境污染的爭論，經(jīng)典理論有“波特假說”（Michael，1991，1995）及“環(huán)境庫茲涅茨曲線”（Grossman & Krueger，1991，1994），其后國內(nèi)外學(xué)者從經(jīng)濟(jì)發(fā)展、環(huán)境污染的內(nèi)涵及外延進(jìn)行拓展，大體分為兩部分：

（1）產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級與綠色發(fā)展之間單向影響效應(yīng)研究，此類研究多從產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級或綠色發(fā)展的子系統(tǒng)進(jìn)行探討，但分歧明顯。如從影響效應(yīng)看，認(rèn)為環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級存在正向影響（Hamamoto，2006;Yang et al.，2012;Costantini & Mazzanti，2012;肖興志和李少林，2013;原毅軍和謝榮輝，2014;童健等，2016）或負(fù)向影響（Popp & Newell，2012;李強(qiáng)和丁春林，2018）;從影響類型看，認(rèn)為環(huán)境規(guī)制會影響產(chǎn)業(yè)空間分布（Ederington et al，2005;Mulatu et al，2010;彭文斌等，2015），但不影響產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級（鐘茂初，2015）;類似的，認(rèn)為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化對環(huán)境質(zhì)量改善有顯著作用（Lan et al，2012;楊建林和徐君，2015）或沒有顯著作用（Streufert et al.，2003;韓峰和王琢卓，2010）。

（2）產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級與綠色發(fā)展之間的內(nèi)在作用研究。此類研究較為匱乏，同樣從產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級或綠色發(fā)展子系統(tǒng)進(jìn)行探究，如李強(qiáng)（2017）選取2003-2014年數(shù)據(jù)，構(gòu)建耦合協(xié)調(diào)度模型對長江經(jīng)濟(jì)帶108個城市產(chǎn)業(yè)升級與生態(tài)環(huán)境優(yōu)化的耦合機(jī)制進(jìn)行研究，得出長江經(jīng)濟(jì)帶屬于產(chǎn)業(yè)升級滯后型、且二者耦合協(xié)調(diào)度不斷提高的結(jié)論。

四、研究評述

縱觀已有研究成果，國內(nèi)外學(xué)者對于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級和綠色發(fā)展分別進(jìn)行了大量研究，較為系統(tǒng)地介紹了產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級和綠色發(fā)展的內(nèi)涵、度量工具及影響因素。但現(xiàn)有研究多從各自領(lǐng)域進(jìn)行獨(dú)立研究，對于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級與綠色發(fā)展二者關(guān)系研究較少，且以定性研究、描述性研究為主，缺少以實(shí)地調(diào)研數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)的計量實(shí)證分析;以長江經(jīng)濟(jì)帶為研究對象，對于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級和綠色發(fā)展耦合機(jī)制的研究則更為缺乏。然而，已有研究表明，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級與綠色發(fā)展互為前提，又相互促進(jìn)，將二者納入統(tǒng)一的分析框架，有助于揭示產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級、綠色發(fā)展的影響機(jī)制，切實(shí)推動二者長效發(fā)展。鑒于此，在厘清產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級與綠色發(fā)展內(nèi)涵、度量方法的基礎(chǔ)上，以長江經(jīng)濟(jì)帶為研究對象，構(gòu)建相關(guān)計量模型，剖析長江經(jīng)濟(jì)帶產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級與綠色發(fā)展的耦合發(fā)展特征及其時空演變趨勢，探究長江經(jīng)濟(jì)帶產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級與綠色發(fā)展的耦合影響機(jī)制，對推動長江經(jīng)濟(jì)帶高質(zhì)量發(fā)展具有重要意義，應(yīng)成為長江經(jīng)濟(jì)帶研究的一個重要分支。

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