蘇 婧

（莆田學院 科研處，福建 莆田 351100）

當前，世界各國都大力推動科技創(chuàng)新發(fā)展，強化科技創(chuàng)新戰(zhàn)略部署。例如，美國出臺《國家創(chuàng)新戰(zhàn)略》，從國家發(fā)展戰(zhàn)略和路徑上重視創(chuàng)新；歐盟通過《“地平線2020”科研計劃》，致力于使歐盟成為最具國際競爭力的國家聯(lián)合體、日本的《i-Japan戰(zhàn)略2015》、德國的“工業(yè)4.0”、俄羅斯的《2018年前信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃》等等?？萍紕?chuàng)新被現(xiàn)實賦予了更重要的使命。高校作為科技創(chuàng)新的重要發(fā)源地，作為創(chuàng)新、科技、人才的重要結(jié)合點，內(nèi)含創(chuàng)新驅(qū)動體系的基本構(gòu)成要素，在創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略實施中，具有獨特且不可替代的作用[1]。因此，在創(chuàng)新驅(qū)動為發(fā)展核心的經(jīng)濟新常態(tài)下，分析高?？萍汲晒D(zhuǎn)化管理面臨的問題，促進科技成果轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)移，發(fā)揮高校在創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略中應有的作用，已成為高校亟待解決的重要問題。

一、高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的阻滯因素分析

創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略實施以來，國家先后出臺了40余份重要文件，主要圍繞簡政放權(quán)、財稅扶持、創(chuàng)業(yè)孵化、成果轉(zhuǎn)化等方面積極開展[2]。高校在落實創(chuàng)新驅(qū)動轉(zhuǎn)型發(fā)展戰(zhàn)略的過程中，科技成果轉(zhuǎn)化是一個關(guān)鍵的環(huán)節(jié)。對此環(huán)節(jié)，國務(wù)院修訂了《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》（以下簡稱《成果法》），各部門又發(fā)布了《促進高等學校科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動計劃》等50多個政策文件，逐步完成了科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的國家立法、政策制度等頂層設(shè)計工作。但現(xiàn)實情況是在國家下放“三權(quán)”的情況下，高校的科技成果轉(zhuǎn)化情況依舊不佳，尤其是顯性、產(chǎn)權(quán)形式、原創(chuàng)探索性研究成果的轉(zhuǎn)化規(guī)模顯著偏低[3]。調(diào)查顯示，我國高校15%～20%的科技成果能夠轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力，而西方發(fā)達國家能夠達到60%～80%，我國高?？蒲谐晒D(zhuǎn)化率與發(fā)達國家相比差距很大[4]。究其原因，在具體實踐層面，高校還存在許多科技成果轉(zhuǎn)化的因素。

（一）成果的市場成熟度不足

2018年，科技部發(fā)布了《2016年我國高等學校R&D活動統(tǒng)計分析報告》。從報告的公布信息可知：2016年，高等學校的發(fā)明專利申請數(shù)為13.8萬件，其中，發(fā)明專利授權(quán)15.0萬件，占全國發(fā)明專利授權(quán)量的比重為15.4%；高等學校作為賣方在技術(shù)市場簽訂技術(shù)合同的成交金額為314.3億元，占全國技術(shù)合同成交金額的比重為3.2%。高校的專利授權(quán)情況和技術(shù)合同成交情況相比，高?？萍汲晒氖袌龀墒於让黠@不足，高校的專利申請數(shù)和授權(quán)量雖然數(shù)量可觀，卻存在專利閑置率高、科技成果實施應用率不高等問題。事實上，大量的低質(zhì)量專利在完成職稱和績效考核的評價使命后，往往就直接被放棄或者束之高閣。

目前，高校對科技成果轉(zhuǎn)化工作的復雜性認識不足，科技評價政策導向里還沒建立起以創(chuàng)新的質(zhì)量和貢獻為導向的分類評價，大大降低了高校科技成果轉(zhuǎn)化工作的激勵力度。在職稱評聘、績效考核、科研獎勵等科技評價管理體制中依舊存在著“重論文數(shù)量、輕成果轉(zhuǎn)化”等政策導向，考核指標仍然沿用基礎(chǔ)研究思維方式產(chǎn)生的成果范疇，多以縱向項目級別、學術(shù)論文級別和知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量為核心評價指標，重視國家部門下達的縱向項目，輕視與當?shù)仄笫聵I(yè)開展產(chǎn)學研合作的橫向項目，忽視科技成果轉(zhuǎn)化所產(chǎn)生的社會效益與經(jīng)濟效益。

（二）成果轉(zhuǎn)化鏈條未能有效銜接

科技成果轉(zhuǎn)化是一個復雜的系列工程，是一條需要高校、企業(yè)、中介機構(gòu)等多方協(xié)同創(chuàng)新的流程鏈。高校承擔了科技成果的基礎(chǔ)研究、應用研究、實驗室小試等流程鏈前端的研發(fā)任務(wù)。企業(yè)在獲得技術(shù)成熟、市場接納的科技成果后，承擔產(chǎn)品生產(chǎn)、商業(yè)推廣等流程鏈的后端任務(wù)。科技成果轉(zhuǎn)化后投入規(guī)模生產(chǎn)并產(chǎn)生現(xiàn)實的經(jīng)濟效益和社會效益，就到達了流程鏈運行的終點，現(xiàn)實創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展。成果轉(zhuǎn)化流程鏈的中段，就是“成果中試”階段。成果中試是檢驗科技成果是否具備規(guī)模生產(chǎn)的技術(shù)條件和市場成熟度的核心環(huán)節(jié)，也是解決“科技經(jīng)濟兩張皮”的黏合劑，逐步實現(xiàn)科技成果和市場整合的重要環(huán)節(jié)。在中試階段，將對科研技術(shù)成果在產(chǎn)品量化生產(chǎn)和推廣商業(yè)營銷方面進行進一步的完善和提升。

目前，高校科技成果轉(zhuǎn)化一般指以技術(shù)秘密為主體的科技成果和以專利為主體的知識產(chǎn)權(quán)這兩種成果類型。高校科技人員進行科技成果轉(zhuǎn)化實施的方式也可分為兩種路線：一種是技術(shù)合作路線，簽訂橫向項目進行技術(shù)開發(fā)、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)咨詢和技術(shù)培訓等“四技”來實施科技成果轉(zhuǎn)化，優(yōu)點是成果相對成熟，成果轉(zhuǎn)化節(jié)奏短平快，簽訂合同后就可以實施成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，缺點則是限制了技術(shù)成果推廣的廣度，難以實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化；另一種是知識產(chǎn)權(quán)路線，通過專利轉(zhuǎn)讓、實施許可或技術(shù)入股等知識產(chǎn)權(quán)的方式轉(zhuǎn)移至企業(yè)實施轉(zhuǎn)化，但是高校科技人員申請發(fā)明專利也在追求技術(shù)的前沿性和高瞻性，重點在搶占發(fā)明專利的制高點，因此，知識產(chǎn)權(quán)的可實施性則還需要在成果中試階段進一步完善。高?？萍汲晒D(zhuǎn)化鏈條未能有效銜接，就在于成果中試還需要加大投入。

（三）成果轉(zhuǎn)化服務(wù)機構(gòu)與人才隊伍不夠?qū)I(yè)

發(fā)達國家高校推進科技成果轉(zhuǎn)化的主要手段之一就是設(shè)立“技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室（TTO）”，由TTO負責科研成果的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。目前，我國高校受人事編制等因素影響，負責科技成果轉(zhuǎn)化的辦公室或者技術(shù)轉(zhuǎn)移中心基本掛靠在科研處或資產(chǎn)設(shè)備處，成果轉(zhuǎn)化服務(wù)人員也多是科研處人員兼職負責?！吨袊萍汲晒D(zhuǎn)化年度報告2018（高等院校與科研院所篇）》顯示，僅9.5%（264家）的高校設(shè)立了專門的技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)，其中只有19家認為其專門機構(gòu)發(fā)揮了重要作用[5]（P7）。高校成果轉(zhuǎn)化服務(wù)機構(gòu)與人才隊伍不夠?qū)I(yè)，難以為企業(yè)提供在成果轉(zhuǎn)化之后的技術(shù)升級或者持續(xù)保障，多是搞一錘子買賣的技術(shù)轉(zhuǎn)移或者短期的橫向合作，導致高校與企業(yè)之間產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新機制難以實現(xiàn)長期和穩(wěn)定運行。

二、推動高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的對策建議

推動高?？萍汲晒D(zhuǎn)化，可以從提高科技成果市場契合度、加強成果中試投入和建立專業(yè)服務(wù)機構(gòu)這三個方面來促進。

（一）以市場為導向，提高科技成果的市場契合度

科技成果轉(zhuǎn)化流程是指以市場契合度較為成熟的科技成果為起點，經(jīng)過產(chǎn)品化階段，實現(xiàn)商業(yè)化、產(chǎn)業(yè)化的一個動態(tài)過程。因此，建立市場導向的評價標準，從源頭設(shè)計就開展技術(shù)預見研究，提高科技成果的市場契合度，勢在必行。

1.在應用型學科中建立市場導向的評價標準?？萍汲晒脑u價和成果轉(zhuǎn)化的評價是對科技成果在不同階段的兩種評價。高校對待科技成果評價主導是“專家+同行評價思維”，而針對成果轉(zhuǎn)化的評價應該是“企業(yè)家+市場思維”。市場思維，意味著要以市場為導向開展研究，讓科技成果足夠成熟度，可與市場銜接或為企業(yè)開發(fā)應用。高校應當打破原有那種“唯論文、唯項目、唯學歷、唯獎項”等“四唯”為評價的主要指標，在應用型學科中建立市場導向的成果評價標準，讓科技成果轉(zhuǎn)化情況與論文等傳統(tǒng)科技評價指標給以同等待遇，改變忽視、輕視科技成果轉(zhuǎn)化的科技評價格局，激勵科技人員開展科技成果轉(zhuǎn)化工作。

2.開展技術(shù)預見，提升科研成果的轉(zhuǎn)化率。除了建立市場導向的評價標準，高校應當針對所在區(qū)域開展技術(shù)預見，形成所在區(qū)域的產(chǎn)業(yè)發(fā)展關(guān)鍵性前景技術(shù)需求清單，并引導本?？蒲腥藛T圍繞關(guān)鍵技術(shù)需求開展研究?？蒲腥藛T開展科技成果應用轉(zhuǎn)化，要通過成果設(shè)想、成果小中試、成果商品化等多個環(huán)節(jié)，每一個環(huán)節(jié)都要緊扣“市場導向”這一“七寸”。在成果設(shè)計環(huán)節(jié)，科研人員在開展應用研究之初，應當對預計獲得的科研成果的市場契合度和可轉(zhuǎn)化性進行技術(shù)預見，使各類專利、技術(shù)秘密等等科技成果從形成之處就朝著商業(yè)化和市場化的方向前進?？萍汲晒氖袌銎鹾隙鹊?，并不代表技術(shù)理論錯誤，也可能是太過超前的技術(shù)發(fā)明，或者過高的成本，難以現(xiàn)有的設(shè)施匹配形成工業(yè)化批量生產(chǎn)。通過技術(shù)預見，從源頭上提升科研成果的質(zhì)量，提升轉(zhuǎn)化率，避免只是因為在成果設(shè)計之初的方向性錯誤，致使科技成果的市場契合度低，導致成果轉(zhuǎn)化難。通過技術(shù)集群等方式，體現(xiàn)高校獨有的科技優(yōu)勢，打造高校科技成果轉(zhuǎn)化的“明星科技成果”，可以減低企業(yè)對高?？萍汲晒M行轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的風險顧慮，提高科技成果的市場契合度。

（二）加強成果中試投入，打通轉(zhuǎn)化流程鏈

有數(shù)據(jù)表明，當科技成果經(jīng)過中試驗證后，轉(zhuǎn)化成功率可達50%~80%，而未經(jīng)過中試基地驗證的科技成果，其轉(zhuǎn)化成功率低于30%[6]。目前高校缺乏成果中試的項目和資金投入，企業(yè)缺乏成果中試的優(yōu)秀成果，正所謂“科研無暇孵化，產(chǎn)業(yè)無種子孵化”。而政府作為高校科技成果轉(zhuǎn)化這一市場行為中的重要組成部分，在打通校企之間的科技成果轉(zhuǎn)化流程鏈方面大有可為。

1.政府要加強對成果轉(zhuǎn)化市場的知識產(chǎn)權(quán)監(jiān)管，營造良好的市場環(huán)境。以《成果法》為核心，政府可以從中試基地建設(shè)、金融風險投資、知識產(chǎn)權(quán)利益分配等各個角度來完善法規(guī)，制定科學合理的成果轉(zhuǎn)化法律法規(guī)支撐體系，規(guī)范科技成果轉(zhuǎn)化活動，打造科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的政策保障環(huán)境。政府可以引導企業(yè)加大對高?？萍汲晒闹性囃度耄蛘咧苯优c高校共同設(shè)立科技成果轉(zhuǎn)化基金，引導開展商業(yè)銀行貸款包括科技金融貸款，多管齊下，增加多元化資金投入，激勵高校與企業(yè)積極開展科技成果轉(zhuǎn)化。

2.高校在參與中試基地建設(shè)中，要引導技術(shù)團隊與企業(yè)開展針對性研究，將科技成果培育成可以為企業(yè)運用的原型技術(shù)或商品，將科技成果與企業(yè)無縫銜接，為企業(yè)提供強大的原創(chuàng)性技術(shù)源，提高產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平。

（三）建立專業(yè)化的成果轉(zhuǎn)化服務(wù)機構(gòu)，培養(yǎng)技術(shù)經(jīng)紀隊伍

1.建立市場導向的科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)機構(gòu)。2016年國務(wù)院出臺的《實施〈促進科技成果轉(zhuǎn)化法〉若干規(guī)定》，2019年財政部修訂了《事業(yè)單位國有資產(chǎn)管理暫行辦法》，各個法規(guī)部令都旨在打破高校科技成果的國有資產(chǎn)管理束縛，明確高校具有科技成果自主權(quán)，且轉(zhuǎn)化科技成果所得留歸單位，使權(quán)利切實下放到高校。高校應當建立專業(yè)化的科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)機構(gòu)，來承接國家下放的成果轉(zhuǎn)化權(quán)利。

高校的科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)機構(gòu)，不再是原來傳統(tǒng)的事業(yè)單位行政管理，而是以市場為導向的非盈利服務(wù)機構(gòu)，對外代表學校和科技人員的利益進行推廣、營銷科技成果，對內(nèi)引導評價標準進行市場導向調(diào)整，堅持由科技人員主導高校技術(shù)轉(zhuǎn)化，堅持知識價值為導向的分配機制，最大程度調(diào)動科研人員的積極性[7]，并從技術(shù)交易、產(chǎn)學研合作、協(xié)同創(chuàng)新、成果轉(zhuǎn)化利益分配等各個成果轉(zhuǎn)化環(huán)節(jié)為科技人員提供服務(wù)。

2.建設(shè)科技成果轉(zhuǎn)化的技術(shù)經(jīng)紀人隊伍。高校應當引進或者培養(yǎng)復合型成果轉(zhuǎn)化人才，避免有設(shè)置機構(gòu)卻沒有專業(yè)人才可用的尷尬狀態(tài)。2017年，國家發(fā)布了《技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)規(guī)范》，表明技術(shù)經(jīng)紀人可以促進科技成果轉(zhuǎn)化的技術(shù)經(jīng)濟服務(wù)能力，已經(jīng)得到社會大眾廣泛的認可。技術(shù)經(jīng)紀不僅僅在科技領(lǐng)域內(nèi)活動，還必須和金融、財政、稅務(wù)、法律、工商等涉及市場交換的多個部門進行溝通。既懂技術(shù)又懂市場的技術(shù)經(jīng)紀人作為技術(shù)市場中的重要角色，可以為高?？萍既藛T擴展市場空間，幫助搜集和積累市場信息，盡可能匹配買賣雙方需求；可對高校的優(yōu)秀科技成果進行市場評估，幫助高?？萍既藛T與企業(yè)之間的協(xié)議溝通，提高交易成功率；挖掘高校研發(fā)的可轉(zhuǎn)化性強的科技成果，使其成功對接市場。

高校應當明確保障技術(shù)經(jīng)紀人在科技成果轉(zhuǎn)化中的合法地位和合法收益，在考核評價、職稱評定等方面既和成果轉(zhuǎn)化收益掛鉤又給予相應的待遇。在此基礎(chǔ)上，技術(shù)經(jīng)紀人可以充分利用技術(shù)市場和自己的專業(yè)能力，減低高?？萍既藛T對成果轉(zhuǎn)化的迷茫與阻力，搭起高校與市場之間科技成果轉(zhuǎn)化的橋梁，使高?？萍汲晒D(zhuǎn)化流程鏈可以通暢運作。

高校要在創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略中發(fā)揮應有的作用，需要進行科研成果轉(zhuǎn)化評價改革，調(diào)動教師參與科技成果轉(zhuǎn)化的積極性，打通科技成果轉(zhuǎn)化流程鏈，引導科技成果進行轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，讓高校真正獲得科技成果轉(zhuǎn)化所帶來的經(jīng)濟社會效益，讓高校成為經(jīng)濟社會的發(fā)展的動力源。