趙 楠，馬曉苗,2

(1.新疆財(cái)經(jīng)大學(xué) 工商管理學(xué)院，新疆 烏魯木齊，830012；2.中國(guó)人民大學(xué) 博士后科研流動(dòng)站，北京，100872)

產(chǎn)學(xué)研合作是企業(yè)、高校和科研機(jī)構(gòu)為共同實(shí)現(xiàn)科技成果產(chǎn)出和轉(zhuǎn)化所進(jìn)行的合作，即技術(shù)需求方(企業(yè))與供給方(高?；蚩蒲袡C(jī)構(gòu))之間的合作，是科技與經(jīng)濟(jì)結(jié)合的有效形式，不僅有利于企業(yè)提升核心競(jìng)爭(zhēng)力，也有利于高校和科研機(jī)構(gòu)將創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)換為經(jīng)濟(jì)效益[1]。黨的十九大報(bào)告指出，“創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力”“建立以企業(yè)為主體、市場(chǎng)為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研深度融合的技術(shù)創(chuàng)新體系，加強(qiáng)對(duì)中小企業(yè)創(chuàng)新的支持，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化”。隨著國(guó)家的大力倡導(dǎo)與支持，產(chǎn)學(xué)研合作成為提高區(qū)域科技創(chuàng)新水平的有效途徑，是加快實(shí)現(xiàn)“中國(guó)制造”向“中國(guó)創(chuàng)造”跨越的重要手段。新疆作為“一帶一路”倡議核心區(qū)，加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研合作是推進(jìn)絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的重要方式。

一、文獻(xiàn)綜述

目前產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新效率研究包括創(chuàng)新效率測(cè)度和影響因素分析，常用研究方法有數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法(DEA)、層次分析法、隨機(jī)前沿分析法(SFA)、Tobit方法、粗糙集和灰色關(guān)聯(lián)分析等；研究對(duì)象包括全國(guó)各省產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)，省內(nèi)各地市各行業(yè)效率測(cè)評(píng)，三大主體(企業(yè)、高校和科研機(jī)構(gòu))創(chuàng)新效率及影響因素分析等。梁嘉明等[2]運(yùn)用DEA方法，從效率、有效性、規(guī)模收益和投影分析四個(gè)角度對(duì)廣東省產(chǎn)學(xué)研合作研發(fā)項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)價(jià)；Barra等[3]運(yùn)用隨機(jī)前沿分析法對(duì)意大利區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)效率及其影響因素進(jìn)行分析；王天擎等[4]建立RS-DEA產(chǎn)學(xué)研合作效率評(píng)價(jià)模型，利用DEA的BCC模型對(duì)我國(guó)各區(qū)域進(jìn)行效率評(píng)價(jià)，后利用粗糙集理論找到影響投入產(chǎn)出效率的關(guān)鍵因素。根據(jù)已有文獻(xiàn)可知，目前國(guó)內(nèi)外學(xué)者根據(jù)評(píng)價(jià)對(duì)象特征，采取不同評(píng)價(jià)方法對(duì)產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新效率及其影響因素進(jìn)行評(píng)價(jià)，由于DEA適用于多輸出-多輸入的有效綜合評(píng)價(jià)問(wèn)題，因此大部分學(xué)者采用DEA方法對(duì)創(chuàng)新效率進(jìn)行評(píng)價(jià)，再結(jié)合灰色關(guān)聯(lián)分析、粗糙集理論等對(duì)影響因素進(jìn)行評(píng)價(jià)。

由于產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新存在空間交互作用，即本地區(qū)創(chuàng)新效率影響其他地區(qū)協(xié)同創(chuàng)新行為和產(chǎn)出結(jié)果[4]，因此提高新疆各地州市產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新效率不僅有利于提高本區(qū)域創(chuàng)新行為和產(chǎn)出結(jié)果，也會(huì)給疆內(nèi)其他地區(qū)帶來(lái)積極影響，且新疆產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新效率整體提高的同時(shí)，也會(huì)給其他省域帶來(lái)積極影響。

二、新疆各地州市產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法(Data Envelopment Analysis，DEA)借助數(shù)學(xué)規(guī)劃模型確定生產(chǎn)系統(tǒng)前沿面，進(jìn)而得到各決策單元(Decision Making Units，DMU)相對(duì)有效性，通過(guò)分析各非DEA有效決策單元的冗余量與不足量，從而為決策者提供重要的決策信息[5]。投入導(dǎo)向型BCC模型是在不增加產(chǎn)出的情況下減少投入以提高效率[6]，對(duì)于產(chǎn)學(xué)研活動(dòng)，資源的投入量相對(duì)容易控制，因此本文選擇投入導(dǎo)向型BCC模型。

(一)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的建立

投入指標(biāo)——產(chǎn)學(xué)研活動(dòng)的核心投入要素包括人力和財(cái)力兩方面。人力投入一般包括R&D人員全時(shí)當(dāng)量、科技活動(dòng)人員等，其中R&D人員全時(shí)當(dāng)量是全時(shí)人員工作量和非全時(shí)人員按實(shí)際工作時(shí)間折算的工作量之和，反映了R&D活動(dòng)的人力資源投入量；財(cái)力方面包括R&D經(jīng)費(fèi)支出和科技撥款占地方財(cái)政支出比重[8]等，R&D經(jīng)費(fèi)支出包括年度內(nèi)用于基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展的經(jīng)費(fèi)支出，科技撥款占地方財(cái)政支出比重一方面可以體現(xiàn)地方自主創(chuàng)新活動(dòng)的財(cái)政實(shí)力水平，另一方面可以體現(xiàn)地方政府對(duì)科技活動(dòng)的重視程度。本文選取的投入指標(biāo)包括R&D人員全時(shí)當(dāng)量I1、R&D經(jīng)費(fèi)支出I2和科技撥款占地方財(cái)政支出比重I3。產(chǎn)出指標(biāo)——產(chǎn)學(xué)研活動(dòng)的產(chǎn)出要素，分為知識(shí)形態(tài)產(chǎn)出和經(jīng)濟(jì)效益產(chǎn)出。知識(shí)形態(tài)產(chǎn)出是直接產(chǎn)出，包括專利、科技論文等[7]；經(jīng)濟(jì)效益產(chǎn)出是間接產(chǎn)出，是知識(shí)或技術(shù)應(yīng)用到產(chǎn)業(yè)中形成的社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益，如新產(chǎn)品銷售收入、技術(shù)市場(chǎng)合同成交額[8]、科技活動(dòng)收入[9]等。選取國(guó)內(nèi)專利授權(quán)數(shù)O1、科技論文數(shù)O2和科技活動(dòng)收入O3作為產(chǎn)出指標(biāo)。具體指標(biāo)體系如表1所示。

表1 新疆各地州市產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

由于產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新活動(dòng)的產(chǎn)出與投入之間存在一定的滯后現(xiàn)象，在參考已有文獻(xiàn)處理方法的基礎(chǔ)上，將產(chǎn)出指標(biāo)設(shè)置為滯后投入指標(biāo)一年。新疆各地州市的具體數(shù)據(jù)均收錄在《新疆科技統(tǒng)計(jì)年鑒》，而該年鑒的最新版本為2015年版，因此本文數(shù)據(jù)均來(lái)自于2014年和2015年《新疆科技統(tǒng)計(jì)年鑒》。由于克拉瑪依市部分產(chǎn)出數(shù)據(jù)有缺失，予以剔除，對(duì)新疆其余13個(gè)地州市產(chǎn)學(xué)研合作效率進(jìn)行評(píng)價(jià)。

(二)實(shí)證結(jié)果分析

1.效率分析

DEA方法要求投入指標(biāo)與產(chǎn)出指標(biāo)之間為正相關(guān)關(guān)系，運(yùn)用SPSS軟件的Pearson相關(guān)系數(shù)法對(duì)投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)進(jìn)行相關(guān)性分析，結(jié)果表明投入產(chǎn)出指標(biāo)之間為正相關(guān)關(guān)系。繼而運(yùn)用DEAP2.1軟件中規(guī)模報(bào)酬可變的BCC模型對(duì)新疆13個(gè)地州市產(chǎn)學(xué)研合作投入產(chǎn)出狀況進(jìn)行評(píng)價(jià)，得出各地州市產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新效率的具體數(shù)值(如表2所示)。其中TE為綜合效率，是對(duì)各地區(qū)投入要素的配置能力和使用效率等的綜合評(píng)價(jià)；PTE為純技術(shù)效率，是在不考慮規(guī)模報(bào)酬的情況下對(duì)各地區(qū)投入產(chǎn)出結(jié)構(gòu)和投入要素的使用效率等方面的衡量；SE為規(guī)模效率，反映各地區(qū)的實(shí)際規(guī)模與最優(yōu)生產(chǎn)規(guī)模之間的差距。根據(jù)DEA原理可知，綜合效率等于純技術(shù)效率和規(guī)模效率的乘積，即TE=PTE*SE。規(guī)模報(bào)酬一欄中“irs”表示規(guī)模遞增，“drs”表示規(guī)模遞減，“-”表示規(guī)模不變。表2中結(jié)果是13個(gè)地州市投入與產(chǎn)出效率的相對(duì)比較值，而非絕對(duì)值。

表2 新疆各地州市產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新效率

數(shù)據(jù)來(lái)源：經(jīng)作者計(jì)算得出。

從表2的結(jié)果可知：綜合效率均值為0.737，純技術(shù)效率均值為0.813，規(guī)模效率均值為0.884，表明新疆各地州市產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新效率處于中等水平；各地區(qū)創(chuàng)新效率差距較大，個(gè)別地區(qū)創(chuàng)新效率明顯過(guò)低，其根本原因是投入的創(chuàng)新資源不夠充分或者是未能充分發(fā)揮所投入資源的作用而導(dǎo)致其資源利用率低下；結(jié)合規(guī)模報(bào)酬和DEA是否有效，可得出其中4個(gè)地區(qū)DEA有效，9個(gè)地區(qū)非DEA有效，非DEA有效的地區(qū)中有4個(gè)地區(qū)規(guī)模報(bào)酬遞增和5個(gè)地區(qū)規(guī)模報(bào)酬遞減，具體分析如下。

第一，烏魯木齊市、昌吉州、和田地區(qū)和阿勒泰地區(qū)這4個(gè)地州投入產(chǎn)出處于產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新效率相對(duì)有效的狀態(tài)，處在有效的生產(chǎn)前沿面上，說(shuō)明其科技資源的配置比較合理，投入產(chǎn)出水平達(dá)到了技術(shù)和規(guī)模上的有效，可按目前的投入產(chǎn)出結(jié)構(gòu)適當(dāng)擴(kuò)大規(guī)模以提高經(jīng)濟(jì)科技產(chǎn)出。其中，和田和阿勒泰地區(qū)的投入相對(duì)較少，其產(chǎn)出也相對(duì)較少，但在技術(shù)和規(guī)模都達(dá)到了相對(duì)有效狀態(tài)，因此這兩個(gè)地區(qū)的綜合效率為1。

第二，吐魯番市、巴州、克州和喀什地區(qū)非DEA有效但規(guī)模報(bào)酬遞增。非DEA有效說(shuō)明其綜合效率無(wú)效，規(guī)模報(bào)酬遞增說(shuō)明DMU投入規(guī)模有可擴(kuò)大的空間，此時(shí)增加投入可以帶來(lái)數(shù)倍產(chǎn)出，因此這4個(gè)地區(qū)可適當(dāng)增加投入規(guī)模，以達(dá)到最優(yōu)的規(guī)模效益。其中巴州和克州具有較高的規(guī)模效率但純技術(shù)效率較低，說(shuō)明這兩個(gè)地區(qū)非DEA有效主要源于純技術(shù)效率無(wú)效，即R&D人員的研發(fā)能力、科研基礎(chǔ)設(shè)施水平、科研成果的現(xiàn)實(shí)轉(zhuǎn)化應(yīng)用能力與DEA有效地區(qū)相比存在一定的差距。吐魯番市綜合效率最低，在投入資源的技術(shù)水平和規(guī)模方面都亟待提高。根據(jù)DEA提供的改進(jìn)參考目標(biāo)可知，吐魯番市可參照和田地區(qū)當(dāng)前的投入產(chǎn)出水平來(lái)提高創(chuàng)新效率，兩地區(qū)的產(chǎn)出水平相近而吐魯番市投入量卻遠(yuǎn)超和田地區(qū)，吐魯番市可重新規(guī)劃各投入要素的分配，剩余的投入要素應(yīng)以市場(chǎng)需求為導(dǎo)向，開(kāi)發(fā)研究新的合作項(xiàng)目?？κ驳貐^(qū)規(guī)模效率高于純技術(shù)效率，說(shuō)明純技術(shù)效率低是導(dǎo)致其創(chuàng)新效率水平低的主要原因，要重點(diǎn)提高喀什地區(qū)的純技術(shù)效率。喀什地區(qū)人力資源和物質(zhì)資源相對(duì)比較匱乏，政府應(yīng)號(hào)召高級(jí)技術(shù)人員投身喀什的科學(xué)事業(yè)，并加大對(duì)喀什地區(qū)的財(cái)力投入和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。

第三，哈密地區(qū)、博州、阿克蘇地區(qū)、伊犁州和塔城地區(qū)這5個(gè)地區(qū)非DEA有效且規(guī)模報(bào)酬遞減。規(guī)模報(bào)酬遞減表明盲目增加研發(fā)投入不能帶來(lái)相應(yīng)技術(shù)產(chǎn)出，反而導(dǎo)致創(chuàng)新效率下降和社會(huì)資源浪費(fèi)。特別是哈密和博州兩地區(qū)，純技術(shù)效率為1而綜合效率值小于1，即純技術(shù)效率有效而規(guī)模效率無(wú)效導(dǎo)致綜合效率無(wú)效，表明其位于BCC模型有效邊界上，投入資源使用是有效的，而在擴(kuò)大規(guī)模時(shí)，增加的投入量所帶來(lái)的產(chǎn)出開(kāi)始遞減，從規(guī)模報(bào)酬最大化角度來(lái)說(shuō)造成了資源浪費(fèi)。因此這兩個(gè)地區(qū)產(chǎn)學(xué)研合作效率的提升應(yīng)主要依賴于規(guī)模效率的改善，適當(dāng)控制兩個(gè)地區(qū)產(chǎn)學(xué)研合作規(guī)模來(lái)提高資源利用率，可通過(guò)開(kāi)發(fā)新項(xiàng)目來(lái)獲得更高的創(chuàng)新效率。阿克蘇、伊犁州和塔城地區(qū)規(guī)模效率均高于純技術(shù)效率，規(guī)模效率均大于0.8，說(shuō)明這三個(gè)地區(qū)相對(duì)較好地發(fā)揮了規(guī)模優(yōu)勢(shì)。伊犁州純技術(shù)效率為0.884，與DEA有效地區(qū)的差距相對(duì)較小，但仍有提升的空間，阿克蘇地區(qū)的純技術(shù)效率略低于純技術(shù)效率均值，而塔城地區(qū)純技術(shù)效率僅為0.482，說(shuō)明純技術(shù)效率低是導(dǎo)致其非DEA有效的主要原因，根據(jù)DEA提供的改進(jìn)方向發(fā)現(xiàn)，塔城和哈密地區(qū)的投入產(chǎn)出結(jié)構(gòu)較為相似，因此塔城地區(qū)可參照哈密地區(qū)的投入產(chǎn)出結(jié)構(gòu)進(jìn)行優(yōu)化。

2.投入冗余量與產(chǎn)出不足量分析

通過(guò)對(duì)DMU投入產(chǎn)出指標(biāo)的冗余與不足情況進(jìn)行分析可為各地區(qū)提高創(chuàng)新效率提供依據(jù)和方向。進(jìn)一步對(duì)純技術(shù)效率無(wú)效地區(qū)投入指標(biāo)的徑向改進(jìn)值s1-和松弛變量改進(jìn)值s2-進(jìn)行分析，可得出各DMU投入指標(biāo)的冗余量S-，冗余量等于徑向改進(jìn)值和松弛變量改進(jìn)值的和，即S-=s1-+s2-。徑向改進(jìn)值又稱為比例改進(jìn)值，是DMU在不包括松弛變量情況下離有效前沿面的徑向距離，是指在目前的投入產(chǎn)出水平上，應(yīng)成比例增加或減少的值；松弛變量改進(jìn)值是指在徑向改進(jìn)之后，繼續(xù)改進(jìn)以達(dá)目標(biāo)量(強(qiáng)有效前沿)，也就是在等比例改進(jìn)后，相對(duì)于強(qiáng)有效DMU的差值。產(chǎn)出不足量是在目前的投入水平上，按照有效DEA投影，與應(yīng)當(dāng)達(dá)到的有效產(chǎn)出之間的差值。本文使用的是投入導(dǎo)向型的BCC模型，產(chǎn)出指標(biāo)的徑向改進(jìn)值為零，產(chǎn)出不足值S+即為剩余變量s+的值。由于純技術(shù)效率有效地區(qū)DMU投入冗余量為零，為簡(jiǎn)化分析，表3給出了7個(gè)純技術(shù)效率無(wú)效區(qū)域的投入冗余量。

由表3可知，各地區(qū)投入指標(biāo)均有一定的冗余量，說(shuō)明在目前的產(chǎn)出水平上，按照有效的生產(chǎn)前沿面，各投入指標(biāo)相對(duì)于有效DMU應(yīng)當(dāng)減少的量。投入指標(biāo)I1(R&D人員)和投入指標(biāo)I2(R&D經(jīng)費(fèi)支出)總體上來(lái)說(shuō)均有較多的冗余，說(shuō)明R&D人員和經(jīng)費(fèi)沒(méi)有得到合理的配置利用；投入指標(biāo)I3(科技撥款占地方財(cái)政支出比重)的松弛改進(jìn)值幾乎為零，說(shuō)明該指標(biāo)與有效DEA地區(qū)之間的差距相對(duì)較小，代表各地區(qū)政府對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作活動(dòng)的重視程度較高，撥付給科研活動(dòng)較為充足的財(cái)政科技撥款。產(chǎn)出指標(biāo)O1(國(guó)內(nèi)專利授權(quán)數(shù))僅有克州需要增加57個(gè)，其余各地區(qū)的專利授權(quán)量均達(dá)到了有效前沿面的產(chǎn)出量；產(chǎn)出指標(biāo)O2(科技論文)和O3(科技活動(dòng)收入)各地區(qū)均有一定的不足量，說(shuō)明各地區(qū)應(yīng)鼓勵(lì)科技論文的發(fā)表，并促使科技知識(shí)轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)效益。

表3 非DEA有效地區(qū)的投入冗余量

Tab.3 Input redundancy in non-DEA effective areas

數(shù)據(jù)來(lái)源：經(jīng)作者計(jì)算得出。

三、新疆產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新效率的影響因素分析

為了進(jìn)一步分析新疆各地州市產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新效率影響因素的權(quán)重大小，使用灰色關(guān)聯(lián)分析法對(duì)重要影響因素進(jìn)行排序，各地州市可根據(jù)分析結(jié)果得出的關(guān)聯(lián)度大小調(diào)整投入資源的優(yōu)先次序，為提高產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新效率提供決策依據(jù)。灰色理論適用于信息不完全、數(shù)據(jù)缺乏問(wèn)題的研究分析。由于新疆產(chǎn)學(xué)研合作統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)有限且分布規(guī)律不夠典型，因此灰色關(guān)聯(lián)分析方法較為適用?；疑P(guān)聯(lián)分析根據(jù)序列在走勢(shì)及性質(zhì)等方面的相似程度來(lái)判斷其聯(lián)系是否緊密[10]，關(guān)聯(lián)度越接近1說(shuō)明關(guān)聯(lián)程度越大，關(guān)聯(lián)度大于0.6即表明序列間關(guān)聯(lián)性顯著。

(一)灰色關(guān)聯(lián)分析指標(biāo)選取和計(jì)算結(jié)果分析

選取上文中數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法計(jì)算所得的各地州市綜合效率為參考序列，由于所使用的投入指標(biāo)即為產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新投入的關(guān)鍵影響因素，因此將R&D人員全時(shí)當(dāng)量O1、R&D經(jīng)費(fèi)O2、科技撥款占地方財(cái)政支出比率O3作為比較序列。R&D機(jī)構(gòu)數(shù)作為產(chǎn)學(xué)研合作的重要投入指標(biāo)，是產(chǎn)學(xué)研合作的主體之一，代表研發(fā)活動(dòng)的規(guī)模大小和基礎(chǔ)設(shè)施水平，可充分體現(xiàn)區(qū)域創(chuàng)新水平和能力，將R&D機(jī)構(gòu)數(shù)O4作為第四個(gè)比較序列。姚云浩和高啟杰[11]運(yùn)用DEA-Tobit方法對(duì)中國(guó)區(qū)域產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新效率及影響因素進(jìn)行評(píng)價(jià)和分析，提出地區(qū)GDP增長(zhǎng)率及區(qū)域內(nèi)開(kāi)展R&D活動(dòng)的企業(yè)數(shù)與中國(guó)區(qū)域產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新效率顯著正相關(guān)，因此將地區(qū)GDP增長(zhǎng)率O5和開(kāi)展R&D活動(dòng)的規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)所占比例O6作為第五和第六個(gè)比較序列。原始數(shù)據(jù)均來(lái)自2014年《新疆科技統(tǒng)計(jì)年鑒》，按照灰色關(guān)聯(lián)方法求得各參考序列關(guān)聯(lián)度：O1=0.659，O2=0.671，O3=0.821，O4=0.655，O5=0.604，O6=0.714。

對(duì)各個(gè)因素按照關(guān)聯(lián)度大小排序?yàn)椋篛3>O6>O2>O1>O4>O5?？萍紦芸钫嫉胤截?cái)政支出比率O3與產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新效率最為相關(guān)，關(guān)聯(lián)度為0.8以上。科技撥款占地方財(cái)政支出比率代表地區(qū)對(duì)產(chǎn)學(xué)研活動(dòng)的支持力度和進(jìn)行自主創(chuàng)新活動(dòng)的財(cái)政實(shí)力水平，說(shuō)明政府的支持在促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作活動(dòng)中發(fā)揮至關(guān)重要的作用，較高的財(cái)政實(shí)力水平能直接促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新水平。開(kāi)展R&D活動(dòng)的規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)所占比例O6與產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新效率顯著相關(guān)，說(shuō)明企業(yè)開(kāi)展R&D活動(dòng)能切實(shí)有效地提高創(chuàng)新能力，增加企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益。R&D經(jīng)費(fèi)O2和R&D人員O1與產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新效率顯著相關(guān)，R&D人員是合作創(chuàng)新的主體，R&D經(jīng)費(fèi)是人力資本發(fā)揮能動(dòng)作用的前提和基礎(chǔ)，二者的共同作用促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的產(chǎn)生，因此要保證人員和經(jīng)費(fèi)的充分供給和高效利用。R&D機(jī)構(gòu)數(shù)O4與產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新效率顯著相關(guān)，R&D機(jī)構(gòu)對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)起著至關(guān)重要的作用，各地區(qū)政府在有資源有條件的前提下應(yīng)重視科研機(jī)構(gòu)的建設(shè)。地區(qū)GDP增長(zhǎng)率O5與產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新效率相關(guān)，但相對(duì)于其余五個(gè)因素來(lái)說(shuō)影響度較低，說(shuō)明新疆地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展形勢(shì)對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作有一定的影響，總體來(lái)說(shuō)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)越繁榮，越有利于區(qū)域內(nèi)企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)和學(xué)校的發(fā)展，可為產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新?tīng)I(yíng)造良好的經(jīng)濟(jì)環(huán)境，因此經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展亦可提高區(qū)域產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新效率。

四、結(jié)論與啟示

DEA效率分析研究表明，新疆各地州市產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新效率處于中等水平，合作創(chuàng)新活動(dòng)取得了一定成效，但各地州市效率水平差距較大，未來(lái)有較大的改進(jìn)空間。首先，應(yīng)構(gòu)建各地區(qū)共同的產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新機(jī)制，依據(jù)各地區(qū)人文環(huán)境、自然資源、基礎(chǔ)設(shè)施等優(yōu)勢(shì)形成產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新體系，實(shí)現(xiàn)跨地區(qū)、跨部門(mén)、跨體制的分工協(xié)作，共享科技創(chuàng)新成果的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)化，以實(shí)現(xiàn)區(qū)域創(chuàng)新合作協(xié)調(diào)發(fā)展；其次，對(duì)于DEA達(dá)到相對(duì)有效的地區(qū)，如烏魯木齊市、昌吉地區(qū)等，應(yīng)適量增加研發(fā)投入，進(jìn)一步提高產(chǎn)學(xué)研合作的科技產(chǎn)出和經(jīng)濟(jì)效益；對(duì)非DEA有效地區(qū)，如吐魯番市、哈密地區(qū)等，應(yīng)首先采取有效措施提高投入資源的利用率，提高科技研發(fā)水平，確?？萍汲晒慕?jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)化效率，然后再根據(jù)發(fā)展需要合理投入研發(fā)資源。

DEA冗余量和不足量分析表明，純技術(shù)效率非DEA有效地區(qū)均有一定的投入冗余和產(chǎn)出不足。針對(duì)資源投入環(huán)節(jié)：對(duì)R&D人員投入冗余方面，要改善管理制度，減少日常繁雜的行政工作，制定切實(shí)有效的考核方式，提高工作效率，最大限度地降低R&D人員的閑置浪費(fèi)情況；完善激勵(lì)策略，鼓勵(lì)支持研究與開(kāi)發(fā)工作，調(diào)動(dòng)科研人員的工作積極性，提升產(chǎn)學(xué)研合作活動(dòng)的活躍度；鼓勵(lì)企業(yè)、學(xué)校和科研機(jī)構(gòu)積極參與，加強(qiáng)科研人員與企業(yè)的深度互動(dòng)，防止學(xué)研方過(guò)度注重科學(xué)研究?jī)r(jià)值而忽略市場(chǎng)價(jià)值，造成科研成果難以與企業(yè)需求對(duì)接。在R&D經(jīng)費(fèi)和科技撥款投入冗余方面，各地區(qū)應(yīng)引入資金管理機(jī)制，確?？茖W(xué)有效地使用經(jīng)費(fèi)，對(duì)科研基金進(jìn)行統(tǒng)籌規(guī)劃、合理分配，在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中跟蹤資金流動(dòng)，及時(shí)反饋合理調(diào)整，增強(qiáng)資本配置能力，加強(qiáng)監(jiān)督和評(píng)估，設(shè)立利益共享和風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)機(jī)制，確保產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目的順利完成。針對(duì)成果產(chǎn)出環(huán)節(jié)：由于成果的產(chǎn)出不易受到控制，因此各地區(qū)可根據(jù)當(dāng)?shù)乜萍及l(fā)展?fàn)顩r，引導(dǎo)鼓勵(lì)科研人員進(jìn)行有針對(duì)性的研發(fā)，鼓勵(lì)科研人員發(fā)揮自身特長(zhǎng)大膽探索、挑戰(zhàn)未知。

根據(jù)灰色關(guān)聯(lián)分析得出的產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新效率影響因素關(guān)聯(lián)度大小，建議：第一，各地區(qū)政府應(yīng)優(yōu)先考慮提高財(cái)政科技撥款，確?？萍蓟顒?dòng)的順利開(kāi)展；第二，要鼓勵(lì)企業(yè)開(kāi)展R&D活動(dòng)，設(shè)立大型合作創(chuàng)新項(xiàng)目，鼓勵(lì)企業(yè)人力、財(cái)力、物力等方面的投入，培養(yǎng)企業(yè)成為創(chuàng)新活動(dòng)主體，以市場(chǎng)為導(dǎo)向，促進(jìn)科研成果的轉(zhuǎn)化，推動(dòng)產(chǎn)學(xué)研深度融合；第三，R&D人員和經(jīng)費(fèi)不能盲目投入，各地區(qū)應(yīng)根據(jù)投入冗余量和產(chǎn)出不足量調(diào)整人員和經(jīng)費(fèi)的比例，提高資源利用效率，再根據(jù)項(xiàng)目需要增加人員和經(jīng)費(fèi)的投入；第四，大力支持R&D機(jī)構(gòu)的發(fā)展，R&D機(jī)構(gòu)作為技術(shù)提供方，對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作發(fā)揮至關(guān)重要的作用，建立信息交流平臺(tái)，確保學(xué)校和科研院所與企業(yè)目標(biāo)的一致性，避免因信息不對(duì)稱造成資源浪費(fèi)；第五，加快經(jīng)濟(jì)發(fā)展，為區(qū)域產(chǎn)學(xué)研合作提供良好的物質(zhì)基礎(chǔ)和創(chuàng)新環(huán)境，推動(dòng)科技進(jìn)步。根據(jù)以上分析，新疆各地州市可結(jié)合自身具體情況，按照產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新效率與影響因素的關(guān)聯(lián)度大小，安排各投入要素，以提升產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新效率。