王道勛 李 飛

(黃河科技學(xué)院，河南 鄭州 450063)

0 引言

科技成果轉(zhuǎn)化通常被定義為“技術(shù)創(chuàng)新及生產(chǎn)力的實(shí)現(xiàn)(Technology Innovation and the Implementation of Productivity)”。雖然科技是第一生產(chǎn)力，但科技成果只有在一定條件下才能轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的生產(chǎn)力(葛新權(quán)等，2003)?？蒲性核c高等院校承擔(dān)科研工作，企業(yè)進(jìn)行生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，只有科研院所與高等院校和企業(yè)相互合作、相互協(xié)調(diào)、有效溝通，科技成果才能實(shí)現(xiàn)有效轉(zhuǎn)化。

1 影響科技成果轉(zhuǎn)化的因素分析

影響科技成果轉(zhuǎn)化的因素很多，從一般意義上分析，主要有以下幾個(gè)方面：相關(guān)制度、與科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)的環(huán)境與文化、人們對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化意識(shí)、中介服務(wù)和利益激勵(lì)機(jī)制[1]；從制度經(jīng)濟(jì)學(xué)視角分析，可以把上述因素歸納為正式制度、非正式制度和實(shí)施機(jī)制3個(gè)互為有機(jī)聯(lián)系的部分。

1.1 正式制度方面的因素分析

(1)政策設(shè)計(jì)不夠科學(xué)?？萍汲晒D(zhuǎn)化相關(guān)法律法規(guī)還不夠完善，不夠健全。相關(guān)法律法規(guī)主要包括科技政策、產(chǎn)業(yè)政策、財(cái)稅政策、金融政策、人才政策、教育政策、培訓(xùn)政策，這些相關(guān)政策相互之間不夠協(xié)調(diào)，甚至出現(xiàn)相互沖突的現(xiàn)象，而且這些政策有很多相關(guān)規(guī)定比較籠統(tǒng)，可操作性不強(qiáng)，上述問(wèn)題使得科技成果轉(zhuǎn)化缺乏足夠的制度保障，這也會(huì)對(duì)科研機(jī)構(gòu)和高等院?？萍汲晒D(zhuǎn)化產(chǎn)生一定程度的影響。

(2)運(yùn)行機(jī)制不夠完善。主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面:①在科研體制和科技成果轉(zhuǎn)化的運(yùn)行機(jī)制中，政府對(duì)科研管理工作中的主導(dǎo)作用不夠明確，缺乏對(duì)科研工作的統(tǒng)一組織與政策協(xié)調(diào)，這使得科研機(jī)構(gòu)和高等院校大量研制出來(lái)的科技成果不能很好地與企業(yè)對(duì)接，科研工作相對(duì)比較分散，科技成果的開(kāi)發(fā)在較低水平運(yùn)行，科技成果開(kāi)發(fā)的重復(fù)率較高等問(wèn)題依然存在；②促進(jìn)科研院所和高等院校科技成果轉(zhuǎn)化的相關(guān)政策不夠完善；③科研院所和高等院校與企業(yè)缺乏技術(shù)進(jìn)步的共同利益機(jī)制，阻礙了科技成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化，也阻礙了科技成果轉(zhuǎn)化中行政資源的有效整合與有效配置。

1.2 非正式制度方面的因素分析

(1)科技成果轉(zhuǎn)化意識(shí)不強(qiáng)。在我國(guó)，科研院所與高等院校從事的科學(xué)的工作研究人員對(duì)于科技成果轉(zhuǎn)化意識(shí)不強(qiáng)，他們只關(guān)心科技成果的技術(shù)鑒定[2]問(wèn)題，認(rèn)為科研成果通過(guò)相關(guān)技術(shù)部門(mén)的技術(shù)鑒定就萬(wàn)事大吉了，對(duì)于科技成果轉(zhuǎn)化成現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的問(wèn)題及科技成果的產(chǎn)業(yè)化問(wèn)題卻無(wú)心顧及。所以，取得成果之后，科技成果的所有者缺乏推廣科技成果的動(dòng)力，或在推廣科技成果時(shí)對(duì)關(guān)鍵技術(shù)保密，使得科研院所與高等院校的科技成果的轉(zhuǎn)化被嚴(yán)重地限制了。

(2)科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)體系不健全?？萍汲晒D(zhuǎn)化的服務(wù)體系不健全、科技成果轉(zhuǎn)化中介服務(wù)水平較低也是科技成果轉(zhuǎn)化率較低的重要原因?？萍汲晒D(zhuǎn)化過(guò)程中，中介服務(wù)的水平較低主要表現(xiàn)在：缺乏科技成果轉(zhuǎn)化的專業(yè)聯(lián)絡(luò)機(jī)構(gòu)和專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)，缺乏科研院所與高等院校和企業(yè)進(jìn)行有效信息交流的場(chǎng)所，科學(xué)技術(shù)市場(chǎng)相關(guān)的法律不夠完善，完善的科學(xué)技術(shù)市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)體系還未形成，缺乏既懂科學(xué)技術(shù)又懂市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)的人才，這些問(wèn)題都不同程度地影響著科研院所與高等院校的科技成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化。

(3)缺乏企業(yè)自主創(chuàng)新環(huán)境。由于缺乏自主創(chuàng)新的環(huán)境，企業(yè)缺乏自主創(chuàng)新的動(dòng)力，目前國(guó)家在自主創(chuàng)新方面支持的項(xiàng)目主要包括“星火計(jì)劃”“火炬計(jì)劃”“新產(chǎn)品補(bǔ)助”等，這些支持項(xiàng)目雖然在一定程度上鼓勵(lì)了企業(yè)自主創(chuàng)新，但這些支持的項(xiàng)目也存在以下問(wèn)題：一是有比較濃重的計(jì)劃分配色彩；二是對(duì)科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新與市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)之間關(guān)系欠考慮；三是缺乏對(duì)科技創(chuàng)新項(xiàng)目的跟蹤與相關(guān)信息反饋；四是科技創(chuàng)新與技術(shù)研究成果應(yīng)用之間。

(4)科技投入缺乏?？萍纪度氲娜狈Γ貏e是科研院所與高等院校科技成果轉(zhuǎn)化缺乏足夠的資金投入，是科技成果轉(zhuǎn)化率較低的另一個(gè)重要因素?？萍汲晒D(zhuǎn)化的資金有3個(gè)來(lái)源途徑：一是科研院所與高等院校自籌資金；二是財(cái)政撥款；三是銀行貸款。據(jù)有關(guān)數(shù)據(jù)，科研院所與高等院校成功轉(zhuǎn)化科技成果中，科研院所與高等院校自籌比例為61%，財(cái)政撥款的比例為19%，而風(fēng)投的比例只有20%。由于科技投入不足，特別是科研院所與高等院?？萍汲晒D(zhuǎn)化資金比較缺乏，很多科研院所與高等院校不能進(jìn)行中間試驗(yàn)，這也使得很多科技成果無(wú)法實(shí)現(xiàn)有效轉(zhuǎn)化。部分大中型企業(yè)有引進(jìn)新技術(shù)成果的意愿卻沒(méi)有足夠的財(cái)力保障，這也使得科研院所與高等院?？萍汲晒伍_(kāi)發(fā)難以實(shí)現(xiàn)。

1.3 實(shí)施機(jī)制方面的因素分析

(1)科技成果轉(zhuǎn)化激勵(lì)機(jī)制不完善。科研院所與高等院校的創(chuàng)造性勞動(dòng)未能很好地與其勞動(dòng)成果激勵(lì)相適應(yīng)?？蒲性核c高等院?？萍汲晒D(zhuǎn)化的激勵(lì)主要表現(xiàn)在精神獎(jiǎng)勵(lì)方面，物質(zhì)方面如工資、福利待遇、住房等方面的激勵(lì)不夠，這使得科研院所與高等院校的科研人員對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的工作積極性不高。

(2)部門(mén)之間信息不對(duì)稱?？萍脊芾聿块T(mén)主要負(fù)責(zé)項(xiàng)目立項(xiàng)、項(xiàng)目審批、項(xiàng)目結(jié)題、技術(shù)鑒定等管理工作，科研院所與高等院校主要負(fù)責(zé)項(xiàng)目與產(chǎn)品的研究與開(kāi)發(fā)工作，企業(yè)主要進(jìn)行生產(chǎn)與經(jīng)營(yíng)，中介部門(mén)提供科技轉(zhuǎn)化服務(wù)，這些部門(mén)缺乏必要的信息交流與信息溝通,信息不能進(jìn)行有效的傳遞與共享，也就不能很好地被利用，部門(mén)工作不能很好地協(xié)調(diào)、配合、銜接。一方面導(dǎo)致企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中急需的科技成果沒(méi)有科研院所與高等院校研制開(kāi)發(fā)，或科研院所與高等院校不能有效地研制開(kāi)發(fā)；另一方面導(dǎo)致科研院所與高等院校的科研成果不能實(shí)現(xiàn)有效的轉(zhuǎn)化。

(3)缺乏專門(mén)人才。目前，科研院所與高等院校的人員知識(shí)結(jié)構(gòu)比較老化，缺乏既懂得科學(xué)研究又懂得市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)方面的人員，工作積極性和主動(dòng)性不強(qiáng)，或者不喜歡目前的工作或者愛(ài)崗但不敬業(yè)，有的甚至不能勝任目前的工作。

2 國(guó)外促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的經(jīng)驗(yàn)借鑒

(1)強(qiáng)有力的法律保障。1942年美國(guó)通過(guò)了對(duì)專利和商標(biāo)法修正案，該修正案允許科研院所與高等院校擁有發(fā)明權(quán)，但這些科研院所與高等院校必須按照規(guī)定向美國(guó)政府聯(lián)邦機(jī)構(gòu)提交關(guān)于科技成果使用情況的報(bào)告，該修正案鼓勵(lì)企業(yè)對(duì)政府投資的項(xiàng)目進(jìn)行商業(yè)化投資，為科研院所與高等院校的科研成果提供了充分法律保障和激勵(lì)機(jī)制，對(duì)美國(guó)整體科研水平的提升、生產(chǎn)力的提高、綜合實(shí)力的提高、生活條件改善發(fā)揮了重要作用。

(2)政府積極引導(dǎo)作用。在西方發(fā)達(dá)國(guó)家，政府在促進(jìn)科研院所與高等院?？蒲谐晒D(zhuǎn)化過(guò)程中發(fā)揮了積極的引導(dǎo)作用，如在美國(guó)政府的積極引導(dǎo)下，成立了一批科技俱樂(lè)部，這些科技俱樂(lè)部一方面為科研院所與高等院校的科研成果積極尋找市場(chǎng);另一方面，使得科研院所與高等院校更加深入地了解企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中遇到的困難、企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況和經(jīng)營(yíng)動(dòng)態(tài)，使得科研課題的設(shè)立更加有的放矢，研究出來(lái)的科研成果更有市場(chǎng)價(jià)值。

(3)發(fā)達(dá)的科技中介服務(wù)。在美國(guó)、英國(guó)、德國(guó)等國(guó)家，成立了專門(mén)的科技信息咨詢公司，科技聯(lián)系辦事處、科研成果轉(zhuǎn)化服務(wù)公司、科技綜合服務(wù)公司等部門(mén)，這些部門(mén)的主要職能是加強(qiáng)科研院所和高等院校科研院所與企業(yè)之間在科技方面的合作，加強(qiáng)科研院所和高等院校科研院所與企業(yè)之間在科技方面的聯(lián)系，促進(jìn)高等院?？萍汲晒咝мD(zhuǎn)化，為科技成果轉(zhuǎn)化提供咨詢、聯(lián)系以及科技信息的分析、加工與整理，為科研院所與高等院校和企業(yè)合作創(chuàng)造條件。這一方面幫助企業(yè)尋找科研院所與高等院校研制開(kāi)發(fā)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中急需的科技成果，為科研院所與高等院校進(jìn)行有效的研制開(kāi)發(fā)提供條件；另一方面促使科研院所與高等院校的科研成果實(shí)現(xiàn)有效轉(zhuǎn)化。

(4)科研經(jīng)費(fèi)投入保障。美國(guó)每年對(duì)科研院所與高等院校的經(jīng)費(fèi)投入大大提升了科研院所與高等院校的科研能力，同時(shí)，美國(guó)政府的大量科研經(jīng)費(fèi)投入，使得科研院所與高等院?？萍汲晒D(zhuǎn)化資金比較充足，這些科研院所與高等院校有足夠資金進(jìn)行中間試驗(yàn)，大大提升了科研成果轉(zhuǎn)化能力，促進(jìn)科技成果實(shí)現(xiàn)有效轉(zhuǎn)化[3]。除了美國(guó)政府大量的經(jīng)費(fèi)投入外，風(fēng)險(xiǎn)資金的投入力度也很大，比如美國(guó)知名大學(xué)哈佛大學(xué)15%的科研經(jīng)費(fèi)由企業(yè)投入，即15%的科研經(jīng)費(fèi)由風(fēng)險(xiǎn)資金支持，強(qiáng)有力的資金支持是美國(guó)科研成果轉(zhuǎn)化率較高的原因之一。

(5)完善的利益激勵(lì)體系。較為完善的利益激勵(lì)體系調(diào)動(dòng)了科研院所與高等院校的工作積極性和工作主動(dòng)性。如美國(guó)的知名大學(xué)加州理工大學(xué)的科學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入100萬(wàn)美元分配如下：技術(shù)開(kāi)發(fā)者獲35萬(wàn)美元，專門(mén)負(fù)責(zé)科學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)讓相關(guān)事宜的科技轉(zhuǎn)讓辦公室能得到25萬(wàn)美元，所在院系或研究室可獲得20萬(wàn)美元的科學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入，剩余科學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入由學(xué)校(或科研院所)支配， 在這樣的利益激勵(lì)體系下，各方利益都得到了很好的保障，調(diào)動(dòng)了科學(xué)技術(shù)開(kāi)發(fā)者的積極性和主動(dòng)性。比較完善的利益激勵(lì)體系也是美國(guó)科研成果轉(zhuǎn)化率處于較高水平的重要原因。

3 提高科技成果轉(zhuǎn)化率的對(duì)策建議

借鑒科研成果轉(zhuǎn)化方面的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合我國(guó)目前科研成果轉(zhuǎn)化的發(fā)展現(xiàn)狀，從正式制度、非正式制度和實(shí)施機(jī)制3個(gè)方面，提出以下提高科技成果轉(zhuǎn)化率的對(duì)策建議。

3.1 強(qiáng)化正式制度，加強(qiáng)制度保障體系

完善科技政策、產(chǎn)業(yè)政策、財(cái)稅政策、金融政策、人才政策、教育政策、培訓(xùn)政策等科技成果轉(zhuǎn)化法律法規(guī)體系，使其相互協(xié)調(diào)、相互配合；規(guī)定進(jìn)一步細(xì)化,增強(qiáng)政策的可操作性,增強(qiáng)制度保障，也在一定程度上提高科研機(jī)構(gòu)和高等院校的科技成果轉(zhuǎn)化率。

3.2 強(qiáng)化非正式制度

(1)改善企業(yè)自主創(chuàng)新環(huán)境。改善企業(yè)自主創(chuàng)新的環(huán)境，增強(qiáng)企業(yè)自主創(chuàng)新的動(dòng)力，目前國(guó)家在自主創(chuàng)新方面支持的項(xiàng)目主要包括“星火計(jì)劃”“火炬計(jì)劃”“新產(chǎn)品補(bǔ)助”等，除此之外，進(jìn)一步增加更多鼓勵(lì)企業(yè)自主創(chuàng)新的項(xiàng)目，加大國(guó)家財(cái)政支持力度，在分配項(xiàng)目時(shí)要體現(xiàn)公平公正、公開(kāi)、競(jìng)爭(zhēng)和擇優(yōu)的原則，加強(qiáng)對(duì)科技創(chuàng)新項(xiàng)目的跟蹤與相關(guān)信息反饋，平衡科技創(chuàng)新與技術(shù)研究成果應(yīng)用之間的關(guān)系。

(2)強(qiáng)化和提高科技服務(wù)質(zhì)量與科技服務(wù)水平?？萍汲晒晒D(zhuǎn)化不僅與科技成果本身的價(jià)值密切相關(guān)，而且與相關(guān)市場(chǎng)信息與科技信息的結(jié)合、分析、加工、應(yīng)用、綜合咨詢、綜合服務(wù)等密不可分，這需要有專業(yè)的機(jī)構(gòu)、有具有專業(yè)素質(zhì)和專業(yè)知識(shí)的專業(yè)人員提供相關(guān)服務(wù)，提高這些專業(yè)機(jī)構(gòu)和專業(yè)人員的服務(wù)質(zhì)量與服務(wù)水平，促進(jìn)相關(guān)部門(mén)工作很好地協(xié)調(diào)、配合、銜接。一方面使得企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中急需的科技成果能找到科研院所與高等院校進(jìn)行有效的研制開(kāi)發(fā)；另一方面促使科研院所與高等院校的科研成果實(shí)現(xiàn)有效轉(zhuǎn)化。

3.3 改善實(shí)施機(jī)制

(1)積極發(fā)揮政府科研成果在轉(zhuǎn)化過(guò)程中的引導(dǎo)作用。加強(qiáng)政府在科研成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中的引導(dǎo)作用，可以借鑒成功的做法，在政府的積極引導(dǎo)下成立科技沙龍或科技俱樂(lè)部，使得科研院所與高等院校和企業(yè)能夠面對(duì)面交流，共同解決科技成果轉(zhuǎn)化中存在的問(wèn)題。這些科技俱樂(lè)部，一方面可以為科研院所與高等院校的科研成果積極尋找更加廣闊的市場(chǎng);另一方面可以使得科研院所與高等院校更加深入地了解企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況，使得開(kāi)發(fā)出來(lái)的科技成果在企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新、組織創(chuàng)新、市場(chǎng)開(kāi)發(fā)和新資源的運(yùn)用方面更有時(shí)效性。

(2)加大對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的資金支持?？萍汲晒晒D(zhuǎn)化需要大量資金支持，這些資金要有不同的資金來(lái)源，僅僅依靠政府的各項(xiàng)基金支持遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能達(dá)到科研工作對(duì)資金的需求，還要依靠科研機(jī)構(gòu)與高等院校自籌資金和企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)資金投入。政府加大對(duì)科研工作的財(cái)政支持力度，同時(shí)提高科研機(jī)構(gòu)與高等院校自籌資金的能力，而且加大風(fēng)險(xiǎn)投資的投資規(guī)模與投資效益。

(3)注重科技人才選拔和培養(yǎng)。在高等院校和科研院所建立靈活開(kāi)放的人才引用機(jī)制，引進(jìn)一批既懂得技術(shù)知識(shí)又懂得市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)知識(shí)的優(yōu)秀人才?？蓮母叩仍盒５膬?yōu)秀畢業(yè)生中選拔，也可以從有豐富實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)的人員中挑選，選拔進(jìn)來(lái)的優(yōu)秀人才要進(jìn)行綜合知識(shí)培訓(xùn)，使得他們更好地適應(yīng)新的工作環(huán)境、工作條件，勝任自己的工作。此外，創(chuàng)造各種條件促使新進(jìn)人員愛(ài)崗敬業(yè)，在科技崗位上作出更大貢獻(xiàn)。

(4)完善利益激勵(lì)機(jī)制?？萍汲晒某晒D(zhuǎn)化需要政府、企事業(yè)單位和社會(huì)各個(gè)部門(mén)的重視、支持與配合，與此同時(shí)，科技成果的成功轉(zhuǎn)化需要有效的激勵(lì)機(jī)制，科研院所和高等院校的創(chuàng)造性勞動(dòng)應(yīng)得到與之相適應(yīng)的物質(zhì)方面和精神方面的回報(bào)?？蒲性核c高等院校促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的激勵(lì)機(jī)制除精神獎(jiǎng)勵(lì)層面外，還要提高物質(zhì)方面的獎(jiǎng)勵(lì)，如工資收入水平、福利待遇改善、住房條件的改善等方面?？蒲性核c高等院校科研人員的物質(zhì)利益得到有效保障，可以促使相關(guān)科研人員更加愛(ài)崗敬業(yè)，提高他們對(duì)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化工作的興趣，激發(fā)他們科技成果轉(zhuǎn)化的工作積極性和工作主動(dòng)性。