楊化峰，郭景先

(1.山東理工大學(xué) 財務(wù)處，山東 淄博 255000；2.山東理工大學(xué) 管理學(xué)院，山東 淄博 255000)

一、引言

創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動力，是經(jīng)濟(jì)增長和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要支撐。黨的十九大以后，國務(wù)院批復(fù)的《山東新舊動能轉(zhuǎn)換綜合試驗區(qū)建設(shè)總體方案》是首個區(qū)域性國家發(fā)展戰(zhàn)略，對山東省創(chuàng)新能力提升、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級、提質(zhì)增效具有重要意義。然而，山東傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)、重化工業(yè)占比過高，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占規(guī)模以上工業(yè)產(chǎn)值比例低。據(jù)統(tǒng)計，2016年山東高新技術(shù)企業(yè)只有4692家，僅占全國的4.5%，而廣東、江蘇、浙江分別達(dá)到19855家、13183家、7707家；山東省規(guī)模以上中小企業(yè)39443家，有研發(fā)活動的僅為7.6%。由此可見，創(chuàng)新仍然是山東的一個短板，如何提高創(chuàng)新能力是加快新舊動能轉(zhuǎn)換的關(guān)鍵。

創(chuàng)新能力評價有利于地方政府準(zhǔn)確了解區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展現(xiàn)狀并制定相關(guān)政策。區(qū)域創(chuàng)新能力評價的研究主要集中于創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系構(gòu)建和創(chuàng)新能力評價方法兩方面。在創(chuàng)新能力指標(biāo)體系構(gòu)建方面，朱海就(2004)構(gòu)建了創(chuàng)新能力、網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新能力、創(chuàng)新環(huán)境等3個一級指標(biāo)[1]30-35；邵學(xué)清(2007)提出評價體系應(yīng)包含技術(shù)創(chuàng)新力、創(chuàng)新環(huán)境、產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平和國際化水平等4個一級指標(biāo)[2]54-58;趙炎和徐悅蕾(2016)從知識創(chuàng)造能力、知識獲取能力、企業(yè)創(chuàng)新能力、創(chuàng)新環(huán)境與創(chuàng)新績效五個方面構(gòu)建了20個指標(biāo)[3]489-494，Zhang Yongkai(2010)也構(gòu)建了類似指標(biāo)體系評價創(chuàng)新能力[4]21-24;易平濤(2016)從創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出、創(chuàng)新環(huán)境三個方面構(gòu)建了指標(biāo)體系[5]371-378;而關(guān)于創(chuàng)新能力的評價方法，Zhu Qingfeng(2013)運(yùn)用改進(jìn)模糊綜合評價模型對區(qū)域創(chuàng)新能力進(jìn)行分析[6]113-123；熊曦和魏曉(2016)運(yùn)用因子分析法詳細(xì)評價了各示范區(qū)的創(chuàng)新能力[7]33-38；易平濤(2016)針對區(qū)域創(chuàng)新能力評價，提出了序關(guān)系分析法[5]371-378。

綜上所述，已有研究對區(qū)域創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系尚未達(dá)成共識，創(chuàng)新能力方法以計算綜合得分值高低評價創(chuàng)新能力優(yōu)劣為主，而就實際值與理想值之間差距，根據(jù)差距大小進(jìn)行創(chuàng)新能力評析的研究較少。另外，企業(yè)是區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要主體，其創(chuàng)新能力對區(qū)域發(fā)展至關(guān)重要，而已有研究構(gòu)建的指標(biāo)體系以環(huán)境、研究機(jī)構(gòu)等指標(biāo)為主，企業(yè)指標(biāo)占比較少。為此，本文以我國29省、市為研究對象，以規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)指標(biāo)為主，從創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出與創(chuàng)新業(yè)績?nèi)矫鏄?gòu)建創(chuàng)新能力指標(biāo)體系，采用距離理想解最近的折中可行解的VIKOR法，并結(jié)合熵值賦權(quán)法對29個省、市創(chuàng)新能力進(jìn)行綜合評價。在此基礎(chǔ)上對山東省創(chuàng)新能力不同層面指標(biāo)進(jìn)行深入分析，挖掘山東省創(chuàng)新能力短板，提出創(chuàng)新能力提升路徑。

二、創(chuàng)新能力指標(biāo)體系構(gòu)建

創(chuàng)新能力是歷經(jīng)創(chuàng)意產(chǎn)生、研究開發(fā)、技術(shù)獲得、流程創(chuàng)新獲得新產(chǎn)品、提高市場份額以及創(chuàng)新成功率的一系列活動而形成的，因此，創(chuàng)新能力是多環(huán)節(jié)、多方面的綜合體現(xiàn)，需要從多方面設(shè)計指標(biāo)體系進(jìn)行綜合評價。OECD建議從近三年的R&D人員比重、專利數(shù)量、新產(chǎn)品數(shù)量、創(chuàng)新性生產(chǎn)過程數(shù)量、創(chuàng)新產(chǎn)品銷售收入等方面衡量企業(yè)創(chuàng)新能力；Rowley(2011)表示創(chuàng)新能力應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)在產(chǎn)品與服務(wù)創(chuàng)新(即提供的新產(chǎn)品與服務(wù))、生產(chǎn)過程創(chuàng)新(即由先進(jìn)技術(shù)引致組織運(yùn)營變化)以及人員創(chuàng)新(即組織內(nèi)部、人員層次、行為與文化等方面的變化)等[8]73-84；張繼良與李琳琳(2014)按照線性模型將整個創(chuàng)新過程分為三個階段：研發(fā)投入階段、中間產(chǎn)出階段和最終產(chǎn)出階段[9]1740-1746；本文對區(qū)域創(chuàng)新能力指標(biāo)體系進(jìn)行了梳理。首先，根據(jù)評價目的對指標(biāo)體系進(jìn)行初步確定；其次，對已有研究成果采用理論分析和頻次統(tǒng)計法確定初選指標(biāo)；最后，根據(jù)可操作性、可靠性、完備性和可量化等因素優(yōu)選確定最終的評價指標(biāo)體系。

另外，山東傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)、重化工業(yè)占比過高，而國家工程中心布局最多，國家級創(chuàng)新平臺數(shù)量在全國也名列前茅，說明山東省已有較好的創(chuàng)新環(huán)境，經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級提質(zhì)增效迫切需要經(jīng)濟(jì)實體的創(chuàng)新。為此，在借鑒已有研究基礎(chǔ)上，結(jié)合山東省創(chuàng)新特點，構(gòu)建了以工業(yè)企業(yè)為主的創(chuàng)新能力指標(biāo)體系，由創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出、創(chuàng)新業(yè)績?nèi)糠謽?gòu)成。其中，創(chuàng)新投入是區(qū)域經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級、新舊動能轉(zhuǎn)化的源動力，也是創(chuàng)新產(chǎn)出的前提。創(chuàng)新產(chǎn)出是擁有自主知識產(chǎn)權(quán)與技術(shù)成果流通情況，是創(chuàng)新業(yè)績提升的知識支撐。創(chuàng)新業(yè)績是通過生產(chǎn)過程或技術(shù)的重大改變或新產(chǎn)品開發(fā)，形成核心競爭力的能力，也是創(chuàng)新能力的最終效益體現(xiàn)。創(chuàng)新能力指標(biāo)體系詳細(xì)信息見表1。

三、數(shù)據(jù)采集與評價方法介紹

(一)數(shù)據(jù)采集

以我國31個省、市為研究總樣本，統(tǒng)計分析了2011—2016年度各省、市創(chuàng)新能力。從國家統(tǒng)計局網(wǎng)站、已出版的《統(tǒng)計年鑒》和各省、市《統(tǒng)計年鑒》查找和整理所需數(shù)據(jù)，剔除在研究期間數(shù)據(jù)缺失和數(shù)據(jù)不全的青海和西藏兩個樣本，最后確定了研究對象為29個省、市，共174個樣本。用i表示評價對象，m表示評價對象總數(shù)，即m=29，j表示評價指標(biāo)，n表示指標(biāo)數(shù)，即n=7，xij表示第i個評價對象的第j項指標(biāo)的數(shù)值，創(chuàng)新能力評價的多指標(biāo)評價矩陣為：X=(xij)29×7

表1 創(chuàng)新能力指標(biāo)體系

一級指標(biāo)二級指標(biāo)計算方法創(chuàng)新投入(x1)新產(chǎn)品研發(fā)投入強(qiáng)度(x11)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品研發(fā)投入總額/規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)主營業(yè)務(wù)收入研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度(x12)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)研發(fā)投入總額/規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)主營業(yè)務(wù)收入創(chuàng)新產(chǎn)出(x2)技術(shù)市場成交額(x21)技術(shù)市場成交額/規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)主營業(yè)務(wù)收入發(fā)明專利申請數(shù)(x22)發(fā)明專利申請實際數(shù)創(chuàng)新業(yè)績(x3)新產(chǎn)品銷售收入(x31)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入/規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)主營業(yè)務(wù)收入新產(chǎn)品出口收入(x32)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品出口收入/規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)主營業(yè)務(wù)收入規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)銷售利潤率(x33)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)利潤總額/規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)主營業(yè)務(wù)收入

(二)熵權(quán)—VIKOR法

VIKOR方法由opricovic、opricovic和Tzeng提出，用來評價復(fù)雜系統(tǒng)多準(zhǔn)則的問題，得到的解是距離理想解最近的折中可行解[10]152-170。因此，VIKOR法是一種多屬性決策中最優(yōu)化折中方法，也是一種基于理想點的決策方法，具體應(yīng)用步驟如下。

1.數(shù)據(jù)處理，構(gòu)造規(guī)范化矩陣F。運(yùn)用公式(1)對29個省、市的原始數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，構(gòu)造規(guī)范化矩陣F=(fij)m×n,其中fij為第i個省、市創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系中第j個指標(biāo)經(jīng)標(biāo)準(zhǔn)化后的值。

i=1,2,……,m;j=1,2,……n

(1)

3.運(yùn)用公式(2)確定創(chuàng)新能力指標(biāo)體系中各指標(biāo)權(quán)重。公式(2)中ej表示指標(biāo)體系中第j個指標(biāo)的熵，wj表示指標(biāo)體系中第j個指標(biāo)的權(quán)重。

(2)

4.運(yùn)用公式(3)計算創(chuàng)新能力正理想解的加權(quán)距離Si和負(fù)理想解的加權(quán)距離Ri。公式(3)中，Si表示第i個省、市的創(chuàng)新能力值到正理想解的加權(quán)距離;Ri表示第i個省、市的創(chuàng)新能力值到負(fù)理想解的加權(quán)距離。

(3)

5.運(yùn)用公式(4)計算創(chuàng)新能力的VIKOR值Qi。公式(4)中，Qi表示第i個省、市創(chuàng)新能力的VIKOR值，Smax和Smin分別表示創(chuàng)新能力到正理想解加權(quán)距離S的最大值和最小值；同理，Rmax和Rmin分別表示創(chuàng)新能力到負(fù)理想解加權(quán)距離R的最大值和最小值;v是決策機(jī)制系數(shù)，在VIKOR計算中采用v等于0.5，表示同時追求創(chuàng)新能力群體效用最大化和個別遺憾最小化。

Qi=v(Si-Smin)/(Smax-Smin)+(1-v)(Ri-Rmin)/(Rmax-Rmin)

(4)

6.根據(jù)已計算的Si、Ri、Qi對創(chuàng)新能力排序。依次按Si、Ri、Qi值從小到大排序，得到三個不同排序序列，排序在前面的優(yōu)于排在后面的方案。最終根據(jù)下面兩個規(guī)則確定最終創(chuàng)新能力的優(yōu)劣順序。

第一，Q2-Q11/(m-1)。其中：Q1表示創(chuàng)新能力評價值Q排序后，名次第1位省、市的Q值；Q2表示創(chuàng)新能力名次第2位省、市的Q值；m=29，1/(m-1)表示可接受的門檻值，即只有名次第2的創(chuàng)新能力Q比第1位的Q大于等于門檻值，才能表示排名第1省、市的創(chuàng)新能力優(yōu)于排名第2的省市，否則，排名第1和第2的省、市為創(chuàng)新能力相當(dāng)[11]119-126；然后，依次從排名第3省、市的評價值開始一一與第1名評價值比較，直到大于等于可接受門檻值為止。

第二，滿足第一個規(guī)則排序后，比較各省、市的Si、Ri。若創(chuàng)新能力排名第1的省、市，且它的Si值或Ri值也是排名第1，那么名次第1省、市的創(chuàng)新能力為穩(wěn)定最優(yōu)，否則為相當(dāng)。

四、山東省創(chuàng)新能力評價

(一)創(chuàng)新能力評價

依據(jù)上述VIKOR法優(yōu)劣順序規(guī)則，對各省、市創(chuàng)新能力進(jìn)行了排序，S、R值的排序結(jié)果與綜合值Q的排序結(jié)果一致。為此，本文按照Q值從小到大排列，確定創(chuàng)新能力名次。Q值越小，表示距離理想解的距離近，即創(chuàng)新能力較強(qiáng)。2011—2016年各省、市的創(chuàng)新能力排名如表2所示。

表2 2011—2016年各省市創(chuàng)新能力排名

省市201120122013201420152016Q名次Q名次Q名次Q名次Q名次Q名次浙江省0.2836160.363660.229350.009510.000010.00021廣東省0.2552140.258740.183740.012620.077020.02532上海市0.2323100.245630.123420.053430.103130.07973北京市0.178640.127020.160230.161450.195140.19304江蘇省0.228890.316850.260560.129540.235450.21595天津市0.000010.074210.070210.288860.298070.23216重慶市0.3012180.5443130.4467130.430190.270360.32507安徽省0.224080.4229100.3969110.385180.422690.37228湖南省0.182650.406880.346970.350170.379680.42629湖北省0.203670.4600110.3902100.4332100.4797100.451710山東省0.183660.407790.358390.4483110.5014110.467511福建省0.115420.382770.348480.4939120.5477120.495612遼寧省0.2959170.7082200.5490140.6227140.5999130.591213陜西省0.174230.4987120.4366120.6028130.6715140.605914四川省0.3567230.6551160.6241170.6983150.7082150.657415河北省0.3505220.7454210.6923200.7398180.7238160.683316云南省0.3059200.7639220.7323210.8234220.7588180.699717河南省0.3021190.6882180.6106150.7279170.7478170.720318江西省0.3297210.7739230.7682220.8420230.8478210.724319貴州省0.2525130.5567140.6542180.8053200.8533230.749920黑龍江省0.2433120.5968150.6130160.7238160.7628190.759621山西省0.2353110.6953190.8947270.7492190.8091200.802922內(nèi)蒙古0.4064240.8126240.7769230.8908240.8836240.812623寧夏0.4669280.8839270.8640260.9584290.8501220.815824廣西0.2707150.6774170.6587190.8108210.9025260.845425吉林省0.4245260.8768260.9228280.9389280.9192280.852326新疆0.4221250.8672250.8591250.9335270.9044270.856527海南省0.5000290.9207280.8562240.9249260.9460290.922828甘肅省0.4554270.9581290.9489290.9115250.8942250.951229

從表2中創(chuàng)新能力評價得分和排名來看，2014—2016年浙江、廣東、上海、北京、江蘇穩(wěn)居前5名，且浙江這三年綜合排名均是第1，而排名靠后的主要是西部地區(qū)與東北地區(qū)，如新疆、吉林、寧夏、廣西等。該結(jié)果與科技部發(fā)布的《中國區(qū)域創(chuàng)新能力監(jiān)測報告2016—2017》和《中國區(qū)域科技創(chuàng)新評價報告2016—2017》評價報告結(jié)果一致。科技部的綜合科技創(chuàng)新水平指數(shù)顯示，北京、上海、天津、廣東、江蘇和浙江的綜合指數(shù)得分高于全國平均水平，處于第一梯隊。與表2中2016年前6名省市排名吻合，說明本文創(chuàng)新能力指標(biāo)選取與評價方法具有有效性。

山東省創(chuàng)新能力與經(jīng)濟(jì)、人口體量不符。山東是人口與經(jīng)濟(jì)大省，2011—2016年GDP位居全國第三，而創(chuàng)新能力從2011年第6名降到2014年第11名，這三年穩(wěn)居11名。另外，與江蘇省相比，在人口與GDP總量上相當(dāng)，但是江蘇省創(chuàng)新能力在全國排名第5，表明山東省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)在創(chuàng)新能力方面還有較大提升空間。該結(jié)果也與山東省經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)現(xiàn)狀吻合，山東省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)以傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)、重化工業(yè)為主，新動能尚未形成，經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級有待進(jìn)一步加快。創(chuàng)新能力評價結(jié)果不僅可以比較各省、市創(chuàng)新能力相對優(yōu)劣，還可以通過縱橫向比較對創(chuàng)新能力各指標(biāo)進(jìn)行分析挖掘，找到山東省創(chuàng)新提升路徑。

(二)山東省創(chuàng)新投入

對山東省創(chuàng)新投入總額與增長率進(jìn)行統(tǒng)計，如圖1所示，其中，增長率=(下年數(shù)-上年數(shù))/上年數(shù)；表3為29省、市的創(chuàng)新投入強(qiáng)度與山東省創(chuàng)新投入強(qiáng)度描述性統(tǒng)計。

表3 2011—2016年創(chuàng)新投入強(qiáng)度描述性統(tǒng)計

年份研發(fā)投入強(qiáng)度(x12)新產(chǎn)品研發(fā)投入強(qiáng)度(x11)均值山東省均值山東省20110.622660.744870.711150.6638820120.677840.766890.740550.6900420130.701000.796800.759690.7724520140.734850.821260.771640.8106120150.793600.887030.785770.7705520160.834020.939320.867420.83122

圖1 山東省創(chuàng)新投入總額與增幅年度趨勢

從圖1可見，2011—2016年山東省研發(fā)總額穩(wěn)步增加，而新產(chǎn)品研發(fā)投入在2014年之后增長率放慢，且在2015年新產(chǎn)品研發(fā)投入有下降趨勢，2016年也沒明顯加大。從兩個創(chuàng)新投入指標(biāo)增長率曲線看，山東省研發(fā)投入總額在2012—2016年逐步降低，新產(chǎn)品研發(fā)投入曲線存在較大波動，特別在2014年至2015年度新產(chǎn)品研發(fā)投入增長率直線下降，2015年為負(fù)增長。從表3創(chuàng)新投入強(qiáng)度看，在2011—2016年研發(fā)投入強(qiáng)度大于均值，說明山東省研發(fā)投入強(qiáng)度屬于偏上水平，而新產(chǎn)品研發(fā)投入強(qiáng)度指標(biāo)只在2013與2014年比均值大，其他年份比均值小，表明山東省新產(chǎn)品研發(fā)投入強(qiáng)度處于偏下水平。

總之，山東省在創(chuàng)新投入方面整體有下降趨勢，特別是新產(chǎn)品研發(fā)投入較少。山東省新產(chǎn)品研發(fā)投入強(qiáng)度排名在2015年與2016年分別為第14位與21位，新產(chǎn)品研發(fā)投入是山東省創(chuàng)新能力的劣勢方面。新產(chǎn)品取代舊產(chǎn)品是企業(yè)轉(zhuǎn)型升級或新舊動能轉(zhuǎn)換的關(guān)鍵指標(biāo)，然而，在新產(chǎn)品研發(fā)投入強(qiáng)度相對較少的情況下，很難推動企業(yè)轉(zhuǎn)型，更難形成經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新動能。通過與排在前5名的省、市比較發(fā)現(xiàn)，廣東研發(fā)投入強(qiáng)度逐漸增多，由2012年的第4位上升到2014年第1位，且創(chuàng)新能力排名在2014—2016年穩(wěn)居第2位。因此，山東省在研發(fā)投入特別是新產(chǎn)品研發(fā)投入上仍然需要進(jìn)一步加強(qiáng)，這也是實現(xiàn)新舊動能轉(zhuǎn)化、實現(xiàn)創(chuàng)新強(qiáng)省的基礎(chǔ)和保障。

(三)山東省創(chuàng)新產(chǎn)出

以發(fā)明專利申請數(shù)與技術(shù)市場成交額來反映山東省創(chuàng)新產(chǎn)出情況，并對這兩個指標(biāo)進(jìn)行了統(tǒng)計，圖2為山東省創(chuàng)新產(chǎn)出總額與增長率，表4為29省、市創(chuàng)新產(chǎn)出的描述性統(tǒng)計。

圖2 山東省創(chuàng)新產(chǎn)出總額與增幅年度趨勢

表4 2011—2016年創(chuàng)新產(chǎn)出描述性統(tǒng)計

年份技術(shù)市場成交額(x21)發(fā)明專利申請數(shù)( x22)均值山東省均值山東省20110.75260.12677.61509.151420120.91080.11867.92899.409420130.99690.13588.13539.632620141.07210.17428.28429.758420151.24660.21128.27639.884420161.41370.26288.409010.0332

發(fā)明專利申請數(shù)代表了一個地區(qū)創(chuàng)新成果產(chǎn)出，圖2統(tǒng)計顯示，山東省發(fā)明專利申請數(shù)在2011—2016年穩(wěn)步增加，且一直保持年增幅在10%以上。從表4統(tǒng)計可知，在2011—2016年間發(fā)明專利申請數(shù)比29省、市均值高，在發(fā)明專利申請總量上基本保持全國第3，表明山東省具有較強(qiáng)的基礎(chǔ)研發(fā)能力， 且已經(jīng)儲備了豐富的待轉(zhuǎn)化知識產(chǎn)權(quán)，為加快新舊動能轉(zhuǎn)換提供了支撐。

技術(shù)市場交易額代表一個區(qū)域科技成果市場認(rèn)可與轉(zhuǎn)化程度，也反映一個區(qū)域技術(shù)市場發(fā)展程度。從圖2與表4統(tǒng)計結(jié)果看，山東省在2011—2016年間技術(shù)市場成交額穩(wěn)步增加，但是技術(shù)市場成交額增長率存在較大波動，且2015年與2016年增長率下降。另外，從29省、市技術(shù)市場成交額均值與山東省比較可見，在2011—2016年間山東省技術(shù)市場成交額均低于均值，且差距加大，表明山東省專利或其他知識產(chǎn)權(quán)流通與轉(zhuǎn)化能力較低，這與技術(shù)市場發(fā)展程度、主體對科技重視程度有關(guān)。

可見，山東省具有較多的發(fā)明專利，但是技術(shù)市場成交額較低，表明有較多的專利停留在知識產(chǎn)權(quán)階段，尚未流動，還沒有對企業(yè)生產(chǎn)能力提升、新產(chǎn)品開發(fā)或新動能形成產(chǎn)生影響。為此，山東省一方面需要加大技術(shù)市場交易平臺建設(shè)，為更多的知識產(chǎn)權(quán)或技術(shù)交易提供服務(wù)；另一方面引導(dǎo)企業(yè)注重自主創(chuàng)新的同時，也要注重外部技術(shù)引進(jìn)，從而更快實現(xiàn)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級。

(四)山東省創(chuàng)新業(yè)績

創(chuàng)新能力的效果最終要體現(xiàn)在新產(chǎn)品銷售收入以及盈利能力方面，本部分統(tǒng)計了山東省創(chuàng)新業(yè)績?nèi)齻€指標(biāo)的總量情況，以及山東省創(chuàng)新業(yè)績與29省、市均值比較，具體見表5和圖3。

表5 2011—2016年創(chuàng)新業(yè)績描述性統(tǒng)計

年份新產(chǎn)品銷售收入(x31)新產(chǎn)品出口銷售收入(x32)銷售利潤率(x33)均值山東省均值山東省均值山東省201110.74111.2111.5571.7738.0187.114201210.26210.9351.5101.5797.1546.789201310.52810.8111.4371.3126.8226.596201410.83410.1691.5141.2896.0716.178201511.33210.0931.6961.2325.4255.947201612.39510.8291.7551.3845.7035.855

圖3 山東省創(chuàng)新業(yè)績年度趨勢

新產(chǎn)品銷售收入是衡量新舊動能轉(zhuǎn)換程度的重要指標(biāo)之一，然而，圖3顯示新產(chǎn)品銷售收入總額在2011—2016年間平穩(wěn)，波動不大，且增長幅度也不大，每年保持平穩(wěn)發(fā)展。而從表5相對數(shù)看，新產(chǎn)品銷售收入在2014—2016年低于均值，表明山東省新產(chǎn)品還沒有形成快速增長趨勢，新舊動能轉(zhuǎn)換仍處于攻堅階段。新產(chǎn)品出口收入代表創(chuàng)新成果“走出去”開拓國際市場的能力，從圖3可見，山東省新產(chǎn)品出口收入占新產(chǎn)品銷售收入的1/7左右，且2011—2016年總額變化不大，反而還有小幅下降。表5相對數(shù)顯示，2013—2016年新產(chǎn)品出口收入低于29省、市均值，表明山東省新產(chǎn)品市場占有率不高，國際市場競爭力較弱。

由于山東省經(jīng)濟(jì)體量大，利潤總額一直保持全國前列，在2011—2013年均為全國第一，2014—2016年被江蘇反超，為全國第二。然而從表5中銷售利潤率看，山東省企業(yè)盈利能力略高于均值，影響銷售利潤率的兩個指標(biāo)是利潤總額與主營業(yè)務(wù)收入，在2011—2016年間山東省主營業(yè)務(wù)收入一直位居第二，僅次于江蘇，而2016年山東省銷售利潤率位列全國第18名，表明山東省雖然主營業(yè)務(wù)收入較高，但產(chǎn)品附加值較低。

總之，山東省創(chuàng)新業(yè)績還有較大提升空間。一方面新產(chǎn)品市場占有率不高，新產(chǎn)品開拓國際化市場的能力有待提升；另一方面產(chǎn)品盈利能力較低，利潤總額主要來自傳統(tǒng)產(chǎn)品銷售，而附加值大的新產(chǎn)品銷售較少。這表明山東省新產(chǎn)品開發(fā)能力處于劣勢，創(chuàng)新成果尚未成為區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新動能。

五、結(jié)論與建議

(一)結(jié)論

采用VIKOR法與熵值賦權(quán)法對29個省、市創(chuàng)新能力進(jìn)行評價，評價結(jié)果與《中國區(qū)域創(chuàng)新能力監(jiān)測報告2016—2017》結(jié)果吻合，表明本文構(gòu)建的指標(biāo)體系與評價方法有效。創(chuàng)新能力評價與分析得出以下結(jié)論：第一，從創(chuàng)新能力評價看，山東省創(chuàng)新能力排名不高，與山東省經(jīng)濟(jì)與人口體量不符，提升空間較大；第二，在創(chuàng)新投入方面，新產(chǎn)品研發(fā)投入強(qiáng)度較低，很難推動企業(yè)轉(zhuǎn)型升級，更難形成企業(yè)發(fā)展的新動能；第三，在創(chuàng)新產(chǎn)出方面，雖然山東省發(fā)明專利申請數(shù)較多，但技術(shù)市場成交額較低，大量知識產(chǎn)權(quán)尚未流通、轉(zhuǎn)化；第四，在創(chuàng)新業(yè)績方面，新產(chǎn)品銷售收入與新產(chǎn)品出口收入不高，銷售利潤率低，產(chǎn)品附加值有待提升。

(二)建議

第一，加大新產(chǎn)品研發(fā)投入政策支持，助推經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級。本文統(tǒng)計顯示，2011—2016年山東省新產(chǎn)品研發(fā)投入強(qiáng)度在2015年與2016年分別位居第14名與21名，新產(chǎn)品銷售收入低于全國均值，表明山東省在新產(chǎn)品研發(fā)投入上有待加強(qiáng)。雖然山東省2016年發(fā)布的《關(guān)于深化科技體制改革加快創(chuàng)新發(fā)展的實施意見》中提出“加大創(chuàng)新產(chǎn)品和服務(wù)的政府采購力度，促進(jìn)創(chuàng)新產(chǎn)品和服務(wù)的研發(fā)及規(guī)?；瘧?yīng)用”，但是對于新產(chǎn)品的政府采購沒有具體措施，而且在其他政策文件中也較少見到關(guān)于“新產(chǎn)品研發(fā)”等相關(guān)規(guī)定。為此，政府應(yīng)加大對新產(chǎn)品研發(fā)的政策支持，降低企業(yè)新產(chǎn)品研發(fā)風(fēng)險，助推山東省經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級與新舊動能轉(zhuǎn)換。第二，完善科技保險政策，降低創(chuàng)新項目風(fēng)險。研發(fā)投入、新產(chǎn)品研發(fā)、技術(shù)交易等都是高風(fēng)險投資，科技保險具有風(fēng)險分擔(dān)與風(fēng)險補(bǔ)償?shù)淖饔?。?007年科技部與保監(jiān)會聯(lián)合推出第一批科技保險創(chuàng)新試點城市后，我國在科技保險推進(jìn)方面取得了一定成效，也為山東省推行科技保險政策提供了經(jīng)驗。但2016年發(fā)布的《山東省高新技術(shù)企業(yè)科技保險補(bǔ)償財政扶持辦法》中明確指出扶持范圍為“經(jīng)省科技廳、省財政廳、省國稅局、省地稅局認(rèn)定的高新技術(shù)企業(yè)”，而山東省高新技術(shù)企業(yè)比例較少，2016年山東高新技術(shù)企業(yè)只有4692家，2017年為4246家。另外，文件只列出了“高新技術(shù)企業(yè)產(chǎn)品研發(fā)責(zé)任保險、高新技術(shù)企業(yè)關(guān)鍵研發(fā)設(shè)備保險、高新技術(shù)企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量保證保險”三個險種先行先試。山東省科技保險政策覆蓋面較小、險種較少。因此山東省政府應(yīng)拓寬科技保險扶持范圍，增加科技保險險種，引導(dǎo)更多的創(chuàng)新主體參與科技保險，從而促進(jìn)創(chuàng)新項目投資。第三，完善中介服務(wù)平臺，提高科技服務(wù)能力。中介服務(wù)平臺是科技成果轉(zhuǎn)化、知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營的橋梁紐帶，能夠促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新資源共享，提高技術(shù)市場成交額，助推科技成果轉(zhuǎn)化速度。然而，山東省在2011—2016年技術(shù)市場成交額總量全國排名均在前10名左右，而2016年山東省有效發(fā)明專利數(shù)全國排名第三，表明山東省不僅自主創(chuàng)新的發(fā)明專利交易較低，而且“走出去”或“引進(jìn)來”技術(shù)交易也較少。為此，山東省應(yīng)從科技服務(wù)平臺建設(shè)入手，一方面大力建設(shè)中介服務(wù)平臺的專業(yè)技術(shù)經(jīng)紀(jì)人才隊伍。技術(shù)市場的發(fā)展離不開人才，專業(yè)技術(shù)經(jīng)紀(jì)人才可以憑借專業(yè)知識和信息資源向技術(shù)需求方提供專業(yè)性技術(shù)咨詢服務(wù)，為技術(shù)供給方搭建技術(shù)輸出渠道，提高技術(shù)供需對接服務(wù)質(zhì)量；另一方面整合服務(wù)資源，提升技術(shù)交易全鏈條科技服務(wù)能力。運(yùn)用大數(shù)據(jù)、人工智能等新技術(shù)發(fā)揮信息集散功能，精準(zhǔn)對接供需兩端。