省檔案館副館長 沈樹范
為扎實(shí)有效地開展“不忘初心、牢記使命”主題教育,牢牢把握“學(xué)習(xí)教育、調(diào)查研究、檢視問題、整改落實(shí)貫穿全過程”這個基本要求,努力做好主題教育與中心工作有機(jī)融合、相互促進(jìn)的結(jié)合“大文章”,根據(jù)省檔案館統(tǒng)一部署和要求,自6月下旬到7月下旬,我結(jié)合分管工作,采取實(shí)地走訪、座談交流、問卷調(diào)查和對標(biāo)學(xué)習(xí)的方式對檔案接收進(jìn)館工作進(jìn)行了調(diào)研,現(xiàn)將有關(guān)情況報(bào)告如下:
按照“守初心、擔(dān)使命、找差距、抓落實(shí)”的總要求,本次調(diào)研之初調(diào)研小組就確立了力戒形式主義、官僚主義、撲下身子、擺正心態(tài)、力求實(shí)效的工作目的,聯(lián)系當(dāng)前檔案接收進(jìn)館瓶頸問題,對標(biāo)對表,力求發(fā)現(xiàn)問題關(guān)鍵,確保調(diào)研工作落到實(shí)處。
一是檔案資源建設(shè)差距使然。截止到2018年底,山東省檔案館館藏檔案涉及347個全宗,1414789卷(件)(573002卷/841787件),每年進(jìn)館檔案數(shù)量10余萬卷(件)。這是一個看起來不小的數(shù)字,但和兄弟先進(jìn)省份相比,仍存在一定差距。在2018年5-10月,國家檔案局對全國47家副省級以上綜合檔案館2013-2017年業(yè)務(wù)建設(shè)情況進(jìn)行了集中評價(jià),山東省檔案館處于全國中上水平,相較于先進(jìn)省份的館藏檔案資源情況,我館仍存在一定差距。以排名前列的遼寧、浙江為例,遼寧省檔案館館藏?cái)?shù)量為145萬卷、19萬件,浙江省檔案館館藏?cái)?shù)量為紙質(zhì)檔案87萬卷、34萬件,兩省館藏?cái)?shù)量均為卷件分開統(tǒng)計(jì)數(shù)字,差距一目了然。二是新形勢下做好檔案工作是機(jī)構(gòu)改革中的一項(xiàng)重要任務(wù)。深化黨和國家機(jī)構(gòu)改革,是推進(jìn)國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的一場深刻變革,其中也涉及重要的檔案工作。如何在機(jī)構(gòu)改革過程中保證檔案工作正常運(yùn)行,保證檔案的完整與安全,是我們從機(jī)構(gòu)改革伊始就應(yīng)該同步考慮和解決的重要問題。此次調(diào)研也是為進(jìn)一步貫徹落實(shí)山東省委辦公廳、省政府辦公廳《關(guān)于在機(jī)構(gòu)改革中加強(qiáng)檔案工作的通知》(魯廳字〔2018〕49號)和《省級機(jī)構(gòu)改革中檔案的處置和管理工作方案》(魯檔發(fā)〔2018〕27號)文件要求,確保黨和國家機(jī)構(gòu)改革中檔案工作有序開展,督導(dǎo)各省直單位依法依規(guī)做好我省機(jī)構(gòu)改革涉改部門和單位的檔案處置工作。
自6月下旬開始,檔案接收進(jìn)館工作調(diào)研小組對省政府辦公廳、省自然資源廳、省市場監(jiān)督管理局、省委黨史研究院、省能源局、省金融監(jiān)督管理局等6家省直單位進(jìn)行了實(shí)地走訪調(diào)研,主要圍繞單位檔案處置和移交情況、專業(yè)檔案及特殊載體檔案收集整理情況、檔案接收進(jìn)館業(yè)務(wù)服務(wù)方面存在的問題及電子檔案形成及歸檔情況展開,同時對60家省直單位下發(fā)調(diào)查問卷,摸底各單位現(xiàn)存檔案現(xiàn)狀;并以電話函詢、網(wǎng)站信息查詢等方式與浙江省檔案館、遼寧省檔案館等優(yōu)秀副省級以上綜合檔案館進(jìn)行了業(yè)務(wù)對標(biāo)學(xué)習(xí),在此基礎(chǔ)上召開專題業(yè)務(wù)工作會議,聽取檔案館室業(yè)務(wù)處、檔案保管處、檔案接收征集處、信息技術(shù)處等相關(guān)業(yè)務(wù)人員對檔案接收進(jìn)館工作的意見建議,研究商討解決措施。
檔案館館藏建設(shè)的完善體現(xiàn)于“量足”和“質(zhì)優(yōu)”,這二者要素缺一不可。館藏價(jià)值的大小,不在于收藏檔案的數(shù)量多少,而在于有多少檔案被社會利用。簡而言之,“豐富館藏”可以解釋為“豐富可以被社會廣泛利用的館藏”。隨著檔案事業(yè)的不斷發(fā)展,檔案接收工作作為豐富館藏的最重要途徑,其進(jìn)館過程中存在的問題也愈來愈明顯,主要分析如下:
(一)基層檔案部門“集中統(tǒng)一管理”難,重文書,輕業(yè)務(wù)。原因:理解的偏差造成檔案部門“集中統(tǒng)一管理”難。在機(jī)關(guān)運(yùn)行過程中檔案的產(chǎn)生主要由兩塊組成:機(jī)關(guān)正常運(yùn)轉(zhuǎn)中所產(chǎn)生的文件、會議、報(bào)表等材料,權(quán)且當(dāng)做文書檔案;每個機(jī)關(guān)根據(jù)上級安排或工作需要,由一個或多個處室,一個單位主管或多個單位協(xié)管所產(chǎn)生的的文件材料,俗稱專業(yè)檔案(業(yè)務(wù)檔案)。長期以來,各級檔案館重視文書檔案的接收,輕業(yè)務(wù)檔案和科技檔案的管理,以致檔案移交單位產(chǎn)生這樣的誤解,移交就是移交文書檔案。而機(jī)關(guān)的業(yè)務(wù)檔案或集中在機(jī)關(guān)檔案庫房,或散存在職能科室或個人手中,更有甚者一些臨時機(jī)構(gòu),事一完,機(jī)構(gòu)撤,人一走,檔案散存的現(xiàn)象較為突出,存在監(jiān)管難。從回收的60家省直單位調(diào)查問卷情況來看,文書檔案仍然是各單位現(xiàn)存檔案的主要來源,占比90%以上,從整理情況來看,60家單位中有56家已對文書檔案進(jìn)行了規(guī)范整理和數(shù)字化掃描,占比93%,而業(yè)務(wù)檔案的整理率僅占50%,數(shù)字化率為10%。
(二)檔案接收進(jìn)館檔案結(jié)構(gòu)單一,特殊載體檔案數(shù)量偏少。檔案門類載體齊全、結(jié)構(gòu)合理、整理規(guī)范是綜合檔案館館藏豐富的主要標(biāo)準(zhǔn)。檔案館接收的應(yīng)該是覆蓋各種門類各種載體的檔案,但在實(shí)際工作中,接收進(jìn)館的檔案種類非常單一,絕大多數(shù)是文書檔案,照片、音像、實(shí)物檔案等特殊載體檔案所占比例極低。究其原因,一方面是檔案館在將檔案接收工作的主要對象放在了文書檔案上,對其它載體檔案的接收力度較小;另一方面是檔案移交單位對檔案的認(rèn)識存在偏差,不少單位認(rèn)為只有文書檔案需要移交檔案館,其它載體的檔案不需要移交。調(diào)研中發(fā)現(xiàn),原省工商局、原省國土資源廳、省科技廳均保存有大量照片、聲像檔案,有的也已建立了完備的聲像檔案數(shù)據(jù)庫,但對聲像檔案的移交事項(xiàng)及要求卻不甚清楚。在2013-2017考核周期內(nèi)我館共接收照片檔案53586張,音像檔案65000分鐘,其來源主要為我館重大活動及個別我館參與的全省重大活動所產(chǎn)生的聲像檔案,省直單位主動移交的特殊載體檔案稀少。
(三)檔案的齊全完整性欠缺,檔案收集不齊全,整理不規(guī)范現(xiàn)象仍普遍存在。有些單位近20年的時間只有幾千件歸檔文件,而且以收發(fā)文居多,種類不全,反映機(jī)關(guān)基本職能的行政權(quán)力運(yùn)行檔案因散存于各業(yè)務(wù)部門甚至經(jīng)辦人手中而無法接收,致使進(jìn)館檔案內(nèi)容不能全面反映機(jī)關(guān)主體職能和主要職責(zé)。以這次機(jī)構(gòu)改革已移交進(jìn)館的原省直機(jī)關(guān)黨校為例,在移交2005-2018年文書檔案中,14年間總共形成歸檔文件1015件,平均每年僅72件;有的單位的黨組發(fā)文文件原文缺失,文件正本用的是電子打印稿,機(jī)構(gòu)改革后原單位公章收回,所以歸檔文件的原文亦沒有單位公章,底稿更是無從談起。在紙質(zhì)檔案整理方面,突出表現(xiàn)在檔案保管期限劃分不準(zhǔn)確、組卷不合理、案卷標(biāo)題、文件標(biāo)題擬寫隨意,卷內(nèi)文件目錄編寫、備考表填寫不規(guī)范等現(xiàn)象。數(shù)字化掃描過程中的漏掃、掃重、壓字、未留白、切內(nèi)容、切頁號等常見問題更是層出不窮。原省工商局2018年曾對以“卷”為單位的檔案進(jìn)行數(shù)字化整理,因部分資料頁碼掃描不全、頁面不清晰、偏黃等原因,未達(dá)到檔案進(jìn)館條件。機(jī)構(gòu)改革調(diào)整到位后,省局黨組重新啟動了原省工商局檔案進(jìn)館工作,現(xiàn)正委托北京量子偉業(yè)信息技術(shù)股份有限公司進(jìn)行整理及數(shù)字化加工。由于進(jìn)館標(biāo)準(zhǔn)把握的不清晰,一定程度上造成了人力、物力、財(cái)力的重復(fù)浪費(fèi)。
(四)專業(yè)檔案進(jìn)館緩慢,很大程度上和數(shù)字化進(jìn)館要求及專業(yè)檔案自身特殊性緊密相連。大部分省直單位檔案數(shù)字化工作是由近及遠(yuǎn)進(jìn)行的,而檔案進(jìn)館工作需要從遠(yuǎn)及近進(jìn)行,這就造成了有部分年限的待進(jìn)館檔案尚未進(jìn)行數(shù)字化。而且對于專業(yè)檔案是否進(jìn)行數(shù)字化的問題,大部分單位持否定態(tài)度,一方面認(rèn)為查詢利用率較低,沒有必要進(jìn)行數(shù)字化,另一方面就是預(yù)算經(jīng)費(fèi)的問題,專業(yè)檔案相較文書檔案數(shù)量更大,因此投入的經(jīng)費(fèi)也更大。原省工商局形成的專業(yè)檔案主要是企業(yè)法人登記檔案,現(xiàn)存25310戶檔案材料,但由于該檔案屬于動態(tài)管理檔案,企業(yè)的變更登記、注銷登記等行為具有不確定性,檔案材料隨時可能發(fā)生變化,因此單位不建議進(jìn)館。
(五)省直單位檔案法治意識有待提高,檔案工作人員業(yè)務(wù)技能有待提升。檔案館在接收檔案時遇到的問題和困難,很多都與移交單位領(lǐng)導(dǎo)和檔案工作人員對檔案工作不夠重視,對檔案法律法規(guī)缺乏了解,對檔案工作支持、保障不足?!罢f起來重要,做起來次要,忙起來不要”。有的省直單位對檔案移交進(jìn)館工作重視不夠,主觀上愿意去庫存減輕負(fù)擔(dān),客觀上按照進(jìn)館標(biāo)準(zhǔn)整理檔案怕麻煩,沒有從法律高度認(rèn)識檔案移交進(jìn)館工作的嚴(yán)肅性和權(quán)威性,沒有將檔案整理及檔案數(shù)字化納入本單位議事日程,缺少必要的財(cái)政預(yù)算投入。絕大多數(shù)省直單位檔案人員一般身兼數(shù)職,素質(zhì)不一,更換頻繁,檔案業(yè)務(wù)技能水平參差不齊,有的單位平時將文件長年累放,待到移交進(jìn)館時,聘請社會力量一次性集中整理,致使檔案整理的齊全性、真實(shí)性、規(guī)范性、安全性難以保證。
(六)電子檔案接收工作滯后。一是我們還尚未形成一套成熟的接收標(biāo)準(zhǔn)和管理機(jī)制。2012年,國家檔案局頒布了《電子檔案移交與接收辦法》,為規(guī)范電子文件移交時間、移交要求、移交接收流程等提供了宏觀指導(dǎo)意見,但在具體操縱層面上,以什么數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)接收文書電子檔案,如何接收,進(jìn)館后如何管理等問題我們未作出詳細(xì)規(guī)定;二是復(fù)雜多元的前端系統(tǒng)影響后端電子檔案的移交進(jìn)館。調(diào)研發(fā)現(xiàn),各單位大都自建了OA辦公系統(tǒng),但OA系統(tǒng)和檔案管理系統(tǒng)的建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一,形成了電子文件格式、元數(shù)據(jù)及原文存儲結(jié)構(gòu)不盡相同。因此若要將電子檔案移交進(jìn)館進(jìn)行統(tǒng)一管理,勢必要進(jìn)行前端控制,對移交單位的OA系統(tǒng)進(jìn)行改造,才能形成符合進(jìn)館要求的電子檔案元數(shù)據(jù)和原文。省市場監(jiān)管局已建設(shè)了協(xié)同辦公OA系統(tǒng),省局內(nèi)部各部門之間實(shí)現(xiàn)了統(tǒng)一的協(xié)同辦公。目前省局協(xié)同辦公系統(tǒng)功能包含:“收發(fā)文管理”“便箋管理”“通知公告”等,但暫不具備歸檔功能。后期計(jì)劃對系統(tǒng)進(jìn)行升級改造,上線檔案歸檔功能,解決電子簽名、電子印章等問題,滿足檔案管理需求。
2019年全省檔案工作中提出:貫徹落實(shí)劉家義書記對全省檔案系統(tǒng)批示和全國檔案局長館長會議部署要求,把牢政治方向,明確職責(zé)定位,對標(biāo)先進(jìn)勇于趕超,全面規(guī)范提升基礎(chǔ)業(yè)務(wù)工作,不斷提高檔案管理水平和服務(wù)能力,服從服務(wù)于新時代現(xiàn)代化強(qiáng)省建設(shè)。因此,為保證機(jī)構(gòu)改革后檔案接收進(jìn)館工作順利進(jìn)行,提升館藏質(zhì)量,把“不忘初心、牢記使命”主體教育與推動工作相結(jié)合,做好新形勢下檔案接收進(jìn)館工作,現(xiàn)提出幾點(diǎn)措施及建議:
(一)堅(jiān)持依法治檔,加大對檔案法律法規(guī)的宣傳力度,充分認(rèn)識檔案按期移交進(jìn)館工作的重要意義。省直各單位在全省工作大局中處于承上啟下的重要位置,既是省委省政府作決策、定政策的重要參謀助手,又是組織推動各項(xiàng)決策、政策貫徹落實(shí)的具體實(shí)施者,在全省各級機(jī)關(guān)中具有重要的示范和引領(lǐng)作用。因此,做好省直單位檔案移交工作,對于齊全完整規(guī)范記錄全省改革發(fā)展生動歷程,推動提升全省檔案工作水平,服務(wù)新時代現(xiàn)代化強(qiáng)省建設(shè),具有非常重要的作用。檔案行政主管部門應(yīng)該加強(qiáng)對檔案移交進(jìn)館工作的常抓不懈,利用各種形式,探索各種渠道,開展檔案法律法規(guī)宣傳,使各立檔單位的檔案員和主管領(lǐng)導(dǎo)了解檔案法律法規(guī)的內(nèi)容,提高對檔案工作的認(rèn)識,強(qiáng)化檔案法律法規(guī)的宣傳,對于檔案館接收不同載體、不同門類的檔案會起到明顯的促進(jìn)作用。機(jī)構(gòu)改革后,檔案局館雖然分工不同,但工作目標(biāo)一致,都是為了更好地完成為黨管檔、為國守史、為民服務(wù)的職責(zé)任務(wù),強(qiáng)化一盤棋思想,相互支持,密切配合,形成工作合力。
(二)檔案館加大對移交單位檔案管理工作的指導(dǎo)力度,提前安排進(jìn)館工作,形成檔案移交進(jìn)館常態(tài)化機(jī)制。檔案接收的咨詢工作是檔案館接收檔案前的一項(xiàng)前期準(zhǔn)備工作,它既可以加強(qiáng)與移交機(jī)關(guān)的溝通聯(lián)系,又可以更好保證進(jìn)館檔案的完整性和質(zhì)量,確保檔案接收進(jìn)館工作不返工、少走彎路,順利進(jìn)行。要改變以往只有在檔案即將移交進(jìn)館時接收人員才前往移交單位進(jìn)行進(jìn)館前質(zhì)量查看的做法,把功夫下在平時,發(fā)現(xiàn)問題及時解決,確保源頭上做到移交進(jìn)館的檔案達(dá)到完整無缺、整齊劃一、整理規(guī)范、檢索方便的標(biāo)準(zhǔn)。每年省檔案館都會向省直單位下發(fā)進(jìn)館通知,據(jù)統(tǒng)計(jì),在每年既定的進(jìn)館單位中仍會有部分單位不能如期完成進(jìn)館任務(wù),原因大多是經(jīng)費(fèi)申請不及時或不足,積壓檔案數(shù)量過多一時不能整理完成之類。因此,從2020年開始,省檔案館在制定移交計(jì)劃時,提前兩年通知進(jìn)館單位,以便做好財(cái)政預(yù)算及其他相關(guān)準(zhǔn)備工作,確保到期順利進(jìn)館,逐漸使檔案移交進(jìn)館工作形成周期化、常態(tài)化,省直單位在移交進(jìn)館的前一年做好檔案整理工作,確保按時完成進(jìn)館任務(wù)。力爭2022年底前完成省檔案館館藏檔案90萬卷的目標(biāo)。
(三)逐步完善統(tǒng)一各門類檔案進(jìn)館標(biāo)準(zhǔn),建立和完善檔案管理制度,樹立檔案質(zhì)量意識。要重點(diǎn)針對檔案門類日益增多、載體更加多樣化的現(xiàn)實(shí),針對管理中遇到的各種問題,從接收登記,到整理、排列、鑒定、著錄、編目、分類、庫房、裝具、統(tǒng)計(jì)等,制定一系列規(guī)章制度,搭建起各種新型檔案管理的基本框架,為今后新型檔案的增長和科學(xué)管理打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。針對之前反映較多的檔案進(jìn)館標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一問題,我館已組成業(yè)務(wù)小組專業(yè)人員編制《機(jī)關(guān)檔案實(shí)戰(zhàn)手冊》,此手冊的出版將對進(jìn)一步規(guī)范省直部門進(jìn)館檔案整理標(biāo)準(zhǔn),提高省檔案館館藏檔案質(zhì)量,推動檔案工作規(guī)范化、制度化、信息化建設(shè)起到積極推動作用。下一步在每年底下發(fā)檔案接收進(jìn)館通知時,根據(jù)國家最新文件要求,還將對檔案接收進(jìn)館的一些細(xì)節(jié)做出更加細(xì)致、嚴(yán)格的要求。在具體實(shí)施過程中,特別要把每個單位的特色檔案納入視線,防止重要檔案的流失。
(四)有計(jì)劃分步驟擴(kuò)充專業(yè)檔案門類。積極推進(jìn)專業(yè)檔案頂層架構(gòu)設(shè)計(jì),以制定專業(yè)檔案管理辦法為抓手,著力構(gòu)建科學(xué)完整的專業(yè)檔案管理體系;以整理專業(yè)檔案規(guī)范性文件和制定專業(yè)檔案管理辦法工作流程為突破點(diǎn),不斷夯實(shí)專業(yè)檔案業(yè)務(wù)基礎(chǔ),為建立健全覆蓋人民群眾的檔案資源體系和方便人民群眾的檔案利用體系,切實(shí)改善國家綜合檔案館的館藏結(jié)構(gòu),在業(yè)務(wù)指導(dǎo)工作中注重加強(qiáng)對民生檔案進(jìn)館工作的指導(dǎo)。我們必須清醒認(rèn)識到,專業(yè)檔案的移交是一個逐步實(shí)施的過程,要本著方便利用的原則,根據(jù)各單位性質(zhì)、不同專業(yè)檔案特點(diǎn),對專業(yè)檔案移交進(jìn)館工作提出具體的要求,區(qū)別對待。2020年至2022年,全面開展接收專業(yè)檔案存量多的省直單位檔案進(jìn)館工作。每年增加1至2種專業(yè)檔案門類,2022年底在現(xiàn)有館藏專業(yè)檔案門類(現(xiàn)存15種)的基礎(chǔ)上增加5種專業(yè)檔案門類。
(五)以人為本,提高省直單位檔案人員素質(zhì)和專業(yè)水平,重視檔案隊(duì)伍建設(shè),實(shí)現(xiàn)館室無縫對接。檔案館和各機(jī)關(guān)檔案室是檔案形成和保管的兩個環(huán)節(jié),如何保證機(jī)關(guān)檔案室收集、立卷、歸檔的材料符合檔案館的接收要求,這就需要機(jī)關(guān)檔案室人員把工作做細(xì),熟悉規(guī)范,業(yè)務(wù)熟練,做到材料收集齊全,案卷整理規(guī)范,檢索工具編制科學(xué),才能符合檔案館的接收要求。對省檔案館來說,應(yīng)在每年組織的檔案人員培訓(xùn)中,將檔案移交進(jìn)館業(yè)務(wù)納入專題培訓(xùn),采取多種形式進(jìn)行檔案進(jìn)館業(yè)務(wù)指導(dǎo),通過培訓(xùn)使機(jī)關(guān)檔案人員掌握檔案進(jìn)館的標(biāo)準(zhǔn)。對檔案人員來說,應(yīng)具備較高的政治素養(yǎng)、專業(yè)理論和相關(guān)學(xué)科的文化知識及檔案安全保密意識。各單位從事檔案人員不僅要以正確的立場、觀點(diǎn)保證檔案工作的健康發(fā)展,還要以全面扎實(shí)的專業(yè)知識和業(yè)務(wù)技能,對檔案進(jìn)行收集、整理、保管、編研、提供利用,保證檔案質(zhì)量的高品質(zhì)。加強(qiáng)對外包公司的監(jiān)管,做到監(jiān)控范圍無死角,杜絕一切不安全因素。
(六)加強(qiáng)部門協(xié)同,完善電子檔案接收和管理標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范,開展電子檔案接收試點(diǎn)工作。電子檔案移交接收需要檔案館、移交單位檔案部門、辦公室和技術(shù)部門共同參與,要加強(qiáng)部門協(xié)同,由檔案館明確要求,開展電子檔案接收進(jìn)館工作;移交單位辦公室統(tǒng)籌本單位電子檔案管理工作,與檔案館進(jìn)行對接,開展檔案整理和移交工作,技術(shù)部門指導(dǎo)移交單位開展OA系統(tǒng)和檔案管理系統(tǒng)改造,輔助移交單位開展移交數(shù)據(jù)導(dǎo)出,形成各部門各司其職、協(xié)同工作的良好局面。
檔案接收進(jìn)館工作是檔案工作的基礎(chǔ)環(huán)節(jié),是豐富館藏的主要途徑,也是檔案館利用檔案服務(wù)社會的重要基礎(chǔ)。此次專題調(diào)研雖然取得了一定收獲,但思想上絕不敢松懈,下一步工作中將對照初心使命,努力將調(diào)研成果轉(zhuǎn)化為推動檔案接收工作的發(fā)展成果,繼續(xù)深化調(diào)查研究,注重提高解決問題的能力,確保通過主題教育破解好檔案接收業(yè)務(wù)工作發(fā)展瓶頸,以信仰堅(jiān)守初心,以行動詮釋使命,推動檔案事業(yè)高質(zhì)量發(fā)展,以優(yōu)異成績慶祝新中國70華誕。