襲 訊,胡 峰

(1.鄭州輕工業(yè)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院,鄭州 450000;2.浙江工商大學(xué) 工商管理學(xué)院,杭州 310000)

一、引言

當(dāng)前,國(guó)內(nèi)創(chuàng)新正逐漸突破傳統(tǒng)的“單打獨(dú)斗”模式,圍繞核心組織構(gòu)建的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟模式成為主流,且學(xué)界普遍認(rèn)為聯(lián)盟中起協(xié)調(diào)、掌舵、資源配置作用的組織為核心組織,即盟主。由于盟員合作過(guò)程中出現(xiàn)核心知識(shí)泄露、或者聯(lián)盟內(nèi)部流動(dòng)知識(shí)不適用、不匹配等問(wèn)題的存在,導(dǎo)致產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新面臨著類型的知識(shí)溢出風(fēng)險(xiǎn),這已然成為制約我國(guó)科技發(fā)展的障礙。盟主作為領(lǐng)導(dǎo)者,聯(lián)盟所面臨知識(shí)溢出強(qiáng)弱很大程度上決定于盟主對(duì)于溢出知識(shí)的把握與控制,同時(shí)知識(shí)吸收能力能夠反映出盟主對(duì)于溢出知識(shí)把握與控制能力[1]。因此,探索盟主知識(shí)吸收能力與產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新知識(shí)溢出風(fēng)險(xiǎn)之間內(nèi)在聯(lián)系,尋求知識(shí)溢出風(fēng)險(xiǎn)管理辦法,提升研發(fā)創(chuàng)新水平,成為亟待解決的難題。目前,學(xué)界內(nèi)對(duì)于產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新知識(shí)溢出風(fēng)險(xiǎn)研究體系尚未完善,盟主視角下的探究更是鮮有涉足?；诖?本文從聯(lián)盟核心組織知識(shí)吸收能力角度出發(fā),提出協(xié)同創(chuàng)新知識(shí)溢出風(fēng)險(xiǎn)管理框架，同時(shí)，扎根國(guó)內(nèi)產(chǎn)學(xué)研實(shí)際,嘗試解決知識(shí)溢出風(fēng)險(xiǎn)模糊、測(cè)度難的非技術(shù)難題。

二、理論基礎(chǔ)與研究假設(shè)

(一)理論基礎(chǔ)

1.知識(shí)吸收能力。具體知識(shí)吸收能力概念最早由Cohen等學(xué)者提出,將研發(fā)企業(yè)作為研究對(duì)象,認(rèn)為企業(yè)知識(shí)吸收能力不僅是對(duì)數(shù)據(jù)、技術(shù)、管理經(jīng)驗(yàn)等知識(shí)的轉(zhuǎn)化與利用,還體現(xiàn)在組織對(duì)于所捕獲知識(shí)延伸與再創(chuàng)新方面。在此基礎(chǔ)上,學(xué)者對(duì)知識(shí)吸收能力后續(xù)研究日益完善,主要?dú)w納為兩種視角:其一是基于微觀層面對(duì)于企業(yè)知識(shí)吸收能力研究;另一類是中觀層面對(duì)于區(qū)域知識(shí)吸收能力的研究。

企業(yè)知識(shí)吸收能力與組織先驗(yàn)知識(shí)密切相關(guān),對(duì)于導(dǎo)向性知識(shí)捕捉成功幾率很大程度上依賴企業(yè)自身知識(shí)儲(chǔ)備與文化底蘊(yùn)。例如,X領(lǐng)域企業(yè)在追求M領(lǐng)域知識(shí)時(shí),其對(duì)知識(shí)的轉(zhuǎn)化吸收會(huì)潛意識(shí)受到X的影響,使得M領(lǐng)域知識(shí)附帶X色彩。有學(xué)者認(rèn)為不同組織處理知識(shí)都會(huì)歷經(jīng)獲取——消化——利用——再創(chuàng)新四個(gè)環(huán)節(jié),其中組織之間吸收能力差異主要體現(xiàn)在知識(shí)再創(chuàng)新過(guò)程,對(duì)于關(guān)鍵組織而言，知識(shí)再創(chuàng)新環(huán)節(jié)尤為重要,這是因?yàn)殛P(guān)鍵組織往往承擔(dān)著產(chǎn)業(yè)集群、協(xié)同聯(lián)盟、甚至某一創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的協(xié)調(diào)與掌舵任務(wù)。影響核心組織知識(shí)吸收能力的分析角度主要有研發(fā)投入、組織學(xué)習(xí)強(qiáng)度以及組織學(xué)習(xí)機(jī)制三個(gè)方面。此外,還有研究表明知識(shí)吸收能力與核心組織績(jī)效聯(lián)系緊密,主要體現(xiàn)在對(duì)于市場(chǎng)需求、機(jī)遇的把握,克服“鎖定效應(yīng)”“能力天花板”等方面[2-3]。

區(qū)域知識(shí)吸收能力根本上講是企業(yè)、高校、研究院所等組織知識(shí)吸收能力的融合與展現(xiàn),因此,區(qū)域知識(shí)吸收能力提升依賴于當(dāng)?shù)仄髽I(yè)或其它組織的知識(shí)儲(chǔ)備、研發(fā)水平以及地域人文創(chuàng)新素養(yǎng)。已有結(jié)論表明區(qū)域知識(shí)整體存量可以衡量地區(qū)知識(shí)吸收能力,并且二者之間在區(qū)域?qū)用娉尸F(xiàn)出一定的正相關(guān)關(guān)系。有研究認(rèn)為一個(gè)擁有較強(qiáng)知識(shí)吸收能力的地區(qū),通過(guò)先天技術(shù)、研發(fā)環(huán)境等優(yōu)勢(shì)可以源源不斷的吸引外部資本入駐該地區(qū),從而帶動(dòng)區(qū)域科技、服務(wù)、金融等行業(yè)發(fā)展[4-6]。還有文獻(xiàn)從城市圈角度出發(fā)對(duì)知識(shí)學(xué)習(xí)能力進(jìn)行研究,認(rèn)為城市知識(shí)吸收能力在都市圈協(xié)同創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、城市中小企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)中具有顯著的調(diào)節(jié)作用。

2.知識(shí)溢出風(fēng)險(xiǎn)。國(guó)內(nèi)外對(duì)于知識(shí)溢出風(fēng)險(xiǎn)研究主要集中于知識(shí)溢出風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生機(jī)理、知識(shí)溢出風(fēng)險(xiǎn)與組織績(jī)效、知識(shí)溢出風(fēng)險(xiǎn)測(cè)度三個(gè)視角。

知識(shí)溢出風(fēng)險(xiǎn)之所以存在有以下四個(gè)方面原因:(1)個(gè)人價(jià)值觀與組織目標(biāo)不協(xié)調(diào)。個(gè)人利益與組織知識(shí)權(quán)益存在沖突的情況下,員工往往通過(guò)出賣組織的方式以維護(hù)自身利益。例如,競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手隱晦收買組織內(nèi)部人員,以套取組織最新市場(chǎng)、研發(fā)等戰(zhàn)略知識(shí),令本我組織處于被動(dòng)地位。(2)過(guò)分強(qiáng)調(diào)個(gè)人績(jī)效的考核激勵(lì)機(jī)制。“末位淘汰”“業(yè)績(jī)至尚”等管理制度旨在提升組織績(jī)效,但高強(qiáng)度精神壓力加劇了組織內(nèi)部人員流失。一方面,增加組織人員的培養(yǎng)與管理成本,另一方面,組織內(nèi)部知識(shí)將隨員工溢出,對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)構(gòu)成威脅。(3)基礎(chǔ)配套設(shè)施不完善。具有公信力的協(xié)同創(chuàng)新線上平臺(tái)、線下信息服務(wù)中心、產(chǎn)權(quán)服務(wù)組織等公共機(jī)構(gòu)、平臺(tái)的缺失,不利于形成良性的知識(shí)溢出循環(huán),而且組織因所掌握知識(shí)得不到保障,或無(wú)法獲取外部溢出知識(shí),難以形成市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。(4)員工、部門之間溝通渠道狹窄。組織內(nèi)部溝通受限,最直接的弊端在于市場(chǎng)、研發(fā)、財(cái)務(wù)、人力資源等部門之間不易協(xié)調(diào)平衡,進(jìn)而致使管理層無(wú)法準(zhǔn)確、及時(shí)捕獲外部溢出知識(shí),組織創(chuàng)新、生產(chǎn)、加工無(wú)法得到良好的改善。其次,知識(shí)本身具有不對(duì)稱性、模糊性的特點(diǎn),使得知識(shí)具有根源性的溢出風(fēng)險(xiǎn)。例如,技巧性生產(chǎn)加工知識(shí)難以用文字、數(shù)字、語(yǔ)言等工具直接編碼,這令高效的作業(yè)方式僅僅被少數(shù)員工掌握,間接降低了組織生產(chǎn)效率。還有研究從溢出知識(shí)產(chǎn)生到交互到溢出的過(guò)程出發(fā),認(rèn)為道德因素、企業(yè)學(xué)習(xí)能力、資金的投入與產(chǎn)出是影響知識(shí)溢出風(fēng)險(xiǎn)的主要因素[7-8]。

Grossman將知識(shí)溢出風(fēng)險(xiǎn)所導(dǎo)致的創(chuàng)新主體收益縮水程度與顧客凈收益綜合考慮,探討了二者之和與社會(huì)、企業(yè)之間的聯(lián)系。Almeida對(duì)硅谷計(jì)算機(jī)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行研究,認(rèn)為知識(shí)溢出風(fēng)險(xiǎn)是破壞經(jīng)濟(jì)正外部性的原因之一。楊皎平用系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)研究了知識(shí)溢出風(fēng)險(xiǎn),認(rèn)為知識(shí)溢出風(fēng)險(xiǎn)阻礙了創(chuàng)新主體之間的協(xié)作,不利于合作研發(fā)的實(shí)現(xiàn)。Thornhill指出創(chuàng)新主體提高研發(fā)績(jī)效,應(yīng)當(dāng)重視外部溢出知識(shí)的合理利用,控制知識(shí)溢出風(fēng)險(xiǎn)[9-12]。

當(dāng)前,國(guó)內(nèi)外關(guān)于知識(shí)溢出測(cè)度研究日趨完善,主要?dú)w納為成本函數(shù)法、生產(chǎn)函數(shù)法、技術(shù)流動(dòng)法以及文獻(xiàn)跟蹤法四類。但對(duì)知識(shí)溢出風(fēng)險(xiǎn)測(cè)度研究相對(duì)較少,從整體視角出發(fā),胡曉翔等用區(qū)間判別法對(duì)知識(shí)溢出風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估,將知識(shí)溢出風(fēng)險(xiǎn)劃分為知識(shí)資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)、文化風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、人才流失風(fēng)險(xiǎn)等。多數(shù)學(xué)者從單個(gè)企業(yè)層面出發(fā)進(jìn)行探究,例如,用動(dòng)態(tài)博弈分析的方法對(duì)企業(yè)知識(shí)溢出風(fēng)險(xiǎn)與企業(yè)對(duì)待風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度之間的聯(lián)系進(jìn)行探究,張省等認(rèn)為知識(shí)共享主體對(duì)待風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度與知識(shí)溢出的風(fēng)險(xiǎn)有較強(qiáng)的擬合度。Kim將技術(shù)聯(lián)盟核心企業(yè)的知識(shí)吸收能力與聯(lián)盟整體研發(fā)績(jī)效建立聯(lián)系,構(gòu)建組織學(xué)習(xí)的概念模型[13-15]。

(二)研究假設(shè)

產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新知識(shí)溢出風(fēng)險(xiǎn)本質(zhì)上來(lái)講是指聯(lián)盟內(nèi)部知識(shí)流動(dòng)、外部知識(shí)引進(jìn)或輸出過(guò)程中對(duì)聯(lián)盟創(chuàng)新績(jī)效、協(xié)同穩(wěn)定、市場(chǎng)占有等方面產(chǎn)生的潛在負(fù)面影響。知識(shí)溢出方式以及知識(shí)本身多樣性決定聯(lián)盟面臨非單一知識(shí)溢出風(fēng)險(xiǎn),依據(jù)上述知識(shí)溢出風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生機(jī)理分析,可將其歸納為信任缺失風(fēng)險(xiǎn)、創(chuàng)新能力降低風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力下降風(fēng)險(xiǎn)三類,分別命名為RLT、RID、RCD。

企業(yè)關(guān)鍵生產(chǎn)技術(shù)、高校內(nèi)部前沿軟科學(xué)、研究院所高新研發(fā)設(shè)備等作為聯(lián)盟組織成員各自核心知識(shí),同時(shí)也是產(chǎn)、學(xué)、研參與協(xié)同創(chuàng)新的“籌碼”。人才流動(dòng)、產(chǎn)品交易、技術(shù)轉(zhuǎn)移等知識(shí)溢出方式使得盟員所掌握核心知識(shí)出現(xiàn)泄漏,造成聯(lián)盟成員之間互相猜疑,彼此之間信任基礎(chǔ)被破壞。盟員之間信任缺失風(fēng)險(xiǎn)相較于其它風(fēng)險(xiǎn)具有由內(nèi)向外的破壞力,其產(chǎn)生根源在于產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟合作初期沒(méi)有建立完備合作契約,例如對(duì)于核心技術(shù)保密條例、聯(lián)盟準(zhǔn)入準(zhǔn)出細(xì)則、邊緣化或違規(guī)懲罰舉措等。盟主作為聯(lián)盟核心,不僅自身創(chuàng)新能力提升增加其它盟員的附著力與信任力,而且盟主通過(guò)情報(bào)與信息收集、協(xié)作管理技術(shù)學(xué)習(xí)等方式,通過(guò)發(fā)起協(xié)議的方式,彌補(bǔ)前期忽視的契約漏洞,逐漸規(guī)范組織間協(xié)作行為?；诖?提出如下假設(shè)。

H1:盟主知識(shí)吸收能力與盟員之間信任缺失風(fēng)險(xiǎn)呈負(fù)相關(guān)關(guān)系。

聯(lián)盟創(chuàng)新能力降低風(fēng)險(xiǎn)根源于兩點(diǎn),一是盟員對(duì)于內(nèi)外部溢出“精華”“糟粕”知識(shí)之誤選,知識(shí)不適用、不匹配直接影響產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟創(chuàng)新效率與效益,進(jìn)而產(chǎn)生聯(lián)盟創(chuàng)新能力降低風(fēng)險(xiǎn);二是多數(shù)溢出知識(shí)自身帶有不同行業(yè)、地區(qū)、人文等標(biāo)志性“圖騰”,這增加盟員對(duì)于溢出知識(shí)吸收與利用的難度。盟主作為聯(lián)盟領(lǐng)導(dǎo)者,首先應(yīng)十分明確達(dá)成協(xié)作目標(biāo)所必需的工藝、資金、人才、設(shè)備等知識(shí)條件,因?yàn)槠鋵?duì)于內(nèi)外溢出知識(shí)把關(guān)能力與評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)決定聯(lián)盟內(nèi)部流動(dòng)知識(shí)質(zhì)量與契合度,盟主通過(guò)自身知識(shí)吸收能力的增強(qiáng),可顯著拔高聯(lián)盟接受知識(shí)的門檻,從而淘汰過(guò)度冗余知識(shí),提升聯(lián)盟創(chuàng)新效率與創(chuàng)新水平。基于此,提出以下假設(shè)。

H2:盟主知識(shí)吸收能力與聯(lián)盟創(chuàng)新能力降低風(fēng)險(xiǎn)呈負(fù)相關(guān)關(guān)系。

聯(lián)盟與聯(lián)盟之間知識(shí)資本積累差距伴隨技術(shù)迭代與研發(fā)周期縮短而逐漸增大,對(duì)于研發(fā)基礎(chǔ)或知識(shí)轉(zhuǎn)化能力相對(duì)較弱的產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟來(lái)講,會(huì)因無(wú)法或很難繼續(xù)獲取全新的人才、技術(shù)、管理經(jīng)驗(yàn)等發(fā)展資本而逐漸喪失在同行業(yè)研發(fā)聯(lián)盟中的競(jìng)爭(zhēng)力。聯(lián)盟對(duì)外資源吸引力與對(duì)內(nèi)盟員凝聚力很大程度上依賴于盟主組織規(guī)模、資金容量以及技術(shù)水平,同時(shí)盟主對(duì)于技術(shù)知識(shí)、管理知識(shí)的解讀與利用以及對(duì)于市場(chǎng)信號(hào)的準(zhǔn)確把握增強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新可持續(xù)性。出于對(duì)聯(lián)盟全局的把控以及對(duì)市場(chǎng)的敏感,盟主對(duì)于技術(shù)、經(jīng)驗(yàn)等知識(shí)的吸收轉(zhuǎn)化能力相較于其它盟員而言能夠最大化將溢出知識(shí)轉(zhuǎn)變?yōu)槁?lián)盟競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),并促進(jìn)以聯(lián)盟為主體的新生代產(chǎn)業(yè)集群衍生發(fā)展?；诖?提出以下假設(shè)。

H3:盟主知識(shí)吸收能力與聯(lián)盟市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力下降風(fēng)險(xiǎn)呈負(fù)相關(guān)關(guān)系。

三、研究設(shè)計(jì)

(一)變量設(shè)計(jì)

1.自變量。產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟核心主體知識(shí)吸收能力對(duì)自身創(chuàng)新能力有正向促進(jìn)作用,反過(guò)來(lái)盟主創(chuàng)新能力又可增強(qiáng)自身吸收知識(shí)能力,通過(guò)二者之間共生演化聯(lián)系探究盟主知識(shí)吸收能力評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)。研究認(rèn)為能夠直接體現(xiàn)組織創(chuàng)新水平的指標(biāo)不僅僅包含研發(fā)投入與產(chǎn)出之比,組織內(nèi)部員工技術(shù)能力與學(xué)識(shí)水平同樣可以反映出組織整體的創(chuàng)新效率[16]。此外,盟主知識(shí)吸收能力韌性、可持續(xù)性與員工研發(fā)投入精力與時(shí)間聯(lián)系緊密。因此,可以選取規(guī)模以上企業(yè)研發(fā)人員占全體員工全時(shí)當(dāng)量比率、規(guī)模以上企業(yè)研發(fā)人員研究生、高級(jí)工程師占全體研發(fā)人員比率以及規(guī)模以上企業(yè)內(nèi)部研發(fā)資金投入與產(chǎn)出比率來(lái)衡量盟主知識(shí)吸收能力,依次命名為FTE、EDU、IN-OUT。

為綜合分析盟主知識(shí)吸收能力對(duì)于聯(lián)盟協(xié)同創(chuàng)新知識(shí)溢出風(fēng)險(xiǎn)的影響,將FTE、EDU與IN-OUT分別設(shè)為獨(dú)立解釋變量,盟主知識(shí)吸收能力LKAA=FTE·EDU·IN-OUT,分別從FTE、EDU、IN-OUT單獨(dú)角度與LKAA整體角度對(duì)實(shí)證結(jié)果進(jìn)行討論。

2.因變量。將產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新知識(shí)溢出風(fēng)險(xiǎn)具體歸納為RLT、RID、RCD三類,可運(yùn)用物元模型對(duì)不同主導(dǎo)因素下的知識(shí)溢出風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行測(cè)度。一是因?yàn)槲镌Ｐ蜆?gòu)建于綜合考慮各影響因素基礎(chǔ)之上;二是不同知識(shí)溢出風(fēng)險(xiǎn)下物元主特征矩陣有所差異,區(qū)別知識(shí)溢出風(fēng)險(xiǎn)成為可能;三是風(fēng)險(xiǎn)關(guān)聯(lián)指標(biāo)量化出不同主導(dǎo)因素下知識(shí)溢出風(fēng)險(xiǎn)接近值。

依據(jù)李曉峰、Benaroch的研究為基礎(chǔ),結(jié)合產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新特征、知識(shí)溢出機(jī)制等相關(guān)研究,剔除重合以及不能反映當(dāng)前國(guó)內(nèi)多數(shù)聯(lián)盟知識(shí)溢出現(xiàn)狀指標(biāo)[17-18],最后選取知識(shí)溢出風(fēng)險(xiǎn)影響因素體系包含知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)x1、專利授權(quán)x2、企業(yè)規(guī)模x3三種指標(biāo)。將知識(shí)溢出風(fēng)險(xiǎn)因素指標(biāo)劃分為(0,5]、(5,10]二階度,并請(qǐng)3位相關(guān)專家依據(jù)不同知識(shí)溢出風(fēng)險(xiǎn)對(duì)各影響因素評(píng)分。設(shè)計(jì)知識(shí)溢出風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)典物元模型與節(jié)域物元模型如下:

(1)

通過(guò)知識(shí)溢出風(fēng)險(xiǎn)接近度計(jì)算得關(guān)聯(lián)度模型如下:

(2)

進(jìn)一步確立第k個(gè)影響因素與第j階度風(fēng)險(xiǎn)關(guān)聯(lián)指標(biāo)模型為:

(3)

其中mk表示知識(shí)溢出風(fēng)險(xiǎn)第k個(gè)影響因素所得專家評(píng)分的均值,ωk為指標(biāo)權(quán)系數(shù)。為展現(xiàn)出不同知識(shí)溢出風(fēng)險(xiǎn)的時(shí)間演化律,在得各影響因素關(guān)聯(lián)指標(biāo)值基礎(chǔ)上對(duì)影響因素進(jìn)行賦值,并以國(guó)內(nèi)各省份專利侵權(quán)立案數(shù)量占產(chǎn)權(quán)糾紛案件比率均值、專利授權(quán)比率均值、具備研發(fā)機(jī)構(gòu)企業(yè)比率均值分別對(duì)x1、x2、x3進(jìn)行衡量。

3.控制變量。國(guó)內(nèi)省級(jí)、直轄市級(jí)行政單位經(jīng)濟(jì)體量有所差異,尤其東、西部差距較大。為弱化上述各衡量指標(biāo)因區(qū)域發(fā)展水平差異而產(chǎn)生的誤差,文章以各省、市政府研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入占財(cái)政支出比率作為控制變量,命名為GovI。研發(fā)經(jīng)費(fèi)對(duì)創(chuàng)新績(jī)效影響存在滯后期,同理假設(shè)省、直轄市研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入對(duì)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新知識(shí)溢出風(fēng)險(xiǎn)影響滯后期為1年。

(二)模型構(gòu)建

據(jù)上述研究基礎(chǔ)與假設(shè),構(gòu)建以下六組多元線性回歸模型:

RLTi,t=α1FTEi,t+α2EDUi,t+α3IN-OUTi,t+α4GovIi,t-1+ε1.

(4)

RIDi,t=β1FTEi,t+β2EDUi,t+β3IN-OUTi,t+β4GovIi,t-1+ε2.

(5)

RCDi,t=γ1FTEi,t+γ2EDUi,t+γ3IN-OUTi,t+γ4GovIi,t-1+ε3.

(6)

RLTi,t=α0LKAAi,t+α5GovIi,t-1+ε4.

(7)

RIDi,t=β0LKAAi,t+β5GovIi,t-1+ε5.

(8)

RCDi,t=γ0LKAAi,t+γ5GovIi,t-1+ε6.

(9)

其中各式中i表示省份,t表示年份,εn表示各模型的隨機(jī)誤差項(xiàng),服從正態(tài)分布εn～(0,σ2),且期望E(εn)=0。文中變量數(shù)據(jù)連續(xù)且無(wú)具體樣本區(qū)間,固選取OLS方法進(jìn)行回歸分析,計(jì)量模型為Yi,t=ATXi,t+εn。

(三)數(shù)據(jù)來(lái)源與變量分析

1.數(shù)據(jù)來(lái)源。文中相關(guān)數(shù)據(jù)來(lái)源于2005-2016年《中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)年鑒》《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》以及《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》,其中西藏自治區(qū)以及港、澳、臺(tái)地區(qū)數(shù)據(jù)缺失嚴(yán)重,因此不予采用,最終選取其余30個(gè)省級(jí)、直轄市為面板數(shù)據(jù)來(lái)源地區(qū)。

2.變量相關(guān)性檢驗(yàn)。為保證搜集數(shù)據(jù)合理有效性,文中通過(guò)SPSS22.0與Stata14.0對(duì)所選樣本進(jìn)行描述性分析與回歸診斷,結(jié)果如表1-2所示。

表1結(jié)果顯示整體樣本數(shù)據(jù)沒(méi)有極端異常值,FTE、EDU及IN-OUT三個(gè)變量間量綱差距、偏度、峰度在接受范圍內(nèi)。表2中FTE檢測(cè)值大于10,但解釋變量整體方差膨脹系數(shù)VIF并未超過(guò)10,保留FTE且判斷自變量之間不存在多重共線性。White檢驗(yàn)P值為0.622 9,數(shù)據(jù)中異方差不明顯,由于自變量樣本數(shù)據(jù)來(lái)源于面板統(tǒng)計(jì),針對(duì)回歸分析過(guò)程中可能存在的異方差,采用穩(wěn)健的標(biāo)準(zhǔn)差對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸分析,克服數(shù)據(jù)異方差對(duì)OLS回歸造成的不利影響。DW檢測(cè)值為1.633 2,接近無(wú)自相關(guān)值2,認(rèn)為數(shù)據(jù)存在非常弱的正自相關(guān)。通過(guò)以上回歸診斷,初步判斷變量所取面板數(shù)據(jù)具備合理有效性。

表1 解釋變量描述性分析

表2 變量計(jì)量檢驗(yàn)

四、實(shí)證結(jié)果分析

(一)物元結(jié)果分析

依據(jù)式(1)(2)(3)采取差異評(píng)分的方法,分別求取不同知識(shí)溢出風(fēng)險(xiǎn)下各影響因素風(fēng)險(xiǎn)關(guān)聯(lián)指標(biāo)值:G(RLT)=[x1<-0.8>,x2<-0.33>,x3<-2>],G(RID)=[x1<-0.33>,x2<-2>,x3<-0.8>],G(RCD)=[x1<-0.33>,x2<-0.8>,x3<-2>]。在此基礎(chǔ)上,將國(guó)內(nèi)各省份專利侵權(quán)立案數(shù)量占產(chǎn)權(quán)糾紛案件比率均值、專利授權(quán)比率均值、具備研發(fā)機(jī)構(gòu)企業(yè)比率均值的數(shù)據(jù)樣本聯(lián)立風(fēng)險(xiǎn)關(guān)聯(lián)矩陣,顯現(xiàn)出知識(shí)溢出風(fēng)險(xiǎn)RLT、RID以及RCD的時(shí)間演化律,見圖1。

如圖1所示,三類知識(shí)溢出風(fēng)險(xiǎn)在時(shí)間維度呈現(xiàn)出明顯下降趨勢(shì),其中信任缺失風(fēng)險(xiǎn)RLT趨勢(shì)變化最為顯著,市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力下降風(fēng)險(xiǎn)RCD曲線與創(chuàng)新能力降低風(fēng)險(xiǎn)RID曲線接近,但RCD下降速度略快于RID。一方面知識(shí)經(jīng)濟(jì)帶動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)金融、高創(chuàng)服務(wù)、線上知識(shí)共享付費(fèi)等新興行業(yè)快速成長(zhǎng),逐漸完善產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟內(nèi)部知識(shí)鏈條,為盟主彌補(bǔ)前期協(xié)同契約漏洞,減小或避免盟員核心主體知識(shí)泄漏提供保障。另一方面信息與資本的快速流動(dòng)使得市場(chǎng)機(jī)會(huì)窗口持續(xù)時(shí)間短,在原知識(shí)吸收能力基礎(chǔ)上盟主對(duì)知識(shí)資本進(jìn)行新一輪囤積,然而與“大牌”相比多數(shù)聯(lián)盟新一輪知識(shí)資本累積帶來(lái)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力提升并不十分明顯。并且,產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟面對(duì)海量知識(shí)時(shí),“糟粕”或不適用知識(shí)會(huì)出現(xiàn)不同程度疏漏,知識(shí)爆炸的量未能抵消因盟主知識(shí)吸收能力瓶頸所產(chǎn)生知識(shí)質(zhì)的局限,對(duì)于聯(lián)盟協(xié)同創(chuàng)新而言,知識(shí)溢出致使創(chuàng)新能力下降風(fēng)險(xiǎn)依舊存在較大威脅。

圖1 2005-2016年國(guó)內(nèi)聯(lián)盟知識(shí)溢出風(fēng)險(xiǎn)走勢(shì)

(二)回歸結(jié)果分析

表3是盟主知識(shí)吸收能力獨(dú)立解釋變量FTE、EDU及IN-OUT與信任缺失風(fēng)險(xiǎn)、創(chuàng)新能力降低風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力下降風(fēng)險(xiǎn)之間的OLS穩(wěn)健回歸結(jié)果,其對(duì)應(yīng)模型(4)(5)(6)。產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效與研發(fā)人員個(gè)人投入精力呈現(xiàn)正相關(guān),相關(guān)研究表明,研發(fā)人員全時(shí)當(dāng)量對(duì)技術(shù)創(chuàng)新貢獻(xiàn)要大于對(duì)管理創(chuàng)新貢獻(xiàn),同時(shí),員工組織能力、思維前瞻性以及執(zhí)行力與自身受教育程度或技術(shù)專業(yè)程度表現(xiàn)出較高一致性,員工通過(guò)嫻熟的研發(fā)技能與經(jīng)驗(yàn)不僅可以提高研發(fā)效率,而且能夠減少因錯(cuò)誤應(yīng)用知識(shí)、缺乏合作、低執(zhí)行力等造成的協(xié)作風(fēng)險(xiǎn)。多數(shù)情況下,聯(lián)盟投入產(chǎn)出比越小表明研發(fā)效益越是處于良性循環(huán)狀態(tài),增加投入將提升聯(lián)盟創(chuàng)新力、競(jìng)爭(zhēng)力以及凝聚力,但創(chuàng)新邊際效益小于邊際成本時(shí),繼續(xù)加大研發(fā)投入反而得不償失。前人研究結(jié)論與文中表3所得結(jié)果相吻合,其中FTE與EDU對(duì)于三類知識(shí)溢出風(fēng)險(xiǎn)參數(shù)值為負(fù),表明研發(fā)人員全時(shí)當(dāng)量、研發(fā)人員受教育程度與知識(shí)溢出風(fēng)險(xiǎn)呈負(fù)相關(guān)關(guān)系,而聯(lián)盟研發(fā)投入產(chǎn)出變量參數(shù)為正,這表示IN-OUT與產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新知識(shí)溢出風(fēng)險(xiǎn)呈現(xiàn)正相關(guān)關(guān)系。

表4是盟主知識(shí)吸收能力LKAA與信任缺失風(fēng)險(xiǎn)RLT、創(chuàng)新能力降低風(fēng)險(xiǎn)RID、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力下降風(fēng)險(xiǎn)RCD之間的OLS穩(wěn)健回歸結(jié)果,其對(duì)應(yīng)模型(7)(8)(9)。模型(7)表示盟主知識(shí)吸收能力與知識(shí)溢出信任缺失風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系,用來(lái)檢驗(yàn)H1;模型(8)表示盟主知識(shí)吸收能力與知識(shí)溢出創(chuàng)新能力降低風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系,用來(lái)檢驗(yàn)H2;模型(9)表示盟主知識(shí)吸收能力與知識(shí)溢出市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力下降風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系,用來(lái)檢驗(yàn)H3。實(shí)證結(jié)果:盟主知識(shí)吸收能力在模型(7)中相關(guān)系數(shù)為負(fù),表明盟主知識(shí)吸收能力每增加1單位,盟員之間信任缺失風(fēng)險(xiǎn)就會(huì)下降0.0628,因此假設(shè)H1成立。盟主知識(shí)吸收能力在模型(8)中相關(guān)系數(shù)為負(fù),表明盟主知識(shí)吸收能力每增加1單位,聯(lián)盟創(chuàng)新能力降低風(fēng)險(xiǎn)就會(huì)下降0.0259,因此假設(shè)H2成立。盟主知識(shí)吸收能力在模型(9)中相關(guān)系數(shù)為負(fù),表明盟主知識(shí)吸收能力每增加1單位,聯(lián)盟市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力降低風(fēng)險(xiǎn)就會(huì)下降0.047,因此假設(shè)H3成立。

表3 FTE、EDU、IN-OUT

注:① ② ③ 分別表示通過(guò)10%、5%、1%的顯著水平檢驗(yàn)。

表4 LKAA與產(chǎn)學(xué)研

注:① ② ③ 分別表示通過(guò)10%、5%、1%的顯著水平檢驗(yàn)。

五、研究結(jié)論與啟示

文章在分析盟主知識(shí)吸收能力與產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新知識(shí)溢出風(fēng)險(xiǎn)之間聯(lián)系的基礎(chǔ)上,收集2005-2016年國(guó)內(nèi)30個(gè)省、直轄市相關(guān)數(shù)據(jù),結(jié)合物元模型分別對(duì)盟員間信任缺失、聯(lián)盟創(chuàng)新能力降低、聯(lián)盟市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力下降三種知識(shí)溢出風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行測(cè)算。運(yùn)用OLS穩(wěn)健回歸模型對(duì)知識(shí)吸收能力、研發(fā)人員全時(shí)當(dāng)量、研發(fā)人員受教育程度、企業(yè)研發(fā)投入產(chǎn)出與信任缺失風(fēng)險(xiǎn)、創(chuàng)新能力降低風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力下降風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行實(shí)證。實(shí)證結(jié)果表明:(1)研發(fā)人員全時(shí)當(dāng)量及受教育程度與協(xié)同創(chuàng)新知識(shí)溢出風(fēng)險(xiǎn)呈現(xiàn)負(fù)相關(guān)關(guān)系,而企業(yè)或其它組織機(jī)構(gòu)的研發(fā)投入產(chǎn)出與知識(shí)溢出風(fēng)險(xiǎn)呈現(xiàn)正相關(guān)關(guān)系;(2)盟主知識(shí)吸收能力與信任缺失風(fēng)險(xiǎn)、創(chuàng)新能力降低風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力下降風(fēng)險(xiǎn)呈現(xiàn)不同程度的負(fù)相關(guān)關(guān)系。依據(jù)上述研究結(jié)果得出提升盟主知識(shí)吸收能力可以有效的降低產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新知識(shí)溢出風(fēng)險(xiǎn)的啟示,基于該啟示提出如下政策建議:

首先,深化SMART原則下的KPI指標(biāo)。研發(fā)人員全時(shí)當(dāng)量與知識(shí)溢出風(fēng)險(xiǎn)負(fù)相關(guān),產(chǎn)學(xué)研盟主通過(guò)規(guī)制契合度高的績(jī)效考核關(guān)鍵指標(biāo)激勵(lì)研發(fā)人員提升自身效率。例如,打破單一績(jī)效KPI,將工作態(tài)度、學(xué)習(xí)能力等指標(biāo)納入考核。公平感會(huì)提高研發(fā)人員對(duì)組織的認(rèn)同,更愿為組織付出,這會(huì)間接增加研發(fā)人員全時(shí)當(dāng)量。

其次,多級(jí)培養(yǎng)與外招相結(jié)合。提高研發(fā)人員群體受教育深度、技術(shù)水平、執(zhí)行能力,盟主一方面可通過(guò)自身、獵頭公司、顧問(wèn)公司等外聘研究生、工程師等高技術(shù)人才;另一方面盟主可通過(guò)課程培訓(xùn)、師帶徒等方式在組織內(nèi)構(gòu)建多級(jí)培養(yǎng)模式,使研發(fā)新人逐漸成長(zhǎng)為技術(shù)骨干,增加研發(fā)團(tuán)隊(duì)深度。

再次,增加研發(fā)資金定向投放比率。盟主要利用市場(chǎng)追蹤技術(shù)收集聯(lián)盟所面向領(lǐng)域的相關(guān)情報(bào)、資料,深耕聯(lián)盟受眾群,尤其對(duì)于資金、技術(shù)、人才等資本相對(duì)薄弱的盟主,在研發(fā)資金不很充足情況下,要對(duì)研發(fā)領(lǐng)域進(jìn)行篩選,增加資金定向投放比率,從而提高單位投入所得的單位產(chǎn)出。

最后,政府等公共性組織機(jī)構(gòu)要營(yíng)造相契合的外環(huán)境。對(duì)于技術(shù)、資金等研發(fā)條件相對(duì)落后的聯(lián)盟,地方政府要給予扶持性的幫助,減免企業(yè)稅收、聯(lián)盟前期發(fā)展免用地租金、為企業(yè)或其它組織間的合作搭橋引線等。除必要的利好政策之外,專利保護(hù)協(xié)會(huì)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)局等公共性組織同時(shí)也要制定“因地制宜”的知識(shí)保障條例,給聯(lián)盟研發(fā)創(chuàng)新吃定心丸。