摘? ? ? 要：產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和技術(shù)創(chuàng)新的重要力量，我國(guó)各地方政府都積極構(gòu)建聯(lián)盟激勵(lì)制度，以服務(wù)于本地技術(shù)創(chuàng)新。本文從企業(yè)需求出發(fā)，在對(duì)西安市產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟激勵(lì)制度建設(shè)現(xiàn)狀進(jìn)行分析后發(fā)現(xiàn)，特定產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的專門(mén)激勵(lì)制度較少，對(duì)于企業(yè)在產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟申報(bào)和運(yùn)行過(guò)程中的違規(guī)行為缺乏監(jiān)督懲戒機(jī)制，激勵(lì)制度規(guī)范缺乏對(duì)政府機(jī)構(gòu)的社會(huì)監(jiān)督，對(duì)此，在參照其他城市成功經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，提出相應(yīng)改進(jìn)建議。

關(guān)? 鍵? 詞：產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟;激勵(lì)制度;監(jiān)督懲戒機(jī)制;社會(huì)監(jiān)督

中圖分類號(hào)：F276.44? ? ? ? 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A? ? ? ? 文章編號(hào)：1007-8207（2019）09-0065-07

科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力。在激烈的國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，技術(shù)創(chuàng)新能力既關(guān)系到企業(yè)的生存，也關(guān)系到國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展。隨著科學(xué)技術(shù)的不斷進(jìn)步，技術(shù)創(chuàng)新既離不開(kāi)基本的科學(xué)研究，也離不開(kāi)企業(yè)的資金支持與市場(chǎng)化拓展，科學(xué)研究與技術(shù)開(kāi)發(fā)的良好互動(dòng)是技術(shù)進(jìn)步的根本保證。在這樣的背景下，大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)或其他組織機(jī)構(gòu)與技術(shù)開(kāi)發(fā)、推廣的企業(yè)之間既有彼此聯(lián)合的動(dòng)力，也有彼此合作的需求。產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟作為科學(xué)研究、技術(shù)開(kāi)發(fā)與推廣的橋梁越來(lái)越凸顯出重要的地位和作用。

當(dāng)前，我國(guó)正處于經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整的重要時(shí)期，各地方政府為了吸引更多的資金和技術(shù)形成了地區(qū)間的競(jìng)爭(zhēng)。為了助推本地科學(xué)技術(shù)進(jìn)步，各地方政府都出臺(tái)了諸多產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟扶持政策。為了進(jìn)一步提升地方優(yōu)惠扶持政策的穩(wěn)定性，增強(qiáng)地方優(yōu)惠扶持的激勵(lì)效果，各地方政府都將本地各類技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟激勵(lì)以產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟激勵(lì)制度的方式予以實(shí)施。那么，什么樣的激勵(lì)制度能夠更為有效地激勵(lì)本地產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的良好運(yùn)作，是地方政府十分關(guān)心的問(wèn)題。本文通過(guò)對(duì)西安市產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟激勵(lì)制度展開(kāi)分析，并借鑒其他地方激勵(lì)制度的特點(diǎn)提出有針對(duì)性的建議，以期有益于西安市科技實(shí)力的增強(qiáng)。

一、概念界定和相關(guān)研究

產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟是指由企業(yè)、大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)或其他組織機(jī)構(gòu)以企業(yè)的發(fā)展需求和各方的共同利益為基礎(chǔ)，以提升產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力為目標(biāo)，以具有法律約束力的契約為保障而形成的聯(lián)合開(kāi)發(fā)、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的技術(shù)創(chuàng)新合作組織。[1]為促進(jìn)企業(yè)與大學(xué)、科研院所合作，加快市場(chǎng)與技術(shù)結(jié)合并不斷提升創(chuàng)新能力，2006年國(guó)務(wù)院發(fā)布了《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006-2020年）》（以下簡(jiǎn)稱《規(guī)劃綱要》），2008年科技部發(fā)布了《關(guān)于推動(dòng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟構(gòu)建的指導(dǎo)意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱《指導(dǎo)意見(jiàn)》）?！吨笇?dǎo)意見(jiàn)》指出，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的構(gòu)建有利于整合產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新資源，提高產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的組織化程度，引導(dǎo)創(chuàng)新要素向優(yōu)勢(shì)企業(yè)集聚，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新成果的快速產(chǎn)業(yè)化。激勵(lì)制度，主要指通過(guò)設(shè)定特定的資源分配依據(jù)與資源交易規(guī)則對(duì)行為人某類行為的收益與成本產(chǎn)生影響，從而間接增加行為人從事該類行為的積極性并具有一定約束力的規(guī)則制度。對(duì)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟而言，泛指那些通過(guò)規(guī)則設(shè)定間接增加技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟參與者收益，降低其交易成本，從而提升市場(chǎng)主體參與技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟積極性的政府相關(guān)制度規(guī)范。為了推動(dòng)本地技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的設(shè)立和良好運(yùn)行，地方政府可以通過(guò)財(cái)稅、保險(xiǎn)、融資、榮譽(yù)等多種政策進(jìn)行激勵(lì)和扶持，并把這些政策體現(xiàn)在地方政府的激勵(lì)制度規(guī)范中，這些對(duì)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的設(shè)立和運(yùn)行產(chǎn)生積極作用的地方激勵(lì)制度規(guī)范即產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟激勵(lì)制度。截至目前，我國(guó)尚無(wú)以地方產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟激勵(lì)制度作為研究對(duì)象的直接研究成果，目前的相關(guān)研究可以概括為兩個(gè)方面：一方面，是以制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展和企業(yè)行為關(guān)系為研究對(duì)象的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究，例如我國(guó)學(xué)者魯明泓用全世界110多個(gè)國(guó)家或地區(qū)的數(shù)據(jù)分析了10多個(gè)制度變量對(duì)國(guó)際直接投資的影響，指出完善的法律制度會(huì)為國(guó)際直接投資提供更為優(yōu)越的法治環(huán)境，甚至制度因素比經(jīng)濟(jì)因素或投資硬環(huán)境更重要。[2]學(xué)者王向在利用省級(jí)面板數(shù)據(jù)研究法治環(huán)境、城市化對(duì)生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)發(fā)展的影響時(shí)發(fā)現(xiàn)，法治環(huán)境與生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)發(fā)展之間的關(guān)系存在明顯的地區(qū)差異，對(duì)于西部地區(qū)來(lái)說(shuō)，法治環(huán)境對(duì)生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)發(fā)展的影響不夠顯著;對(duì)于東部地區(qū)來(lái)說(shuō)，不僅很顯著，而且估計(jì)系數(shù)遠(yuǎn)大于全樣本估計(jì)時(shí)的參數(shù)。[3]另一方面，是以各地方政府或地方科研團(tuán)體為主導(dǎo)的法治地方評(píng)估研究，具有代表性的如浙江余杭法治指數(shù)、[4]上海法治評(píng)估指標(biāo)體系、[5]江蘇法治社會(huì)建設(shè)指標(biāo)體系、[6]北京法治建設(shè)評(píng)價(jià)體系[7]等，這些地方的法治評(píng)估多以政府自評(píng)和發(fā)放問(wèn)卷的方式調(diào)查公眾對(duì)政府法治建設(shè)的滿意度，側(cè)重公眾感受來(lái)考察法治建設(shè)的效果。但企業(yè)對(duì)地方法治的需求是什么，怎樣才能吸引更多的資金、技術(shù)、人才來(lái)為本地經(jīng)濟(jì)發(fā)展服務(wù)，此類評(píng)估卻未能給地方政府提供有效參考。

二、西安市產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟激勵(lì)制度的特點(diǎn)及存在的問(wèn)題

（一）西安市產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟激勵(lì)制度的特點(diǎn)

企業(yè)運(yùn)營(yíng)需要全面的決策信息，決策信息越充分，企業(yè)作出科學(xué)運(yùn)營(yíng)決策的成功性就越大。在企業(yè)視角下，提前告知企業(yè)針對(duì)企業(yè)的何種行為政府將作出何種回應(yīng)，以減少企業(yè)決策所面臨的不確定性，使企業(yè)對(duì)特定投資運(yùn)營(yíng)行為的未來(lái)結(jié)果產(chǎn)生穩(wěn)定的行為預(yù)期，從而促使企業(yè)作出相對(duì)準(zhǔn)確的市場(chǎng)決策。[8]對(duì)企業(yè)傳達(dá)的這種信息，無(wú)論是被我國(guó)《立法法》直接賦予法律效力的地方法規(guī)和地方政府行政規(guī)章，還是未被《立法法》直接賦予法律效力的地方政府規(guī)范性文件，只要其限定了企業(yè)的權(quán)利義務(wù)，并且產(chǎn)生穩(wěn)定的約束力，就會(huì)被企業(yè)納入決策信息來(lái)源。[9]因此，地方政府是否為企業(yè)發(fā)展提供良好的制度環(huán)境，其判斷標(biāo)準(zhǔn)之一就是地方政府發(fā)布的相關(guān)制度是否能滿足企業(yè)的發(fā)展需求。據(jù)此標(biāo)準(zhǔn)，本文對(duì)西安市的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟激勵(lì)制度進(jìn)行了分析：

一是產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟激勵(lì)制度內(nèi)容較為全面，對(duì)企業(yè)關(guān)心的問(wèn)題基本都有所回應(yīng)。為了解企業(yè)所關(guān)心的有關(guān)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟激勵(lì)制度的內(nèi)容，筆者通過(guò)設(shè)計(jì)主觀問(wèn)卷并定向發(fā)放給企業(yè)各層級(jí)的管理人員及企業(yè)外聘法律顧問(wèn)的方式，共回收有效問(wèn)卷306份。通過(guò)對(duì)問(wèn)卷數(shù)據(jù)進(jìn)行分析發(fā)現(xiàn)，企業(yè)關(guān)心的激勵(lì)制度內(nèi)容主要包括申報(bào)條件、申報(bào)材料、辦理機(jī)構(gòu)、辦理流程、具體地址等問(wèn)題。從政府激勵(lì)制度規(guī)范的細(xì)致程度來(lái)看，對(duì)企業(yè)所關(guān)心的激勵(lì)制度相關(guān)問(wèn)題基本都有所回應(yīng)。西安市不僅對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟申報(bào)所需具備的條件、提交的材料、受理的政府機(jī)構(gòu)以及認(rèn)定的具體流程等基礎(chǔ)性內(nèi)容規(guī)定得較為全面，[10]而且還有辦理認(rèn)定申報(bào)手續(xù)的具體地址、聯(lián)系電話以及日常工作時(shí)間等更加細(xì)化的規(guī)定。[11]由此可見(jiàn)，西安市產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟激勵(lì)制度內(nèi)容較為全面，與企業(yè)需求相吻合。

二是在認(rèn)定上有較完善的監(jiān)督救濟(jì)制度。評(píng)價(jià)政府所頒布的制度規(guī)范，不僅需要看其內(nèi)容是否全面，還要看其是否有監(jiān)督救濟(jì)的相關(guān)規(guī)定。對(duì)于監(jiān)督救濟(jì)制度，以政府制度規(guī)范的形式加以規(guī)定能夠保證在具體實(shí)施過(guò)程中的公正、公開(kāi)，保證當(dāng)事人遇到難題及爭(zhēng)議時(shí)有切實(shí)可行的解決途徑。但在實(shí)踐中，難以徹底排除制度疏漏現(xiàn)象，而一旦出現(xiàn)問(wèn)題，企業(yè)或公眾如果沒(méi)有提出異議的渠道或程序，將影響制度運(yùn)行的效果。因此，在產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的認(rèn)定程序中完善的監(jiān)督救濟(jì)制度能夠真正發(fā)揮制度的保障作用。企業(yè)被認(rèn)定為產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟，就意味著將會(huì)獲得政府高額的專項(xiàng)資金和補(bǔ)助，一旦認(rèn)定的結(jié)果出現(xiàn)錯(cuò)誤，就會(huì)導(dǎo)致政府的財(cái)政支持難以發(fā)揮積極作用。所以，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的認(rèn)定需要完善的監(jiān)督救濟(jì)制度以確保認(rèn)定結(jié)果準(zhǔn)確。西安市在產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟認(rèn)定上的監(jiān)督救濟(jì)制度相對(duì)完善，而且有專門(mén)的、有針對(duì)性的監(jiān)督救濟(jì)制度規(guī)范，具體措施為：每3年對(duì)認(rèn)定的技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟進(jìn)行復(fù)核，對(duì)不能按計(jì)劃完成項(xiàng)目或課題的技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟給予撤銷(xiāo);監(jiān)督經(jīng)費(fèi)的使用情況，考察相關(guān)主體是否按照規(guī)定使用經(jīng)費(fèi)，對(duì)不合規(guī)定的事項(xiàng)追究聯(lián)盟主體的違規(guī)責(zé)任;在技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的認(rèn)定程序中規(guī)定異議程序，對(duì)認(rèn)定的結(jié)果予以公開(kāi)，對(duì)在公示期內(nèi)沒(méi)有異議的聯(lián)盟予以認(rèn)定。[12][13]

三是具有較為完整的制度體系。通過(guò)對(duì)西安市產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟激勵(lì)制度的考察，筆者發(fā)現(xiàn)西安市的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟激勵(lì)制度具有一定的規(guī)律，可概括為四類：政府發(fā)布的總體性制度規(guī)范、[14]政府及其下屬部門(mén)發(fā)布的認(rèn)定實(shí)施辦法類制度規(guī)范、[15][16]年度關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟項(xiàng)目認(rèn)定類制度規(guī)范[17]以及專門(mén)規(guī)定技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟認(rèn)定的監(jiān)督救濟(jì)類制度規(guī)范。[18]

政府發(fā)布的總體性制度規(guī)范主要以闡述指導(dǎo)思想、原則和主要任務(wù)為主，這也決定了該類制度規(guī)范在內(nèi)容上不可能規(guī)定得較為具體，但卻能為其他具體的制度規(guī)范提供指導(dǎo)，在地方制度規(guī)范體系中處于相對(duì)頂層地位;政府及其下屬部門(mén)發(fā)布的認(rèn)定實(shí)施辦法類制度規(guī)范主要規(guī)定相對(duì)具體的內(nèi)容，包括認(rèn)定的條件、流程、申請(qǐng)材料和受理機(jī)關(guān)等，指導(dǎo)具體項(xiàng)目的申報(bào)和認(rèn)定工作，為具體工作提供認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，在地方制度規(guī)范體系中處于中間地位;年度關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟項(xiàng)目認(rèn)定類制度規(guī)范具體規(guī)定某一年關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的申報(bào)認(rèn)定規(guī)則，在制度內(nèi)容上規(guī)定得更為詳細(xì)，目的是為了在實(shí)踐中得以具體應(yīng)用，具有可操作性;在認(rèn)定上的監(jiān)督救濟(jì)制度，將使整個(gè)地方制度規(guī)范體系更加完善。據(jù)此形成了總體框架性制度規(guī)范宏觀指導(dǎo)、實(shí)施辦法規(guī)定具體實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)、年度申報(bào)認(rèn)定落實(shí)具體細(xì)節(jié)的從宏觀到微觀、從一般到具體的地方制度規(guī)范體系，再配合認(rèn)定上的監(jiān)督救濟(jì)制度，則形成了一個(gè)完整的制度體系，這也是西安市產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟激勵(lì)制度的一大亮點(diǎn)。

總體而言，西安市對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的認(rèn)定規(guī)定得較為全面：細(xì)化的制度內(nèi)容、完善的認(rèn)定監(jiān)督救濟(jì)程序以及完整的制度體系都成為西安市產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟激勵(lì)制度的加分項(xiàng)。但西安市產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟激勵(lì)制度仍然存在一些問(wèn)題，有待進(jìn)一步改進(jìn)。

（二）西安市產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟激勵(lì)制度存在的問(wèn)題

一是特定產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟專門(mén)激勵(lì)制度較少。主要表現(xiàn)為，由于未能充分考慮到不同行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的特殊性，因而不能滿足不同產(chǎn)業(yè)技術(shù)開(kāi)發(fā)主體的需要。不同產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟有其不同的特點(diǎn)，如高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和傳統(tǒng)農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)差異明顯，政府在決定是否認(rèn)定為產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟并給予資助時(shí)，若按照同樣的標(biāo)準(zhǔn)評(píng)價(jià)必然與實(shí)際情況不符，因此，針對(duì)特定產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟制定專門(mén)的激勵(lì)制度、確定不同的申報(bào)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)尤為重要，而目前的激勵(lì)制度概括性較強(qiáng)。實(shí)踐中，從西安市的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟申報(bào)及立項(xiàng)名單來(lái)看，既有大數(shù)據(jù)與計(jì)算聯(lián)盟、石墨烯聯(lián)盟、人工智能聯(lián)盟這類高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟，也有獼猴桃產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟、馬鈴薯產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟等傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟，但這些不同類型的產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟卻采用相同的制度和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行認(rèn)定和管理，這樣就難以區(qū)分不同產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的特殊性，容易造成認(rèn)定和管理上的偏差。雖然西安市出臺(tái)了很多關(guān)于產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟認(rèn)定制度，但對(duì)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的概括性規(guī)定較多，細(xì)化為特定產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)及認(rèn)定程序的專門(mén)制度較少，由此導(dǎo)致特定產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟專門(mén)激勵(lì)制度較少。現(xiàn)有激勵(lì)制度呈現(xiàn)出概括性較強(qiáng)的特點(diǎn)，這也在一定程度上反映了西安市產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟認(rèn)定制度未能與實(shí)踐中特定產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟發(fā)展的特殊性相吻合，因而難以有效激勵(lì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的發(fā)展。

二是對(duì)于企業(yè)在產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟申報(bào)和運(yùn)行過(guò)程中的違規(guī)行為缺乏懲戒機(jī)制。為了激勵(lì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的設(shè)立和運(yùn)行，中央和地方政府都給予了大量的優(yōu)惠扶持待遇，這些待遇的分配需要通過(guò)地方出臺(tái)相關(guān)制度進(jìn)行有效規(guī)范和落實(shí)，同時(shí)這些出于激勵(lì)目的的待遇分配和合規(guī)使用也需要懲戒機(jī)制以杜絕違規(guī)牟利行為。西安市產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的設(shè)立與運(yùn)行主要參照陜西省科技廳2011年頒行的《陜西省推動(dòng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟構(gòu)建與發(fā)展實(shí)施辦法》和西安市科學(xué)技術(shù)局、西安市財(cái)政局2011年頒行的《關(guān)于推進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟建設(shè)的實(shí)施意見(jiàn)》，這兩個(gè)地方制度規(guī)范對(duì)聯(lián)盟的設(shè)立條件、目標(biāo)任務(wù)和活動(dòng)要求、計(jì)劃支持和優(yōu)惠扶持政策以及認(rèn)定與復(fù)核都作了具體規(guī)定，但缺少對(duì)市場(chǎng)主體違規(guī)操作的懲罰機(jī)制。缺乏懲罰機(jī)制將導(dǎo)致激勵(lì)制度難以實(shí)現(xiàn)預(yù)期目的，極易造成中央及地方財(cái)政撥付的各類技術(shù)支持和優(yōu)惠扶持資金的不當(dāng)使用和浪費(fèi)，甚至為權(quán)力尋租帶來(lái)空間。因此，西安市產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟激勵(lì)制度懲戒機(jī)制的缺乏將影響該激勵(lì)制度的激勵(lì)效果。

三是缺乏對(duì)政府機(jī)構(gòu)的監(jiān)督。產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟認(rèn)定制度需要對(duì)負(fù)責(zé)相關(guān)工作的政府機(jī)構(gòu)進(jìn)行有效的監(jiān)督，但在制度規(guī)范中卻缺少對(duì)政府機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督的規(guī)定。缺少監(jiān)督可能產(chǎn)生以下后果：一方面，認(rèn)定部門(mén)及其工作人員代表著政府形象，其作出的認(rèn)定結(jié)果如果出現(xiàn)錯(cuò)誤會(huì)給政府帶來(lái)不利影響;另一方面，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的認(rèn)定關(guān)系到國(guó)家專項(xiàng)資金的分配使用，認(rèn)定機(jī)關(guān)的認(rèn)定結(jié)果將決定企業(yè)能不能獲得該專項(xiàng)資金，這對(duì)企業(yè)的發(fā)展至關(guān)重要。因此，應(yīng)在激勵(lì)制度中建立對(duì)政府機(jī)構(gòu)的監(jiān)督機(jī)制，以完善激勵(lì)制度。

三、西安市產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟激勵(lì)制度改進(jìn)建議

第一，根據(jù)發(fā)展需要，逐年調(diào)整產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟激勵(lì)的方向，并針對(duì)特定產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟制定有針對(duì)性的激勵(lì)制度。西安市應(yīng)根據(jù)經(jīng)濟(jì)與科技發(fā)展的需要并借鑒先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，逐年調(diào)整產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的激勵(lì)方向。上海市根據(jù)產(chǎn)業(yè)差異將技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟細(xì)化分類，并針對(duì)細(xì)化產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟制定了專門(mén)的地方激勵(lì)制度規(guī)范，如關(guān)于中醫(yī)?？疲▽２。┞?lián)盟項(xiàng)目認(rèn)定的規(guī)定[19]和專利聯(lián)盟認(rèn)定的相關(guān)規(guī)定，[20]這有利于提升相關(guān)激勵(lì)制度的針對(duì)性和可操作性。由此西安市可以根據(jù)本地經(jīng)濟(jì)發(fā)展和技術(shù)創(chuàng)新需要，每年調(diào)整產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟激勵(lì)的不同側(cè)重點(diǎn)，根據(jù)當(dāng)年的發(fā)展目標(biāo)制定相應(yīng)的地方激勵(lì)制度規(guī)范，使產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟激勵(lì)制度與本地經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)相吻合，推動(dòng)本地經(jīng)濟(jì)發(fā)展和技術(shù)創(chuàng)新。雖然上海市每年都開(kāi)展產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的申報(bào)工作，但每年認(rèn)定產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的側(cè)重點(diǎn)都有所不同， 例如2017年度上海市產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟主要支持新能源與智能網(wǎng)聯(lián)汽車(chē)、航空發(fā)動(dòng)機(jī)與燃?xì)廨啓C(jī)、高端裝備與核心部件、先進(jìn)傳感器與高端芯片等領(lǐng)域;[21]2018年度上海市產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟主要支持智能傳感器、智能網(wǎng)聯(lián)汽車(chē)、增材制造等重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域;[22]2019年度上海市產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟則主要支持生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)和服務(wù)型制造領(lǐng)域，[23]這樣的做法值得借鑒。因此，西安市應(yīng)針對(duì)特定產(chǎn)業(yè)的不同特點(diǎn)頒行不同的技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟激勵(lì)制度，并根據(jù)西安市的經(jīng)濟(jì)、科技發(fā)展規(guī)劃和實(shí)際需要以及財(cái)政資金情況，及時(shí)調(diào)整對(duì)特定產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的激勵(lì)制度，以促進(jìn)本地科技創(chuàng)新能力的提升。

第二，建立健全懲戒機(jī)制，針對(duì)不同程度、不同性質(zhì)的違規(guī)行為采取不同的懲戒措施，促進(jìn)激勵(lì)制度發(fā)揮作用。產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟從設(shè)立、運(yùn)行到實(shí)現(xiàn)目標(biāo)需要經(jīng)歷漫長(zhǎng)的過(guò)程，在這個(gè)過(guò)程中，市場(chǎng)參與主體可能出現(xiàn)各種各樣的不規(guī)范行為，有的行為可能?chē)?yán)重威脅聯(lián)盟目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，有的可能屬于非故意的疏漏;有的可能屬于有意甚至惡意，如騙惠行為。健全的懲戒機(jī)制應(yīng)該針對(duì)不同性質(zhì)、不同危害程度的行為規(guī)定不同的懲罰和整改措施。例如上海市針對(duì)“未對(duì)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)進(jìn)行轉(zhuǎn)賬管理、單獨(dú)核算的、擅自改變預(yù)算科目經(jīng)費(fèi)用途和項(xiàng)目實(shí)施內(nèi)容或主體的、自籌資金不到位”等行為主要采取暫緩撥付專項(xiàng)資金、限期整改、通報(bào)批評(píng)，并視情況終止項(xiàng)目、收回資金等懲戒措施;對(duì)“不按規(guī)定提出項(xiàng)目調(diào)整申請(qǐng)”“不按規(guī)定提出評(píng)估或驗(yàn)收申請(qǐng)且無(wú)正當(dāng)理由，導(dǎo)致項(xiàng)目評(píng)估或驗(yàn)收無(wú)法實(shí)施的”“未通過(guò)項(xiàng)目評(píng)估或驗(yàn)收企業(yè)不按要求整改或拒不整改的”“不配合項(xiàng)目終止清算”等行為則采用終止項(xiàng)目、解除項(xiàng)目管理合同、限期收回已撥付專項(xiàng)資金、取消項(xiàng)目單位一定期限內(nèi)申報(bào)專項(xiàng)資金項(xiàng)目資格等懲戒措施;對(duì)“項(xiàng)目實(shí)施主體以同一項(xiàng)目重復(fù)申報(bào)并享受其他財(cái)政專項(xiàng)資金”的行為，則在前述懲罰的基礎(chǔ)上將相關(guān)主體違規(guī)行為錄入本市社會(huì)信用體系;對(duì)“項(xiàng)目評(píng)審、評(píng)估、驗(yàn)收過(guò)程中弄虛作假”“隨意調(diào)整變動(dòng)支出、隨意修改記賬憑證、以表代賬應(yīng)付財(cái)務(wù)審計(jì)和檢查”“虛假承諾自籌資金、挪用項(xiàng)目資金”“編報(bào)虛假預(yù)算、套取國(guó)家財(cái)政資金”“提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息、虛列支出”“違反規(guī)定轉(zhuǎn)撥、轉(zhuǎn)移項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)”等行為則采取終止項(xiàng)目、解除項(xiàng)目合同、限期收回已撥付專項(xiàng)資金、取消項(xiàng)目單位申報(bào)專項(xiàng)資金項(xiàng)目資格、相關(guān)違法行為錄入本市社會(huì)信用體系等懲戒措施，構(gòu)成違法的追究法律責(zé)任。[24]對(duì)此，西安市應(yīng)參照上海市的成功經(jīng)驗(yàn)，針對(duì)不同性質(zhì)和不同危害程度的違規(guī)行為，構(gòu)建不同的懲罰機(jī)制，從而進(jìn)一步增強(qiáng)激勵(lì)制度的實(shí)際效果，促使地方激勵(lì)制度真正發(fā)揮作用。

第三，建立并完善對(duì)相關(guān)政府機(jī)構(gòu)的監(jiān)督機(jī)制。在促進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟激勵(lì)制度有效發(fā)揮作用方面，應(yīng)建立并完善對(duì)相關(guān)政府機(jī)構(gòu)的監(jiān)督機(jī)制。對(duì)政府機(jī)構(gòu)的監(jiān)督有以企業(yè)為主體的監(jiān)督和政府間的監(jiān)督兩種方式。一是以企業(yè)為主體的監(jiān)督。目前，企業(yè)或其他市場(chǎng)主體的監(jiān)督成本較高，對(duì)于一般的不規(guī)范行為，企業(yè)和市場(chǎng)主體往往缺乏足夠的積極性進(jìn)行監(jiān)督或反映問(wèn)題。但企業(yè)不反映問(wèn)題并不代表有些政府行為不影響企業(yè)利益，也并不代表有些政府行為不會(huì)對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的目標(biāo)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)生影響。因而地方政府在頒行產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟管理制度時(shí)應(yīng)建立有效的監(jiān)督機(jī)制，使企業(yè)監(jiān)督有表達(dá)的渠道，這不但有利于維護(hù)企業(yè)利益，也有利于地方政府及時(shí)解決激勵(lì)制度規(guī)定與執(zhí)行過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題，從而最大限度地滿足技術(shù)發(fā)展需要，助力技術(shù)創(chuàng)新，促進(jìn)激勵(lì)制度充分發(fā)揮作用。上海市在相關(guān)的聯(lián)盟管理制度規(guī)范中就采用了第三方機(jī)構(gòu)參與評(píng)審評(píng)估驗(yàn)收、明確異議表達(dá)渠道及政府回復(fù)責(zé)任、明確落實(shí)信息公開(kāi)職責(zé)、不同政府機(jī)構(gòu)間彼此聯(lián)動(dòng)會(huì)商等機(jī)制，在產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟認(rèn)定與管理中對(duì)政府機(jī)構(gòu)的監(jiān)督形成了較好的監(jiān)督機(jī)制。按照上海市產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟認(rèn)定與管理制度規(guī)范，專業(yè)的第三方社會(huì)評(píng)估機(jī)構(gòu)參與項(xiàng)目評(píng)審、預(yù)算評(píng)估、項(xiàng)目驗(yàn)收、項(xiàng)目審計(jì)、項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)等項(xiàng)目認(rèn)定與管理的各個(gè)重要環(huán)節(jié)，將會(huì)對(duì)政府機(jī)構(gòu)形成有效的監(jiān)督。二是政府間的監(jiān)督。為了增加政府機(jī)構(gòu)之間的相互監(jiān)督和聯(lián)動(dòng)協(xié)調(diào)，西安市可借鑒上海市的經(jīng)驗(yàn)。上海市建立了不同政府機(jī)構(gòu)之間的聯(lián)動(dòng)與統(tǒng)籌會(huì)商制度，按照上海市人民政府出臺(tái)的《本市加強(qiáng)財(cái)政科技投入聯(lián)動(dòng)與統(tǒng)籌管理實(shí)施方案》[滬府發(fā)（2016）29號(hào)]，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟這類重大項(xiàng)目需要上?？苿?chuàng)辦匯總擬支持項(xiàng)目，編制重大項(xiàng)目預(yù)算報(bào)告，與市財(cái)政局、市發(fā)改委、市科委在會(huì)上復(fù)審后才能批復(fù)，這就形成了不同政府機(jī)構(gòu)之間的有效監(jiān)督。此外，上海市張江開(kāi)發(fā)區(qū)的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟項(xiàng)目不僅納入了一般的政府信息公開(kāi)范圍，還對(duì)如何公開(kāi)、由哪個(gè)政府機(jī)構(gòu)具體負(fù)責(zé)、通過(guò)什么方式進(jìn)行信息公開(kāi)進(jìn)行了專門(mén)規(guī)定。因此，西安市應(yīng)在借鑒上海市成功經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，結(jié)合本市現(xiàn)有制度和具體需要，進(jìn)一步建立并完善對(duì)政府機(jī)構(gòu)的監(jiān)督機(jī)制，從而促進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟激勵(lì)制度有效發(fā)揮作用，為西安市產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的健康發(fā)展提供充分的制度保障。

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[12]關(guān)于開(kāi)展省級(jí)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟復(fù)核工作的通知（陜科計(jì)發(fā)〔2016〕89號(hào)）[EB/O].陜西省科技信息網(wǎng)，http：//www.sninfo.gov.cn：8083/initSnCsznCommonThreePageList.do？method=initSnCsznCommonThreePageList&columnId=400&articleId=129113.

[13]對(duì)陜西省產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟認(rèn)定的監(jiān)督檢查（2015年11月發(fā)布）[EB/OL].陜西省科技信息網(wǎng)，http：//www.sninfo.gov.cn：8083/initSnCommonThreePageList.do？method=initSnCommonThreePageList&columnId=1075&articleId=125171.

[14]西安市財(cái)政局、西安市科學(xué)技術(shù)局關(guān)于印發(fā)西安市統(tǒng)籌科技資源改革示范基地建設(shè)專項(xiàng)資金管理暫行辦法及相關(guān)實(shí)施細(xì)則的通知（2011年4月發(fā)布）[EB/OL].西安市科學(xué)技術(shù)局官網(wǎng). http：//xakj.xa.gov.cn/admin/class.asp？id=10954.

[15]陜西省推動(dòng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟構(gòu)建與發(fā)展實(shí)施辦法（2011年12月發(fā)布）[EB/OL].西安市科學(xué)技術(shù)局官網(wǎng).http：//xakj.xa.gov.cn/newpage/zcfgc.asp？id=296.

[18]對(duì)陜西省產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟認(rèn)定的監(jiān)督檢查（2015年11月發(fā)布）[EB/OL].陜西省科技信息網(wǎng)，http：//kjt.shaanxi.gov.cn：8083/initSnCommonThreePageList.do？method=initSnCommonThreePageList&columnId=1075&articleId=125171.

[19]上海市衛(wèi)生和計(jì)劃生育委員會(huì)、上海市中醫(yī)藥發(fā)展辦公室關(guān)于開(kāi)展中醫(yī)專科（專?。┞?lián)盟建設(shè)項(xiàng)目申報(bào)工作的通知（2018年3月發(fā)布）[EB/OL].上海市人民政府官網(wǎng)，http：//www.shanghai.gov.cn/nw2/nw2314/nw2319/nw12344/u26aw55396.html.

[20]關(guān)于開(kāi)展上海張江國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)企業(yè)專利聯(lián)盟建設(shè)試點(diǎn)的通知（2014年8月發(fā)布）[EB/OL].張江國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)官網(wǎng)，http：//www.zjsfq.gov.cn/zh-CN/informationdisclosure/f73437cb0cf8427f9276cd1ff4ec9ac3.

[21]市經(jīng)濟(jì)信息化委關(guān)于開(kāi)展2017年上海市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)發(fā)展專項(xiàng)資金項(xiàng)目（產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新）申報(bào)工作的通知（2016年12月發(fā)布）[EB/OL].上海市人民政府官網(wǎng)，http：//www.shanghai.gov.cn/nw2/nw2314/nw2319/nw12344/u26aw50870.html.

[22]上海市經(jīng)濟(jì)信息化委關(guān)于開(kāi)展2018年上海市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)發(fā)展專項(xiàng)資金項(xiàng)目（產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新）申報(bào)工作的通知（2018年2月發(fā)布）[EB/OL].上海市經(jīng)濟(jì)和信息化委員會(huì)官網(wǎng)，http：//m.sheitc.gov.cn/article.html？id=676705.

[23]上海市經(jīng)濟(jì)信息化委關(guān)于開(kāi)展2019年上海市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)發(fā)展專項(xiàng)資金 （生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)和服務(wù)型制造發(fā)展） 項(xiàng)目申報(bào)工作的通知（2019年1月發(fā)布）[EB/OL].上海市經(jīng)濟(jì)和信息化委員會(huì)官網(wǎng)，http：//m.sheitc.gov.cn/article.html？&id=680380.

[24]關(guān)于印發(fā)《上海張江國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)專項(xiàng)發(fā)展 資金項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理實(shí)施辦法》的通知（2016年9月發(fā)布）[EB/OL].張江國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)官網(wǎng)，http：//www.zjsfq.gov.cn/02d7ca16ed2642269e3e39f7ed413f4c.

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