馬光華，李 莉，陳 璇

（1．西北大學(xué)圖書(shū)館；2．西安市未央?yún)^(qū)圖書(shū)館；3．四川省旅游規(guī)劃設(shè)計(jì)院）

1 呈繳本制度與法律

1.1 呈繳本制度與法律的概念界定

來(lái)新夏教授認(rèn)為：“呈繳本又稱繳送本。為了完整地保存文化遺產(chǎn)，根據(jù)出版法規(guī)定，凡正式出版單位出版的任何一種新出版物，均應(yīng)向國(guó)家或地方政府指定的圖書(shū)館等單位，繳送一定數(shù)量的樣本。這種法定繳送的樣本稱為呈繳本，其法律規(guī)定稱作呈繳制度。中國(guó)國(guó)家圖書(shū)館、中國(guó)科學(xué)院圖書(shū)館等享有接收呈繳本權(quán)利?！保?］《圖書(shū)館學(xué)情報(bào)學(xué)大辭典》將呈繳本解釋為：“根據(jù)有關(guān)法律或法令規(guī)定，著者或出版者每出版一本新書(shū)刊都要免費(fèi)呈繳一定的樣本給版本圖書(shū)館或其他指定圖書(shū)館，這種制度稱為呈繳本制度，所成交的樣本為呈繳本?！保?］《出版管理?xiàng)l例》（中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令第343號(hào)）第二章第二十三條規(guī)定：出版單位發(fā)行其出版物前，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定向國(guó)家圖書(shū)館、中國(guó)版本圖書(shū)館和國(guó)務(wù)院出版行政部門免費(fèi)送交樣本。［3］《中華人民共和國(guó)公共圖書(shū)館法》第二十六條規(guī)定：出版單位應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定向國(guó)家圖書(shū)館和所在地省級(jí)公共圖書(shū)館交存正式出版物。［4］第五十一條規(guī)定：出版單位未按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定交存正式出版物的，由出版行政主管部門依照有關(guān)出版管理的法律、行政法規(guī)規(guī)定給予處罰。［4］

綜上所述，呈繳本制度是指一個(gè)國(guó)家或地區(qū)為完整地收集和保存圖書(shū)、期刊、報(bào)紙及電子文獻(xiàn)、音像制品等全部出版、編輯之文獻(xiàn)，用制度甚至法律、法令形式規(guī)定（法定）所有出版、編輯機(jī)構(gòu)等，凡編輯出版任何一種文獻(xiàn)，必須向指定的圖書(shū)館或出版主管機(jī)關(guān)免費(fèi)繳送一定數(shù)量的樣本，此樣本叫呈繳本或繳送本。而接受呈繳本的圖書(shū)館，首先是國(guó)家圖書(shū)館，如我國(guó)的中國(guó)國(guó)家圖書(shū)館（原北京圖書(shū)館），還有其他大型圖書(shū)館及專門建立的版本圖書(shū)館。呈繳本制度與法律是古今中外都在采用的征集編輯、出版文獻(xiàn)的一種方式，它在一定程度上保證了國(guó)家圖書(shū)館及地方圖書(shū)館收藏各類文獻(xiàn)的全面性、系統(tǒng)性。

1.2 呈繳本制度與法律的特點(diǎn)及要求

（1）有呈繳的對(duì)象，多為國(guó)家圖書(shū)館及地方公共圖書(shū)館，還有上級(jí)主管部門。

（2）有呈繳時(shí)間要求，如，出版3日內(nèi)、1個(gè)月之內(nèi)等。

（3）有數(shù)量要求，如，“1冊(cè)”“3冊(cè)”等。

（4）“呈繳本”應(yīng)為個(gè)人或有關(guān)部門整理、編輯、出版的文獻(xiàn)，如，出版社出版的圖書(shū)、編輯部編輯的雜志。

（5） 《呈繳本制度與法律》制定的目的有二。一是為了系統(tǒng)的、完整的保存文獻(xiàn)，二是為其他研究者及有關(guān)部門進(jìn)行各類研究及進(jìn)一步編撰文獻(xiàn)提供系統(tǒng)完整的資料。

（6） 《呈繳本制度與法律》均是由政府或有關(guān)職能部門制定頒布的，如，全國(guó)人大、全國(guó)人大常委會(huì)、國(guó)務(wù)院、國(guó)家出版總局等。［2］

2我國(guó)最早的呈繳本制度——《諸司應(yīng)送史館事例》

唐朝史館于貞觀三年（公元629年）李世民“敕令”所設(shè)，主要職責(zé)是修撰國(guó)史和本朝國(guó)史實(shí)錄，故史館藏書(shū)多為修史的參考書(shū)或相關(guān)資料，形成了史館藏書(shū)的特色。［5］155史館在“安史之亂”之前，所藏（歷史）書(shū)籍及檔案為（修史官太常少卿于休烈所奏）：“國(guó)史一百六卷，開(kāi)元實(shí)錄四十七卷，起居注并余書(shū)三千六百八十二卷，在興慶宮史館，并被逆賊焚燒（安史之亂所致）?！保?］為保證史館史料征集工作的正常進(jìn)行，唐朝“敕旨依奏”了《諸司應(yīng)送史館事例》（以下簡(jiǎn)稱《事例》），規(guī)定各官署應(yīng)在一個(gè)月之內(nèi)報(bào)送史館的各項(xiàng)檔案的種類和方法，如，《時(shí)政記》由中書(shū)省及門下省錄送、《起居注》由左右起居郎抄送。［7］

為保證史館之史官在編撰史書(shū)的過(guò)程中做到“不虛美，不隱惡，直書(shū)其事”。首先，必須設(shè)定制度甚至法律制約；其次，必須使史館及史官獲得并掌握大量準(zhǔn)確全面的原始檔案。王余光教授認(rèn)為：“為了保證史館能夠積累有用的文獻(xiàn)，了解各方面的重大事件，為大規(guī)模修史做準(zhǔn)備，確立了史料征集制度，規(guī)定從中央到地方各級(jí)機(jī)構(gòu)要定期向史館呈送重要文件的副本。”［5］162

2.1 《諸司應(yīng)送史館事例》的特點(diǎn)及要求

（1）呈繳（接收）的對(duì)象為“史館”。

（2）有呈繳時(shí)間要求，《事例》規(guī)定：“并限一月內(nèi)報(bào)”“所有事跡各限敕到一月日?qǐng)?bào)”“每季送史館”。［8］

（3）有數(shù)量要求，如，“1冊(cè)”“2冊(cè)”“3冊(cè)”等。

（4）該《事例》中的呈繳本原本多為檔案文獻(xiàn)，“皇帝的制敕、重大災(zāi)情與祥瑞、各國(guó)朝貢、音律改變、州縣改易、法律變化、諸司長(zhǎng)官、刺史等中央的除授、州縣官員善政、重要官員的死亡、公主與百官定謚等，必須及時(shí)報(bào)送史館。此外，凡碩學(xué)異能、高人異士、節(jié)婦義夫等”。［9］277

（5） 《事例》是“敕旨依奏”的。［8］

（6）按《事例》規(guī)定，唐史館接受呈送的文獻(xiàn)既豐富了館藏資源，又為唐代官方修書(shū)提供了豐富的資料，“官方修書(shū)，人才薈萃，財(cái)力充足，資料豐富，唐代集賢苑和史館的建立，促進(jìn)了唐代官方修書(shū)的發(fā)展。”［10］128-129

因此，筆者認(rèn)為該《事例》基本具備了“呈繳本制度與法律”的特點(diǎn)與要求，是我國(guó)最早的“呈繳本制度與法律”。

2.2 《諸司應(yīng)送史館事例》制定、頒布時(shí)間考

筆者檢索《事例》原始文獻(xiàn)及其他參考文獻(xiàn)，尚無(wú)一部文獻(xiàn)記載或研究其頒布實(shí)施時(shí)間，尚為空白，在此首先將其推論考證。

（1）制定時(shí)間應(yīng)在唐開(kāi)元年間（公元713—741年）以后。據(jù)《冊(cè)府元龜》卷五五四《國(guó)史部·總序》載：“（貞觀）三年，別置史館于禁中，專掌國(guó)史，以他官兼領(lǐng)，卑品有才亦以直館，命宰臣監(jiān)修，隸門下省，著作局始罷領(lǐng)史職?！骰书_(kāi)元二十五年，移史館于中書(shū)省北，以其地切樞密，記事附近也?！保?1］

據(jù)此可推論：史館唐貞觀三年（公元629年）設(shè)館之初歸門下省領(lǐng)導(dǎo)管理，明皇開(kāi)元二十五年（公元737年）歸屬中書(shū)省領(lǐng)導(dǎo)管理，“中書(shū)省最初定員為42人，主要職官有：中書(shū)令2人、中書(shū)待郎2人、中書(shū)舍人6人、起居舍人2人……起居舍人隸屬史官系列，為所謂記言之官，主要記錄天子制誥德音以其及時(shí)政之得失等，每季終送于史館?！保?］234“中書(shū)舍人是中書(shū)省最重要的職官，中書(shū)舍人的另一重要職責(zé)就是負(fù)責(zé)起草詔敕。唐朝的制敕分為7種，其中，五曰敕旨，為百司奏事的批復(fù)，通常都在百官奏章的后面寫(xiě)上‘敕旨依奏’”。［9］235《事例》 載：“便為恒例，敕旨依奏”，［8］且“敕旨，為百司（諸司）奏事的批復(fù)”。故可推論：《事例》應(yīng)為中書(shū)舍人起草，而史館是在開(kāi)元年間以后歸屬中書(shū)省，設(shè)立之初為門下省管理。

（2）依據(jù)唐朝三省分工而推論?！疤瞥〉姆止で闆r是：中書(shū)省負(fù)責(zé)制敕的起草，門下省負(fù)責(zé)審議，尚書(shū)省受成執(zhí)行”。［9］236而《事例》為“敕令”,故可推斷：該《事例》為中書(shū)省起草制定，即為唐開(kāi)元二十五年以后，史館歸屬中書(shū)省管理。

（3）據(jù)《事例》載：“建中元年11月28日，史館奏：前件事條，雖標(biāo)格式，……大歷十四年正月已后，至今十月已前，所有事跡，各限敕到一月日?qǐng)?bào)?！保?］“大歷年間”共為十四年，其后年號(hào)繼為“建中”，此兩年號(hào)、年間均寫(xiě)在《事例》中，故可推斷：《事例》應(yīng)制定頒布于唐朝建中年間（公元780年—783年），更確切的時(shí)間應(yīng)為唐朝建中元年（公元780年）11月28日－公元783年。

3 中外較早的呈繳本《實(shí)錄》《時(shí)政記（紀(jì)）》與《日歷》

《實(shí)錄》《時(shí)政記（紀(jì)）》與《日歷》為唐朝時(shí)期編撰的文獻(xiàn)，曹之認(rèn)為：“實(shí)錄是一種編年體史書(shū)，專記某一皇帝統(tǒng)治時(shí)期的大事。唐代《高祖實(shí)錄》《太宗實(shí)錄》由敬播與許敬宗等撰寫(xiě)，房玄齡監(jiān)修?！保?0］131《日歷》是起居舍人與起居郎負(fù)責(zé)編撰的，它按日記記錄國(guó)家、宮廷大事和皇帝言行，編成后再將其交給史館存檔，作為編寫(xiě)起居注和國(guó)史的基本素材。此外，唐朝還有一種名曰《時(shí)政記（紀(jì)）》的史書(shū)，它是由宰相負(fù)責(zé)編修的，把軍國(guó)大事記錄下來(lái)，然后交付史館，作為修史的資料。［9］277

3.1 《實(shí)錄》源于《起居注》而作

《起居注》為起居舍人與起居郎記載皇帝工作、生活及言行的詳細(xì)紀(jì)錄。《起居注》為檔案文獻(xiàn)，其名稱源于漢武帝時(shí)代，有記載：“起居注起源于古代史官記注。其名稱始于《漢武帝禁中起居注》”。［12］169司馬遷撰寫(xiě)《史記》時(shí)，曾引用了其中的資料。唐文獻(xiàn)載：“史官掌修國(guó)史，不虛美，不隱惡，直書(shū)其事。凡天地日月之祥，山川封域之分，昭穆繼代之序，禮樂(lè)師旅之事，誅賞廢興之政，皆本于起居注以為實(shí)錄，然后立編年之體，為褒貶焉之。既終藏之于府?！保?3］上述內(nèi)容說(shuō)明了《起居注》和《實(shí)錄》的來(lái)源、兩者關(guān)系及職能。以此分析：《實(shí)錄》是以檔案文獻(xiàn)《起居注》為原始資料、（宰相主持）編撰的軍政大事記，二者均呈繳（收藏）于史館，為唐朝一呈繳本。且有古今文獻(xiàn)及專家論點(diǎn)支撐此觀點(diǎn)。周雪恒認(rèn)為：“‘實(shí)錄’是歷代皇帝的編年大事記。唐以后每一皇帝死后，都撰修實(shí)錄，成為定制。但至今大部分已佚失，傳世的只有韓愈的《順宗實(shí)錄》。”［12］188史館在“安史之亂”之前，所藏（歷史）書(shū)籍及接受呈繳《實(shí)錄》為國(guó)史一百六卷，開(kāi)元實(shí)錄四十七卷。［6］具體（接受呈繳）存有房玄齡監(jiān)修、敬播撰寫(xiě)的《高祖實(shí)錄》，許敬宗等撰寫(xiě)的《太宗實(shí)錄》，魏元忠監(jiān)修的《則天皇后實(shí)錄》等，“安史之亂”后（接受呈繳）存有元載監(jiān)修的《玄宗實(shí)錄》，路隨監(jiān)修的《穆宗實(shí)錄》等。杜文玉認(rèn)為：“唐朝史館共接受呈繳（存有）《實(shí)錄》有武則天實(shí)錄2部，即《圣母神皇實(shí)錄》18卷、《則天實(shí)錄》30卷、《文宗實(shí)錄》40卷、《武宗實(shí)錄》 30 卷等多部實(shí)錄?！保?］278

依據(jù)上述專家觀點(diǎn)及古今文獻(xiàn)分析，筆者認(rèn)為《實(shí)錄》多為宰相主持編撰（監(jiān)修）的文獻(xiàn)，也相當(dāng)于今天的軍事、政治及國(guó)家之時(shí)事手冊(cè)、大事記、年鑒等文獻(xiàn)，呈送具有國(guó)家檔案館、圖書(shū)館職能的部門——史館。

進(jìn)一步檢索唐朝文獻(xiàn)《史館雜錄》載：“記事記言，史官是職；昭其法誡，著在舊章；舉而必書(shū)，朕所深望。自今已后，每坐日，宰臣及諸司對(duì)后，如事可備勸誡，合記述者，委承旨宰宣示左右起居，令其綴錄，仍準(zhǔn)舊例，每季送史館?！保?4］1310正如上文記載，每天宰相、文武大臣與各部、各?。ㄈ。┥踔粮髦菘h等官吏見(jiàn)面，聽(tīng)取匯報(bào)情況后，重大事情令左右起居郎編《起居注》，以此為源，再撰《實(shí)錄》，且按照已定《事例》，每一季度呈送史館一次。由此認(rèn)為，《起居注》是在《事例》制定后頒布的，應(yīng)為唐元和十二年（公元817年）九月詔。［10］125而《實(shí)錄》在唐朝初期的貞觀年代已開(kāi)始編撰，且呈送史館，“房喬，字玄齡，貞觀間，監(jiān)修《高祖實(shí)錄》”［10］122便可見(jiàn)證。

古文獻(xiàn)又載：“自今已后，伏望令修撰官，各撰《日歷》……除已成《實(shí)錄》撰進(jìn)宣下者，其余見(jiàn)修《日歷》?！保?5］由此可知呈繳本之一《日歷》，又是對(duì)另一呈繳本《實(shí)錄》的內(nèi)容的補(bǔ)充。

綜上，《實(shí)錄》為古今中外最早的呈繳本，既為宰相監(jiān)修、左右起居郎執(zhí)筆、著名學(xué)者進(jìn)一步整理編撰的文獻(xiàn)，又為按時(shí)（每一季度）呈繳（具有）國(guó)家圖書(shū)檔案館（性質(zhì)）之史館的文獻(xiàn)。貞觀年間，房玄齡監(jiān)修的（呈繳給）唐史館收藏的《高祖實(shí)錄》和《太宗實(shí)錄》早于長(zhǎng)壽年間（公元693年）修撰的《時(shí)政記（紀(jì)）》及永貞年間（公元805年）修撰的《日歷》。

3.2 《時(shí)政記（紀(jì)）》是《諸司應(yīng)送史館事例》制定前的“呈繳本”

唐長(zhǎng)壽二年（公元693年），宰相主持編撰《時(shí)政記（紀(jì)）》，并作為呈繳本樣本呈送史館?！妒佛^雜錄》載：“長(zhǎng)壽二年，修《時(shí)政記（紀(jì)）》……若不宣自宰相，即史官疏遠(yuǎn)，無(wú)從得書(shū)。是日，遂表請(qǐng)仗下所言軍國(guó)政要，即宰相一人撰錄，號(hào)為《時(shí)政記（紀(jì)）》?！保?4］1302-1303“長(zhǎng)壽元年，文昌左丞……若不宣自宰相，史官無(wú)從得書(shū)，遂表請(qǐng)仗下所言軍國(guó)政要，既宰相一人專知撰錄，號(hào)為《時(shí)政記（紀(jì)）》，每月送史館。自后因循（筆者注：自此以后形成了遵循的制度）?！保?6］又有當(dāng)代學(xué)者觀點(diǎn)：《時(shí)政記（紀(jì)）》由中書(shū)省及門下省錄送，《事例》還規(guī)定，有關(guān)征集的史料，限一個(gè)月內(nèi)送達(dá)史館。［7］

筆者認(rèn)為，《時(shí)政記（紀(jì)）》為宰相主持編撰的文獻(xiàn)，相當(dāng)于今天的軍事、政治及國(guó)家之時(shí)事手冊(cè)、大事記、年鑒等文獻(xiàn)，《時(shí)政記（紀(jì)）》由中書(shū)省及門下省錄送（呈送史館），且每月呈送史館?！稌r(shí)政記（紀(jì)）》已具“呈繳本制度與法律”之呈送對(duì)象及時(shí)間要求，且在《事例》頒布實(shí)施前約100年，因此其也為中國(guó)乃至世界最早的呈繳本之一。

3.3 《日歷》是《諸司應(yīng)送史館事例》制定后的新型史書(shū)體例“呈繳本”

《日歷》始編于唐朝永貞元年（公元805年）9月?！缎迖?guó)史》載：“自今以后，伏望令修撰官，各撰日歷。凡至月終，即于館中都會(huì)，詳定是非，……其具體作法是以事系日，以日系月，以月系時(shí)，以時(shí)系年。唐永貞元年9月始令史官撰寫(xiě)日歷?！保?5］筆者認(rèn)為，史官編撰的《日歷》也為呈繳本，按期（每月終）呈送史館，且為《事例》制定頒布之后的呈繳本，從時(shí)間上推斷《日歷》編撰時(shí)間為唐永貞元年（公元805年）9月。

《日歷》已具“呈繳本制度與法律”之呈送對(duì)象及時(shí)間等要求，且為《事例》制定后的“呈繳本”。

4 唐代呈繳本及其制度與我國(guó)現(xiàn)代呈繳本制度及法國(guó)之比較研究

4.1 《諸司應(yīng)送史館事例》與現(xiàn)代呈繳本制度的比較

1949年以來(lái)，我國(guó)先后頒布了多部“呈繳本制度”，在此僅以其中一部與《事例》進(jìn)行比較研究。

1955年4月25日，《中華人民共和國(guó)文化部關(guān)于征集圖書(shū)、雜志樣本辦法》（以下簡(jiǎn)稱《辦法》）規(guī)定，“出版物均應(yīng)在出版后三日內(nèi)由出版者繳送樣本給文化部出版事業(yè)管理局二份（北京東總布胡同十號(hào)出版事業(yè)管理局圖書(shū)館）、中國(guó)共產(chǎn)黨中央宣傳部一份（北京中共中央宣傳部）、中國(guó)科學(xué)院圖書(shū)館一份（北京王府大街）、國(guó)立北京圖書(shū)館一份（北京文津街）、當(dāng)?shù)匚幕郑ㄌ帲┮环荩ㄖ醒胍患?jí)出版社不再向北京市文化局繳送樣本）等。”“各地租型造貨的圖書(shū)、雜志，應(yīng)繳送當(dāng)?shù)匚幕郑ㄌ帲┮环荨薄氨巨k法自1955年4月1日起施行”。［17］這是中華人民共和國(guó)成立之后建立呈繳本制度的重要舉措。［18］

通過(guò)比較，兩部呈繳本制度具有以下共同點(diǎn)。① 兩部呈繳本制度均由政府制定、頒布實(shí)施?！妒吕肥请分家雷?，《辦法》由文化部（2018年更名為“文化和旅游部”）頒布。② 兩部呈繳本制度規(guī)定的呈繳對(duì)象主要為國(guó)家圖書(shū)館或具備其職能的部門，《事例》規(guī)定呈繳對(duì)象為唐朝史館，《辦法》呈繳對(duì)象為國(guó)立北京圖書(shū)館、中國(guó)科學(xué)院圖書(shū)館等。③ 兩部制度均有呈繳時(shí)間限定?！妒吕芬?guī)定：“并限一月內(nèi)報(bào)”“所有事跡各限敕到一月日?qǐng)?bào)”?！掇k法》規(guī)定在出版后三日內(nèi)由出版者繳送樣本。④《事例》中的呈繳文獻(xiàn)多為檔案資料，編輯的書(shū)、刊等較少；我們今天的呈繳本文獻(xiàn)包括圖書(shū)、雜志、報(bào)紙及電子文獻(xiàn)等。⑤《事例》制定前后的呈繳本有編撰的書(shū)、刊、報(bào)、大事記文獻(xiàn)，如《實(shí)錄》《時(shí)政記（紀(jì)）》《日歷》?！秾?shí)錄》《時(shí)政記（紀(jì)）》均在《事例》制定之前編撰，《日歷》的編撰時(shí)間應(yīng)在唐永貞元年，在《事例》制定之后。因此，筆者認(rèn)為我國(guó)先有呈繳本，之后才有制度和法律。

4.2 《諸司應(yīng)送史館事例》與“蒙彼利埃敕令”之比較

公元1537年，法國(guó)國(guó)王弗朗索瓦一世頒布《蒙彼利埃敕令》，該法令規(guī)定：凡是法國(guó)國(guó)內(nèi)出版社和印刷者在其出版的圖書(shū)銷售前均應(yīng)向設(shè)于皇家圖書(shū)館繳存一冊(cè)。1617年，法國(guó)國(guó)王下令國(guó)內(nèi)一切出版物必須向皇家圖書(shū)館交納2冊(cè)。［19］

“蒙彼利埃敕令”被圖書(shū)館學(xué)界認(rèn)為是世界第一部呈繳本制度與法令，但也有分歧觀點(diǎn)。筆者認(rèn)為，《事例》應(yīng)為中國(guó)乃至世界第一部“呈繳本制度與法律”，或是其“雛形”，或是其設(shè)立的思想根源。①《事例》制定先于“蒙彼利埃敕令”700余年。筆者推論，《事例》頒布于唐朝建中元年（公元780年）11月28日以后—公元783年，“蒙彼利埃敕令”頒布的時(shí)間為公元1537年。② 兩項(xiàng)規(guī)定均為奉皇帝（國(guó)王）之命而定。前者是“敕旨依奏”，后者是“敕令”。③ 兩項(xiàng)規(guī)定呈繳的對(duì)象均為國(guó)家（皇家）圖書(shū)館或具備其職能的部門。前者為唐朝（移置于大明宮等地）的史館，后者為法國(guó)的皇家（國(guó)王）圖書(shū)館。④ 《事例》制定前后，除了有呈繳本《實(shí)錄》《時(shí)政記（紀(jì)）》《日歷》之外，多為各部、各司及各州縣整理的各種檔案文獻(xiàn)；“蒙彼利埃敕令”規(guī)定的呈繳本多為出版的書(shū)、刊等文獻(xiàn)，與現(xiàn)代的“呈繳本制度與法律”所呈繳的內(nèi)容相近。