王浩宇

沈陽師范大學法學院，遼寧 沈陽 110034

一、第三方資助模式的概述

(一)第三方資助模式的基本內(nèi)容

一般而言，第三方資助涉及商業(yè)資助者申請人同意支付部分或全部的法律費用和支出相關的糾紛，以換取報銷資助者的直接支出和分享任何恢復和解決索賠。通常情況下，第三方資助者會根據(jù)爭議涉及的成本和風險，從經(jīng)濟復蘇中分得15%至50%的份額。此外，資助者可以同意承擔任何不利的成本訂單，并為被申請人的成本提供擔保。支付給資助者的金額取決于索賠的成功解決。如果索賠失敗，資助者不會得到任何賠償，但通常仍需對索賠人的律師支付的任何費用承擔責任，并對其同意支付并在資助協(xié)議期間發(fā)生的任何不利費用承擔責任。

(二)第三方資助模式的原因

在訴訟背景下，第三方資金現(xiàn)在被廣泛視為一種重要的手段，可以幫助那些有正當主張但自己無力支付訴訟費用的索賠人獲得公正。然而，仲裁從業(yè)者和仲裁索賠方可能對資金知之甚少或一無所知，可能會對資金持謹慎或懷疑態(tài)度，這是可以理解的。其中一些擔憂與歷史上禁止陌生人資助訴訟有關，這種訴訟是在普通法中關于贍養(yǎng)費和贍養(yǎng)費的原則下進行的。在某些司法管轄區(qū)，對第三方訴訟的經(jīng)濟支持既是一種犯罪，也是一種侵權行為。

在許多司法管轄區(qū)，在訴訟資助方面，司法態(tài)度已經(jīng)或正在放松。許多國家的決策者也表示支持在適當?shù)姆苫虮O(jiān)管框架內(nèi)繼續(xù)發(fā)展。這些進展對國際商業(yè)和條約仲裁中的第三方資助意味著什么?本文不僅考慮了仲裁中第三方出資給索賠人帶來的好處，還指出了仲裁中存在的一些風險，并提出了管理這些風險的方法。

二、第三方資助模式的優(yōu)勢

(一)提供司法途徑

世界各地，有正當仲裁要求的當事方，但財力有限，或希望管理有限資源，可利用第三方資金使這些要求得以繼續(xù)和解決。下面的例子涉及到向民事法院提起訴訟，但沒有理由不適用同樣的原則的仲裁。

英國和澳大利亞等國第三方資金的增加，與公共資金用于民事索賠的大幅下降同步。英國上訴法院對Arkin v Borchard Lines有限公司的判決被認為是英國法院承認第三方資金可以提供司法途徑的一個轉(zhuǎn)折點。法院提到，商業(yè)資助者為那些尋求獲得正義的人提供了幫助，而這些人本來無法承受。最近，在對英國民事訴訟成本進行了長達一年的審查后發(fā)表的最終報告中，杰克遜大法官對訴訟的第三方資助給予了大力支持，他認為第三方資助可以促進訴訟的實現(xiàn)。

(二)風險管理和財務支持

第三方資金不僅為索賠提供了資金來源，還提供了通過仲裁來管理與索賠相關的財務風險的機會。索賠人可以將部分或全部風險轉(zhuǎn)移給資助者。索賠人因此有機會獲得成功的賠償，而無需在索賠過程中支付法律費用和其他費用，也無需提供或分配資金以處理索賠失敗的后果。商事仲裁和條約仲裁可以是實質(zhì)性的，每次糾紛往往要耗費數(shù)百萬美元。通常情況下，答辯人也會花費相應的金額。在許多仲裁中，存在這樣一種風險：如果索賠失敗，索賠人不僅要為自己的法律費用和開支負責，還要為被索賠人的費用負責。仲裁成本的控制是仲裁界日益關注的問題。與第三方分擔和分擔這些風險的能力可能很有吸引力，甚至對業(yè)務和現(xiàn)金流強勁的客戶也是如此。

三、第三方資助模式的風險

(一)不公平條件的存在

通過提供資金，資助者可以在與被資助索賠人的關系以及與爭端結果的關系中，獲得一定程度的經(jīng)濟權力。同樣，資助者也有很大的利害關系，需要依靠索賠人的持續(xù)合作和善意來促進雙方的共同努力。在訴訟資助的背景下，主要是在零售或未成熟客戶的背景下，監(jiān)管者一直擔心資助者和客戶之間的經(jīng)濟實力平衡。有擔心資助者可能利用其經(jīng)濟實力堅持不公平條款的資助協(xié)議，利用其經(jīng)濟地位重新談判合同條款損害訴訟的原告在一個成熟的階段過程或?qū)崿F(xiàn)的解決索賠可能不符合客戶的最佳利益。

(二)資助方的資金來源問題

如果資助者沒有足夠的資金或保險來履行其義務，資助者支付索賠人的法律費用和任何不利費用命令的協(xié)議可能被證明是虛幻的。重要的是，出資人及其顧問應正確理解出資人的資產(chǎn)和資本結構，并對出資人有能力支付根據(jù)資助協(xié)議可能產(chǎn)生的所有債務感到滿意。因此，在簽訂資助協(xié)議之前，索賠人應徹底調(diào)查資助者的資本狀況及其業(yè)務結構的透明度。