在當(dāng)今以主權(quán)國家構(gòu)成的現(xiàn)代國際政治體系中，從民族學(xué)的視角，主權(quán)國家基本可分為單一民族國家和多民族國家。相對而言，單一民族國家的數(shù)量比較少，盡管其中不乏頗具影響力的國家如歐洲的法國、亞洲的日本等。在很大程度上，多民族國家的數(shù)量比單一民族國家多得多，如英國、美國、加拿大、巴西、南非、印度、印尼、緬甸，以及過去的蘇聯(lián)和今日的俄羅斯等都是多民族國家。根據(jù)我國憲法，“中華人民共和國是全國各族人民共同締造的統(tǒng)一的多民族國家”。因此，我國也是當(dāng)代國際體系中屬于占多數(shù)的多民族國家。然而值得注意的是，多民族國家與單一民族國家的區(qū)別不僅在于前者是由多個(gè)民族，后者則是由單一民族構(gòu)成，而且還在于多民族國家的類型具有多樣性，而單一民族國家的類型則相對比較單一。更值得注意的，迄今至少在我國的國際問題與民族問題學(xué)界，對當(dāng)代國際體系中多民族國家的不同類型問題鮮有討論，但這一問題應(yīng)該與當(dāng)前新形勢下處理我國民族問題、鑄牢中華民族共同體意識、加強(qiáng)我國各民族的國家認(rèn)同、實(shí)現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興中國夢有著十分明顯的聯(lián)系，因此，本文擬從學(xué)理上對之做考察與分析，進(jìn)而對不同類型的多民族國家中的國家認(rèn)同問題做簡要的討論。

多民族國家的不同類型考辨

在具體從民族學(xué)的視角討論多民族國家的不同類型之前，似需要簡單地廓清多民族國家中“民族”概念的層次。約30年前，我國著名社會學(xué)家費(fèi)孝通先生在提出其著名的中華民族多元一體學(xué)說時(shí)指出：“我將把中華民族這個(gè)詞用來指現(xiàn)在中國疆域里具有民族認(rèn)同的十一億人民。它所包括的五十多個(gè)民族單位是多元，中華民族是一體，它們雖則都稱‘民族’，但層次不同?！笔置黠@，費(fèi)先生將中文“民族”概念明確地劃分為兩個(gè)層次——“中華民族”層次或“一體層次”的“民族”與共同構(gòu)成“中華民族”的“五十多個(gè)民族”層次或“多元層次”的“民族”。實(shí)際上，將中文“民族”概念視為在外延和內(nèi)涵上具有兩個(gè)不同層次含義的概念，在表述當(dāng)今世界的人們共同體方面與國際學(xué)術(shù)界也是基本接軌的。一般而言，目前國際學(xué)術(shù)界在討論當(dāng)代國際體系中主權(quán)國家內(nèi)部的人們共同體或人們?nèi)后w時(shí)，基本上運(yùn)用“nation”和“ethnic group/ethnicity”兩個(gè)概念來做表述?？傮w上，“nation”所表述的是中文“民族”概念的“中華民族”層次的“民族”概念內(nèi)涵，與民族-國家相互關(guān)聯(lián)；而“ethnic group/ethnicity”所表達(dá)的則是中文“民族”概念的“56個(gè)民族”層次的“民族”概念，與民族-國家并不直接相互關(guān)聯(lián)。

2005年5月，《中共中央、國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)民族工作加快少數(shù)民族和民族地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的決定》對“民族”做出了明確的定義：“民族是在一定的歷史發(fā)展階段形成的穩(wěn)定的人們共同體。一般來說，民族在歷史淵源、生產(chǎn)方式、語言、文化、風(fēng)俗習(xí)慣以及心理認(rèn)同等方面具有共同的特征?！笔置黠@，這是對費(fèi)孝通先生所提出的中華民族多元一體理論中與“一體層次民族”（nation）相對應(yīng)的“多元層次民族”所做的定義，其中最為突出的一點(diǎn)就是該定義所表述的是國家層次之下，也就是亞國家層次的“民族”（ethnic group），而不是具有國家情感的國家性“民族”（nation）。

正是因?yàn)橹形摹懊褡濉备拍顚?shí)際上既能表述具有建立自己主權(quán)國家的情感或想象的“一體層次民族”（nation），同時(shí)也能表述并不與主權(quán)及國家情感相聯(lián)的但是卻擁有共同歷史淵源、生產(chǎn)方式、語言、文化、風(fēng)俗習(xí)慣以及心理認(rèn)同等的多元層次“民族”，所以總體而言，在中文的語境下，“多民族國家”大致可用兩分法劃為三大類型：一、中央（聯(lián)邦）政府和地方民間均承認(rèn)本國是由兩個(gè)以上具有國家情感和主權(quán)意識的“nation”，也就是由多個(gè)費(fèi)孝通先生稱之為一體層次的“民族”構(gòu)成的多民族國家；二、中央（聯(lián)邦）政府和地方民間均承認(rèn)本國不是由多個(gè)“nation”即多個(gè)一體層次“民族”構(gòu)成的多民族國家，而是由多個(gè)“ethnic group/ethnicity”即費(fèi)孝通先生稱之為多元層次的“民族”構(gòu)成的多民族國家；三、中央（聯(lián)邦）政府強(qiáng)調(diào)本國內(nèi)部并不存在多個(gè)“nation”，即本國不是由多個(gè)一體層次“民族”構(gòu)成的多民族國家，但是地方民間則認(rèn)為本國內(nèi)部存在著多個(gè)“nation”，即認(rèn)為本國是由多個(gè)一體層次“民族”構(gòu)成的多民族國家。

過去的蘇聯(lián)、今天的英國、加拿大以及埃塞俄比亞等都屬于第一種類型的多民族國家。與之形成對照的是，當(dāng)今世界居于多數(shù)的多民族國家是第二種類型的多民族國家，亞洲的印度、巴基斯坦、印度尼西亞；非洲的南非；拉丁美洲的墨西哥、巴西以及其他拉美國家；大洋洲的澳大利亞和新西蘭等都屬于這一類型的多民族國家?？傮w而言，美國也是否定本國存在多個(gè)一體層次或國家性“民族”（nation），并且是由多個(gè)多元層次“民族”構(gòu)成的多民族國家。雖然，第三種類型的多民族國家為數(shù)不多，但是，這一類型的多民族國家卻在當(dāng)今國際社會頗為引人矚目。其中歐洲的西班牙與亞洲的緬甸最具代表性。

不同類型多民族國家的“民族”成分剖析

然而，需要注意的是，從民族學(xué)的視角看，在不同類型多民族國家內(nèi)部，其“民族”成分的構(gòu)成也是比較復(fù)雜的。

首先，在由多個(gè)具有國家情感與想象的一體層次“民族”（nation）所構(gòu)成的多民族國家之中，一般都同時(shí)存在著相當(dāng)數(shù)量的多元層次“民族”（ethnic group）。比如蘇聯(lián)，其本身是由15個(gè)一體層次“民族”（nation/нации）為主體的加盟共和國聯(lián)合而成的聯(lián)盟，而在這15個(gè)加盟共和國之中既有一體層次“民族”(nation/нации),也有亞層次少數(shù)“民族”（ethnic minori y/этническое меньшинство）。同樣，在今日的英國，除了英格蘭、蘇格蘭、愛爾蘭和威爾士這四個(gè)構(gòu)成大不列顛及北愛爾蘭聯(lián)合王國的一體層次“民族（nation）之外，也同時(shí)存在著印度和巴基斯坦裔、非裔和其他亞裔等亞層次少數(shù)“民族”。加拿大也是如此，英語“民族”（English speaking nation）、法語（魁北克）“民族”（French speaking Quebec nation）以及第一“民族”（the First nation）——土著民族等與亞裔、拉丁裔等亞層次少數(shù)“民族”同時(shí)存在。

其次，強(qiáng)調(diào)自身是由多個(gè)亞層次“民族”構(gòu)成的多民族國家除了否認(rèn)在本國內(nèi)存在著兩個(gè)以上的一體層次“民族”（nation）外，一般都強(qiáng)調(diào)在諸亞層次“民族”的基礎(chǔ)上建構(gòu)統(tǒng)一的國家層面的一體層次“民族”（nation）。最后，中央（聯(lián)邦）政府強(qiáng)調(diào)本國不存在多個(gè)一體層次“民族”（nation）而地方民間認(rèn)為存在多個(gè)一體層次“民族”（nation）的多民族國家的民族成分則更為復(fù)雜。在這種類型的多民族國家中，官方往往將非國家層面的“民族”分為“nation ality”“major national ethnic races”“national ethnic races”“ethnic group”等多種，而相當(dāng)多的“多元層次民族”則認(rèn)為自己就是“nation”。

總之，雖然當(dāng)代多民族國家的類型大體可以分為三種，但是各種類型多民族國家內(nèi)部的“民族”成分卻復(fù)雜多變。而這恰恰致使不同類型多民族國家人民（people）的國家認(rèn)同呈現(xiàn)出明顯的多樣性，即不同類型多民族國家中各民族的“國家認(rèn)同”建構(gòu)途徑大相徑庭。

不同類型多民族國家的國家認(rèn)同建構(gòu)途徑辨析

眾所周知，當(dāng)代的多民族國家與單一民族國家一樣都是現(xiàn)代主權(quán)國家。在以主權(quán)國家為主體的現(xiàn)代國際政治體系中，任何一個(gè)國家，不論是多民族國家還是單一民族國家，只有得到構(gòu)成現(xiàn)代主權(quán)國家的最為基本的要素——永久的居民，也就是本國人民的認(rèn)同才能得以存在。這種本國人民對自己國家的認(rèn)同稱之為“國家認(rèn)同”。

根據(jù)政治發(fā)展理論，對主權(quán)國家這一政治共同體的支持問題常常被稱為國家認(rèn)同問題。一旦國家認(rèn)同發(fā)生危機(jī)，則整個(gè)國家將會陷入危機(jī)。目前在討論國家認(rèn)同問題時(shí)，即不論是討論“單一民族國家”還是“多民族國家”的“人民”的國家認(rèn)同問題時(shí)，一般集中于探討一體層次“民族”的民族認(rèn)同及其與國家認(rèn)同的相互關(guān)系和多元層次“民族”的民族認(rèn)同及其與國家認(rèn)同的關(guān)系。

首先，中央（聯(lián)邦）政府和地方民間都承認(rèn)本國存在多個(gè)具有國家情感的一體層次“民族”的多民族國家，其國內(nèi)各民族在民族層面的“內(nèi)群體”多元認(rèn)同方面是相互不重疊的，即各民族的民族認(rèn)同之間基本不相交。這無疑導(dǎo)致“民族認(rèn)同”與“國家認(rèn)同”相互分離。所謂“民族認(rèn)同”與“國家認(rèn)同”相互分離是指，在這種類型的多民族國家內(nèi)，各民族的“國家認(rèn)同”建構(gòu)并不透過建立一個(gè)國家層面的一體層次“民族”的“民族認(rèn)同”來進(jìn)行，即“民族認(rèn)同”與“國家認(rèn)同”建構(gòu)是相互平行而不相交的。具體而言，這一類型的多民族國家往往或者通過給予國內(nèi)各一體層次“民族”的民族自決權(quán)和分離權(quán)以及加強(qiáng)各民族（包括nation和ethnic group）的平等參與國家事務(wù)的途徑；或者通過與建構(gòu)一體層次“民族”認(rèn)同無關(guān)的國家公民身份以及多元文化建設(shè)等路徑來建構(gòu)“國家認(rèn)同”。毫無疑問，過去的蘇聯(lián)，以及今日的埃塞俄比亞走的就是前者的道路；而英國、加拿大等多民族國家在允許國內(nèi)某些“民族”有自決權(quán)的同時(shí)，很強(qiáng)調(diào)走后者的途徑，其中加拿大則更為強(qiáng)調(diào)多元文化政策的作用。

其次，中央（聯(lián)邦）政府和地方民間均承認(rèn)本國不是由多個(gè)具有國家情感的一體層次“民族”，而是由多個(gè)多元層次“民族”構(gòu)成的多民族國家，其國內(nèi)各民族在民族層面的“內(nèi)群體”多元認(rèn)同方面則是相互重疊的，即各多元層次“民族”的民族認(rèn)同之間通過建構(gòu)單一的具有國家情感的一體層次“民族”的民族認(rèn)同而相互重疊相交。在這樣的多民族國家中，國內(nèi)各民族成員的認(rèn)同結(jié)構(gòu)相對比較簡單，不同的“內(nèi)群體”（國內(nèi)各“民族”）成員通過建構(gòu)統(tǒng)一的國家層面一體層次“民族”的民族認(rèn)同而形成單個(gè)的內(nèi)群體，也即單個(gè)的一體層次“民族”認(rèn)同。這種民族層面的社會認(rèn)同多元性轉(zhuǎn)化為更高層次認(rèn)同的單一性，導(dǎo)致各多元層次“民族”能通過建構(gòu)統(tǒng)一的、國家層面的一體層次“民族”的民族認(rèn)同來加強(qiáng)國家認(rèn)同，因?yàn)樵谶@里國家層面的一體層次“民族認(rèn)同”與“國家認(rèn)同”相互重合。毫無疑問，美國、墨西哥、巴西及南美洲諸國、南非、印度、印尼等多民族國家大體都是通過在國內(nèi)各多元層次“民族”之上，建構(gòu)單一的國家層面一體層次“民族”的民族認(rèn)同來加強(qiáng)國家認(rèn)同。

最后，中央（聯(lián)邦）政府強(qiáng)調(diào)本國內(nèi)部并不存在多個(gè)具有國家情感的一體層次“民族”，但地方民間則堅(jiān)持本國內(nèi)部存在著多個(gè)一體層次“民族”的多民族國家，其國家認(rèn)同建構(gòu)最為復(fù)雜與困難。一方面，在國家層面，中央（聯(lián)邦）政府強(qiáng)調(diào)本國內(nèi)只存在一個(gè)國家性的一體層次“民族”，而國內(nèi)所有的民族群體不論稱為“nation ality”還是“national ethnic race”或是“ethnic group”都不是具有國家情感的一體層次“民族”，而是多元層次“民族”。但是，另一方面，在地方民間層面，相當(dāng)部分多元層次“民族”認(rèn)為自身是擁有國家情感的一體層次“民族”并否認(rèn)本國內(nèi)存在統(tǒng)一的國家層面的一體層次“民族”。這導(dǎo)致在這種類型的多民族國家內(nèi)，各民族層面的“內(nèi)群體”相互之間難以共同建構(gòu)國家層面的一體層次“民族”的民族認(rèn)同，盡管其中央或聯(lián)邦政府通過包括憲法在內(nèi)的各種途徑強(qiáng)調(diào)建構(gòu)統(tǒng)一的國家層面的一體層次“民族”，并希望由此而進(jìn)一步加強(qiáng)各民族的國家認(rèn)同。

顯然，中央（聯(lián)邦）政府和地方民間在民族認(rèn)同問題上形成了上下錯位——中央政府要建構(gòu)而地方民間反對建構(gòu)統(tǒng)一的國家層面一體層次“民族”的民族認(rèn)同。這種民族認(rèn)同建構(gòu)的上下錯位致使這一類型的多民族國家中的“民族認(rèn)同”與“國家認(rèn)同”之間形成強(qiáng)大的張力——國家層面強(qiáng)調(diào)通過建構(gòu)統(tǒng)一的一體層次“民族認(rèn)同”來加強(qiáng)“國家認(rèn)同”，而地方層面則否認(rèn)統(tǒng)一的國家層面的“民族認(rèn)同”的存在，并且強(qiáng)調(diào)應(yīng)該通過“民族自決”的途徑來決定是否需要確立本民族對所居住的多民族國家的“國家認(rèn)同”。無庸置疑，這種張力，必然造成這一類型多民族國家內(nèi)部的“國家認(rèn)同”產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性弱化。

在很大程度上，西班牙的“國家認(rèn)同”困境就是這一類型多民族國家的典型?！段靼嘌缿椃ā访鞔_規(guī)定：“憲法建立在西班牙民族國家的不能分解的整體基礎(chǔ)之上，它是所有西班牙人共同和不可分割的祖國。”這意味著從西班牙中央政府的層面看，西班牙國內(nèi)各民族不論稱之為“nation ality”還是“ethnicity/ethnic group”都應(yīng)該建構(gòu)起西班牙民族（Spaniard nation）的民族認(rèn)同，并在這樣的國家層面的一體層次“民族”的民族認(rèn)同基礎(chǔ)上建構(gòu)國家認(rèn)同。但是，西班牙的地方民間卻并不同意推進(jìn)這種類型的國家認(rèn)同。以加泰羅尼亞地區(qū)為代表的少數(shù)民族始終堅(jiān)持自身的一體層次“民族”的政治地位，堅(jiān)決不認(rèn)可西班牙中央政府所強(qiáng)調(diào)的西班牙只有一個(gè)一體層次“民族”的理念。于是，西班牙加泰羅尼亞民族地區(qū)反復(fù)要求通過進(jìn)行有關(guān)民族自決的全民公投來確定加泰羅尼亞民族是繼續(xù)保持對西班牙的“國家認(rèn)同”，還是走民族獨(dú)立的建國道路。

作為中央（聯(lián)邦）政府和地方民間都承認(rèn)本國存在多個(gè)具有國家情感的一體層次“民族”的多民族國家，英國和加拿大可以讓國內(nèi)具有國家情感的“民族”通過全民公投的“民族自決”方式來確立對自身所處的多民族國家的“國家認(rèn)同”，即一旦全民公投的結(jié)果是多數(shù)投票者愿意繼續(xù)留在自己所居住的多民族國家之中，那么即便本民族是具有國家情感的一體層次“民族”，也應(yīng)繼續(xù)保持對自身所處的多民族國家的“國家認(rèn)同”。當(dāng)然，在給予國內(nèi)具有國家情感的各“民族”以“民族自決”權(quán)力的同時(shí)，就必須充分做好本國內(nèi)具有國家情感的“民族”最終獨(dú)立建國的思想準(zhǔn)備。反觀西班牙，由于它為中央政府強(qiáng)調(diào)本國內(nèi)部并不存在多個(gè)具有國家情感的一體層次“民族”，但地方民間則堅(jiān)持本國內(nèi)部存在著多個(gè)一體層次“民族”的多民族國家，因此其既不能通過英國和加拿大的途徑來建構(gòu)“國家認(rèn)同”，因?yàn)橹醒胝畧?jiān)持依據(jù)憲法決不允許國內(nèi)各民族通過“民族自決”來確立對西班牙的“國家認(rèn)同”；也難以通過建構(gòu)統(tǒng)一的一體層次國家性“民族”來加強(qiáng)對西班牙的“國家認(rèn)同”，因?yàn)橄喈?dāng)部分地方民間的民族群體，如加泰羅尼亞民族等都強(qiáng)調(diào)自身就是一體層次國家性“民族”，并否認(rèn)自身對西班牙國家層面的一體層次“民族”的民族認(rèn)同。由此可見，西班牙的“國家認(rèn)同”建構(gòu)十分復(fù)雜和困難，而這恰恰也是導(dǎo)致2017年西班牙加泰羅尼亞地區(qū)發(fā)生違反憲法的“獨(dú)立”公投事件的重要原因之一。其實(shí)，與西班牙同一類型的多民族國家緬甸，在其實(shí)現(xiàn)民主化之后所面臨的“國家認(rèn)同”挑戰(zhàn)也同樣十分嚴(yán)峻。