侯世卿 劉勰垚 魏橋一 劉俊岑

摘 要：隨著我國人均收入水平不斷提高，消費者對產(chǎn)品質(zhì)量的要求也越來越高，因此具有甄別與信號顯示功能的強制性產(chǎn)品認證制度的重要性日益凸顯，成為消費者購買決策的重要參數(shù)。

關(guān)鍵詞：強制性產(chǎn)品認證（CCC）;認證;制度完善

目前，世界主要國家放松規(guī)制政策和加強行政規(guī)制權(quán)并行，國家強制性產(chǎn)品認證制度自成體系、運行有效。我國強制性產(chǎn)品認證制度需要加強研究，以認證為邏輯起點，以解決認證有效性為主線，以強制性產(chǎn)品認證法律制度的規(guī)范性為重心，探究強制性產(chǎn)品認證制度的基本范疇，探討強制性產(chǎn)品認證制度及運行的規(guī)律、特征，探索我國強制性產(chǎn)品認證制度完善的路徑。

一、強制性產(chǎn)品認證制度概要

中國強制性產(chǎn)品認證（China compulsory Certification，簡稱CCC認證），作為我國認證體系中的重要組成，依照法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及規(guī)范性文件，保護中國經(jīng)濟市場質(zhì)量安全，對所有強制性產(chǎn)品認證目錄中的產(chǎn)品嚴格要求必須通過CCC認證、發(fā)放CCC標志。

我國強制性產(chǎn)品認證概念的啟用源于2001年國家質(zhì)檢總局出臺的《強制性產(chǎn)品認證管理規(guī)定》，當時出臺這一規(guī)定是為了履行我國加入世界貿(mào)易組織時的承諾，這個規(guī)定對認證標志、認證程序、收費標準進行了統(tǒng)一的規(guī)定，對認證制度在我國的確立具有重要意義，標志著我國正式建立起強制性產(chǎn)品認證制度。中國認證認可的進步依靠法律進一步完善，強制性產(chǎn)品認證的發(fā)展也離不開先關(guān)法律文件的支持。經(jīng)過20多年的制度發(fā)展，最終形成了7部法律、8部法規(guī)、9部行政規(guī)章為主要體系的強制性產(chǎn)品認證制度。

二、強制性產(chǎn)品認證制度的基本特征

（一）強制性

我國正處于社會主義市場經(jīng)濟初級發(fā)展階段，盡管工業(yè)化、信息化發(fā)展迅速，但總體還未達到較高水平。市場主體還未形成社會責任意識，經(jīng)濟體制和相關(guān)配套措施仍不完善，政府需要對市場主體進行管理控制，以保證社會安全、經(jīng)濟秩序穩(wěn)定。中國自改革開放初期到現(xiàn)代化建設(shè)，從計劃經(jīng)濟轉(zhuǎn)變向市場經(jīng)濟建設(shè)，認識到與西方國家的差距，開始構(gòu)建認證制度，從認證標準、認證程序、認證產(chǎn)品目錄、收費規(guī)則等都濃郁的體現(xiàn)著以政府為主導的強制性特征。

（二）統(tǒng)一性

我國自加入世界貿(mào)易組織以來，相關(guān)部門通過多種渠道要求我國強制性產(chǎn)品認證與世界接軌，建立與世界貿(mào)易規(guī)則要求相符的強制性產(chǎn)品認證制度，按照國際認證標準完善我國強制性產(chǎn)品認證制度，逐步與國際路線靠近。為此，我國在最初建立認證認可制度時就要求將國內(nèi)強制性產(chǎn)品認證制度與進出口產(chǎn)品安全質(zhì)量向統(tǒng)一，以“四個統(tǒng)一”為原則建立我國強制性產(chǎn)品認證制度。我國發(fā)布的與強制性產(chǎn)品認證相關(guān)的法律法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件，都與ISO＼IEC國際標準相符，這些標準的建立是促進國際貿(mào)易認證認可的重要基礎(chǔ)。

（三）混合性

目前，實施強制性產(chǎn)品認證涉及產(chǎn)品共22大類63種，產(chǎn)品種類復雜繁多，僅依靠一個部門或幾個部門無法全面完成認證、管理、控制、監(jiān)督等工作。政府機構(gòu)與認證機構(gòu)相互配合，對不同行業(yè)不同產(chǎn)品認證進行區(qū)分，這樣混合了質(zhì)量管控方式，從而使認證管理監(jiān)督工作落到實處。

強制性產(chǎn)品認證制度將認證機構(gòu)置于政府和市場主體之間，避免了政府直接管理帶來的壓力和人力財力支出，也讓認證工作更好的協(xié)調(diào)與市場主體的關(guān)系，化被動為主動的實施認證制度。政府部門有充足的精力致力于強制性產(chǎn)品認證宏觀制度和監(jiān)督監(jiān)管，在認證行業(yè)發(fā)展方向上做好掌舵人。

三、強制性產(chǎn)品認證制度存在問題

全面剖析我國制性產(chǎn)品認證制運行現(xiàn)狀，就會發(fā)現(xiàn)在主管部門、認證機構(gòu)、檢驗機構(gòu)、監(jiān)督機構(gòu)和認證市場主體之間還存在著問題，如法律法規(guī)等相關(guān)制度如何對各環(huán)節(jié)進行規(guī)制、監(jiān)管執(zhí)法過程中存在不合法不合規(guī)現(xiàn)象、強制性產(chǎn)品認證制度體系本身缺陷等。從認證制度的目的、邏輯、發(fā)展方向出發(fā)，從宏觀到微觀對強制性產(chǎn)品認證制度作出清晰的認識，尤為關(guān)鍵。

（一）立法體系層面

我國對認證工作提供清晰的法律法規(guī)立法依據(jù)，《產(chǎn)品質(zhì)量法》《標準化法》主要是從法律原則、質(zhì)量標準出發(fā)，并未對認證規(guī)范作出相應立法規(guī)定。立法層面的規(guī)范具有更高的法律位階，從法律制度規(guī)定認證機構(gòu)和市場主體之間的法律關(guān)系，對認證市場主體、認證機構(gòu)、檢測機構(gòu)以及其具體認證類型、認證程序、認證機制、各方法律責任進行規(guī)范

就法律體系整體而言，我國涉及強制性產(chǎn)品認證制度規(guī)定在10多部法律法規(guī)中，部門規(guī)章更是數(shù)量眾多，而且對強制性產(chǎn)品認證的規(guī)定只是很少的條文提及，大多是對認證的合法性和法律責任進行了規(guī)定。在這諸多法律規(guī)定中就存在規(guī)定不一致甚至相矛盾的現(xiàn)象。

（二）制度執(zhí)行層面

認證監(jiān)管機制不健全，不能有效發(fā)揮系統(tǒng)性監(jiān)管職能。國家認監(jiān)委（CNCA）名義上是國務院授權(quán)履行統(tǒng)一監(jiān)督管理和綜合協(xié)調(diào)全國認證認可工作的主管機關(guān)，法律賦予其監(jiān)管職能在于其便于統(tǒng)一牽頭協(xié)調(diào)和集權(quán)性的行政干預，但實際上，國家質(zhì)檢總局與其是領(lǐng)導與被領(lǐng)導關(guān)系，國家認監(jiān)委是質(zhì)檢總局管理的副部級單位，認監(jiān)委主任兼總局副局長，有內(nèi)在的附屬性和依存性特征。

（三）認證有效性層面

我國政府在認證認可領(lǐng)域的監(jiān)管處于“強監(jiān)管”的狀態(tài)，監(jiān)管依據(jù)有法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、標準、認證規(guī)范和實施規(guī)則，自2002年以來組織了十幾次的專項執(zhí)法，應該說是投入了大量的人力、物力、財力資源。但從近年頻發(fā)的安全事件和社會的消費心理來看，認證制度其績效是值得懷疑的。

四、強制性產(chǎn)品認證制度完善的思考與建議

（一）完善法律法規(guī)體系

法律效力通常指法律所具有的約束力和保護力，具體指國家制定或認可的法律對其調(diào)整對象所發(fā)揮的普遍性的支配力量。與法律的實效不同，法律效力是內(nèi)在于法律本身的要素，是判斷法律存在與否的標準。針對法律效力的來源在理論上有著不同的觀點，法律實證主義者通常持一種邏輯的效力觀，認為法律效力來自法律體系總體，與具體法律規(guī)范的內(nèi)容為何無關(guān)，甚至與法律規(guī)范內(nèi)容道德與否無關(guān)。

（二）完善產(chǎn)業(yè)競爭制度

產(chǎn)業(yè)政策的運用必須慎重，若對產(chǎn)業(yè)發(fā)展施加不當干預，有可能損害市場的自我調(diào)節(jié)功能，也會損害整個產(chǎn)業(yè)體系的合理性。在產(chǎn)業(yè)發(fā)展中，除了需要對高科技、高風險或新興行業(yè)加以干預外，政府應該慎用產(chǎn)業(yè)政策，而更多依賴市場的自發(fā)調(diào)節(jié)，發(fā)揮市場競爭的作用，以此促進產(chǎn)業(yè)發(fā)展進步。所以，競爭政策與產(chǎn)業(yè)政策在某種程度上是相背離的。

（三）完善信息披露機制

認證信息的只有公開才有價值，才能為市場主體增加競爭優(yōu)勢和競爭利益，不真實或扭曲的信息具有負的外部性。不穩(wěn)定性。獲證企業(yè)在取得合格評定的認證證書以后，產(chǎn)品質(zhì)量或者體系的持續(xù)保持必須有賴于其持續(xù)遵守認證時的要求和規(guī)定。否則，認證合格證書顯示的信息會處于不確定的狀態(tài)。

五、結(jié)語

建立完善強制性產(chǎn)品認證制度，需要加強強制性產(chǎn)品認證制度的法律效力和范圍基礎(chǔ)，科學規(guī)范強制性產(chǎn)品認證機構(gòu)，完善強制性產(chǎn)品監(jiān)督責任制度，推動強制性產(chǎn)品認證法治化建設(shè)，還社會和國家消費安全。

參考文獻：

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[5] 徐士英.“中國競爭政策論綱”，《經(jīng)濟法論叢》，2013 年第 2 期.

*項目課題：本文受四川省社會科學院研究生學院學術(shù)新苗項目資助，是“強制性產(chǎn)品認證制度的地方實踐與探索研究”課題研究成果，課題組成員：侯世卿 劉俊岑 劉勰垚 魏橋一