曾辛媛　李宇揚(yáng)　王沛酈

摘要：隨著中國經(jīng)濟(jì)實(shí)力的不斷增強(qiáng)，美國的世界霸主地位受到了極大的挑戰(zhàn)，中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系也隨之陷入了一定的發(fā)展困境，巨額貿(mào)易差額、知識產(chǎn)權(quán)爭執(zhí)等問題便是典型的表現(xiàn)。而在當(dāng)下這個實(shí)現(xiàn)中國經(jīng)濟(jì)騰飛的關(guān)鍵階段，有效應(yīng)對兩國經(jīng)貿(mào)關(guān)系的發(fā)展困境也有著極高的現(xiàn)實(shí)價值。文章就中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系的發(fā)展困境出發(fā)，從貿(mào)易統(tǒng)計口徑、國家政策等方面深刻剖析了困境產(chǎn)生的原因，從而提出了一系列擺脫貿(mào)易困境的合理對策。

關(guān)鍵詞：中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系;發(fā)展困境;對策

在經(jīng)濟(jì)全球化不斷深入發(fā)展的今天，國際貿(mào)易也在世界格局中愈發(fā)呈現(xiàn)著舉足輕重的作用。對中美這兩個世界貿(mào)易強(qiáng)國而言，彼此穩(wěn)定的經(jīng)貿(mào)關(guān)系不但對貿(mào)易雙方而且更對世界經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定發(fā)展都將產(chǎn)生巨大而深遠(yuǎn)的積極影響。但自2018年3月以來，中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系發(fā)展波瀾再起：2018年3月23日美國宣告將對從中國進(jìn)口的600億美元商品征收關(guān)稅，并且將限制中國公司在美國的投資并購活動;同年4月美國總統(tǒng)特朗普又宣布依據(jù)“301調(diào)查”，額外對1000億美元中國進(jìn)口商品加征關(guān)稅。盡管經(jīng)過八個多月的爭端發(fā)展，中美貿(mào)易戰(zhàn)已進(jìn)入放緩狀態(tài)，但兩國之間的經(jīng)貿(mào)關(guān)系依舊是陰晴不定，霧里看花，存在著巨大的不確定性。

一、中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系的發(fā)展困境表現(xiàn)

（一）中國貿(mào)易順差居高不下

中國改革開放40年來，中美雙邊貿(mào)易關(guān)系發(fā)展迅猛。兩國進(jìn)出口貿(mào)易額持續(xù)高幅增長。中國海關(guān)總署的統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示：自1993年以來，中國對美國的凈出口便一直是中方貿(mào)易盈余，且呈不斷上升之勢（如圖1所示），而中方的貿(mào)易順差額也從1993年時的89.8億美元迅速增長至2017年的2759億美元，上漲了29.7倍。

中國長期持續(xù)對美國的貿(mào)易盈余，反應(yīng)了兩國間的貿(mào)易不平衡現(xiàn)象，這種貿(mào)易現(xiàn)象也引發(fā)了美國的高度敏感。為了保護(hù)國內(nèi)企業(yè)，避免產(chǎn)業(yè)受到巨大沖擊、工人大量失業(yè)，美國也增加了許多貿(mào)易壁壘對中國產(chǎn)品進(jìn)行限制。對中國發(fā)動232調(diào)查及301調(diào)查、對中國商品不斷加征關(guān)稅等一系列舉動便是鮮明的例子。但是，巨額貿(mào)易差額背后的真正內(nèi)涵并未能夠得到正確的分析處理，美方的措施在很大程度上導(dǎo)致了中美摩擦程度的升級，抑制了兩國雙邊貿(mào)易的良好發(fā)展。

（二）知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)上爭執(zhí)不下

中美之間的知識產(chǎn)權(quán)爭端問題由來已久，由于兩國在知識產(chǎn)權(quán)制度和法律及貿(mào)易關(guān)系等方面存在一定的差異，導(dǎo)致知識產(chǎn)權(quán)摩擦在兩國日益加深的經(jīng)濟(jì)合作中逐漸凸現(xiàn)出來， 也曾一度制約了兩國貿(mào)易關(guān)系的發(fā)展。美方主要以保護(hù)本國的專利權(quán)、版權(quán)以及商標(biāo)權(quán)為理由，多次向中國發(fā)起調(diào)查行動?；仡櫄v史，從1991年美國首次對中國發(fā)起“特殊301調(diào)查”到2018年4月美國總統(tǒng)特朗普發(fā)動的第六次“301調(diào)查”，中美關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)問題的協(xié)商便一直在困難和曲折中發(fā)展。近年來， 伴隨著我國高附加值產(chǎn)品和高科技產(chǎn)品出口的快速增長，美國更加注重對于其國內(nèi)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)， 并開始頻繁向美國國際貿(mào)易委員會 （ITC） 提出對我國企業(yè)發(fā)起“337調(diào)查”的請求。

而由于我國早期知識產(chǎn)權(quán)法律的不夠完善，以及大多數(shù)企業(yè)在面對調(diào)查時不愿意承擔(dān)高昂的應(yīng)訴成本或缺乏信心而導(dǎo)致的消極應(yīng)訴等行為，往往我國大部分案件均以敗訴告終，最終導(dǎo)致了中美兩國在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)問題方面的摩擦愈演愈烈。雖然我國目前已逐步建立并完善知識產(chǎn)權(quán)制度和相關(guān)法律體系，但不可否認(rèn)的是，中美關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)問題的爭端仍然是影響中美貿(mào)易健康發(fā)展的癥結(jié)所在。

（三）中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向高端攀升與美國的恐慌

歷史上美國一直堅持對我國的技術(shù)管制和限制對華出口高科技產(chǎn)品。2015年美國政府對本國企業(yè)向中國出口超級計算機(jī)有關(guān)技術(shù)發(fā)布禁令;2018年8月13日，美國通過法案進(jìn)一步加強(qiáng)了對高技術(shù)產(chǎn)品的出口限制，其對中國加征關(guān)稅的500億美元商品主要集中在高端產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，其中多數(shù)涉及“中國制造2025”中的高科技產(chǎn)品。應(yīng)該來說：美國為了維護(hù)自己的國際霸權(quán)地位，嚴(yán)格限制高新技術(shù)產(chǎn)品對發(fā)展中國家的出口，這種限制使得設(shè)限方國際貿(mào)易收支不平衡持續(xù)擴(kuò)大，而受限方則遭遇各種各樣的貿(mào)易壁壘，最終往往導(dǎo)致兩國貿(mào)易摩擦加劇，沖突也愈加激烈?？偠灾?，美國在通過國際貿(mào)易謀取經(jīng)濟(jì)利益的同時，也采取一系列措施遏制他國的科技發(fā)展。在我國積極實(shí)施“中國制造2025”計劃的今天，如何有效應(yīng)對美國貿(mào)易壁壘，加強(qiáng)兩國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)合作，則也成為了我國高端產(chǎn)業(yè)發(fā)展所面臨的重大挑戰(zhàn)。

（四）中國實(shí)力上升與美國的擔(dān)憂

近30年時間內(nèi)，我國經(jīng)濟(jì)迅猛發(fā)展，GDP也已從1988年時的3124億美元提升至122400億美元，且和美國之間的GDP差距由17倍縮小至不足2倍。從GDP增量和增速來看，中國和美國之間的確呈現(xiàn)了美國在衰落，中國在崛起的“此消彼長”態(tài)勢。雖然兩國之間的貿(mào)易極大地推動了相互的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，但是，在如今這個競爭激烈的國際舞臺上，往往沒有永遠(yuǎn)的朋友，也沒有永遠(yuǎn)的敵人，只有永遠(yuǎn)的利益。當(dāng)自己的國際霸主地位受到挑戰(zhàn)時，美國也絕不會輕易讓出自己的國際地位，近年來不斷挑起我國與周邊國家的領(lǐng)土爭端問題、鼓吹“中國威脅論”便是例證。

大國競爭乃是綜合國力的比拼，合理地對待競爭，才能成為最后的贏家。面對美國設(shè)立的種種貿(mào)易壁壘，挑起的貿(mào)易爭端，我們不應(yīng)畏懼，更應(yīng)該認(rèn)清科技經(jīng)濟(jì)實(shí)力方面我國和美國之間存在的巨大差距。中美貿(mào)易爭端對我國既是困境，也是機(jī)會。只有看清中美貿(mào)易困境的深層次原因，時刻保持清醒，才能不斷實(shí)現(xiàn)自身的發(fā)展。

二、中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系發(fā)展困境產(chǎn)生的原因分析

（一）貿(mào)易統(tǒng)計口徑不同

雙方貿(mào)易統(tǒng)計口徑的差異在一定程度上導(dǎo)致了兩國間貨物貿(mào)易數(shù)據(jù)的巨大差額，這一差異占到了雙邊貨物貿(mào)易差額統(tǒng)計數(shù)據(jù)差異的76%。總體來看，導(dǎo)致中美雙方數(shù)據(jù)統(tǒng)計差異的因素主要有：計價方式、轉(zhuǎn)口貿(mào)易、貿(mào)易加成、旅行項(xiàng)目中包含貨物、服務(wù)貿(mào)易數(shù)據(jù)未計入等。

從計價方式看，中國貨物出口統(tǒng)計采用的是離岸價（FOB，free on board），美國貨物進(jìn)口統(tǒng)計采用的是船邊交貨（FAS，free alongside ship）和到岸價（CIF，cost insurance and freight）兩種價格，即中方采用的貿(mào)易術(shù)語中買賣雙方責(zé)任劃分點(diǎn)的時間早于美方。轉(zhuǎn)口貿(mào)易中會發(fā)生加價行為，中間商在一些貨物離開中國關(guān)境后購買該批貨物并進(jìn)行加工，之后將涵蓋加工增值額部分的貨物轉(zhuǎn)賣給美國。加工貿(mào)易貨物價格中增加的加工增值部分虛增了中方對美方的出口貨物金額。同時對貨物在香港進(jìn)行轉(zhuǎn)口貿(mào)易后產(chǎn)生的加價，中美雙方的統(tǒng)計方式存在差異，美國仍舊將經(jīng)過香港轉(zhuǎn)口貿(mào)易增值后的貨物價值計入中國大陸對美出口額。從旅行項(xiàng)目中所包含的貨物看，在對進(jìn)口貨物進(jìn)行統(tǒng)計時，我國將旅行項(xiàng)目中包括的大量貨物計入服務(wù)貿(mào)易進(jìn)口，導(dǎo)致我國貨物貿(mào)易進(jìn)口額在一定程度上被低估，減少了中國對外，尤其是對美的貨物貿(mào)易進(jìn)口額。美國是中國公民外出購物、旅行、留學(xué)的重要目的地，服務(wù)貿(mào)易數(shù)據(jù)中夾雜了貨物貿(mào)易數(shù)額，低估了中國從美國的貨物進(jìn)口。從服務(wù)貿(mào)易數(shù)據(jù)看，中美兩國經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)差異較大，相較而言，美國在服務(wù)貿(mào)易方面存在比較優(yōu)勢，因國內(nèi)產(chǎn)業(yè)空心化在貨物貿(mào)易方面存在比較劣勢，即美對華在貨物貿(mào)易方面的逆差大部分可通過服務(wù)貿(mào)易方面的順差抵消，以此減輕兩國貿(mào)易不平衡狀態(tài)。在中國的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)中，制造業(yè)占據(jù)極其重要的地位，而在美國的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)中，服務(wù)業(yè)是其支柱產(chǎn)業(yè)。美國企業(yè)在教育、金融、軟件、信息、影視等高附加值服務(wù)中具有明顯的競爭力，而隨著中國逐步降低外資企業(yè)在其國內(nèi)服務(wù)業(yè)的準(zhǔn)入門檻，美國對中國的服務(wù)貿(mào)易順差或?qū)⑦M(jìn)一步擴(kuò)大。但值得注意的是，統(tǒng)計誤差論顯示，在統(tǒng)計中美貿(mào)易量時，大多數(shù)情況下服務(wù)貿(mào)易數(shù)據(jù)并未被加入，這就導(dǎo)致了中美貿(mào)易差額虛增。

（二）美限制對華出口高科技產(chǎn)品

歷史上美國一直堅持對中國的技術(shù)管制和限制對華出口高科技產(chǎn)品（如下表1所示）。2018年8月13日，美國通過法案進(jìn)一步加強(qiáng)了對高技術(shù)產(chǎn)品的出口限制，意在防范外國企業(yè)通過投資獲取技術(shù)。近年來我國高新技術(shù)發(fā)展迅速，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不斷向高端推進(jìn)，著重發(fā)展航空、新能源汽車和新材料等戰(zhàn)略性新興的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)。為遏制我國發(fā)展，美國常年限制對華出口高科技產(chǎn)品，根據(jù)比較優(yōu)勢論，美國本應(yīng)向中國出口高新技術(shù)產(chǎn)品以彌補(bǔ)其在一般貨物貿(mào)易方面產(chǎn)生的逆差。換言之，如果美國放棄對中國實(shí)行技術(shù)出口管制，對華出口其具有比較優(yōu)勢的高技術(shù)產(chǎn)品，那么美中貿(mào)易逆差將會大大縮小。

（三）雙方就知識產(chǎn)權(quán)問題看法不一

美國是一個尊重知識產(chǎn)權(quán)的國家，而在我國，雖然每年專利的申請量都很高，但是中國在國外的專利申請量卻非常低（如表2所示）。此外中美兩國在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)觀念、制度方面存在沖突，這是由發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)和科技發(fā)展水平不同決定的。相較而言，發(fā)展中國家對知識產(chǎn)權(quán)問題處于“選擇性”保護(hù)和“弱保護(hù)”的過渡階段，這一階段對發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展是非常必要的，但美國卻一直要求中國作為發(fā)展中國家也遵循發(fā)達(dá)國家知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的標(biāo)準(zhǔn)。兩國在知識產(chǎn)權(quán)問題上的分歧和矛盾對兩國經(jīng)濟(jì)貿(mào)易的發(fā)展形成了極大的阻礙。

三、中國擺脫中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系發(fā)展困境的對策

（一）放寬市場準(zhǔn)入，發(fā)展高質(zhì)量經(jīng)濟(jì)

我國經(jīng)濟(jì)已步入高質(zhì)量發(fā)展階段是不爭的事實(shí)，中國要想向全球價值鏈的中高端邁進(jìn)，應(yīng)該培育更多擁有自主核心技術(shù)的上游企業(yè)，實(shí)現(xiàn)互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、人工智能和現(xiàn)代制造業(yè)的深度融合。美國前任財長鮑爾森就曾提到，中國對外國公司的政策基本上是多年前制定的，時至今日已經(jīng)不太適合中國的現(xiàn)狀。中國可以通過放寬跨國企業(yè)在國內(nèi)經(jīng)營的條件、減少對其限制的方式，并在金融服務(wù)、資產(chǎn)管理等方面進(jìn)行合理改革，降低非關(guān)稅壁壘和玻璃門，來獲得美國企業(yè)界的支持和信任。

目前我國出口市場勞動力資源豐富、勞動成本低廉，而資本和技術(shù)密集型產(chǎn)品出口和美國相比，仍處于劣勢階段，單純依靠市場機(jī)制可能導(dǎo)致中國錯失有效供給形成的窗口期。因此對于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，相關(guān)政策應(yīng)當(dāng)注重對基礎(chǔ)研發(fā)能力的資金和制度扶持，及時根據(jù)現(xiàn)階段世界市場需求，深挖自身產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢，將具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)逐漸發(fā)展成出口的主力產(chǎn)業(yè)。重點(diǎn)構(gòu)建政府監(jiān)督、高校研發(fā)、加快技術(shù)革新，并提高高附加值產(chǎn)品的產(chǎn)出比率，提升自主創(chuàng)新能力，加大對高附加值產(chǎn)業(yè)的投入。

（二）把握政策調(diào)整力度，爭取重啟雙邊磋商

美國認(rèn)為中國政府對經(jīng)濟(jì)的干預(yù)、尤其是技術(shù)領(lǐng)域的太多干預(yù)，很可能對美國的國家安全構(gòu)成威脅。而中國對美國的回應(yīng)：美國的批評是不公平的，我們已經(jīng)意識到中等收入陷阱的威脅，如果對技術(shù)創(chuàng)新不進(jìn)行充分的投資，未來增長可能會陷入停滯。

鑒于日本在貿(mào)易摩擦中，經(jīng)濟(jì)陷入停滯狀態(tài)的主要原因在于宏觀政策應(yīng)對不當(dāng)，我國在應(yīng)對中美貿(mào)易戰(zhàn)過程中，首先要把握好政策調(diào)整力度。為避免短期內(nèi)中美兩國發(fā)生更激烈的沖突，可以通過落實(shí)自身需要、同樣也是國際上比較關(guān)切的改革來解決雙邊分歧，如降低關(guān)稅、進(jìn)一步開放醫(yī)療、教育和養(yǎng)老等政策，進(jìn)一步改革體制機(jī)制中不利于發(fā)展和產(chǎn)業(yè)升級的地方，再爭取中美雙方和平磋商。

特朗普競選時，承諾將會采取措施提升內(nèi)布拉斯加州、愛荷華州、北卡萊羅納州等農(nóng)業(yè)大州的農(nóng)民福利，由此入手，中國可大幅進(jìn)口美國農(nóng)副產(chǎn)品，解決我國供給不足的同時，拉動美國農(nóng)業(yè)州的就業(yè)和收入。另外，我們也可通過增加美國能源的購買量縮小雙邊商品貿(mào)易逆差。

（三）重視并完善知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，營造企業(yè)良性發(fā)展環(huán)境

中美貿(mào)易糾紛的焦點(diǎn)還包括美國長久以來指控中國侵犯知識產(chǎn)權(quán)這一問題，我國司法實(shí)踐堅持專屬管轄正是跨境侵犯知識產(chǎn)權(quán)問題（如涉外定牌加工問題）長期無法妥善解決的癥結(jié)。美國是一個尊重知識產(chǎn)權(quán)的國家，隨著近年來美國指控中國侵權(quán)案件的頻頻發(fā)生，知識產(chǎn)權(quán)在保持市場地位與保護(hù)產(chǎn)品不受侵權(quán)等方面起的作用越來越不容忽視。

我國應(yīng)在現(xiàn)有的基礎(chǔ)上進(jìn)一步完善知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的法律法規(guī)，依法保護(hù)企業(yè)合法知識產(chǎn)權(quán)，毋庸置疑地認(rèn)真查處各種形式的侵權(quán)事件、嚴(yán)厲打擊不正當(dāng)競爭和破壞市場競爭規(guī)則的行為。以強(qiáng)有力的法律制度來保障重點(diǎn)技術(shù)領(lǐng)域創(chuàng)新成果，例如新一代信息技術(shù)、高端裝備制造、生物醫(yī)藥、新能源汽車等，努力營造新興企業(yè)良性發(fā)展環(huán)境。此外，國務(wù)院于2018年11月首次提出“知識產(chǎn)權(quán)證券化”，意味著知識產(chǎn)權(quán)一旦“證券化”，自身的價值就會提高。證券化會給知識產(chǎn)權(quán)提供“流動性”溢價，而且公司也可以用“知識產(chǎn)權(quán)”進(jìn)行募資，賦予知識產(chǎn)權(quán)當(dāng)下的“變現(xiàn)價值”。

（四）積極實(shí)施制造強(qiáng)國戰(zhàn)略，堅持“一帶一路”

美國制造業(yè)戰(zhàn)略AMP2.0、德國工業(yè)4.0和我國的制造強(qiáng)國戰(zhàn)略可等量齊觀，所以在全力實(shí)施中國制造2025過程中，借鑒美、德等大國的戰(zhàn)略措施，積極推動對接合作，有利于我國找到恰當(dāng)?shù)臉?biāo)桿與經(jīng)貿(mào)互惠伙伴。據(jù)研究，德國、日本、以及中國等傳統(tǒng)制造業(yè)比重較大，國家的創(chuàng)新機(jī)制和實(shí)際情況較難作出跨越式的創(chuàng)新。因此要在三十年間躍升至世界制造強(qiáng)國領(lǐng)先地位，我們不僅要立足當(dāng)前、自主發(fā)展，還需要著眼長遠(yuǎn)、妥善處理中美競爭關(guān)系。

同時，我們當(dāng)然也要注重廣交朋友，營造與鄰近國家健康穩(wěn)定的經(jīng)貿(mào)關(guān)系，聯(lián)合亞洲、歐洲、非洲和大洋洲的國家和地區(qū)推進(jìn)“一帶一路”建設(shè)。努力擴(kuò)大中國在世界上的影響力并贏得其他國家對中國的支持，堅決維護(hù)多邊貿(mào)易體系，構(gòu)建人類命運(yùn)共同體。防范美國、歐盟、日本和印度一起遏制中國的發(fā)展，積極創(chuàng)造有利于中國經(jīng)濟(jì)社會穩(wěn)定發(fā)展的外部環(huán)境。

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*基金項(xiàng)目：2018年江蘇省大學(xué)生實(shí)踐創(chuàng)新訓(xùn)練計劃項(xiàng)目（項(xiàng)目編號SYB2018016）。

（作者單位：曾辛媛、李宇揚(yáng)，南京郵電大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院;王沛酈，南京郵電大學(xué)網(wǎng)絡(luò)空間安全學(xué)院。指導(dǎo)老師：張昌兵）