張立恒

(信陽農(nóng)林學院 財經(jīng)學院，河南 信陽464000)

1 問題提出

中國經(jīng)濟的快速增長，在很大程度上得益于制造業(yè)的高速發(fā)展。制造業(yè)的創(chuàng)新驅(qū)動成為中國目前實現(xiàn)經(jīng)濟穩(wěn)定增長的重要引擎。制造業(yè)的高貢獻、高占有率、高耗能和高關(guān)聯(lián)等特性決定了其高集聚性和高創(chuàng)新性，并且集聚和創(chuàng)新能力之間有良好的互動關(guān)系。此外，產(chǎn)業(yè)集聚是產(chǎn)業(yè)的一種空間組織形式[1]，是國家、區(qū)域和城市經(jīng)濟發(fā)展的特征之一，已經(jīng)引起了管理學、經(jīng)濟學、城市學和社會學等學科的廣泛關(guān)注。但是，目前中國制造業(yè)的集聚僅僅是地理上的集中，其創(chuàng)新能力并不強，產(chǎn)業(yè)集聚對創(chuàng)新能力的促進和推動作用有待提高。

2 產(chǎn)業(yè)集聚與制造業(yè)創(chuàng)新的關(guān)系

2.1 產(chǎn)業(yè)集聚為制造業(yè)創(chuàng)新提供了優(yōu)勢的資源

生產(chǎn)同類產(chǎn)品的企業(yè)以及相關(guān)機構(gòu)集聚在一定的區(qū)域內(nèi)，形成制造業(yè)集群。制造業(yè)集群因其集聚了優(yōu)勢資源以及專業(yè)化的勞動力，企業(yè)間可以實現(xiàn)資源共享、降低交易成本，為發(fā)展創(chuàng)新提供更加便利的條件。由于是同類產(chǎn)品生產(chǎn)，目標消費者群體相同，這些企業(yè)之間存在市場占有份額的競爭，但是由于生產(chǎn)產(chǎn)品的共性以及集群企業(yè)間的資源互補優(yōu)勢，也為企業(yè)發(fā)展提供了新的增長點，使得這種競爭關(guān)系轉(zhuǎn)化為協(xié)作關(guān)系。

2.2 產(chǎn)業(yè)集聚為制造業(yè)創(chuàng)新營造了良好的氛圍

產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)內(nèi)的企業(yè)可能會產(chǎn)生同業(yè)競爭，幾乎每家企業(yè)為了生存都面臨著競爭壓力。集聚所帶來的生產(chǎn)活動開展地點的臨近性，容易使企業(yè)在產(chǎn)品質(zhì)量、產(chǎn)量、定價、生產(chǎn)成本、企業(yè)文化、管理模式等方面進行直接競爭。企業(yè)為了持續(xù)經(jīng)營乃至脫穎而出，必將不斷努力，獲得超額利潤。同業(yè)競爭產(chǎn)生的壓力在無形中鞭策著企業(yè)開展創(chuàng)新活動。另外，雖然員工之間面對面的交流促進了信息的共享，但是反過來卻也造成企業(yè)所掌握的知識或技術(shù)極易被復制或模仿，領(lǐng)先企業(yè)為了保持優(yōu)勢地位，勢必加大創(chuàng)新的力度，而緊隨其后的企業(yè)由于在信息流動過程中大致掌握了產(chǎn)品的發(fā)展方向和市場信息，創(chuàng)新速度更快。

2.3 產(chǎn)業(yè)集聚為制造業(yè)創(chuàng)新提高了擴散的效率

在產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)內(nèi)，這種集聚現(xiàn)象推動了不同企業(yè)之間正式的和非正式的信息交流，從而獲取知識或技術(shù)積累收益，無論是上下游垂直生產(chǎn)關(guān)系，或是水平競爭關(guān)系。集聚區(qū)企業(yè)之間融洽的合作關(guān)系或者炙熱的競爭關(guān)系[2]，促使企業(yè)打破技術(shù)傳播的產(chǎn)權(quán)屏障，進而促進了創(chuàng)新技術(shù)的普及，并提高了擴散效率。

3 基于產(chǎn)業(yè)集聚視角的制造業(yè)創(chuàng)新能力實證研究

3.1 研究方法與思路

3.1.1 數(shù)據(jù)來源 本研究所有數(shù)據(jù)選取主要來自國泰安數(shù)據(jù)庫(CSMAR)和《中國統(tǒng)計年鑒》2011-2015年制造業(yè)，公司年報信息來自上海證券交易所官網(wǎng)，著重從這些數(shù)據(jù)來分析產(chǎn)業(yè)集聚視角下制造業(yè)創(chuàng)新能力強弱情況。

3.1.2 指標體系 對引入因子分析的7個變量(研發(fā)人員數(shù)量、研發(fā)人員數(shù)量占比、研發(fā)投入金額、研發(fā)投入占營業(yè)收入比例、總資產(chǎn)、凈利潤、營業(yè)收入和專利數(shù)量)，進行因子分析。

3.1.3 研究思路 主要采用主成分分析法提取公因子，提取特征值大于1的因子，采用方差最大正交旋轉(zhuǎn)的方法，同時，將因子得分作為新的變量存入[3]。

3.1.4 適合度檢驗 把收集的數(shù)據(jù)通過SPSS 21進行檢驗。KMO和Bartlett球形度檢驗時，KMO值為0.772，近似卡方值為1923.584，自由度為45，這些指標變量值顯示它們之間具有一定的相關(guān)性，可以進行因子分析，見表1。

表1 KMO 和 Bartlett 的檢驗

a.旋轉(zhuǎn)在 5 次迭代后收斂。

3.2 分析和結(jié)果

3.2.1 提取主成分因子 通過降維從原始表格的7個變量中提取3個公因子。這3個公因子可以解釋原始表格中81.59%的信息量。于是，本文確定提取3個公因子。同時根據(jù)原始表格中的8個變量與新生的3個公因子之間的相關(guān)程度，本文為這3個公因子取名：因子1為創(chuàng)新產(chǎn)出能力；因子2為創(chuàng)新因子能力；因子3為創(chuàng)新支撐能力[4]，見表2、表3。

表2 成份矩陣a

表3 旋轉(zhuǎn)成份矩陣a

3.2.2 結(jié)果 前三個因子的解釋率達到81.59%。表4中第一列為特征值(主成分的方差)，第二列為各個主成分的貢獻率，第三列為累積貢獻率，由表4看出前3個主成分的轉(zhuǎn)法:具有 Kaiser 標準化的正交旋轉(zhuǎn)法。

表4 解釋的總方差

3.3 基于產(chǎn)業(yè)集聚視角的制造業(yè)創(chuàng)新能力排名

3.3.1 因子得分

得到以下因子得分函數(shù)：

F1=0.241*Z1+0.270*Z2 +…-0.084*Z7

F2=0.036 *Z1-0.069*Z2 +...-0.603*Z7

F3=-0.175 *Z1+0.371*Z2 +...-0.219*Z7

同樣Z1～Z7是標準化的數(shù)據(jù)，其綜合得分計算公式：

F =(45.176*F1+24.639*F2+21.681*F3)/81.590

表5 制造企業(yè)創(chuàng)新能力排名表(前十名)

從表5可以看出，創(chuàng)新能力較強的企業(yè)基本上是創(chuàng)新產(chǎn)出和創(chuàng)新支撐能力較大，創(chuàng)新投入能力較大的排在前面(但是億利潔能除外)。億利潔能進行系統(tǒng)創(chuàng)新，采用智慧化系統(tǒng)，不僅保障了設(shè)備安全、環(huán)保、長周期穩(wěn)定運行，有效提升管理效率，而且實現(xiàn)了降本增效的目的。其二氧化碳壓縮機控制系統(tǒng)率先進行智慧化升級改造，實現(xiàn)了自動化操作，有效控制了人為因素所導致的偏差，使機組在最優(yōu)工作狀態(tài)下運行，大幅降低了原料消耗，“僅此機組每年就能節(jié)約成本500萬元以上”。這說明綠色環(huán)保的較小投入，便能帶動創(chuàng)新能力增強的較大收獲。杭鋼企業(yè)主要靠創(chuàng)新投入制勝，有著較高的能力支撐風險；永泰能源主要依靠創(chuàng)新產(chǎn)出能力制勝，創(chuàng)新支撐能力一般，創(chuàng)新投入能力較低。

3.3.2 結(jié)論

通過以上的分析，得出科技型制造業(yè)的創(chuàng)新能力較強，其中綠色創(chuàng)新帶來的創(chuàng)新能力最強；而傳統(tǒng)的高能耗制造業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出能力遠低于創(chuàng)新投入能力，創(chuàng)新能力較低；產(chǎn)業(yè)集聚性強的產(chǎn)業(yè)其企業(yè)創(chuàng)新能力強，產(chǎn)業(yè)集聚與企業(yè)創(chuàng)新能力呈正比。

4 對策建議

4.1 進一步完善制造業(yè)企業(yè)集聚的軟環(huán)境

加快體制創(chuàng)新、發(fā)揮政府的職能，確保制造業(yè)集聚的軟環(huán)境。當前，中國的市場機制還不夠完善，這是計劃經(jīng)濟的慣性使然：國家的宏觀經(jīng)濟政策依然是以市場為導向的綜合改革，但是綜合改革的進程比較緩慢，政府主導型的市場經(jīng)濟依然根深蒂固。因此，積極轉(zhuǎn)變政府職能，加快體制創(chuàng)新的步伐，打造服務型政府，營造制造業(yè)發(fā)展、產(chǎn)業(yè)集聚和創(chuàng)新能力提升的制度軟環(huán)境比資本的支持更為重要。加快各級政府的職能轉(zhuǎn)變，政府職能向服務型小政府轉(zhuǎn)變，將政府經(jīng)濟工作的重心放在服務和扶持上，提供必要的公共產(chǎn)品服務、維護公共秩序、完善公共設(shè)施等，踏實地、穩(wěn)步地打造服務于市場經(jīng)濟的、產(chǎn)業(yè)發(fā)展的小政府，提高政府的辦事效率，完善政府的監(jiān)督職能，建立完備的規(guī)章制度，打造促進高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力提高的技術(shù)、知識交流和開發(fā)平臺，為制造業(yè)提供優(yōu)質(zhì)的物力資源和人力資源，為制造業(yè)產(chǎn)業(yè)集聚內(nèi)企業(yè)的投融資和企業(yè)融合等搭建良好的平臺，做足產(chǎn)業(yè)規(guī)劃、做長產(chǎn)業(yè)集聚規(guī)劃、做全產(chǎn)業(yè)布局規(guī)劃，引導制造業(yè)產(chǎn)業(yè)集聚，為產(chǎn)業(yè)集聚打造良好的制度軟環(huán)境和基礎(chǔ)設(shè)施等硬環(huán)境。

4.2 建立技術(shù)知識交流平臺，完善制造業(yè)產(chǎn)業(yè)集聚體系

技術(shù)知識交流平臺對于制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級尤為重要。政府應當建立適時、適地的政策引導制造業(yè)集聚的建立、發(fā)展和成熟，并促進制造業(yè)產(chǎn)業(yè)集聚內(nèi)知識交流平臺的建立和完善，并根據(jù)不同的時間、地點和空間，適時地調(diào)整相應的政策，確保制造業(yè)產(chǎn)業(yè)集聚、制造業(yè)產(chǎn)業(yè)集聚內(nèi)知識技術(shù)的暢通交流和制造業(yè)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的提升和制度軟環(huán)境。

4.3 完善市場機制、規(guī)范競爭秩序，確保制造業(yè)產(chǎn)業(yè)集聚的市場環(huán)境

完善的市場機制是制造業(yè)發(fā)展、制造業(yè)產(chǎn)業(yè)集聚和制造業(yè)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的基礎(chǔ)。完善的市場機制會引導著制造業(yè)向適合的區(qū)域集聚，制造業(yè)集聚內(nèi)的企業(yè)會在市場信號的基礎(chǔ)上對需求和供給的變化作出反應，在市場上保持競爭力。制造業(yè)的創(chuàng)新能力也是在完善的市場機制條件下不斷提升的，創(chuàng)新投入能力根據(jù)市場機制的需求信號不斷作出調(diào)整，創(chuàng)新產(chǎn)出能力根據(jù)市場需求不斷提升其技術(shù)和知識的產(chǎn)品化和市場化，創(chuàng)新支撐能力也會根據(jù)市場需求和供給的變化不斷調(diào)整，使得制造業(yè)的產(chǎn)品和服務與市場的需求一致，也就是說制造業(yè)的創(chuàng)新能力要與完善的市場機制條件下的市場信號相匹配，否則其創(chuàng)新能力難以持續(xù)提升。因此，政府需要培育并建立完善的市場機制，進而引導制造業(yè)的創(chuàng)新能力不斷提升。

4.4 發(fā)揮政府的宏觀調(diào)控作用，優(yōu)化創(chuàng)新能力提升的環(huán)境

具體包括基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和完善，知識和技術(shù)環(huán)境、生產(chǎn)性服務業(yè)的發(fā)展?；A(chǔ)設(shè)施建設(shè)和完善主要指的是制造業(yè)集聚地的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，如公路建設(shè)和密度、高鐵建設(shè)和密度、互聯(lián)網(wǎng)設(shè)施完善和電信業(yè)務量等。規(guī)劃良好的、前瞻先進的、綜合協(xié)調(diào)的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)是制造業(yè)產(chǎn)業(yè)集聚不斷發(fā)展和完善的基礎(chǔ)，也是制造業(yè)集聚促進創(chuàng)新能力提升的環(huán)境基礎(chǔ)。知識和技術(shù)環(huán)境指的是新知識和新技術(shù)產(chǎn)生的環(huán)境、廣泛運用和推廣的環(huán)境以及知識技術(shù)保護的環(huán)境。良好的知識和技術(shù)環(huán)境是新知識和新技術(shù)產(chǎn)生、傳播和保護的基礎(chǔ)，是制造業(yè)創(chuàng)新的前提條件。

4.5 通過資本積累，以產(chǎn)業(yè)集聚促進制造業(yè)創(chuàng)新能力的提升

通過經(jīng)濟性工具和社會性工具，增加制造業(yè)集聚和創(chuàng)新能力提升的物力資本。經(jīng)濟性工具的出發(fā)點是政府和相關(guān)管理部門尊重市場機制，利用經(jīng)濟刺激措施和經(jīng)濟管理技術(shù)等指導和規(guī)范目標行業(yè)、群體和組織，從而達到既定的政策目標。經(jīng)濟性工具也有優(yōu)點和缺點，其優(yōu)點是目標行業(yè)、群體和組織的積極性、靈活性和創(chuàng)新性較高；缺點是經(jīng)濟性工具見效慢、滯后、信息不對稱等。制定合適的財政扶持政策，發(fā)揮其經(jīng)濟性工具的作用，并以經(jīng)濟性工具帶動社會性工具發(fā)揮作用。財政扶持政策主要指的是財政支出政策，主要包括政府投資支出與政府轉(zhuǎn)移支付，政府通過投資，既可以給制造業(yè)發(fā)展和集聚提供資金支持和空間支持，也能促進制造業(yè)創(chuàng)新。