陳翠榮　魯智丹　馮亞利

*本文系中國高等教育學(xué)會高等教育科學(xué)研究“十三五”規(guī)劃課題2018年度工程教育專項課題“美國高校工程科技創(chuàng)新人才培養(yǎng)機(jī)制研究”（2018GCLYB01），湖北省技術(shù)創(chuàng)新專項軟科學(xué)項目資助“跨學(xué)科教育背景下湖北高校科技創(chuàng)新人才培養(yǎng)體系研究”（2019ADC124），湖北省普通高等學(xué)校人文社會科學(xué)重點研究基地大學(xué)生發(fā)展與創(chuàng)新教育研究中心開放基金“美國高?？萍紕?chuàng)新人才培養(yǎng)體系研究”（DXS2019006）的成果之一。

摘 要：美國加州大學(xué)伯克利分校的研究生資助主要包括贈與型、有償型和借貸型三大類，每類均明確規(guī)定其資助對象、來源、方式及管理要求等，形成了一套多元化、立體化的研究生資助體系。其具有如下特點：高度重視研究生資助，資助理念明確;強(qiáng)調(diào)資助與育人相結(jié)合，資助力度較大;資助來源廣泛，資助類型多樣化;注重資助方式的針對性，滿足學(xué)生個性化發(fā)展需求;資助管理專業(yè)化，重視開展資助評估。這對我國高校完善研究生資助體系、在“雙一流”建設(shè)大格局中創(chuàng)建一流的研究生教育具有重要的借鑒意義。

關(guān)鍵詞：加州大學(xué)伯克利分校;研究生;資助體系;特點

一流的研究生教育是世界一流大學(xué)的顯著性標(biāo)志，而科學(xué)的研究生資助體系則是研究生教育發(fā)展的重要保障。美國加州大學(xué)伯克利分校（University of California，Berkeley）作為世界頂尖的公立大學(xué)，其研究生教育享譽全球，在《美國新聞與世界報道》（U.S.News & World Report）2019年最佳研究生教育排名中，該校工程學(xué)、商學(xué)、法學(xué)等均排在前10位[1]。而完善的研究生資助體系是其吸引世界各地青年才俊、創(chuàng)建卓越的研究生教育的一大法寶。探尋加州大學(xué)伯克利分校研究生資助體系的構(gòu)成與特點，對我國高校進(jìn)一步完善研究生資助體系、在“雙一流”建設(shè)大格局中創(chuàng)建一流的研究生教育具有重要的借鑒意義。

一、加州大學(xué)伯克利分校研究生資助體系的主要構(gòu)成

加州大學(xué)伯克利分校（以下簡稱伯克利分校）的研究生資助主要包括贈與型、有償型和借貸型三大類。贈與型資助無需研究生償還或以勞動交換，主要體現(xiàn)為各種獎學(xué)金、助學(xué)金、培訓(xùn)金、科研訓(xùn)練資助、學(xué)費減免等形式。有償型資助則需要研究生以工作的形式按勞取酬，典型形式為助教、助研、勤工儉學(xué)。借貸型資助主要表現(xiàn)為貸款[2]。每類資助均明確規(guī)定其資助對象、資助來源、管理機(jī)構(gòu)、申請程序及資助標(biāo)準(zhǔn)，形成了一套立體化、有針對性的研究生資助體系（詳見表1）。

伯克利分校研究生可申請的贈與型資助種類較多，從獎學(xué)金和助學(xué)金來看，按資助目標(biāo)的差異，獎學(xué)金項目又可以劃分為三種：獎勵成果突出的研究生，鼓勵研究生參與科研項目，資助學(xué)生撰寫論文。研究生院和各院系共設(shè)立了32項獎學(xué)金，如伯克利分?！爸笇?dǎo)研究獎”（Mentored Research Award）、“加州大學(xué)論文獎學(xué)金”（University of California Dissertation-Year Fellowship）、“研究生社區(qū)參與獎學(xué)金”（Graduate Student Community Engagement Fellowships）等。另外聯(lián)邦政府、州政府、基金會、企業(yè)等設(shè)立了31項獎學(xué)金，包括能源部的“研究生科研項目”（DOE Office of Science Graduate Student Research Program）、國家科學(xué)基金會的“研究生科研獎學(xué)金”（NSF Graduate Fellowships）等。[3]學(xué)校專門設(shè)立了研究生獎助學(xué)金辦公室（Graduate Fellowships Office），負(fù)責(zé)相關(guān)咨詢、申請、管理等具體事項，其管理形式為，先公布各獎學(xué)金申請的要求、流程，再由研究生網(wǎng)上遞交聯(lián)邦學(xué)生援助免費申請表 （FAFSA）或加州夢想法案（California Dream Act）申請表，然后采用專家匿名評審的方式確定資助對象，最后以郵件、電話、網(wǎng)上公報等通知入選的研究生。而助學(xué)金主要供家庭經(jīng)濟(jì)困難的研究生申請。學(xué)校提供的伯克利助學(xué)金（UC Berkeley Grants）面向所有研究生，由研究生提交資助申請，學(xué)校經(jīng)濟(jì)資助辦公室自動審核，資助金額根據(jù)不同學(xué)生的學(xué)費、生活費、住宿費和科研訓(xùn)練補(bǔ)助等需求情況而定。聯(lián)邦政府提供的佩爾助學(xué)金（Pell Grant）、州政府提供的加州助學(xué)金（Cal Grant）和查菲助學(xué)金（Chafee Grant）等，則由加州學(xué)生資助委員會（California Student Aid Commission）根據(jù)每位申請者的“學(xué)生預(yù)算”（Student Budget）予以核算確認(rèn)、評審和管理。[4]

·比較教育·美國加州大學(xué)伯克利分校研究生資助體系的構(gòu)成及特點分析

有償型資助主要包括助教、助研和各類勤工儉學(xué)。伯克利分校專門出臺了《伯克利分校助教助研指導(dǎo)手冊》，明確規(guī)定了研究生的工作時長、申請條件與管理、工作職責(zé)、酬勞標(biāo)準(zhǔn)等，建立了完善的助教助研管理制度。[5]助教類型多樣，分為研究生輔導(dǎo)員（Graduate Student Instructor）、作為指導(dǎo)教師的研究生助教（Acting Instructor-Graduate Student，AI-GS）、批改學(xué)生作業(yè)和評定考試成績的評分助理（Reader）和輔助學(xué)術(shù)及教學(xué)活動的輔導(dǎo)教師（Tutor）。每類助教又分為四個等級，級別越高對入選對象的要求也越高，相應(yīng)承擔(dān)的任務(wù)越重、薪酬也越高。研究生導(dǎo)師教學(xué)資源中心（Graduate Student Instructor Teaching & Resource Center）負(fù)責(zé)為研究生提供教學(xué)指導(dǎo)、咨詢、組織評選等相關(guān)事務(wù)。伯克利分校的助研制度規(guī)定，研究生在導(dǎo)師、科研人員的指導(dǎo)下參與科研項目，不能被安排教學(xué)、管理或其他助理性質(zhì)的工作，所做的工作只能限于數(shù)據(jù)分析、資料搜集與整理、文本編輯、實驗室項目等科研事項。學(xué)校根據(jù)助研申請者所處的年級、學(xué)業(yè)成績、科研能力劃分了十級，制定了不同的小時、月、年工資水平標(biāo)準(zhǔn)，2016年伯克利分校一級研究生助研平均年薪為37956美元，十級研究生助研則為74388美元。[6]此外，研究生還可以在學(xué)校實驗室、圖書館、網(wǎng)絡(luò)中心、校辦企業(yè)，及校外機(jī)構(gòu)和組織從事勤工儉學(xué)，由雇傭單位按小時計算酬金，聯(lián)邦政府、州政府和學(xué)校共同提供補(bǔ)貼，如研究生每小時13美元酬勞，雇傭單位只需支付6.5美元。勤工儉學(xué)工資依據(jù)具體崗位而定，每小時價格不得低于州最低工資水平，最高可達(dá)20美元以上，一般在10～18美元。[7]學(xué)校鼓勵學(xué)生參加勤工儉學(xué)，認(rèn)為這不僅能補(bǔ)貼其學(xué)習(xí)成本，降低貸款壓力，而且有助于其積累一定的社會經(jīng)驗，特別是從事與專業(yè)相關(guān)的工作還能促進(jìn)未來的職業(yè)發(fā)展。

借貸型資助指各類貸款，包括聯(lián)邦政府教育貸款、企業(yè)貸款和學(xué)校提供的短期應(yīng)急貸款等多種形式。聯(lián)邦政府教育貸款主要是“非補(bǔ)貼性斯坦福貸款”（Unsubsidized Stafford Loans）、“帕金斯貸款”（Perkins Loans）和“研究生PLUS貸款”（Grad PLUS Loan）。由企業(yè)提供的貸款類型也不少，主要有學(xué)生智能選擇貸款（Smart Option Student Loan）、自定義選擇貸款（Custom Choice Loan）、公民學(xué)生貸款（Citizens One Student Loan）、固定利率研究生貸款（Discover Fixed Rate Graduate Loan）等。學(xué)生在其他資助不能滿足需求、遇到突發(fā)狀況時可向?qū)W校申請短期應(yīng)急貸款（Short-Term Emergency Loan），春季學(xué)期可申請共同支付費用貸款和生活開銷貸款兩種，金額分別為1360美元和1000美元，夏季學(xué)期可申請775美元的生活開銷貸款。該貸款是免息的，但學(xué)生需要在同一學(xué)年返還。不同專業(yè)、不同類型的研究生所獲得的各類資助的情況不同，因而其所需的貸款金額往往有一定區(qū)別。據(jù)伯克利分校對2013-2014年研究生貸款的統(tǒng)計，碩士生貸款金額普遍高于博士生，人文社科的研究生貸款普遍高于理工科，如物理學(xué)博士生平均貸款25428美元，社會科學(xué)博士生則為41959美元。[8]研究生可以根據(jù)學(xué)生服務(wù)資助辦公室（Student Services Financial Aid Office）網(wǎng)上公布的貸款項目及申請條件進(jìn)行選擇，按照要求在指定網(wǎng)站上提交申請即可。申請聯(lián)邦貸款項目，在教育部學(xué)生貸款網(wǎng)站上提交申請并簽訂還款承諾書。學(xué)校提供的短期應(yīng)急貸款則在加州大學(xué)中心（Calcentral）申請。為使學(xué)生合理使用貸款，學(xué)校在研究生資助網(wǎng)站上詳細(xì)披露了所有貸款項目的申請條件、金額、申請時間與程序、還款利息等信息，并附上申請步驟示意圖，特別告知研究生貸款的利與弊、貸款者責(zé)任、取消貸款的程序、還款方式等，幫助研究生理性貸款。

二、加州大學(xué)伯克利分校研究生資助體系的特點分析

從資助理念、資助力度、資助來源、資助方式、資助管理上看，伯克利分校研究生資助體系具有如下特點。

1.高度重視研究生資助，資助理念明確

伯克利分校強(qiáng)調(diào)無論家庭出身如何，只要學(xué)生成績優(yōu)異，都應(yīng)有機(jī)會進(jìn)入該校學(xué)習(xí)，并為有經(jīng)濟(jì)需求的研究生提供各類資助。學(xué)校歷任校長都很重視研究生資助，特別是加州大學(xué)擴(kuò)張前的校長斯普勞爾（Robert G.Sporul）、第八任校長田長霖和第九任校長伯格諾（Robert J.Birgeneau）。斯普勞爾校長認(rèn)為科研經(jīng)歷對研究生的學(xué)業(yè)和職業(yè)發(fā)展至關(guān)重要，強(qiáng)調(diào)研究生要作為科研助理積極參與研究課題并獲得相應(yīng)報酬。田長霖校長為了保障出身貧寒的優(yōu)秀青年能繼續(xù)學(xué)業(yè)，在學(xué)校資金不足的情況下寧可減少學(xué)費收入，支付一大筆獎學(xué)金來鼓勵其學(xué)習(xí)。正因如此，伯克利分校在美國被稱為“窮人的大學(xué)”，“廣收平民子弟是我校的特色，也是全美唯一的一所”[9]。伯格諾校長在任期間，考慮到學(xué)費增長對中等收入家庭的影響，特制定了《中產(chǎn)階級入學(xué)計劃》，從2012-2013學(xué)年起每年投入1000～1200萬美元，為家庭年收入8～15萬美元的研究生提供約總收入15%的資助，以幫助其心無旁騖地投入到學(xué)業(yè)中。[10]

伯克利分校研究生資助體系的構(gòu)建源于這樣一種理念：“為學(xué)生和家庭提供資源，讓追求伯克利教育成為可支付的現(xiàn)實，并且伯克利將最大限度地幫助學(xué)生實現(xiàn)個人發(fā)展”[11]。該資助理念成為研究生資助體系建設(shè)的鵠的，學(xué)校進(jìn)一步將其具體化為研究生資助的目標(biāo)定位，即保障研究生入學(xué)機(jī)會、提高研究生教育的支付能力、資助優(yōu)秀學(xué)生、提高學(xué)生的保留率和學(xué)位完成率、為學(xué)生的職業(yè)發(fā)展做準(zhǔn)備。[12]分析伯克利分校研究生資助理念及其落實情況，可以發(fā)現(xiàn)其體現(xiàn)著學(xué)校對資助公平與資助效率的執(zhí)著追求。一方面，在資助對象確認(rèn)、資助標(biāo)準(zhǔn)確定及資助過程執(zhí)行上公平至上，學(xué)校根據(jù)每位研究生經(jīng)濟(jì)需求調(diào)查及家庭狀況核實情況，由專門的資助與獎學(xué)金辦公室核算資助金額，制定個性化的“混合資助包”，保證研究生資助的公正性。另一方面，學(xué)校想方設(shè)法調(diào)動企業(yè)、基金會、組織及個人等的資助積極性，并鼓勵優(yōu)秀研究生參與導(dǎo)師科研項目、申請聯(lián)邦政府及州政府的獎助學(xué)金、參加國家實驗室等校內(nèi)外機(jī)構(gòu)的實習(xí)實訓(xùn)等，幫助其獲得各類支持，利用資助手段鼓勵和支持研究生勇攀學(xué)術(shù)高峰。

2.強(qiáng)調(diào)資助與育人相結(jié)合，資助力度較大

2019年伯克利分校宣稱：“我們設(shè)立了3.836億美元的獎學(xué)金和研究金，使伯克利成為為最優(yōu)秀、最聰明的學(xué)生提供機(jī)會的門戶，無論他們的經(jīng)濟(jì)狀況如何，我們不會讓他們的遠(yuǎn)大愿望落空。”[13]學(xué)校注重將資助與人才培養(yǎng)結(jié)合起來，設(shè)置了多種類型的研究生獎學(xué)金，鼓勵科研能力突出的研究生快速成長，為有學(xué)術(shù)價值的研究生論文提供研究獎學(xué)金，有意識地引導(dǎo)研究生成長成才。這類資助項目往往力度較大，可以保障研究生安心學(xué)習(xí)和研究。例如，伯克利分校研究生科學(xué)、數(shù)學(xué)科研轉(zhuǎn)化獎學(xué)金（Science，Mathematics And Research for Transformation Scholarship）提供包括學(xué)費在內(nèi)的教育相關(guān)費用，資助金額為25000～41000美元，還有每年12000美元的健康及交通補(bǔ)貼和1000美元的閱讀補(bǔ)貼。計算機(jī)科學(xué)研究生獎學(xué)金（Computational Science Graduate Fellowships）每年36000美元，連續(xù)資助4年，外加第一年5000美元、其后三年每年1000美元的教育津貼。弗蘭克古典研究獎學(xué)金（Frank E.Ratliff Fellowship in Classical Antiquity）為在古典文學(xué)或考古學(xué)上有較高學(xué)術(shù)能力的研究生，特別是博士候選人提供每年31000美元的資助。學(xué)校校長辦公室提供的論文獎學(xué)金項目通過評選具有研究價值的研究生論文選題，給予入選者20500美元的生活費資助和旅行津貼，在論文完成后再獎勵3000美元。總的來看，伯克利分校的研究生資助項目尤其是獎學(xué)金設(shè)置中強(qiáng)調(diào)培養(yǎng)研究生的科研能力，并用豐厚的資助金額引導(dǎo)各領(lǐng)域的研究生進(jìn)行學(xué)術(shù)研究，為國家培養(yǎng)高水平創(chuàng)新人才發(fā)揮了重要作用。

學(xué)校在公布的研究生資助標(biāo)準(zhǔn)中，明確指出獎學(xué)金額度一般要能涵蓋學(xué)費和部分生活費，助學(xué)金要能支付一些特定項目的開銷，助研助教按學(xué)校的薪酬標(biāo)準(zhǔn)獲得合理報酬，貸款則根據(jù)學(xué)生需求而定?！胺蠗l件的研究生除獲得獎學(xué)金和研究金外，還可獲得聯(lián)邦學(xué)生貸款和勤工儉學(xué)”[14]，保證有經(jīng)濟(jì)資助需求的研究生所獲的各類資助總金額能滿足其學(xué)習(xí)和生活的基本需要。2016-2017學(xué)年伯克利分校研究生的學(xué)雜費平均為13510美元，與住宿、食物、書本、交通等其他開支預(yù)計總計39174美元，而助教中薪酬最低的第一級助教2017年的年薪為41304美元，2018年升為42544美元。[15]可見學(xué)校對研究生資助的力度較大，學(xué)生能通過不同的資助形式滿足其學(xué)習(xí)生活之需。

3.資助來源廣泛，資助類型多樣化

從資助來源來看，除了學(xué)校和院系為研究生提供各種贈與型、有償型、借貸型資助外，聯(lián)邦政府、州政府、企業(yè)、基金會、社會團(tuán)體等都是伯克利分校研究生資助的重要來源。聯(lián)邦政府主要通過設(shè)立獎學(xué)金、助學(xué)金、聯(lián)邦工讀計劃、貸款、補(bǔ)貼勤工儉學(xué)等多種方式滿足不同需求的研究生。州政府也采用了一系列的資助方式，包括設(shè)立獎學(xué)金、提供加州助學(xué)金和查菲助學(xué)金等。企業(yè)不僅為伯克利分校的研究生提供了多達(dá)8種的相關(guān)貸款，而且還為有職業(yè)發(fā)展需求的研究生提供兼職崗位。2016年僅社會機(jī)構(gòu)、基金會就為伯克利分校的研究生提供了441個勤工儉學(xué)崗位，只要符合要求的研究生都能申請。[16]伯克利分校通過多種資助來源共同資助研究生，拓寬了資助資金的渠道，進(jìn)一步增大了研究生資助范圍和資助額度。

從資助類型來看，除了能夠申請獎學(xué)金、助學(xué)金、勤工儉學(xué)、貸款等資助外，伯克利分校的研究生還能獲得專業(yè)實習(xí)、假期科研訓(xùn)練、出國交流等類型的資助?？晒┭芯可暾埖膶嵙?xí)項目涵蓋了建筑、環(huán)境、設(shè)計、商業(yè)、法律、教育等十五大門類，2016-2017學(xué)年學(xué)校為研究生提供的校內(nèi)實習(xí)與服務(wù)學(xué)習(xí)項目就達(dá)20多項。例如，伯克利分校的全球?qū)嵙?xí)項目，是學(xué)校與美國學(xué)術(shù)實習(xí)委員會（Academic Internship Council）聯(lián)合為本校研究生提供的基于科研項目的鍛煉機(jī)會，學(xué)生能從14個國內(nèi)外城市中選擇其一，申請參加相應(yīng)企業(yè)的暑期實習(xí)，該項目除了報銷項目雜費、機(jī)票、食宿、書本等費用外，還提供1500美元的獎學(xué)金，而研究生還能在學(xué)術(shù)實習(xí)中得到一對一的實習(xí)指導(dǎo)。聯(lián)邦政府一貫注重研究生的科研訓(xùn)練，其設(shè)立的研究生世界科研機(jī)會項目（Graduate Research Opportunities Worldwide）鼓勵研究生與其他國家研究者開展國際合作研究，并提供2～12個月享有住宿、生活資助的國外學(xué)習(xí)機(jī)會，這也是伯克利分校研究生熱衷的項目。伯克利分校豐富多樣的資助類型不僅為研究生提供了學(xué)習(xí)生活所需的經(jīng)濟(jì)支持，更重要的是有效促進(jìn)了其學(xué)習(xí)、科研及職業(yè)的發(fā)展。[17]

4.強(qiáng)調(diào)資助方式的針對性，滿足學(xué)生的個性化發(fā)展需求

伯克利分?？紤]到不同階段、類型研究生需求的差異性，在資助體系設(shè)計中安排了針對性的資助項目。無論是剛?cè)雽W(xué)的新生，還是處于弱勢群體的殘疾學(xué)生，或是有經(jīng)濟(jì)壓力的已為父母的研究生，抑或是有職業(yè)發(fā)展需求的研究生，都能獲得解決其特殊困難的有效資助。

新入學(xué)的研究生可申請由研究生院提供的伯克利獎學(xué)金、校長和羅伯斯科獎學(xué)金（Chancellors and Cota Robles Fellowships）及董事會獎學(xué)金（Regents Fellowships）等。此外，還有6項供伯克利分校新入學(xué)研究生申請的校外組織捐贈類獎學(xué)金，如高?？茖W(xué)家成就獎學(xué)金（Achievement Rewards for College Scientists Fellowship），主要資助科學(xué)與工程領(lǐng)域表現(xiàn)優(yōu)異的新入學(xué)博士生;平托獎學(xué)金（Pinto-Fialon Fellowship），為西班牙籍或父母（祖父母）中至少一位是西班牙籍的新入學(xué)研究生提供資助。為新生提供的項目一般資助時間為1～2年，每年資助18500～30000美元，另外還包括州內(nèi)免費的身體、視力、牙齒健康服務(wù)。[18]學(xué)校專門設(shè)立了殘疾學(xué)生資助項目（Disabled Students Program），為有需要的學(xué)生提供改善學(xué)習(xí)和研究的輔助設(shè)備與技術(shù)，還提供相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)資助。[19]統(tǒng)計顯示，伯克利分校10%的研究生已為人父母，考慮到其學(xué)業(yè)壓力和家庭負(fù)擔(dān)，學(xué)校為這類研究生出臺了相應(yīng)的資助政策和項目，幫助其在照顧家庭的同時確保其學(xué)業(yè)進(jìn)程。該校設(shè)立的父母研究生助學(xué)金項目（Graduate Division Student Parent Grant），即為有小孩的研究生提供住宿補(bǔ)助、健康保險、幼兒照看等系列資助，每年金額約為10000美元。[20]為了給研究生提供科研機(jī)會，滿足其職業(yè)發(fā)展需求，伯克利分校還設(shè)立了諸多研究生科研資助項目。如學(xué)生輔導(dǎo)與科研團(tuán)隊項目（Student Mentoring and Research Teams），該項目為需要職業(yè)發(fā)展支持的研究生提供為期十周的暑期科研訓(xùn)練，并給予參加國內(nèi)外學(xué)術(shù)會議的資助，每位研究生資助金額為5000美元。

總之，伯克利分校的研究生資助強(qiáng)調(diào)以學(xué)生需求為中心，通過多元化、人性化的資助方式滿足各類研究生的個性化資助要求，解決其在生活、學(xué)習(xí)、專業(yè)發(fā)展等方面的困難，為其全身心投入學(xué)習(xí)和研究創(chuàng)造更好的條件。

5.資助管理專業(yè)化，重視開展資助評估

伯克利分校制定了完善的研究生資助管理政策，設(shè)立了專門的資助管理機(jī)構(gòu)，注重對資助實施監(jiān)控并進(jìn)行評估，形成了專業(yè)化的資助管理。學(xué)校在《經(jīng)濟(jì)援助政策》（Financial Assistance Policy）中明確規(guī)定了研究生資助的目的、原則及方式等，該政策也是開展研究生資助的指南。在此基礎(chǔ)上，學(xué)校制定了各類資助項目的相關(guān)管理制度，豐富和細(xì)化了資助的具體規(guī)定，包括被資助者的申請資格、應(yīng)盡的義務(wù)、享有的權(quán)利和申請程序等。學(xué)校通過專門的管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)研究生資助，根據(jù)被資助者提交的預(yù)算，采用“混合資助包”的方式配置預(yù)算方案、審核資助金額、監(jiān)督管理相關(guān)資助事務(wù)。而且管理機(jī)構(gòu)間分工明確，研究生獎助學(xué)金辦公室負(fù)責(zé)各類獎學(xué)金、助學(xué)金、培訓(xùn)金等贈與型資助，研究生導(dǎo)師教學(xué)資源中心專門負(fù)責(zé)助教助研管理，學(xué)生服務(wù)資助辦公室負(fù)責(zé)貸款、勤工儉學(xué)等事務(wù)。管理中注重現(xiàn)代技術(shù)手段的運用，開通了在線申請和在線咨詢渠道，極大地簡化了資助申請、審核、獲批等一系列流程。

伯克利分校重視開展資助評估，以切實保障資助效果。以助教評估為例，學(xué)校采用了多樣化的評估手段，包括指導(dǎo)教師評估、同行評估、學(xué)生評估、院系評估和自我評估五種方式。指導(dǎo)教師評估由研究生導(dǎo)師教學(xué)資源中心安排經(jīng)驗豐富的教師，隨堂觀察并評估助教在教學(xué)目標(biāo)、教學(xué)內(nèi)容、教學(xué)方法等方面的表現(xiàn)。同行評估一般是以助教互相觀摩的形式，評判教學(xué)行為和方式、教師與學(xué)生互動、學(xué)生對課堂的反應(yīng)等。院系評估則是在學(xué)期末各院系組織相關(guān)教師、高年級優(yōu)秀研究生助教共同對助教進(jìn)行總結(jié)性考核。學(xué)生評估由研究生導(dǎo)師教學(xué)資源中心采用問卷等方式收集學(xué)生的反饋意見。而創(chuàng)建教學(xué)檔案袋是伯克利分校助教普遍采用的一種自我評估方式，教學(xué)檔案袋包括個人的教學(xué)職責(zé)描述、教學(xué)目標(biāo)及策略、教學(xué)材料、教學(xué)效果及反饋意見、改進(jìn)教學(xué)做出的努力、專業(yè)發(fā)展規(guī)劃等內(nèi)容。助教評估結(jié)果將會影響到研究生能否獲得下學(xué)期的續(xù)聘。

三、對我國創(chuàng)建世界一流大學(xué)的研究生資助體系改革啟示

1.進(jìn)一步明確資助理念，充分發(fā)揮資助的育人功能

在《美國新聞與世界報道》發(fā)布的2019年全球最佳大學(xué)排行榜中，伯克利分校位列世界第三位、公立大學(xué)第一位，其以堅持公平與效率相結(jié)合理念構(gòu)建的研究生資助體系功不可沒。要發(fā)揮研究生資助在我國世界一流大學(xué)建設(shè)中的助力作用，就必須進(jìn)一步明確我們的資助理念，切實維護(hù)研究生教育公平，提高資助效率，將資助與為國家培養(yǎng)緊缺人才、促進(jìn)個體專業(yè)成長緊密結(jié)合起來。既要保障所有研究生公平享有獲得資助的權(quán)利，不因經(jīng)濟(jì)原因失去接受教育的機(jī)會，又要在研究生資助管理上實現(xiàn)高效運作，加強(qiáng)對學(xué)習(xí)優(yōu)異、科研能力突出、實踐能力突出學(xué)生的資助，為社會培養(yǎng)更多高水平創(chuàng)新人才。

伯克利分校把研究生資助作為引導(dǎo)高層次人才成長的重要手段，將資助與研究生發(fā)展的多樣化需求緊密結(jié)合起來，促進(jìn)受助者知識、素質(zhì)、能力的發(fā)展，充分發(fā)揮了資助的育人功能。這啟示我們，在研究生資助體系建設(shè)上要明確資助在研究生學(xué)術(shù)成長、素質(zhì)發(fā)展、能力提升上的作用，可以通過設(shè)立有針對性的研究生獎學(xué)金、科研項目、國際學(xué)習(xí)與交流計劃等，為研究生發(fā)展助力。同時要轉(zhuǎn)變勤工助學(xué)的工作思路，從以往強(qiáng)調(diào)“改善學(xué)生生活待遇和補(bǔ)貼性質(zhì)”變?yōu)椤昂侠韴蟪旰痛龠M(jìn)學(xué)生發(fā)展”，將其視為研究生綜合素質(zhì)培養(yǎng)的重要載體，要盡可能結(jié)合學(xué)生的專業(yè)情況安排工作崗位，使研究生在按勞取酬的同時也能有效地促進(jìn)其專業(yè)學(xué)習(xí)和素質(zhì)提升。

2.加大資助力度，實施差異化資助

當(dāng)前，我國研究生資助存在資助力度不夠、資助形式“一刀切”的問題，致使資助不能有效滿足學(xué)生的生活學(xué)習(xí)之需。對此，可以借鑒伯克利分校研究生資助的經(jīng)驗。

一方面，提高資助力度保障研究生的學(xué)習(xí)生活需求。以伯克利分校為代表的美國頂尖大學(xué)，其研究生教育成本分擔(dān)一般采用“高學(xué)費、高資助”的方式，2015年美國教育部發(fā)布的研究生資助數(shù)據(jù)顯示，86.1%的研究生至少獲得了一種形式的資助項目，而且其為研究生提供的經(jīng)濟(jì)資助一般力度較大，能滿足其基本學(xué)習(xí)生活需求。鑒于當(dāng)前博士生基礎(chǔ)補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)太低，2017年3月5日李克強(qiáng)總理在《政府工作報告》中重點提到，要提高博士生國家助學(xué)金補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)。其實，我國研究生整體資助力度偏低是一個不爭的事實。高校應(yīng)提高研究生獎助學(xué)金數(shù)額，確保資助能夠與學(xué)雜費及基本生活支出一致，在有償型資助的薪酬標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計上要不低于所在城市最低生活標(biāo)準(zhǔn)，還應(yīng)注意豐富資助項目，提高資助覆蓋率，免除研究生在學(xué)習(xí)研究、追求發(fā)展之路上的后顧之憂。

另一方面，不同年級、不同專業(yè)、不同類型的研究生資助需求存在明顯差異，應(yīng)根據(jù)學(xué)習(xí)階段、學(xué)科特點、類別性質(zhì)等分類實施差異化資助。拿人文社科和理工科的研究生來說，前者的學(xué)習(xí)研究主要體現(xiàn)在閱讀文獻(xiàn)、撰寫學(xué)術(shù)論文、參與社會調(diào)研和參加學(xué)術(shù)交流等方面，可學(xué)習(xí)伯克利分校的做法，為其多設(shè)立論文資助專項、學(xué)位論文獎、學(xué)術(shù)會議基金、社會調(diào)研項目、減免學(xué)費等形式的資助。理工科研究生除了理論知識的鉆研外，實驗操作、實習(xí)實踐和工程設(shè)計等是其培養(yǎng)工作必不可缺的環(huán)節(jié)，其主要通過參與導(dǎo)師的科研課題、科技研發(fā)項目等形式提升科技創(chuàng)新能力。故而助研、實驗室輪訓(xùn)、創(chuàng)新設(shè)計大賽、國際會議交流等資助形式比較符合其學(xué)科特點。此外，還可針對不同年級、不同類別、不同族裔研究生的需求，實施多類別、分段式的差別化資助。

3.拓寬資助來源，豐富資助類型

在伯克利分校研究生資助體系中，聯(lián)邦政府及其下設(shè)各部門、基金會、社會組織、企業(yè)、導(dǎo)師和未來的雇主等都是重要的資助來源，與學(xué)校一起為研究生順利完成學(xué)業(yè)提供了有力保障。而我國除了財政部和教育部外，其他政府部門極少參與高校研究生資助，社會力量參與度也不夠。為此，要鼓勵國防部、科學(xué)技術(shù)部、農(nóng)業(yè)部、衛(wèi)生部、環(huán)境保護(hù)部等政府部門積極參與到研究生資助活動中，結(jié)合所在部門的發(fā)展需要，通過獎學(xué)金、助學(xué)金、科研訓(xùn)練等方式資助研究生，如國防部可以為數(shù)學(xué)、計算機(jī)科學(xué)、材料科學(xué)、資源環(huán)境類的研究生設(shè)置專門獎學(xué)金資助項目，國家自然科學(xué)基金委可以設(shè)立類似美國IGERT的資助項目，鼓勵研究生開展跨學(xué)科研究創(chuàng)新。與此同時，還要注意克服資助的財政依賴，政府應(yīng)該利用稅收等政策工具，制定相對優(yōu)惠的稅收政策或建立社會捐贈利益補(bǔ)償機(jī)制，鼓勵社會團(tuán)體、企事業(yè)單位和個人以專項獎學(xué)金、橫向課題或有償薪酬崗位資助等方式，向研究生提供形式多樣的資助，從而實現(xiàn)資助主客體的雙贏。

伯克利分校研究生資助體系中除了常規(guī)資助類型外，還充分考慮了弱勢群體、特殊群體以及研究生突發(fā)狀況，其豐富的資助類型有效滿足了研究生的多樣化發(fā)展需求。當(dāng)前我國研究生資助類型還不夠豐富全面，與研究生教育改革和發(fā)展的要求不相適應(yīng)，需要及時創(chuàng)新與豐富研究生資助的類型和方式，滿足日益增長的研究生人才培養(yǎng)需求。我國高?？梢曰趯Ρ拘Ｑ芯可枨蟮恼{(diào)研，為女研究生、少數(shù)民族研究生、突發(fā)疾病或遭遇意外傷害的研究生設(shè)立學(xué)術(shù)成長基金、應(yīng)急救助金、兼職崗位等。還可以學(xué)習(xí)美國聯(lián)邦機(jī)構(gòu)、國家實驗室的做法，直接面向研究生設(shè)立科研項目、科研獎學(xué)金、暑期科研訓(xùn)練機(jī)會等，或通過間接資助的方式，面向教師、學(xué)術(shù)團(tuán)隊設(shè)立科研課題，明確規(guī)定經(jīng)費預(yù)算中研究生參與科研的人數(shù)比例及勞務(wù)費比例下限，使研究生資助更加多樣化。

4.優(yōu)化資助管理，加強(qiáng)資助反饋與評估

伯克利分校通過專門機(jī)構(gòu)、專業(yè)人員對研究生資助工作進(jìn)行規(guī)范化管理，利用資助評估調(diào)整下一階段的資助政策和方式，以發(fā)揮研究生資助的最佳效用。為此，我國高校需要進(jìn)一步優(yōu)化資助管理工作，加強(qiáng)相關(guān)管理機(jī)構(gòu)建設(shè)和管理人員培訓(xùn)，采用更加準(zhǔn)確科學(xué)的方法程序進(jìn)行資助對象識別、評審認(rèn)定、資助標(biāo)準(zhǔn)與類型選擇、過程監(jiān)督與評估等，使研究生資助管理更加規(guī)范化、系統(tǒng)化和人性化。特別要指出的是，資助反饋與效果評估是開展研究生資助的重要環(huán)節(jié)，我國高校在這方面做得很不夠，為此，高?？梢砸粚W(xué)期或一年為周期，采用問卷、訪談、座談等形式全面搜集相關(guān)指標(biāo)信息，評判資助是否滿足了學(xué)生的學(xué)習(xí)生活之需，是否達(dá)到了資助項目預(yù)先設(shè)置的目標(biāo)要求，以及下一周期應(yīng)采取何種改進(jìn)措施等。以助研為例，可以在每學(xué)期末通過開展助研聘用機(jī)構(gòu)考核、助研工作績效成果評價、研究生自評和指導(dǎo)教師評價等多種形式，評估研究生在助研工作中科研能力是否得到了有效提高、助研崗位設(shè)置目標(biāo)是否完成以及助研管理中還存在哪些改進(jìn)之處等，在督促相關(guān)管理工作落到實處的同時，更要促進(jìn)研究生科研能力的發(fā)展。

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（責(zé)任編輯 陳志萍）