錢 敏，高 璐，常光輝，張同建

（1.西安科技大學(xué)管理學(xué)院,陜西西安 710054；2.江蘇大學(xué)管理學(xué)院，江蘇鎮(zhèn)江 212013）

1 互惠思想的興起

在社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域，互惠思想越來越受到廣泛的關(guān)注?；セ菰从诶?，是利他的變種。法國實(shí)證主義哲學(xué)家André 等［1］在19 世紀(jì)提出了“利他”的概念，認(rèn)為利他是為他人作出無償貢獻(xiàn)的高尚品德，并指出一個(gè)自然人會(huì)同時(shí)存在利己動(dòng)機(jī)和利他動(dòng)機(jī)，而品德就是利用利他主義對(duì)利己主義的本能進(jìn)行約束。

互惠利他是利他的一種形式，解決了達(dá)爾文“利他主義難題”所延伸出來的合作與背叛的選擇困境。按照達(dá)爾文進(jìn)化論，利己個(gè)體必然會(huì)戰(zhàn)勝利他個(gè)體，然而，非親緣個(gè)體在現(xiàn)實(shí)中也會(huì)存在著合作進(jìn)化的現(xiàn)象?；セ堇碚摻o予“利他主義難題”合理的闡釋，認(rèn)為非親緣個(gè)體的互惠行為促成了非親緣個(gè)體之間的合作進(jìn)化［2］。

互惠理論最早出現(xiàn)于生物學(xué)領(lǐng)域，然后進(jìn)入社會(huì)學(xué)、心理學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)等社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域。1971 年，哈佛大學(xué)生物學(xué)教授Stenfors 等［3］提出了互惠理論，認(rèn)為互惠是指兩個(gè)無親緣關(guān)系的生物個(gè)體之間相互交換代價(jià)和利益的行為。1981 年，密歇根大學(xué)Kolp等［4］運(yùn)用博弈論進(jìn)一步發(fā)展了互惠利他理論，認(rèn)為個(gè)體的互惠利他行為實(shí)際上也是一種生存策略。

互惠存在于每一個(gè)人的所有社會(huì)關(guān)系之中，且互惠現(xiàn)象彌漫于人類社會(huì)的各種文化?；セ莅? 層含義：回報(bào)的平等性；回報(bào)的即時(shí)性；回報(bào)的利益性?；セ荽嬖谥? 種主要形式：廣泛的互惠；平衡的互惠；負(fù)面的互惠［5］。互惠并不屬于有限理性，如果將互惠歸于有限理性的范疇，就否認(rèn)了互惠的價(jià)值。有限理性是由于人的認(rèn)識(shí)的狹隘性所致，在有限理性下所發(fā)生的關(guān)愛行為源于對(duì)自身利益獲取渠道與功能認(rèn)識(shí)的不足?；セ菔菍?duì)有限理性的超越，互惠偏好下的關(guān)愛行為源自經(jīng)濟(jì)主體對(duì)利益場景的全局性控制，是大徹大悟后的主觀行動(dòng)，不會(huì)被任何假象所蒙蔽，在頭腦中蘊(yùn)含著長遠(yuǎn)的利益獲取計(jì)劃，不僅利己，也惠及他人。

互惠性經(jīng)濟(jì)效應(yīng)在人類社會(huì)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展中發(fā)揮著重要的作用，維持著人類經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)穩(wěn)健運(yùn)行的態(tài)勢。在契約不完全的市場交易中，如果按照“理性經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)所宣揚(yáng)的自利偏好來交易，市場經(jīng)濟(jì)會(huì)注定失??；但是，在現(xiàn)實(shí)人類社會(huì)中，市場經(jīng)濟(jì)不僅沒有失敗、沒有出現(xiàn)傳統(tǒng)契約理論所預(yù)測的那種悲觀場景，反而愈發(fā)紅火，在很大程度上源于人類互惠偏好的支撐。互惠是社會(huì)交換的核心原則，是社會(huì)交換理論的核心內(nèi)容之一，是社會(huì)交換得以持續(xù)的前提。互惠理論并不否認(rèn)人的利己動(dòng)機(jī)，認(rèn)為利己動(dòng)機(jī)和利他動(dòng)機(jī)之間互為前提，并不存在不可調(diào)和的沖突和矛盾?；セ莶粌H強(qiáng)調(diào)公平，也強(qiáng)調(diào)誠信，公平和誠信是互惠的靈魂。

2 產(chǎn)學(xué)研互惠協(xié)同研究的可行性分析

產(chǎn)學(xué)研是我國一項(xiàng)基本的國家創(chuàng)新戰(zhàn)略，數(shù)十年來一直得到高度重視，目前已經(jīng)進(jìn)入產(chǎn)學(xué)研協(xié)同階段。但是，我國產(chǎn)學(xué)研效率也一直較低，投入產(chǎn)出比徘徊于世界中等偏下水平，遠(yuǎn)未達(dá)到預(yù)期的目標(biāo)［6］。

互惠性偏好與產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新之間具有天然的擬合性。如果企業(yè)、高校、研究機(jī)構(gòu)采用互惠性理念和行為參與產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新，就可以避免理性偏好下的諸多弊端。在經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)領(lǐng)域，互惠性思想當(dāng)前被應(yīng)用于多個(gè)研究方向，包括心理契約、組織支持、領(lǐng)導(dǎo)力、領(lǐng)導(dǎo)-部屬交換、團(tuán)隊(duì)-成員交換、組織公民行為、組織承諾等，這些方向的研究均可以為產(chǎn)學(xué)研互惠性協(xié)同的深入研究提供必要的支撐［7］。

一方面，互惠性偏好廣泛地被應(yīng)用于團(tuán)隊(duì)科技合作方面的研究，認(rèn)為互惠性合作可以提高科技合作的效率。張德鵬等［8］基于互惠的視角研究了顧客參與創(chuàng)新的團(tuán)隊(duì)協(xié)作激勵(lì)問題，發(fā)現(xiàn)具有互惠偏好的顧客參與能夠提高團(tuán)隊(duì)協(xié)作的效率，增加企業(yè)的期望收益。李柏洲等［9］指出互惠性可以促進(jìn)企業(yè)之間的知識(shí)共享，進(jìn)而有效推動(dòng)企業(yè)的原始創(chuàng)新。原馳等［10］基于強(qiáng)互惠理論研究了企業(yè)之間的合作創(chuàng)新行為，發(fā)現(xiàn)強(qiáng)互惠可以抑制企業(yè)合作創(chuàng)新中的投機(jī)行為，推動(dòng)企業(yè)合作創(chuàng)新的深入實(shí)施。林潤輝等［11］基于計(jì)算實(shí)驗(yàn)方法研究了團(tuán)隊(duì)間知識(shí)共享問題，發(fā)現(xiàn)間接互惠同樣可以提升團(tuán)隊(duì)之間的知識(shí)共享水平，進(jìn)而提高團(tuán)隊(duì)合作效率。李勝男等［12］在研究項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)合作時(shí)發(fā)現(xiàn)，科技團(tuán)隊(duì)主體之間的互惠性越強(qiáng)，團(tuán)隊(duì)之間的合作效果就越好。

另一方面，互惠性偏好廣泛地被應(yīng)用于團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)合作方面的研究，認(rèn)為互惠性合作可以提高團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)合作的效率。唐瑜等［13］研究發(fā)現(xiàn)，無論在靜態(tài)博弈還是在動(dòng)態(tài)博弈下，互惠動(dòng)機(jī)都可以提高代理人的努力程度，進(jìn)而提高團(tuán)隊(duì)產(chǎn)出。王雪原等［14］通過實(shí)證檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，制造企業(yè)與合作企業(yè)的互惠性程度越高，合作成本就越低、企業(yè)績效就越好。朱學(xué)紅等［15］研究了互惠偏好下多生產(chǎn)團(tuán)隊(duì)系統(tǒng)合作問題，發(fā)現(xiàn)互惠偏好對(duì)團(tuán)隊(duì)的效應(yīng)函數(shù)產(chǎn)生影響，互惠敏感性對(duì)團(tuán)隊(duì)的生產(chǎn)努力和合作努力程度均產(chǎn)生正向的促進(jìn)作用。裴學(xué)亮等［16］研究了制造企業(yè)供應(yīng)商集成中互惠關(guān)系對(duì)柔性合作績效的影響，發(fā)現(xiàn)互惠性偏好對(duì)訂單跟蹤追查、專用生產(chǎn)能力、協(xié)同計(jì)劃、準(zhǔn)時(shí)制補(bǔ)貨、賣方管理庫存均存在著正向的影響。

產(chǎn)學(xué)研協(xié)同既是一種生產(chǎn)型團(tuán)隊(duì)合作，也是一種科技型團(tuán)隊(duì)合作，根據(jù)以上的研究結(jié)論可知，互惠性合作不僅可以提高產(chǎn)學(xué)研的生產(chǎn)效率，也可以提高產(chǎn)學(xué)研的科技效率。當(dāng)前，產(chǎn)學(xué)研互惠性協(xié)同方面的研究較少，僅處于起步階段，但是，這方面的研究不僅具有現(xiàn)實(shí)的價(jià)值，也必將逐漸展開和成熟，最終成為燎原之勢，進(jìn)而反哺于產(chǎn)學(xué)研實(shí)踐。

3 產(chǎn)學(xué)研互惠協(xié)同的功能

從制度經(jīng)濟(jì)理論的視角來看，產(chǎn)學(xué)研互惠協(xié)同是對(duì)不完全契約下信息不對(duì)稱所帶來的負(fù)面經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的彌補(bǔ)，可以規(guī)避產(chǎn)學(xué)研中的各種不確定性，降低這些不確定性所帶來的風(fēng)險(xiǎn)，從而減少產(chǎn)學(xué)研成本，進(jìn)而提升產(chǎn)學(xué)研收益?；セ輩f(xié)同在產(chǎn)學(xué)研中的積極功能分布在多個(gè)方面，且不斷擴(kuò)展。

首先，互惠協(xié)同可以減少產(chǎn)學(xué)研中信息不對(duì)稱下的逆向選擇和道德風(fēng)險(xiǎn)。從信息經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角來看，產(chǎn)學(xué)研也是一種委托-代理機(jī)制，在信息不對(duì)稱的條件下也會(huì)產(chǎn)生逆向選擇和道德風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而損害產(chǎn)學(xué)研的合作效率［17］。在互惠性驅(qū)動(dòng)下，合作主體就不會(huì)隱瞞自身的缺陷，不會(huì)帶著謊言來參與，不會(huì)乘人之危地對(duì)他人進(jìn)行要挾和敲詐，不會(huì)置他人利益于不顧，這樣，逆向選擇和道德風(fēng)險(xiǎn)的危害自然就會(huì)減少。在信息經(jīng)濟(jì)學(xué)中，對(duì)信息不對(duì)稱危害的克服并沒有行之有效的方法，僅是希望通過信息披露來提高信息透明度。信息披露是一種外部治理策略，沒有滲透到參與主體的主觀意識(shí)領(lǐng)域，帶有強(qiáng)迫性，因而無法根治信息隱藏的危害，在這種情況下，只有互惠性培育才能從根本上減少或消除信息不對(duì)稱下逆向選擇和道德風(fēng)險(xiǎn)的威脅，進(jìn)而維系產(chǎn)學(xué)研項(xiàng)目長治久安的局面。

其次，互惠協(xié)同可以減少產(chǎn)學(xué)研利潤分配中的沖突。由于契約的不完全性，產(chǎn)學(xué)研利潤分配一直是一個(gè)難題。由于產(chǎn)學(xué)研成效存在著高度的不確定性，在合約簽訂時(shí)很難對(duì)利潤分配給予清晰的界定，因而在后期往往滋生爭端，成為阻礙產(chǎn)學(xué)研項(xiàng)目合作的一個(gè)普遍性因素［18］。更有甚者，許多發(fā)展勢頭良好的產(chǎn)學(xué)研項(xiàng)目由于不能達(dá)成一致的分配協(xié)議，在合作初期即告中斷?；セ輩f(xié)同可以使合作雙方明白事理，明白短期的利益不是真正的利益，明白錙銖必較不會(huì)得到更多、更大、更為長久的收益。在利潤分配協(xié)議簽訂、實(shí)施和調(diào)整過程中，如果合作各方能夠顧全大局，兼顧他人的利益獲取，在必要的時(shí)機(jī)能夠適當(dāng)?shù)刈尪勺约旱睦?，就可以避免產(chǎn)學(xué)研合作中的一些不明智的爭端，從而獲取最終利益。

再次，互惠性協(xié)同可以降低產(chǎn)學(xué)研中知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)是產(chǎn)學(xué)研合作中一個(gè)至關(guān)重要的要素，關(guān)系到產(chǎn)學(xué)研合作的持續(xù)性、穩(wěn)定性和有效性，但是，產(chǎn)學(xué)研中知識(shí)產(chǎn)權(quán)充溢著各種風(fēng)險(xiǎn)，抑制了產(chǎn)學(xué)研效率的提升。王懷祖等［19］認(rèn)為，產(chǎn)學(xué)研合作中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)包括產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)、侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)、成果流失風(fēng)險(xiǎn)和成果實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)4 種主要類型。其中，產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)包括所有權(quán)風(fēng)險(xiǎn)、使用權(quán)風(fēng)險(xiǎn)、收益權(quán)風(fēng)險(xiǎn)和處置權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。在互惠性合作環(huán)境下，合作雙方在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的投入、應(yīng)用和收益上就會(huì)相互諒解，避免在局部環(huán)節(jié)上相持不下，在必要的時(shí)候以對(duì)方利益為重，舍棄自己的利益來維系合作大局，積極營造良好的知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作氣氛，這樣，就可以避免諸多知識(shí)產(chǎn)權(quán)沖突的發(fā)生，進(jìn)而降低風(fēng)險(xiǎn)危害。

最后，互惠性協(xié)同可以降低產(chǎn)學(xué)研交易成本。在產(chǎn)學(xué)研合作中，由于信息不對(duì)稱的存在，也由于機(jī)會(huì)主義行為的存在，導(dǎo)致產(chǎn)學(xué)研協(xié)同中存在著大量的交易成本［20］。也正是由于交易成本的過大，才使許多產(chǎn)學(xué)研項(xiàng)目陷入不可收拾的境地。如何降低產(chǎn)學(xué)研中的交易成本，已經(jīng)成為產(chǎn)學(xué)研理論研究的一項(xiàng)重要目標(biāo)，但是，現(xiàn)有的研究并沒有給出滿意的答案。制度經(jīng)濟(jì)理論認(rèn)為，交易成本主要由于經(jīng)濟(jì)個(gè)體之間的不信任所引發(fā)，根源在于經(jīng)濟(jì)個(gè)體的過度自利傾向。產(chǎn)學(xué)研交易成本同樣由于企業(yè)、高校、研究機(jī)構(gòu)的極端利己主義所導(dǎo)致，由于過度地追求自己的利益，置合作大局于不顧，必然使交易成本直線上升?；セ菪云檬菍?duì)自利性偏好的補(bǔ)充、超越和沖擊，減弱了產(chǎn)學(xué)研參與各方的極端自利行為，在一定程度上摧毀了交易成本賴以滋生的環(huán)境或條件，從而抑制了交易成本的上升，并將交易成本控制在合理的范圍之內(nèi)。

4 產(chǎn)學(xué)研互惠性協(xié)同的經(jīng)濟(jì)學(xué)路徑分析

產(chǎn)學(xué)研互惠性協(xié)同路徑的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析，就是從經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角來分析互惠性協(xié)同的路徑，傾向于宏觀性的理論分析，從宏觀理論上為產(chǎn)學(xué)研互惠性協(xié)同尋求支持。

首先，政府要大力推進(jìn)互惠經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。產(chǎn)學(xué)研互惠性協(xié)同是互惠經(jīng)濟(jì)大潮中的一朵浪花，只要在互惠經(jīng)濟(jì)的海洋中才能永不干涸；只有建立了健全的互惠經(jīng)濟(jì)體制，才能為產(chǎn)學(xué)研互惠協(xié)同創(chuàng)造有利的條件。而政府在互惠經(jīng)濟(jì)建設(shè)中發(fā)揮著關(guān)鍵性的作用［21］。無論在西方自由市場經(jīng)濟(jì)下，還是在我國社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)下，政府在市場引導(dǎo)、調(diào)節(jié)和控制中的功能都不可忽視。政府要保持自身的廉潔、公正和高效，這是萬古不變的市場經(jīng)濟(jì)定律。如果政府達(dá)不到民眾的期望目標(biāo)，就是一個(gè)不合格的政府，就要承擔(dān)破壞經(jīng)濟(jì)的罪名。當(dāng)前，無論是自由競爭市場經(jīng)濟(jì)還是社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)，都存在著濃重的互惠經(jīng)濟(jì)的痕跡，都具有互惠經(jīng)濟(jì)的特征，都存在著向互惠經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)化的趨向。我國政府要采用一切可能的手段，審視度勢，推動(dòng)互惠經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，才可以使社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展更為順暢。

其次，實(shí)事求是地認(rèn)識(shí)和利用契約的不完全性。在產(chǎn)學(xué)研合作契約中，不完全性是一種常態(tài)，完全性只是一種偶然狀態(tài)，任何契約都無法詳盡規(guī)定合作雙方在合作過程中的所有權(quán)利和義務(wù)［22］。也就是說，在產(chǎn)學(xué)研合作過程中，任何權(quán)利與義務(wù)的規(guī)定都不可能存在確定的、清晰的、靜止的邊界，都存在著或多或少的模糊性。隨著產(chǎn)學(xué)研合作技術(shù)水平的提高，這種模糊性的特征也越來越明顯。不過，契約不完全性的存在并不意味著合約的無效性。產(chǎn)學(xué)研參與各方不僅要對(duì)合約的不完全性存在著清醒的認(rèn)識(shí)，也要善于利用這種不完全性，使不完全性的合約發(fā)揮出完全的激勵(lì)和約束功能。契約不完全性的認(rèn)識(shí)是互惠協(xié)同的前提，而互惠協(xié)同是解決契約不完全性問題的有效路徑，兩者之間存在著內(nèi)在的關(guān)聯(lián)。在互惠環(huán)境下，不完全契約比完全契約可能發(fā)揮出更大的激勵(lì)作用。

再次，發(fā)揮產(chǎn)權(quán)激勵(lì)的作用。產(chǎn)學(xué)研協(xié)同也是合作各方的產(chǎn)權(quán)協(xié)同，產(chǎn)權(quán)激勵(lì)至關(guān)重要，是確保協(xié)同成功的有力保障。我國產(chǎn)學(xué)研參與主體主要包括國有企業(yè)、民營企業(yè)、外資企業(yè)、高校、研究機(jī)構(gòu)，產(chǎn)權(quán)清晰度參差不齊，產(chǎn)權(quán)的激勵(lì)效應(yīng)也相距甚遠(yuǎn)［23］。一般而言，民營企業(yè)的產(chǎn)權(quán)較為清晰，產(chǎn)權(quán)激勵(lì)效應(yīng)較為顯著；而國有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)較為模糊，產(chǎn)權(quán)激勵(lì)效應(yīng)的存在性一直處于爭議之中。在短期內(nèi)，我國產(chǎn)學(xué)研參與主體無法改變自己的產(chǎn)權(quán)特征，因此，不管處于產(chǎn)權(quán)清晰或產(chǎn)權(quán)模糊狀態(tài)，都要盡力發(fā)揮產(chǎn)權(quán)的激勵(lì)功能。從經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角來看，產(chǎn)權(quán)激勵(lì)實(shí)質(zhì)上是“理性經(jīng)濟(jì)人”人性偏好或人性假設(shè)在管理過程中的外在展現(xiàn)，是經(jīng)濟(jì)個(gè)體追求自我利益最大化的過程，但與互惠性偏好并不沖突。

第四，發(fā)揮公司治理的作用。公司治理是我國企業(yè)當(dāng)前最重要的管理形式，尤其是國有企業(yè)，對(duì)公司治理寄予了極大的厚望，并且數(shù)十年如一日地尋求突破。在產(chǎn)學(xué)研協(xié)同過程中，公司治理無時(shí)無刻不發(fā)生作用：經(jīng)理層負(fù)責(zé)產(chǎn)學(xué)研協(xié)議的簽訂和項(xiàng)目實(shí)施的調(diào)控，董事會(huì)負(fù)責(zé)項(xiàng)目可行性的分析，監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)項(xiàng)目進(jìn)程的監(jiān)督，財(cái)務(wù)部門和審計(jì)部門負(fù)責(zé)產(chǎn)學(xué)研經(jīng)費(fèi)信息的披露，股東大會(huì)負(fù)責(zé)產(chǎn)學(xué)研項(xiàng)目研發(fā)質(zhì)量的評(píng)議，員工發(fā)揮著各種各樣的輿論維護(hù)功能。可見，從理論上講，公司治理是產(chǎn)學(xué)研協(xié)同的平臺(tái)，進(jìn)而使企業(yè)的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同達(dá)到最優(yōu)狀態(tài)。然而，我國國有企業(yè)公司治理的效率并沒有完全得到社會(huì)的認(rèn)可，公司治理的效果遠(yuǎn)未達(dá)到西方企業(yè)的境界，因而對(duì)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同的促進(jìn)處于飄忽不定狀態(tài)。

第五，關(guān)注不確定性的存在。在產(chǎn)學(xué)研協(xié)同過程中，存在著大量的不確定性，包括技術(shù)不確定性和環(huán)境不確定性兩種主要類型，因此，產(chǎn)學(xué)研合作各方，包括外圍的參與主體，如政府、金融機(jī)構(gòu)、中介機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會(huì)等，都應(yīng)該關(guān)注和重視這些不確定性的存在，順應(yīng)這些不確定性所帶來的自然規(guī)律。技術(shù)不確定性是指產(chǎn)學(xué)研協(xié)同進(jìn)程中某一時(shí)刻的協(xié)同效果和最終協(xié)同效果存在著不確定性，參與各方對(duì)技術(shù)的性態(tài)及變化趨勢不可能具有清晰的認(rèn)識(shí)和判斷。隨著協(xié)同復(fù)雜度的升高，技術(shù)性態(tài)的不確定性也在增大［24］。環(huán)境不確定性包括外部環(huán)境不確定性和內(nèi)部環(huán)境不確定性兩種類型，前者包括經(jīng)濟(jì)、政治、金融、政策等方面的不確定性，后者包括企業(yè)戰(zhàn)略設(shè)計(jì)、制度執(zhí)行、信息反饋等方面的不確定性。產(chǎn)學(xué)研參與主體在協(xié)同過程中，對(duì)這些不確定性因素及其影響應(yīng)存在著充分的心理準(zhǔn)備，并坦然面對(duì)一切不確定性后果的出現(xiàn)。

最后，堅(jiān)持不懈地推動(dòng)國有企業(yè)改革。國有企業(yè)自身的運(yùn)營效率在很大程度上決定到產(chǎn)學(xué)研協(xié)同的效率，因?yàn)閲衅髽I(yè)是我國產(chǎn)學(xué)研的主體之一，許多大型產(chǎn)學(xué)研項(xiàng)目都由國有企業(yè)來承載。如果國有企業(yè)日清月明，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同就會(huì)風(fēng)清月朗；如果國有企業(yè)蠅營狗茍，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同就會(huì)饔飧不繼。我國國有企業(yè)改革歷經(jīng)40 余年，雖然取得了很大的成效，但也存在著許多問題，改革之路仍很漫長。產(chǎn)權(quán)激勵(lì)是國有企業(yè)改革的首要任務(wù)，但一直未能突破，停留于修修補(bǔ)補(bǔ)的狀態(tài)。公司治理是國有企業(yè)改革的重點(diǎn)，長期處于爭議之中，董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、股東大會(huì)的監(jiān)督功能有待挖掘。國有企業(yè)改革要與政治體制改革和經(jīng)濟(jì)體制改革并駕齊驅(qū)，不能孤立進(jìn)行?？傊?，國有企業(yè)改革之途仍遍布荊棘、任重道遠(yuǎn)。

5 產(chǎn)學(xué)研互惠性協(xié)同的管理學(xué)路徑分析

產(chǎn)學(xué)研互惠性協(xié)同路徑的管理學(xué)分析，就是從管理學(xué)的視角來分析互惠性協(xié)同的路徑，傾向于微觀性的實(shí)踐分析，從微觀實(shí)踐上為產(chǎn)學(xué)研互惠性協(xié)同尋求支持。

首先，產(chǎn)學(xué)研參與各方在協(xié)同過程中要具有大局意識(shí)。產(chǎn)學(xué)研協(xié)同是一個(gè)曲折的過程，由許許多多帶有偶然性的環(huán)節(jié)所組成，因而不可能在任何時(shí)刻對(duì)當(dāng)前合作效果和未來合作趨勢存在著清晰的判斷；同時(shí)，合作各方對(duì)其他合作伙伴的意圖也不可能真正了解，有時(shí)候反而存在著誤解。在這種環(huán)境下，產(chǎn)學(xué)研參與各方要具有大局意識(shí)，不能拘泥于一城一地的得失，要放眼全局，對(duì)他人的意圖不要輕易妄加猜測，盡力維護(hù)著良好的合作局面，從而使產(chǎn)學(xué)研協(xié)同在曲折中成長壯大。我國產(chǎn)學(xué)研協(xié)同項(xiàng)目的失敗，在很大程度上源于參與雙方或一方缺乏大局觀念，為蠅頭小利所困惑，一葉障目、不見森林，往往致使合作項(xiàng)目功敗垂成。大局意識(shí)并非來自天生，而需要自我培養(yǎng)，不斷提高自身的戰(zhàn)略素養(yǎng)，在反思中前行。

其次，產(chǎn)學(xué)研合作各方要具有誠信觀念。誠信是市場經(jīng)濟(jì)的法寶?？上г谖覈鐣?huì)主義市場經(jīng)濟(jì)中，誠信意識(shí)的水平并未達(dá)到預(yù)期的高度。也正是由于誠信不足，我國產(chǎn)學(xué)研一直未能漸入佳境。由于受到外部大環(huán)境的影響，產(chǎn)學(xué)研參與主體的誠信度也不高，相互提防、相互猜疑、相互責(zé)難，致使產(chǎn)學(xué)研要素的功能難以充分發(fā)揮。在產(chǎn)學(xué)研協(xié)同過程中，一旦選擇了對(duì)方，就要報(bào)以高度信任，用人不疑、疑人不用?；セ萁?jīng)濟(jì)首先是誠信經(jīng)濟(jì)，只有在誠信的基礎(chǔ)上才能實(shí)現(xiàn)互惠；如果達(dá)不到誠信的要求，就不可能滿足互惠的需求。互惠中蘊(yùn)含著誠信，誠信是互惠的內(nèi)核。西方產(chǎn)學(xué)研項(xiàng)目的成功率遠(yuǎn)高于我國，誠信功不可沒。誠然，誠信建設(shè)不僅是對(duì)我國產(chǎn)學(xué)研協(xié)同的挑戰(zhàn)，也是對(duì)我國整個(gè)科技合作市場建設(shè)的挑戰(zhàn)。

再次，產(chǎn)學(xué)研參與各方要具有抵御極端自利的意識(shí)和能力。我國社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)模式引自西方，缺乏深厚的理論基礎(chǔ)，在市場意識(shí)上處于雜亂無章的狀態(tài)，因而對(duì)經(jīng)濟(jì)個(gè)體缺乏正確的引導(dǎo)。在產(chǎn)學(xué)研合作中，合作雙方往往以原始的、粗糙的、極端的“理性經(jīng)濟(jì)人”偏好作為自己的利益風(fēng)向標(biāo)，盲目追求己方的短期利益，全局意識(shí)匱乏，甚至陷對(duì)方于崩潰之地，最終落入囚徒困境，不僅達(dá)不到自身收益最大化的目標(biāo)，也易使合作破裂。事實(shí)上，從人性假設(shè)的視角來分析，我國產(chǎn)學(xué)研合作的失敗大部分源于合作方的極端自利意識(shí)和行為所帶來的負(fù)面效應(yīng)。產(chǎn)學(xué)研參與各方即使缺乏互惠性的理念和思維，但也要克服極端的利己主義傾向，在產(chǎn)學(xué)研各個(gè)環(huán)節(jié)適度追求己方的利益，為對(duì)方預(yù)留合理的利潤空間。

第四，產(chǎn)學(xué)研合作方要具有互惠識(shí)別能力。在產(chǎn)學(xué)研合作伙伴中，僅部分合作伙伴具有互惠性偏好，同時(shí)具備互惠性行為，也只有和這樣的伙伴進(jìn)行合作才能構(gòu)建互惠協(xié)同的局面；如果對(duì)方是極端利己型參與者，或者是中性互惠者，互惠協(xié)同就難以建立。互惠行為的發(fā)生必須具備防范欺騙和識(shí)別對(duì)方心理偏好的能力，如果無法識(shí)別和判斷對(duì)方的互惠程度，互惠行為就會(huì)夭折。當(dāng)然，互惠特性的識(shí)別是一個(gè)反復(fù)博弈的過程，經(jīng)過合作雙方多次試探和校正才能實(shí)現(xiàn)，而不是一個(gè)短期行為。在短期內(nèi)，合作雙方都存在著戒備心理，不愿輕易向?qū)Ψ教孤缎貞?；而?dāng)雙方明晰對(duì)方的互惠意圖之后，互惠協(xié)同就會(huì)自然形成。產(chǎn)學(xué)研互惠協(xié)同存在著明顯的路徑依賴，一旦形成，就不會(huì)輕易瓦解，這也是成本節(jié)約所驅(qū)動(dòng)的結(jié)果。

第五，產(chǎn)學(xué)研參與各方要善于發(fā)起互惠?；セ菔且环N雙向行為，而不是一種單向行為，只有在雙向互惠行為下互惠才能進(jìn)入循環(huán)?；セ菔且环N合作狀態(tài)，互惠的形成需要一方的主動(dòng)發(fā)起；如果沒有發(fā)起方，互惠難以被激活。在產(chǎn)學(xué)研協(xié)同中，企業(yè)、高校、研究機(jī)構(gòu)等參與主體都可以率先發(fā)起互惠，進(jìn)而激活對(duì)方的互惠情懷?；セ莅l(fā)起是一種高超的管理行為，要能夠最大程度地喚起對(duì)方的互惠意識(shí)，并轉(zhuǎn)化為互惠回報(bào)行為?；セ莅l(fā)起帶有試探性，可以實(shí)施多次，但必須是有限次，不會(huì)是無限次。當(dāng)發(fā)起者覺察到對(duì)方不再出現(xiàn)互惠回報(bào)意識(shí)或互惠回報(bào)行為時(shí)，就會(huì)主動(dòng)中斷互惠發(fā)起。互惠發(fā)起存在著多種形式，可以在專用性投資上發(fā)起，可以在資金投入上發(fā)起，也可以在人力資本參與上發(fā)起。我國產(chǎn)學(xué)研參與方普遍缺乏互惠性發(fā)起的技能和經(jīng)驗(yàn)，許多互惠協(xié)同都是在偶然狀態(tài)下自發(fā)形成的，缺乏主動(dòng)性。

第六，產(chǎn)學(xué)研參與各方要善于回應(yīng)互惠。在產(chǎn)學(xué)研協(xié)同中，如果參與一方感受到對(duì)方互惠性意圖或行為的存在，就要積極地回應(yīng)對(duì)方的互惠，投桃報(bào)李，讓對(duì)方也感受到自身的互惠誠意，這樣，互惠協(xié)同的循環(huán)圈就可以快速構(gòu)建起來?；セ輩f(xié)同的效率遠(yuǎn)高于自利協(xié)同的效率。但是，由于缺乏互惠性回報(bào)，或者對(duì)互惠回報(bào)缺乏敏感性，導(dǎo)致我國許多產(chǎn)學(xué)研項(xiàng)目一直處于狹隘的自利性協(xié)同狀態(tài)之中：在產(chǎn)學(xué)研協(xié)同主體中，只有少部分成員具有較強(qiáng)的互惠性偏好，當(dāng)這部分成員進(jìn)行互惠性發(fā)起時(shí)，往往得不到互惠性回應(yīng)；有些成員即使給予了互惠性回應(yīng)，但互惠信號(hào)不明顯，或者回應(yīng)行為產(chǎn)生了偏差，使發(fā)起方無法明白回應(yīng)方的真正意圖。在互惠回報(bào)中，先有互惠性回報(bào)意識(shí)，后有互惠性回報(bào)行為，因此，互惠回報(bào)意識(shí)的培育在我國產(chǎn)學(xué)研協(xié)同中更為重要，應(yīng)引起參與各方的高度重視，避免功虧一簣。

最后，產(chǎn)學(xué)研互惠性協(xié)同可以在多個(gè)層面展開。產(chǎn)學(xué)研協(xié)同存在著多個(gè)層面的協(xié)同：第一個(gè)層面是組織之間的協(xié)同，即高校、研究機(jī)構(gòu)、企業(yè)決策層之間的協(xié)同；第二個(gè)層面是是團(tuán)隊(duì)之間的協(xié)同，即高校、研究機(jī)構(gòu)所派出的研發(fā)團(tuán)隊(duì)與企業(yè)的技術(shù)團(tuán)隊(duì)、生產(chǎn)團(tuán)隊(duì)、營銷團(tuán)隊(duì)、質(zhì)檢團(tuán)隊(duì)之間的協(xié)同；第三個(gè)層面是人員之間的協(xié)同，即高校研發(fā)人員與企業(yè)技術(shù)人員、生產(chǎn)人員、營銷人員、質(zhì)檢人員之間的協(xié)同。在這3 個(gè)層面都可以實(shí)施互惠性協(xié)同。產(chǎn)學(xué)研互惠性協(xié)同可以在3 層面同時(shí)展開，或者自下而上，或者自上而下，根據(jù)產(chǎn)學(xué)研項(xiàng)目的不同環(huán)境而定，沒有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，只要實(shí)施得當(dāng)，都可以取得良好的效果。高層的互惠性協(xié)同可以帶動(dòng)低層的互惠性協(xié)同；而低層的互惠性協(xié)同可以激活高層的互惠性協(xié)同。