李浩梅

(1.中國海洋大學(xué)，山東青島266100)

聯(lián)合國框架下正在開展國家管轄范圍以外區(qū)域海洋生物多樣性(以下簡稱BBNJ)養(yǎng)護和可持續(xù)利用議題的政府間談判，這是當前及未來一段時間國際海洋法領(lǐng)域最重要的立法進程，談判將制定《聯(lián)合國海洋法公約》(以下簡稱《公約》)第三個執(zhí)行協(xié)定，從而對國家管轄范圍外海域的法律秩序和利益分配格局產(chǎn)生深遠影響。 國家管轄范圍以外區(qū)域海洋遺傳資源(以下簡稱海洋遺傳資源)具有重要的科學(xué)價值和商業(yè)開發(fā)潛力，被許多國家視為戰(zhàn)略性資源。由于發(fā)展中國家與發(fā)達國家在科技水平上存在較大差距，雙方就如何規(guī)制國家管轄范圍以外區(qū)域海洋遺傳資源存在嚴重分歧，海洋遺傳資源及其惠益分享議題成為BBNJ 國際協(xié)定談判中爭議最大的議題之一。 隨著BBNJ 政府間大會第四次會議的召開，各國圍繞BBNJ 國際協(xié)定案文草案的談判將日趨激烈。 研究海洋遺傳資源獲取和惠益分享的多種制度選項，尋求能夠化解分歧、兼容各方利益的規(guī)制方案，是推進國際談判進程的必然要求和緊迫任務(wù)。

在海洋遺傳資源規(guī)制問題上，77 國集團、非洲國家等“惠益共享派”主張建立嚴格的資源獲取和強制性惠益分享制度，美國、日本等“海洋開發(fā)派”主張遺傳資源自由獲取以及自愿性的惠益分享，面對兩種尖銳對立的立場，歐盟、澳大利亞、新西蘭等國以及一些非政府國際組織的立場相對溫和，屬于“協(xié)調(diào)務(wù)實派”。①胡學(xué)東、高巖、戴瑛：“生物多樣性國際談判的基礎(chǔ)問題與解決途徑”，《中國海洋報》，2017 年 6 月 28 日第 2 版。在政府間談判進程中，歐盟圍繞國際協(xié)定案文草案提出了具體的政策主張，歐盟方案嘗試兼顧發(fā)展中國家與發(fā)達國家的利益訴求，有望為國際談判提供一種協(xié)調(diào)各方立場的妥協(xié)方案。 本文解讀歐盟主張的規(guī)制方案，剖析其方案的優(yōu)勢及不足，進而探討對我國參與BBNJ 政府間談判的啟示，為我國參與BBNJ 政府間談判提供對策建議。

一、國際談判的進展與分歧

海洋提供了天然的遺傳資源寶庫，是當前及未來一段時間生物基因研究的熱點區(qū)域，世界上主要的海洋強國都已經(jīng)開展了海洋生物勘探調(diào)查活動，尋找海洋遺傳資源。 近年來，與海洋遺傳物質(zhì)有關(guān)的專利不斷增長，商業(yè)化案例也已出現(xiàn)。②Jesús M. Arrieta， Sophie Arnaud-Haond and Carlos M. Duarte， “What Lies Underneath： Conserving the Oceans’ Genetic Resources”， Proceedings of the National Academy of Sciences of the United States of America， Vol.107， No.43， 2010， pp.18318-18320.但海洋法并沒有對國家管轄范圍以外區(qū)域海洋遺傳資源的法律適用做出明確規(guī)定，實踐中海洋遺傳資源的獲取和利用沒有受到特別的約束。 發(fā)展中國家不滿這一現(xiàn)狀，要求基于人類共同繼承財產(chǎn)原則建立關(guān)于國家管轄范圍以外區(qū)域海洋遺傳資源獲取和惠益分享的國際機制，并成功推動海洋遺傳資源議題納入聯(lián)合國BBNJ 國際磋商談判進程。

2004 年11 月17 日，聯(lián)合國大會通過第59／24 號關(guān)于海洋和海洋法的決議，設(shè)立不限成員名額非正式特設(shè)工作組(以下簡稱特設(shè)工作組)，專門研究與國家管轄范圍以外區(qū)域海洋生物多樣性養(yǎng)護和可持續(xù)利用有關(guān)的問題。③“Resolution Adopted by the General Assembly on 17 November 2004”， UN Doc.A／RES／59／24， February 4， 2005， https：／ ／documents - dds - ny. un. org／doc／UNDOC／GEN／N04／477／63／PDF／N0447763.pdf？ OpenElement.然而，發(fā)展中國家與發(fā)達國家在海洋遺傳資源的規(guī)制問題上存在原則性分歧。 發(fā)展中國家主張國家管轄范圍以外區(qū)域海洋遺傳資源屬于人類共同繼承財產(chǎn)，應(yīng)當制定具體的法律制度落實人類共同繼承財產(chǎn)原則，分享利用遺傳資源產(chǎn)生的惠益。 而美國、日本、俄羅斯等技術(shù)發(fā)達國家反對適用人類共同繼承財產(chǎn)原則，主張公海自由原則適用于國家管轄范圍以外區(qū)域海洋遺傳資源，沒有必要建立新的國際制度。 盡管各方在法律原則的適用以及是否應(yīng)當建立惠益分享制度上意見不一，但制定BBNJ 國際協(xié)定的主張逐漸占據(jù)主流，特設(shè)工作組以協(xié)商一致的方式向聯(lián)合國大會建議通過政府間談判擬定一份國際文書，建立全面的全球性制度以改善海洋生物多樣性的保護和可持續(xù)利用。

聯(lián)合國大會采納了特設(shè)工作組的建議，2015 年 6 月 19 日通過第 69／292 號決議，決定成立一個籌備委員會(PrepCom)，根據(jù)《公約》的規(guī)定制定具有法律拘束力的BBNJ 國際協(xié)定，一攬子解決海洋遺傳資源及其惠益分享、海洋保護區(qū)等劃區(qū)管理工具、環(huán)境影響評價、能力建設(shè)和海洋技術(shù)轉(zhuǎn)讓等問題。④“Resolution Adopted by the General Assembly on 19 June 2015”， UN Doc.A／RES／69／292， July 6， 2015， http：／ ／www.un.org／Depts／los／general＿assembly／general＿assembly＿resolutions.htm.在政府間會議召開之前舉行了四次籌備委員會會議，就擬定BBNJ 國際協(xié)定案文草案的要點向大會提出建議。 在籌備委員會會議期間，各方就海洋遺傳資源規(guī)制的指導(dǎo)原則、范圍和定義、資源獲取和惠益分享等議題進行了討論，顯示了各方在這一議題上的嚴重分歧。⑤“Chair's Overview of the Third Session of the Preparatory Committee Established by General Assembly Resolution 69／292”，March 27 - April 7， 2017， https：／ ／www. un. org／depts／los／biodiversity／prepcom＿files／Chair＿Overview.pdf.這一階段，人類共同繼承財產(chǎn)原則和公海自由原則的爭論依然存在，發(fā)展中國家與發(fā)達國家就資源獲取和惠益分享機制提出了不同的規(guī)制主張。 具體來說，發(fā)展中國家主張采取事前審批許可等方式規(guī)制海洋遺傳資源的獲取，要求負責任的獲取行為并確保海洋遺傳資源利用透明；實行非貨幣惠益分享以及貨幣惠益分享，對可能限制海洋遺傳資源獲取的知識產(chǎn)權(quán)進行限制；重視國際海底管理局的管理和監(jiān)督作用。 發(fā)達國家則普遍主張海洋遺傳資源的自由獲取，強調(diào)惠益分享應(yīng)建立在自愿的基礎(chǔ)上，要求尊重和保護知識產(chǎn)權(quán)，反對貨幣惠益分享。①各國立場參見大會關(guān)于根據(jù)《聯(lián)合國海洋法公約》的規(guī)定就國家管轄范圍以外區(qū)域海洋生物多樣性的養(yǎng)護和可持續(xù)利用問題擬訂一份具有法律約束力的國際文書的第69／292 號決議所設(shè)籌備委員會的會議文件，https：／ ／www.un.org／Depts／los／biodiversity／prepcom.htm.

自2018 年9 月以來BBNJ 政府間會議已經(jīng)舉行了三次，目前已經(jīng)形成了兩版國際協(xié)定案文草案，即政府間談判第二次會議后形成的BBNJ 國際協(xié)定案文草案②“根據(jù)《聯(lián)合國海洋法公約》的規(guī)定就國家管轄范圍以外區(qū)域海洋生物多樣性的養(yǎng)護和可持續(xù)利用問題擬訂的協(xié)定案文草案”，UN Doc.A／CONF.232／2019／6*， May 17， 2019， https：／ ／undocs.org／zh／a／conf.232／2019／6。(Zero Draft，以下簡稱“零案文草案”)和政府間談判第三次會議后形成的BBNJ 國際協(xié)定案文草案修訂版③“根據(jù)《聯(lián)合國海洋法公約》的規(guī)定就國家管轄范圍以外區(qū)域海洋生物多樣性的養(yǎng)護和可持續(xù)利用問題擬訂的協(xié)定案文草案修改稿”， UN Doc.A／CONF.232／2020／3， November 18， 2019，https： ／ ／undocs.org／zh ／a／conf.232 ／2020 ／3。(Revised Zero Draft，以下簡稱“案文草案二稿”)，相關(guān)議題的主要制度框架已基本形成。 隨著談判進程的推進，關(guān)于海洋遺傳資源法律地位的原則性分歧逐漸被淡化，談判逐漸聚焦于海洋遺傳資源獲取和惠益分享的制度設(shè)計和具體規(guī)則。 盡管各國在海洋遺傳資源議題的規(guī)制目標、規(guī)制框架等方面達成了一定共識，但發(fā)展中國家與發(fā)達國家在規(guī)制模式和具體制度安排上仍然存在諸多分歧。 主要包括：新機制的適用范圍如何界定，采用何種程序監(jiān)管原生境資源獲取，是否應(yīng)設(shè)定一項義務(wù)確保異地獲取的自由和開放，是否為獲取電腦模擬信息和數(shù)據(jù)提供便利，哪些活動將引發(fā)惠益分享，惠益應(yīng)在自愿還是強制基礎(chǔ)上分享，可分享哪些類型的惠益，如何及何時可進行惠益分享，是否應(yīng)處理知識產(chǎn)權(quán)問題以及如何處理，建立何種監(jiān)測和追蹤機制等。④“會議主席在聯(lián)合國大會根據(jù)《聯(lián)合國海洋法公約》的規(guī)定就國家管轄范圍以外區(qū)域海洋生物多樣性的養(yǎng)護和可持續(xù)利用問題擬定一份具有法律約束力的國際文書政府間會議第三屆會議閉幕式上的發(fā)言”，UN Doc.A／CONF.232／2019／10*， September 13， 2019， https：／ ／undocs.org／zh／a／conf.232／2019／10。 這些爭議也體現(xiàn)在最新形成的“案文草案二稿”中。

發(fā)達國家與發(fā)展中國家在海洋遺傳資源規(guī)制議題上的立場分歧，反映了雙方差異化的利益訴求。 發(fā)達國家與發(fā)展中國家在生物勘探以及研發(fā)能力上存在巨大差距，只有少數(shù)技術(shù)發(fā)達國家有能力實際獲取位于公海和國際海底區(qū)域的海洋遺傳資源并加以開發(fā)利用，發(fā)展中國家要求打破少數(shù)國家壟斷資源獲取和利用的局面，實現(xiàn)資源共享和惠益分享，而發(fā)達國家則希望保持資源獲取和開發(fā)利用的自由，維持其技術(shù)優(yōu)勢和經(jīng)濟利益。 達成BBNJ 國際協(xié)定需要尋求兼顧雙方利益和關(guān)切的互利共贏方案。

二、歐盟方案的制度設(shè)計

歐盟是參與和推動BBNJ 國際協(xié)定談判的重要力量，在多輪談判進程中就劃區(qū)管理工具、環(huán)境影響評價以及海洋遺傳資源等議題積極發(fā)聲，提出政策主張并提交案文草案修改建議。下文將結(jié)合歐盟在籌備委員會會議期間提交的政策立場文件、政府間談判前三次會議期間的發(fā)言以及其提交的對“案文草案二稿”的修訂建議(以下簡稱歐盟案文提案)，解讀歐盟提出的海洋遺傳資源規(guī)制方案。

2.1 法律原則的適用

人類共同繼承財產(chǎn)原則與公海自由原則之爭是海洋遺傳資源議題談判中的核心爭議，發(fā)展中國家與發(fā)達國家各執(zhí)一詞，分歧難以化解。面對人類共同繼承財產(chǎn)原則與公海自由原則的二元爭論，歐盟認為確定海洋遺傳資源的法律地位不是處理海洋遺傳資源獲取和惠益分享問題的先決條件，主張采取務(wù)實做法，提出切實可行的遺傳資源獲取和惠益分享措施。①“Written Submission of the EU and Its Member States：Marine Genetic Resources， Including Questions on the Sharing of Benefits”， February 22， 2017， https：／ ／www.un.org／depts／los／biodiversity／prepcom＿files／rolling＿comp／EU＿Written＿Submission＿on＿Marine＿Genetic＿Resources.pdf.

大會主席在案文中基本采納了歐盟的上述提議。 在會議主席向政府間談判第二次會議提交的協(xié)助討論文件中曾有兩處關(guān)于原則和方法的條款提及人類共同繼承財產(chǎn)和公海自由原則，②“根據(jù)《聯(lián)合國海洋法公約》的規(guī)定就國家管轄范圍以外區(qū)域海洋生物多樣性的養(yǎng)護和可持續(xù)利用問題擬訂一份具有法律拘束力的國際文書政府間會議第二屆會議主席協(xié)助談判文件”，UN Doc. A／CONF. 232／2019／1 *， December 3， 2018， https：／ ／undocs.org／zh／A／CONF.232／2019／1。但目前形成的“零案文草案”和“案文草案二稿”中已不再列舉包含上述兩個原則的條款。相比之下，各方對規(guī)制目標達成了基本共識，案文草案在海洋遺傳資源部分設(shè)定了目標條款，具體包括促進公正公平的惠益分享、培養(yǎng)發(fā)展中國家獲取和利用海洋遺傳資源的能力、促進知識生成和技術(shù)創(chuàng)新(包括促進和便利海洋科學(xué)研究)、促進海洋技術(shù)的開發(fā)和轉(zhuǎn)讓。 部分發(fā)展中國家要求將推動實現(xiàn)公正和公平的國際經(jīng)濟新秩序列入目標條款中，但由于歐盟等代表團反對，“案文草案二稿”中刪除了這一項。 國際談判是一個相互妥協(xié)的過程，盡管人類共同繼承財產(chǎn)原則沒有納入國際協(xié)定案文草案引發(fā)部分國家不滿，但不得不承認各方談判重點已經(jīng)轉(zhuǎn)移到海洋遺傳資源獲取和惠益分享的具體規(guī)則上。

2.2 海洋遺傳資源的獲取制度

歐盟主張海洋遺傳資源的獲取特指在國家管轄范圍以外區(qū)域原生境獲取海洋遺傳資源，不涉及從儲存庫、基因庫等途徑異地獲取海洋遺傳資源，也不包括獲取其生物數(shù)據(jù)信息。 在此基礎(chǔ)上，歐盟及其成員國主張在國家管轄范圍以外區(qū)域原生境獲取海洋遺傳資源應(yīng)當符合《公約》關(guān)于海洋科學(xué)研究以及海洋環(huán)境保護的規(guī)定，保持原生境獲取海洋遺傳資源的自由。③“BBNJ IGC-1 Highlights”， Earth Negotiations Bulletin，Volume 25， Number 176， 2018， https：／ ／enb. iisd. org／vol25／enb25176e.html.

根據(jù)歐盟案文提案，各國享有原生境獲取海洋遺傳資源的權(quán)利和自由，所有國家和國際組織都有權(quán)根據(jù)《公約》收集海洋遺傳資源，同時又要求相關(guān)主體報告有關(guān)獲取海洋遺傳資源的相關(guān)信息。 在惠益分享條款中，歐盟案文提案要求締約方應(yīng)確保在原生境獲取國家管轄范圍外海洋遺傳資源之前將以下信息提交給信息交換所機制：項目的性質(zhì)和目標；計劃收集的資源以及收集資源的用途；項目開展的地理區(qū)域；科研船預(yù)計首次出現(xiàn)和最后離開的日期，或視情況部署設(shè)備和撤走設(shè)備的日期；項目資助機構(gòu)的名稱、負責人和項目負責人；多大程度上同意那些需要并請求技術(shù)援助的國家(特別是發(fā)展中國家)參與或派代表參與該項目；關(guān)于擬議的主要方案及其目標的情報。④“EU Textual Proposals on the MGR Part for IGC4”，F(xiàn)ebruary 20， 2020， https：／ ／www. un. org／bbnj／sites／www. un. org.bbnj／files／textual＿proposals＿compilation＿-＿28＿feb＿2020.pdf.

需要說明的是，歐盟的信息分享要求與發(fā)展中國家提議的海洋遺傳資源獲取須取得許可證或者事前通知的事前管控主張有所不同，在制度設(shè)計上，歐盟無意將出?？疾煨畔⒌姆窒碜鳛轭愃圃S可證或通知程序的資源獲取前置性管制程序，而是將其作為惠益分享的要求之一，通過信息發(fā)布提升資源利用的透明度。 歐盟支持將海洋遺傳資源的原生境獲取作為海洋科學(xué)研究活動進行規(guī)制，主張按照《公約》有關(guān)國家管轄范圍以外區(qū)域開展海洋科學(xué)研究的規(guī)定確保原生境獲取海洋遺傳資源的自由，反對對原生境獲取施加額外的限制。 分享出?？疾煨畔⒌囊蟊恢糜诨菀娣窒項l款中，其依據(jù)主要源于《公約》關(guān)于海洋科學(xué)研究國際合作的規(guī)定，特別是第244 條第1 款：各國和各主管國際組織應(yīng)按照本公約，通過適當途徑以公布和傳播的方式，提供關(guān)于擬議的主要方案及其目標的情報以及海洋科學(xué)研究所得的知識。 這種情報和知識的公布和傳播義務(wù)不同于對開展海洋科學(xué)研究活動設(shè)置前提條件，而是加強合作、提高透明的措施。

2.3 惠益分享制度

海洋遺傳資源與海底礦產(chǎn)資源的屬性不同，礦產(chǎn)資源在勘探階段已經(jīng)具有貨幣價值，而海洋遺傳資源只有潛在價值，研發(fā)周期長、資金投入大并且存在較大風(fēng)險。 在現(xiàn)有的實踐中，能夠進入商業(yè)化開發(fā)的案例極少，絕大多數(shù)情況下對海洋遺傳資源的研究無法成功研制出產(chǎn)品、產(chǎn)生經(jīng)濟效益，貨幣惠益取決于多項因素，可能無法實現(xiàn)；并且來自不同管轄區(qū)域的各種遺傳材料可用于同一產(chǎn)品，有時無法將特定的遺傳物質(zhì)來源與具體的產(chǎn)品聯(lián)系起來，因此惠益分享的討論應(yīng)關(guān)注更容易獲得和實際可行的非貨幣惠益。①“Written Submission of the EU and Its Member States： Marine Genetic Resources， Including Questions on the Sharing of Benefits”，F(xiàn)ebruary 22， 2017， https：／ ／www.un.org／depts／los／biodiversity／prepcom＿files／rolling＿comp／EU＿Written＿Submission＿on＿Marine＿Genetic＿Resources.pdf.對于惠益分享的種類，歐盟認為《公約》關(guān)于海洋科學(xué)研究以及海洋技術(shù)發(fā)展和轉(zhuǎn)讓的規(guī)定可以作為惠益分享制度的起點，此外還可以利用《名古屋議定書》規(guī)定的非貨幣惠益的指示性清單。 歐盟案文提案中規(guī)定的惠益分享包括非貨幣惠益分享、信息共享、技術(shù)轉(zhuǎn)讓和能力建設(shè)三類，凡原生境獲取國家管轄范圍以外區(qū)域海洋遺傳資源就應(yīng)當及時進行惠益分享。

歐盟案文提案規(guī)定，出?？疾烨坝嘘P(guān)項目信息以及出?？疾旌蟮耐ㄖ毺峤唤o信息交換所，其中，海洋遺傳資源樣本及數(shù)據(jù)應(yīng)在三年內(nèi)提供開放獲取，并且應(yīng)考慮海洋科學(xué)領(lǐng)域的國際習(xí)慣(international practice)將資源數(shù)據(jù)和樣本(在可行的情況下)存放于提供公開訪問的數(shù)據(jù)庫、儲存庫或基因庫中。 關(guān)于資源樣本存放地點的信息以及存儲海洋遺傳資源環(huán)境元數(shù)據(jù)、分類信息和遺傳序列數(shù)據(jù)的儲存庫或數(shù)據(jù)庫的信息一旦確定，也應(yīng)及時提交到信息交換所。②“EU Textual Proposals on the MGR Part for IGC4”， Februry 20， 2020， https：／ ／www.un.org／bbnj／sites／www.un.org.bbnj／files／textual＿proposals＿compilation＿-＿28＿feb＿2020.pdf， Article 11.BBNJ 國際協(xié)定設(shè)立的科學(xué)技術(shù)機構(gòu)負責收集關(guān)于當前國家管轄范圍以外區(qū)域海洋遺傳資源利用的實踐信息并向締約方提出建議，以確定收集樣本和分享樣本數(shù)據(jù)的指南或最佳實踐。 此外，能力建設(shè)和海洋技術(shù)轉(zhuǎn)讓也是惠益分享的組成部分，BBNJ 國際協(xié)定案文草案列舉了能力建設(shè)和海洋技術(shù)轉(zhuǎn)讓的類型。

根據(jù)歐盟的案文提案，惠益分享主要用于促進海洋生物多樣性的養(yǎng)護和可持續(xù)利用，促進科學(xué)研究和為收集資源提供便利，需要技術(shù)援助的國家在獲取、保護和利用海洋遺傳資源方面的能力建設(shè)，建立和加強締約國養(yǎng)護和可持續(xù)利用生物多樣性的能力，支持海洋技術(shù)轉(zhuǎn)讓。 加強能力建設(shè)與提供技術(shù)轉(zhuǎn)讓應(yīng)當基于對國家需求和優(yōu)先事項的評估，海洋技術(shù)的開發(fā)和轉(zhuǎn)讓應(yīng)根據(jù)共同商定的條款和條件，并確保知識產(chǎn)權(quán)得到充分有效保護，相關(guān)準則由締約方會議制定和通過。

2.4 信息交換所機制

信息分享機制對于提升海洋遺傳資源利用的透明度、落實惠益分享要求十分重要，各方基本認同建立信息交換所機制作為傳播數(shù)據(jù)和科學(xué)信息、加強能力建設(shè)與技術(shù)轉(zhuǎn)讓以及改善合作和協(xié)調(diào)的機制。 目前分歧主要在于發(fā)展中國家要求建立監(jiān)測機制，例如太平洋小島嶼發(fā)展中國家強調(diào)需要建立嚴格的追蹤機制，主張在申請專利時增加來源披露要求，發(fā)達國家則反對對遺傳資源的獲取和利用進行監(jiān)測，主張尊重現(xiàn)行的知識產(chǎn)權(quán)制度，反對在BBNJ 國際協(xié)定中討論知識產(chǎn)權(quán)問題。

歐盟立場相對折中，一方面，反對采取監(jiān)測措施，以免對海洋科學(xué)研究造成妨礙，另一方面，支持提升海洋遺傳資源利用的透明度。 歐盟認為信息交換所機制是傳播數(shù)據(jù)和信息特別是關(guān)于技術(shù)轉(zhuǎn)讓信息的工具，但很難提升透明度，為此歐盟提議將信息交換所作為收集信息的“原存儲器”(meta-repository)，將出?？疾烨暗男畔⒑统龊：蟮耐ㄖ皶r傳送到信息交換所。③“BBNJ IGC-2 Highlights”， Earth Negotiations Bulletin，Volume 25， Number 187， 2019， https：／ ／enb. iisd. org／vol25／enb25187e.html.基于此，歐盟案文提案要求各締約國采取必要措施確保向信息交換所機制提交多種信息，包括出?？疾烨靶畔?，出?？疾旌笸ㄖ?，計劃采取的便利數(shù)據(jù)庫、儲存庫和基因庫訪問的方式，科學(xué)數(shù)據(jù)和信息等。 信息交換所機制的具體運作模式由締約方會議決定。 可見，歐盟主張構(gòu)建一個集信息收集、獲取、發(fā)布、分享功能為一體的信息交換所機制，作為資源獲取和利用以及相關(guān)科學(xué)數(shù)據(jù)信息發(fā)布的中心平臺，這一主張比美國的立場①美國主張信息交換所機制使締約國能夠獲取、公開和傳播相關(guān)信息，但其提出的案文草案建議刪除了收集信息和評價功能，不要求通過信息交換所提交和公布關(guān)于海洋遺傳資源利用獲取和利用情況的信息。 “United States Proposals Submitted for Consideration at the Fourth Session of the Intergovernmental Conference on an International Legally Binding Instrument under the United Nations Convention on the Law of the Sea on the Conservation and Sustainable Use of Marine Biological Diversity of Areas Beyond National Jurisdiction”， https：／ ／www.un.org／bbnj／sites／www.un.org.bbnj／files／textual＿proposals＿compilation＿-＿28＿feb＿2020.pdf.更進一步。

三、歐盟方案評析

各方在國際磋商談判中提出多種規(guī)制模式建議，如國際海底管理局模式、《生物多樣性公約》及其《名古屋議定書》遺傳資源獲取和惠益分享模式，借鑒《糧食和農(nóng)業(yè)植物遺傳資源國際條約》建立全球多邊惠益共享機制，這些模式在適用于國家管轄范圍以外區(qū)域海洋遺傳資源的規(guī)制時會遇到法律或現(xiàn)實障礙。 歐盟方案基于海洋科學(xué)研究制度規(guī)范海洋遺傳資源的獲取和惠益分享，法律基礎(chǔ)較好，更能適應(yīng)海洋遺傳資源開發(fā)利用的現(xiàn)狀與特點，也能兼顧多樣化的利益關(guān)切。 下文將從法律基礎(chǔ)、科學(xué)基礎(chǔ)、制度功能以及不足四個方面對歐盟方案進行評估和分析。

3.1 法律基礎(chǔ)：以海洋科學(xué)研究制度為框架

海洋遺傳資源的開發(fā)利用在樣本采集和研發(fā)階段與海洋科學(xué)研究活動高度重合，原生境獲取的行為歸屬于海洋科學(xué)研究的范疇。 在實踐中，商業(yè)機構(gòu)通常采用與公共機構(gòu)合作的方式開展研發(fā)，難以將純科學(xué)目的的科學(xué)研究活動與商業(yè)性目的的海洋遺傳資源勘探開發(fā)區(qū)別規(guī)制。 從現(xiàn)有的法律規(guī)則看，海洋科學(xué)研究的定義和類別、適用范圍等規(guī)定可以適用于海洋遺傳資源的獲取和利用，有關(guān)情報、數(shù)據(jù)和研究成果傳播分享的規(guī)定也能為海洋遺傳資源非貨幣惠益分享提供法律基礎(chǔ)，②Chuxiao Yu， “Implications of the UNCLOS Marine Scientific Research Regime for the Current Negotiations on Access and Benefit Sharing of Marine Genetic Resources in Areas Beyond National Jurisdiction”， Ocean Development & International Law， Vol.50， No.4，2019， p.13.《公約》的海洋科學(xué)研究制度具備作為適用于國家管轄范圍以外區(qū)域海洋遺傳資源法律制度的可行性。③張小勇、鄭苗壯：“論國家管轄范圍以外區(qū)域海洋遺傳資源適用的法律制度——以海洋科學(xué)研究制度的可適用性為中心”，《國際法研究》，2018 年第 5 期，第 21-29 頁。在海洋科學(xué)研究制度框架下構(gòu)建海洋遺傳資源的獲取和惠益分享制度，既能保障各國享有海洋科學(xué)研究的權(quán)利自由，也有利于落實和進一步發(fā)展有關(guān)海洋科學(xué)研究合作以及能力建設(shè)和技術(shù)轉(zhuǎn)讓的國際規(guī)則。

采用國際海底管理局集中管理模式和生物多樣性雙邊協(xié)商模式則存在一定的法律障礙。國際海底區(qū)域制度建立在國際海底區(qū)域及其資源屬于人類共同繼承財產(chǎn)的法律地位上，而這一法律地位是在建立國際政治經(jīng)濟新秩序運動的背景下經(jīng)過艱難談判和妥協(xié)達成的。④參見［斐濟］薩切雅·南丹主編，毛彬中譯本主編：《1982年＜聯(lián)合國海洋法公約＞評注》，海洋出版社，2009 年版，第25-27頁；王宗來：“《聯(lián)合國海洋法公約》國際海底部分的主要內(nèi)容及其面臨的問題”，《中外法學(xué)》，1992 年第 1 期，第 11 頁；張鴻增：“關(guān)于國際海底制度的斗爭中的一些法律問題”，《中國國際法年刊》，1984 年，第 215-218 頁。在BBNJ 談判中，發(fā)達國家普遍不支持采納人類共同繼承財產(chǎn)原則，國際海底管理局模式因缺乏足夠的政治意愿將難以復(fù)制。 類似的，《生物多樣性公約》及《名古屋議定書》承認主權(quán)國家對自然資源享有主權(quán)權(quán)利，建立在雙邊基礎(chǔ)上的遺傳資源獲取與惠益分享模式主要適用于國家管轄范圍內(nèi)的遺傳資源；公約對國家管轄范圍以外區(qū)域的生物多樣性保護和可持續(xù)利用缺乏具體規(guī)定，只是提及各國應(yīng)通過進一步合作治理國家管轄范圍以外區(qū)域的生物多樣性問題。⑤《生物多樣性公約》序言及第4 條。由于國家管轄范圍以外海域不存在主權(quán)歸屬國，事先知情同意和共同商定條件的資源獲取和惠益分享模式無法適用于國家管轄范圍外海洋遺傳資源。

3.2 科學(xué)基礎(chǔ)：適應(yīng)海洋生物技術(shù)研發(fā)的特點

雖然海洋生物多樣性比陸地生物多樣性更豐富，但目前人類對深海生物多樣性及其生態(tài)系統(tǒng)功能的認知還十分有限，對國家管轄范圍以外區(qū)域海洋遺傳資源的發(fā)現(xiàn)與研究尚處于起步階段。 海洋遺傳資源在理論上具有巨大的開發(fā)潛力，但最終只有極少數(shù)比例的研發(fā)進程能夠成功商業(yè)化，實現(xiàn)海洋遺傳資源的經(jīng)濟價值。目前獲取并用于研發(fā)的海洋遺傳資源還主要來源于熱帶和溫帶國家的領(lǐng)海和專屬經(jīng)濟區(qū)，缺乏有關(guān)深海遺傳資源實際商業(yè)開發(fā)規(guī)模的確切數(shù)據(jù)。①David Leary， S. Kim Juniper， “Addressing the Marine Genetic Resources Issue： Is the Debate Heading in the Wrong Direction”， in Clive Schofield Seokwoo Lee and Moon-Sang Kwon eds.， The Limits of Maritime Jurisdiction， Martinus Nijhoff Publishers，2014， p.773.鑒于目前海洋遺傳資源開發(fā)利用的階段和特征，不宜對國家管轄范圍以外區(qū)域海洋遺傳資源建立過于嚴格和僵化的惠益分享制度，避免對相關(guān)海洋科學(xué)研究和開發(fā)活動產(chǎn)生負面影響。

海洋遺傳資源獲取和惠益分享制度應(yīng)適應(yīng)生物技術(shù)研發(fā)的特點。 生物技術(shù)研究、開發(fā)和商業(yè)化進程常常不是簡單的線性發(fā)展，發(fā)現(xiàn)新生物的工作通常發(fā)生在基礎(chǔ)科學(xué)研究階段，與后續(xù)天然產(chǎn)物的篩選和藥物研發(fā)關(guān)聯(lián)較弱；生物信息學(xué)的發(fā)展與基因測序和數(shù)據(jù)挖掘等革命性技術(shù)的出現(xiàn)也在改變生物技術(shù)研發(fā)的方式，生物技術(shù)公司可以通過數(shù)據(jù)庫獲得大量有用的科學(xué)數(shù)據(jù)進而開展商業(yè)開發(fā)，未來合成生物學(xué)甚至可能取代海洋生物物理樣本作為生物研發(fā)的來源。②同①， pp.777-780.近年來各項國際海洋科學(xué)計劃都在推動數(shù)據(jù)交換與共享，海洋微生物領(lǐng)域中開放獲取數(shù)據(jù)、信息和樣本材料的實踐也在發(fā)展，分享基因數(shù)據(jù)和科學(xué)信息已經(jīng)成為海洋生物科學(xué)研究領(lǐng)域的普遍做法，幾乎所有的基因序列數(shù)據(jù)都可以通過開放訪問的基因庫獲得。③“Submission by IUCN Following the Second Session of the Preparatory Committee on the Development of an International Legally Binding Instrument under the United Nations Convention on the Law of the Sea on the Conservation and Sustainable Use of Marine Biological Diversity of Areas Beyond National Jurisdiction”， December 5， 2016，https：／ ／www. un. org／depts／los／biodiversity／prepcom ＿ files／rolling ＿comp／IUCN.pdf， p.21.這些發(fā)展中的行業(yè)慣例、最佳實踐正在對科學(xué)人員發(fā)揮實際約束力，并在逐步擴大進入公共領(lǐng)域的數(shù)據(jù)和信息范圍。 歐盟方案主張利用海洋科學(xué)領(lǐng)域的國際習(xí)慣規(guī)范資源樣本、數(shù)據(jù)和知識分享，這一做法也能減少制度改革的政治阻力。

一些提案主張借鑒糧食和農(nóng)業(yè)植物遺傳資源獲取和惠益分享多邊系統(tǒng)構(gòu)建海洋遺傳資源獲取和惠益分享的全球多邊機制，但實施這一提案會遇到一些實際障礙，原因在于海洋遺傳資源與糧農(nóng)植物遺傳資源的利用存在明顯差異，糧農(nóng)植物遺傳資源多邊系統(tǒng)的很多制度設(shè)計無法適用于國家管轄范圍以外區(qū)域的海洋遺傳資源。 例如，糧農(nóng)植物遺傳資源多邊系統(tǒng)僅適用于64 種糧農(nóng)植物遺傳資源，而海洋遺傳資源數(shù)量龐大且新物種不斷增加，制定物種清單并進行標準化管理幾乎不現(xiàn)實；海洋生物研發(fā)及產(chǎn)業(yè)化過程中可能會涉及不同的遺傳資源成分，在借鑒標準材料轉(zhuǎn)讓協(xié)議制度時必須考慮如何權(quán)衡惠益分享義務(wù)的標準化和降低成本、適應(yīng)復(fù)雜遺傳資源衍生物之間的關(guān)系；此外，海洋生物研發(fā)投資大，統(tǒng)一、量化的利潤分享會削弱產(chǎn)業(yè)研發(fā)的經(jīng)濟激勵。④張湘蘭、李潔；“國家管轄外海域遺傳資源惠益分享機制的構(gòu)建——以知識產(chǎn)權(quán)保護為視角”，《武大國際法評論》，2017 年第 4 期，第 67 頁。 David Leary et al.， “ Moving the Marine Genetic Resources Debate Forward： Some Reflections”， The International Journal of Marine and Coastal Law， Vol.27， No.2， 2012， pp.442-445.相比之下，歐盟主張的基于海洋科學(xué)研究實踐及其制度的海洋遺傳資源獲取和惠益分享機制更能適應(yīng)海洋遺傳資源開發(fā)利用的階段與特點。

3.3 制度功能：兼顧各方利益和關(guān)切

國家管轄范圍以外區(qū)域海洋遺傳資源國際治理的核心矛盾是發(fā)達國家希望維持技術(shù)和經(jīng)濟優(yōu)勢與發(fā)展中國家要求資源開發(fā)利用惠益分享之間的矛盾。 為了確保資源所衍生利益能夠公平惠及所有國家，國際海底生物資源惠益分享制度的構(gòu)建須兼顧發(fā)達國家與發(fā)展中國家的利益。①張善寶：“淺析國際海底生物資源開發(fā)制度的構(gòu)建”，《太平洋學(xué)報》，2016 年第 3 期，第 6 頁。歐盟主張的資源獲取和惠益分享制度方案能夠兼顧到海洋遺傳資源開發(fā)利用中利益相關(guān)方的利益訴求，在促進科學(xué)研究和開發(fā)活動的同時，有助于促進惠益分享，提升資源利用的公平性，為協(xié)調(diào)發(fā)達國家與發(fā)展中國家的立場提供了一個可供參考的方案。

首先，提升資源利用及其利益分配的公平性。 國家管轄范圍以外區(qū)域海洋遺傳資源的開發(fā)利用具有很高的科技門檻，從深海大洋地區(qū)收集海洋遺傳資源需要先進的船舶和潛水器以及用于樣品處理的實驗室設(shè)備，實驗室基礎(chǔ)研究和商業(yè)開發(fā)階段也需要掌握先進的生物技術(shù)。 發(fā)展中國家與發(fā)達國家開發(fā)利用海洋遺傳資源的能力存在巨大差距，統(tǒng)計顯示，90%與海洋基因相關(guān)的專利由10 個發(fā)達國家掌握，其中美國、德國和日本三個國家占到70%。②Sophie Arnaud-Haond， Jesús M. Arrieta and Carlos M. Duarte， “Marine Biodiversity and Gene Patents”， Science， Vol.331， No.6024， 2011， p.1521.發(fā)展中國家要求建立資源利用的惠益分享機制，提升海洋遺傳資源開發(fā)利用的公平性。 歐盟方案要求獲取國家管轄范圍以外區(qū)域海洋遺傳資源的主體提供樣本和數(shù)據(jù)的開放獲取、信息分享以及能力建設(shè)與技術(shù)轉(zhuǎn)讓等惠益分享，并通過信息交換所作為信息收集和分享的平臺，提升資源獲取和利用的透明度。 這些措施有利于國際社會共享海洋遺傳資源樣本和數(shù)據(jù)，擴大各國特別是發(fā)展中國家對海洋遺傳資源的獲取和利用，提升國家管轄范圍外海洋遺傳資源利益分配的公平性。

其次，促進科學(xué)研究和技術(shù)創(chuàng)新。 目前人類對深遠海生物多樣性的探索和了解還非常有限，深海遺傳資源勘探有很大空間，已經(jīng)采集的海洋生物樣品也是被分散持有，有關(guān)公海和國際海底區(qū)域遺傳資源的商業(yè)化實例很有限，海洋遺傳資源的潛力有待挖掘。 海洋遺傳資源獲取和惠益分享機制應(yīng)鼓勵相關(guān)科學(xué)研究、知識生產(chǎn)以及技術(shù)創(chuàng)新，不應(yīng)阻礙海洋遺傳資源的科學(xué)研究和技術(shù)創(chuàng)新。 在BBNJ 籌備委員會會議期間，深海管理倡議聯(lián)盟(Deep Ocean Stewardship Initiative)就曾呼吁加強國際合作，增進關(guān)于海洋生物多樣性及遺傳資源的知識，促進深海生物數(shù)據(jù)、樣本和知識的分享，避免過多的官僚程序阻礙海洋科學(xué)研究，這些主張反映了科學(xué)家團體的訴求。③“Deep-sea Marine Scientific Research and Genetic Resources in Areas Beyond National Jurisdiction： Submission”， March 22， 2016，https：／ ／www.un.org／depts／los／biodiversity／prepcom＿files／DOSI.pdf.歐盟方案在堅持海洋遺傳資源原生境獲取自由開放的同時，要求資源、數(shù)據(jù)的公開分享和能力建設(shè)，旨在促進全球利益相關(guān)方參與海洋遺傳資源的開發(fā)利用以及相互協(xié)作，從而增進全球海洋科學(xué)知識生產(chǎn)，加快生物發(fā)現(xiàn)和研發(fā)速度。④Jane Eva Collins et al.， “Inclusive Innovation： Enhancing Global Participation in and Benefit Sharing Linked to the Utilization of Marine Genetic Resources from Areas Beyond National Jurisdiction”，Marine Policy， Vol.109， 2019， p.8.

第三，為商業(yè)開發(fā)提供制度激勵。 海洋遺傳資源開發(fā)利用的最終目的在于發(fā)現(xiàn)功能性成分并開展產(chǎn)業(yè)化利用，海洋遺傳資源研發(fā)利用需要大量的資金投入并承擔巨大的風(fēng)險，經(jīng)過漫長的研發(fā)周期最終能夠進入商業(yè)化應(yīng)用的案例卻十分有限，吸引產(chǎn)業(yè)在該領(lǐng)域的投資需要提供足夠的激勵。 知識產(chǎn)權(quán)是提供財產(chǎn)權(quán)保障、激勵投資的重要制度工具，這種激勵效應(yīng)將有助于促進深海遺傳資源的研究和開發(fā)，促進成果的流轉(zhuǎn)和惠益分配。⑤劉惠榮、紀曉昕：“國家管轄外深海遺傳資源的歸屬與利用——兼析以知識產(chǎn)權(quán)為基礎(chǔ)的惠益分享制度”，《法學(xué)論壇》，2009 年第 4 期，第 65 頁。歐盟認為知識產(chǎn)權(quán)問題應(yīng)當在世界知識產(chǎn)權(quán)組織和世界貿(mào)易組織框架下討論，主張BBNJ 國際協(xié)定的規(guī)定不干預(yù)或修改現(xiàn)有的國際知識產(chǎn)權(quán)制度。 同時，歐盟案文提案要求在三年內(nèi)提供資源數(shù)據(jù)和樣本的開放分享，可以為研發(fā)主體提供相對充足的時間優(yōu)先發(fā)表科研成果或開展研發(fā)活動，也能保證先行開發(fā)者在申請專利方面的優(yōu)先性。

3.4 歐盟方案的不足

為了擴大共識、減少分歧，推動BBNJ 國際協(xié)定盡快達成，歐盟案文提案主要采納了各方認可度較高的制度方案。 對于一些分歧較大的議題，歐盟提案或者直接回避留給其他國際機制處理，或者僅做了原則性規(guī)定交由締約方會議決定具體操作規(guī)范，雖然提供了靈活性，但也會削弱BBNJ 國際協(xié)定的實際拘束力。

首先，歐盟提出的事前通知機制可能會抑制海洋科學(xué)研究的開展，應(yīng)科學(xué)設(shè)計其信息分享機制。 歐盟支持原生境獲取海洋遺傳資源的自由，但同時要求分享關(guān)于科學(xué)考察的信息以提升資源利用的透明度，特別是要求出?？疾烨昂缶毾蛐畔⒔粨Q所提交信息或通知。 但是在實際操作過程中，由于出海考察前無法完全確定收集樣本材料的區(qū)位、種類、性質(zhì)等的實際情況，要求事前提交信息會徒增海洋科學(xué)研究的負擔，采取事后報告機制優(yōu)于事前通知制度。①袁雪、廖宇程：“國家管轄范圍外區(qū)域海洋遺傳資源獲取和惠益分享的制度化構(gòu)建”，《南昌大學(xué)學(xué)報》(人文社會科學(xué)版)，2019 年第 5 期，第 78-79 頁。歐盟主張利用信息交換所機制作為獲取和公布信息的中央平臺但沒有提供具體的機制方案，而是交由締約方會議確定其運作模式，采取何種報告機制以及這一機制對海洋科學(xué)研究帶來的負面影響都存在不確定性。

考慮到相關(guān)主體需要公布和分享關(guān)于海洋遺傳資源獲取和利用的多種數(shù)據(jù)信息，信息分享機制的設(shè)計和運作還應(yīng)盡量便捷、優(yōu)化，避免復(fù)雜煩瑣。 目前海洋生物科學(xué)領(lǐng)域已有大量數(shù)據(jù)庫平臺和分散的儲存庫和基因庫，海洋遺傳資源樣本和數(shù)據(jù)也會保存在其中，建立信息交換所機制應(yīng)重視通過主管國際組織加強協(xié)調(diào)、整合與共享，減少信息發(fā)布和分享的碎片化，避免給海洋科學(xué)研究增加過多負擔。 BBNJ 國際協(xié)定可以通過信息交換所機制提供一個平臺，將各種數(shù)據(jù)和信息交換系統(tǒng)組織和鏈接起來，更好地實現(xiàn)數(shù)據(jù)和信息的分享。②“Submission by IUCN following the Second Session of the Preparatory Committee on the Development of an International Legally Binding Instrument under the United Nations Convention on the Law of the Sea on the Conservation and Sustainable Use of Marine Biological Diversity of Areas Beyond National Jurisdiction”， December 5， 2016，https：／ ／www. un. org／depts／los／biodiversity／prepcom ＿ files／rolling ＿comp／IUCN.pdf， p.21.

其次，數(shù)據(jù)和樣本等非貨幣惠益的分享是歐盟方案提供的核心惠益，但歐盟案文提案僅規(guī)定存儲、公開和分享數(shù)據(jù)及資源樣本應(yīng)考慮該領(lǐng)域的國際習(xí)慣，沒有提供具體的操作指南，確保國際社會能夠獲取資源樣本和數(shù)據(jù)還需要依托數(shù)據(jù)庫、儲存庫、基因庫的規(guī)范化和數(shù)字化管理，這需要科學(xué)技術(shù)機構(gòu)考察和總結(jié)海洋科學(xué)領(lǐng)域有關(guān)樣本和數(shù)據(jù)存儲、分享的做法，在良好實踐的基礎(chǔ)上提出有關(guān)資源樣本和數(shù)據(jù)獲取和轉(zhuǎn)讓的規(guī)范和指南。 在這方面，政府間海洋學(xué)委員會(IOC)是海洋科學(xué)和海洋技術(shù)轉(zhuǎn)讓領(lǐng)域的主管國際組織，具備海洋技術(shù)領(lǐng)域的專業(yè)知識和管理經(jīng)驗，應(yīng)重視發(fā)揮其在便利和促進數(shù)據(jù)、信息和樣本分享以及海洋科學(xué)研究合作方面的作用。③Harriet Harden-Davies， “ Marine Science and Technology Transfer： Can the International Oceanographic Commission Advance Governance of Biodiversity Beyond National Jurisdiction？” Marine Policy， Vol.74， 2016， pp.263-265.

再次，能力建設(shè)和技術(shù)轉(zhuǎn)讓是海洋遺傳資源惠益分享的重要組成部分，是推動海洋遺傳資源公平利用的重要手段，但歐盟案文提案對知識產(chǎn)權(quán)、能力建設(shè)和技術(shù)轉(zhuǎn)讓、貨幣性惠益分享等議題堅持保守立場，沒有提出實質(zhì)性規(guī)則。 歐盟提案反對通過BBNJ 國際協(xié)定修改現(xiàn)有的知識產(chǎn)權(quán)制度，并且刪掉了關(guān)于能力建設(shè)和技術(shù)轉(zhuǎn)讓的義務(wù)性規(guī)定，對能力建設(shè)和海洋技術(shù)轉(zhuǎn)讓的模式也是交由締約方會議根據(jù)需要確定；要求根據(jù)共同商定的條款和條件開展海洋技術(shù)開發(fā)和轉(zhuǎn)讓，確保實施技術(shù)轉(zhuǎn)讓時知識產(chǎn)權(quán)得到充分有效的保護。 這些規(guī)定軟化了加強能力建設(shè)與便利技術(shù)轉(zhuǎn)讓的規(guī)則，從而會削弱海洋遺傳資源惠益分享機制的實際功能。

四、歐盟方案對我國參與談判的啟示

我國作為參與深海大洋生物勘探和開發(fā)的重要力量，要積極參與BBNJ 國際協(xié)定的談判磋商進程，支持構(gòu)建針對國家管轄范圍以外區(qū)域的海洋遺傳資源惠益分享制度，推動構(gòu)建公平正義的國際海洋新秩序。 我國主張新國際文書應(yīng)符合《公約》的目的和宗旨，應(yīng)兼顧各方利益和關(guān)切，立足于國際社會整體和絕大多數(shù)國家的利益和需求；有關(guān)海洋遺傳資源的制度安排應(yīng)有利于促進科研和鼓勵創(chuàng)新，公平公正地分享養(yǎng)護和可持續(xù)利用海洋遺傳資源所產(chǎn)生的惠益，提升人類共同福祉。①參見“中華人民共和國政府關(guān)于國家管轄范圍以外區(qū)域海洋生物多樣性養(yǎng)護和可持續(xù)利用問題國際文書草案要素的書面意見”，2017 年 4 月 20 日，https：／ ／www.un.org／depts／los／biodiversity／prepcom＿files／streamlined／China.pdf。結(jié)合歐盟提案以及目前的談判形勢，下文就中國參與國際規(guī)則談判磋商提出幾點建議。

4.1 加強談判立場的溝通和協(xié)調(diào)

隨著政府間談判逐步深入，各國圍繞BBNJ國際協(xié)定草案的博弈也日趨激烈。 歐盟是BBNJ 政府間談判中的主導(dǎo)力量之一，相比人類共同繼承財產(chǎn)主張以及公海自由主張，歐盟提出的規(guī)制方案相對折中和務(wù)實。 我國的政策立場在很多方面與歐盟方案一致，在政府間談判中我們應(yīng)加強同歐盟代表團的溝通與協(xié)調(diào)，積極化解分歧、擴大共識，在BBNJ 國際協(xié)定談判中貢獻中國方案。

中國政府的一些政策主張與歐盟提案契合，在這些議題上中國與歐盟可以相互支持。如中國主張對海洋遺傳資源原生境獲取適用自由獲取制度，支持優(yōu)先考慮樣本的便利獲取、信息交流、技術(shù)轉(zhuǎn)讓和能力建設(shè)等非貨幣惠益分享措施，贊成在專門的國際平臺處理知識產(chǎn)權(quán)問題，支持建立信息交換所機制，便利數(shù)據(jù)、材料和信息的分享和國際合作。

而在我們與歐盟持有不同意見的議題上，我們應(yīng)積極發(fā)聲、闡述合理訴求，積極同歐盟等代表團進行雙邊和多邊磋商，尋求共識、化解分歧，爭取達成互利共贏的最佳方案。 具體來說，我們可在以下方面提出自己的主張。 第一，在資源獲取的程序上，中國政府贊成由締約方自行頒發(fā)許可進行規(guī)制，認為事前通知程序?qū)υ倡@取采取了較為嚴格且煩瑣的管制方式，不利于便利和促進海洋科學(xué)研究和技術(shù)創(chuàng)新；為了提升資源利用的透明度、加強執(zhí)行監(jiān)督，可以要求締約方定期提交關(guān)于海洋遺傳資源獲取信息的報告，由締約方會議審議并提出建議。第二，中國政府不支持海洋遺傳資源樣本異地訪問的自由開放，強調(diào)樣本材料的便利化分享須顧及保藏者的利益，可以要求樣本材料轉(zhuǎn)讓時應(yīng)給予資源樣本持有者適當?shù)慕?jīng)濟補償，以維護保藏主體的合法權(quán)益。 第三，中國政府特別強調(diào)能力建設(shè)與技術(shù)轉(zhuǎn)讓對實現(xiàn)BBNJ 國際協(xié)定總體目標的重要性，鼓勵多種形式的國際合作提升發(fā)展中國家養(yǎng)護和可持續(xù)利用BBNJ的能力和技術(shù)水平，包括搭建國際合作平臺、建立信息分享機制、發(fā)揮政府間海洋學(xué)委員會等國際組織的作用，為發(fā)展中國家爭取切實有效的能力建設(shè)與技術(shù)轉(zhuǎn)讓措施，推動相關(guān)機制逐步制度化。 第四，中國不支持在大規(guī)模商業(yè)化之前進行貨幣化惠益分享，但對探討建立貨幣化惠益分享機制持開放態(tài)度，貨幣化惠益應(yīng)通過指定的信托基金負責接收和管理。

4.2 重視軟法規(guī)范的制定與實施

從政府間談判第三次會議的磋商情況看，發(fā)達國家與發(fā)展中國家在海洋遺傳資源的具體議題上仍存在諸多爭論，為最大限度達成共識、規(guī)避分歧，歐盟案文提案采納了許多軟性規(guī)定。國際談判是一個不斷尋求妥協(xié)與合意的過程，很多難以達成共識的問題最終可能被回避或者做模糊化處理，正如關(guān)于海洋遺傳資源法律地位的原則爭論已漸漸被淡化。 因此，BBNJ 國際協(xié)定談判短期內(nèi)更可能談判達成關(guān)于海洋遺傳資源的獲取和惠益分享的原則性規(guī)定框架，協(xié)定生效以后依賴締約方會議等機制制定軟法性規(guī)范逐步推進原則性規(guī)定的落實。 這種“由軟及硬”逐步推進惠益分享制度的做法符合《生物多樣性公約》及《名古屋議定書》的歷史經(jīng)驗，具有現(xiàn)實可行性。①張磊：“論國家管轄范圍以外區(qū)域海洋生物多樣性治理的柔化——以融入軟法因素的必然性為視角”，《復(fù)旦學(xué)報》(社會科學(xué)版)，2018 年第 2 期，第 169-180 頁。

目前的歐盟案文提案主張資源樣本和數(shù)據(jù)分享以及異地獲取和訪問需要基于海洋科學(xué)領(lǐng)域的國際習(xí)慣反映了這一趨勢，不僅能夠適應(yīng)海洋科學(xué)和生物技術(shù)領(lǐng)域技術(shù)快速發(fā)展的動態(tài)特征，也能避免使用剛性規(guī)則引發(fā)分歧的風(fēng)險，這種方案有可能被BBNJ 國際協(xié)定采納。 無論是當前BBNJ 協(xié)定案文的磋商還是協(xié)定實施過程中軟法性規(guī)則的制定都是我國參與BBNJ 國際治理不可忽視的內(nèi)容。 依托海洋遺傳資源收集、保藏和科學(xué)研究領(lǐng)域積累的專業(yè)知識和管理經(jīng)驗，我國可以在惠益分享的制度安排以及實施機制上提出科學(xué)、合理的建議，在軟法規(guī)范的制定及實施機制的建設(shè)中發(fā)揮積極作用。

當前全球都處在深海生物資源勘探開發(fā)的初期，我國雖然起步晚，但發(fā)展較快。 我國開展了多次大洋生物勘探，依托蛟龍?zhí)?、海龍?zhí)?、潛龍?zhí)枮榇淼纳詈Ｑb備體系，收集了大量深海微生物資源并建立了我國第一個深海菌種庫，已經(jīng)實現(xiàn)規(guī)范化、業(yè)務(wù)化運行；我國在深海生物基礎(chǔ)研究方面也作出了積極探索，海洋微生物新物種分類與進化研究、功能與代謝機制研究取得進展。②“國家海洋局：我國深海大洋生物資源探測開發(fā)取得階段性成果”，中央人民政府網(wǎng)站，2017 年 7 月 22 日，http：／ ／www.gov.cn ／xinwen ／2017-07 ／22 ／content＿5212661.htm。中國建立了專業(yè)化的海洋微生物菌種保藏管理中心，負責全國海洋微生物菌種資源的收集、整理、鑒定、保藏、供應(yīng)與國際交流，并出臺了資源共享管理規(guī)定③《中國海洋微生物菌種保藏管理中心資源共享管理規(guī)定》，中國海洋微生物菌種保藏管理中心網(wǎng)站，http：／ ／mccc.org.cn／about／Details／86a86a58-878e-4bb0-b983-2a6b64b8ff99，訪問時間：2020 年 3 月 20 日。。 我國可依托在資源勘探、保藏以及基礎(chǔ)研究方面積累的經(jīng)驗，系統(tǒng)總結(jié)海洋生物勘探以及科學(xué)研究的最佳實踐，在政府間談判中提出技術(shù)提案，并在BBNJ 國際協(xié)定達成以后的實施階段積極參與科學(xué)技術(shù)機構(gòu)和締約方會議的工作，推動中國實踐成為確定科學(xué)領(lǐng)域國際習(xí)慣的重要參考。作為深海遺傳資源原生境收集和保藏的重要力量，我國可以在樣本材料轉(zhuǎn)讓相關(guān)規(guī)則的磋商中提出專家建議。 此外，我國還是政府間海洋學(xué)委員會、國際大洋中脊協(xié)會等國際組織的重要成員，應(yīng)充分利用國際組織的平臺參與科學(xué)考察活動的行為規(guī)范、數(shù)據(jù)分享以及海洋技術(shù)轉(zhuǎn)讓等軟法規(guī)范的制定工作。

4.3 提升科技創(chuàng)新能力

隨著政府間談判進程的不斷推進，BBNJ國際協(xié)定有望在不久后出臺，歐盟方案展示了現(xiàn)階段各方在制度設(shè)計上可能達成的共識方案，建立非貨幣惠益分享機制、推進關(guān)于國家管轄范圍以外區(qū)域海洋遺傳資源樣本、數(shù)據(jù)和知識的分享將成為發(fā)展趨勢，這種制度變革將使國際競爭更加聚焦創(chuàng)新性、應(yīng)用性研發(fā)而非資源的原生境獲取。 這將導(dǎo)致我國發(fā)展較快的深?？碧揭约盎A(chǔ)研究領(lǐng)域積累的資源收集與保藏優(yōu)勢被削弱，我們應(yīng)及早進行戰(zhàn)略規(guī)劃和布局，回應(yīng)國際海洋法律秩序變革帶來的影響。

雖然我國已成為具有深海大洋勘探能力的國家，但我國深海遺傳資源研發(fā)能力和取得的專利成果與歐美發(fā)達國家相比還有較大差距，需要進一步加強海洋遺傳資源的研發(fā)，加快申請專利以及技術(shù)轉(zhuǎn)化、實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化利用，積極參與國際競爭與合作。 為推進深海微生物資源產(chǎn)業(yè)發(fā)展，我國應(yīng)在政策、研發(fā)、機制和合作等方面進行改革，具體措施包括：盡快制定深海生物知識產(chǎn)權(quán)管理方法，規(guī)范深海生物專利的申報與技術(shù)轉(zhuǎn)讓，激勵創(chuàng)新；發(fā)展關(guān)鍵技術(shù)，擴大資源和戰(zhàn)略儲備，完善深海生物資源庫與管理平臺；組建深海生物資源開發(fā)聯(lián)合實驗室，建立產(chǎn)學(xué)研一體化機制；緊跟國際前沿，在國際合作中提升我國生物調(diào)查技術(shù)水平。④高巖、李波：“我國深海微生物資源研發(fā)現(xiàn)狀、挑戰(zhàn)與對策”，《生物資源》，2018 年第 1 期，第 16 頁。我們只有充分把握現(xiàn)有的窗口期和機遇期，提升對海洋遺傳資源的研發(fā)和利用，才能應(yīng)對國際海洋法律秩序變革帶來的挑戰(zhàn)，在激烈的國際競爭中尋求發(fā)展。

五、結(jié) 語

海洋生物多樣性豐富，具有重要的生態(tài)價值、科學(xué)價值和經(jīng)濟價值，我國是參與海洋生物勘探和開發(fā)的重要力量，深海大洋是我國建設(shè)海洋強國不可忽視的戰(zhàn)略新疆域。 習(xí)近平總書記在建設(shè)海洋強國的重要論述中指出，要拓展和確保在公海、國際海底的合法權(quán)益，要在國際海洋規(guī)則和制度領(lǐng)域擁有與我國綜合國力相稱的影響力。 BBNJ 國際協(xié)定政府間談判進入沖刺階段，發(fā)達國家與發(fā)展中國家在國家管轄范圍以外區(qū)域海洋遺傳資源的獲取和惠益分享制度方案上存在分歧，歐盟提案提供了一種相對折中的規(guī)制方案，值得關(guān)注。 我國應(yīng)加強與歐盟等代表團的溝通與協(xié)調(diào)，擴大共識，縮小分歧，在談判中形成合力，推動達成兼顧各方利益關(guān)切、符合國際社會整體利益的BBNJ 國際協(xié)定。 在政府間談判中，我國應(yīng)充分發(fā)揮在深?？碧胶涂茖W(xué)研究領(lǐng)域積累的專業(yè)知識和管理經(jīng)驗，積極參與國際規(guī)則制定以及國際機制構(gòu)建，維護我國合法權(quán)益和發(fā)展利益，為BBNJ 國際治理貢獻中國智慧。