張慶美 王云慶

摘要：市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展使企業(yè)在享有機(jī)遇的同時(shí)，也面臨著很多的挑戰(zhàn)。商標(biāo)權(quán)的維護(hù)是企業(yè)應(yīng)對(duì)挑戰(zhàn)的一種重要手段。商標(biāo)檔案在企業(yè)維權(quán)方面有著獨(dú)特、重大的法律價(jià)值，往往是維權(quán)斗爭(zhēng)成敗的關(guān)鍵。本文在界定商標(biāo)和商標(biāo)檔案的基礎(chǔ)上，通過(guò)分析典型案例來(lái)論證商標(biāo)檔案在商標(biāo)權(quán)維護(hù)中的法律價(jià)值，在此基礎(chǔ)上對(duì)商標(biāo)檔案的保管提出一些建議，以期使人們認(rèn)識(shí)到商標(biāo)檔案的重要性，進(jìn)而保管、利用好商標(biāo)檔案。

關(guān)鍵詞：商標(biāo) 商標(biāo)檔案 法律價(jià)值 專用權(quán)

商標(biāo)是企業(yè)之間開(kāi)展競(jìng)爭(zhēng)的一種重要憑借，企業(yè)依法保護(hù)自身的商標(biāo)權(quán)有利于提高競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。企業(yè)在維護(hù)商標(biāo)權(quán)的過(guò)程中商標(biāo)檔案有著不可忽視的法律價(jià)值。本文在簡(jiǎn)單界定商標(biāo)和商標(biāo)檔案的基礎(chǔ)上，通過(guò)分析典型案例來(lái)論證商標(biāo)檔案在商標(biāo)權(quán)維護(hù)中的法律價(jià)值，并就如何保管商標(biāo)檔案提出了一些具體的建議。

一、商標(biāo)與商標(biāo)檔案

商標(biāo)是經(jīng)營(yíng)者在其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的商品或服務(wù)上使用的具有顯著特征、便于識(shí)別的專用標(biāo)記。任何能夠?qū)⒆匀蝗恕⒎ㄈ嘶蛘咂渌M織的商品（服務(wù)）與他人的商品（服務(wù)）區(qū)別開(kāi)的標(biāo)志，包括文字、圖形、字母、數(shù)字、三維標(biāo)志、顏色組合和聲音等，以及上述要素的組合，均可以作為商標(biāo)申請(qǐng)注冊(cè)。[1]諸如聯(lián)想、三星、蘋(píng)果、可口可樂(lè)、麥當(dāng)勞、肯德基、雀巢此類，都是當(dāng)前大眾所熟知的國(guó)內(nèi)外馳名商標(biāo)。馳名商標(biāo)是在中國(guó)為相關(guān)公眾所熟知的商標(biāo)，這里的相關(guān)公眾包括與使用商標(biāo)所標(biāo)示的某類商品或者服務(wù)有關(guān)的消費(fèi)者、生產(chǎn)前述商品或者提供服務(wù)的其他經(jīng)營(yíng)者以及經(jīng)銷渠道中所涉及的銷售者和相關(guān)人員等。[2]

商標(biāo)檔案是指在商標(biāo)注冊(cè)、使用和管理活動(dòng)中形成的具有保存、利用價(jià)值的各種形式的歷史記錄。[3]它是國(guó)家檔案全宗中具有重要法律意義的專門(mén)檔案，其主管部門(mén)是國(guó)家工商行政管理局。從商標(biāo)檔案的形成過(guò)程來(lái)看，商標(biāo)檔案的內(nèi)容一般包括商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)文件材料；初步審定商標(biāo)稿；《商標(biāo)注冊(cè)簿》《商標(biāo)注冊(cè)證》或其影印件；《商標(biāo)公告》；注冊(cè)商標(biāo)變更、轉(zhuǎn)讓、續(xù)展、補(bǔ)證、注銷和撤銷的文件材料；申請(qǐng)駁回商標(biāo)復(fù)審、初步審定商標(biāo)異議裁定、注冊(cè)商標(biāo)爭(zhēng)議裁定和撤銷的文件材料；查處商標(biāo)違法案件、監(jiān)督商品質(zhì)量的文件材料等。商標(biāo)檔案作為一種特殊的專門(mén)檔案，有以下突出特征：第一，商標(biāo)檔案具有很強(qiáng)的專業(yè)性，并且是商標(biāo)產(chǎn)生法律效力的依據(jù)。第二，時(shí)效性。商標(biāo)的有效期是十年，而且商標(biāo)的轉(zhuǎn)讓、變更、注銷等都會(huì)帶來(lái)商標(biāo)所有權(quán)的變化。第三，公開(kāi)性。與涉及黨和國(guó)家機(jī)密的歷史檔案不同的是，除商業(yè)秘密、個(gè)人隱私等不宜對(duì)外公布的情形之外，商標(biāo)檔案面向所有的社會(huì)公眾，對(duì)外全方位開(kāi)放與共享，商標(biāo)局要定期發(fā)布《商標(biāo)公告》以便社會(huì)查詢。商標(biāo)檔案是商標(biāo)注冊(cè)、使用和管理活動(dòng)中最原始、最真實(shí)的記錄，保管好商標(biāo)檔案有助于企業(yè)維護(hù)自身的商標(biāo)權(quán)。

二、商標(biāo)檔案的法律價(jià)值

商標(biāo)權(quán)是商標(biāo)所有人依法支配其注冊(cè)商標(biāo)的一組民事權(quán)利，主要內(nèi)容有專用權(quán)、禁止權(quán)、許可權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)、續(xù)展權(quán)。依照法定程序申請(qǐng)注冊(cè)商標(biāo)是商標(biāo)所有人享有、維護(hù)商標(biāo)權(quán)的前提，包括國(guó)內(nèi)商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)和馬德里商標(biāo)國(guó)際注冊(cè)申請(qǐng)兩種?！吨袊?guó)商標(biāo)戰(zhàn)略年度發(fā)展報(bào)告（2017）》中的數(shù)據(jù)顯示，自1979年以來(lái)我國(guó)國(guó)內(nèi)與馬德里商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)及核準(zhǔn)注冊(cè)商標(biāo)數(shù)量總體上呈上升趨勢(shì)，我國(guó)商標(biāo)品牌國(guó)際化水平提升顯著，從2012年至2017年國(guó)內(nèi)商標(biāo)有效注冊(cè)量增加了9924440件，馬德里商標(biāo)有效注冊(cè)量增加了229701件。猛增的商標(biāo)注冊(cè)量說(shuō)明企業(yè)日益認(rèn)識(shí)到商標(biāo)權(quán)的重要性，自覺(jué)采取措施維護(hù)自身利益。

《中華人民共和國(guó)商標(biāo)法》（簡(jiǎn)稱《商標(biāo)法》）規(guī)定：“有下列行為之一的，均屬侵犯注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)：（一）未經(jīng)商標(biāo)注冊(cè)人的許可，在同一種商品上使用與其注冊(cè)商標(biāo)相同的商標(biāo)的；（二）未經(jīng)商標(biāo)注冊(cè)人的許可，在同一種商品上使用與其注冊(cè)商標(biāo)近似的商標(biāo)，或者在類似商品上使用與其注冊(cè)商標(biāo)相同或者近似的商標(biāo)，容易導(dǎo)致混淆的……”商標(biāo)是企業(yè)的無(wú)形資產(chǎn)，是企業(yè)的象征，能贏得信譽(yù)、吸引消費(fèi)者、拓展市場(chǎng)。由于商標(biāo)，特別是馳名商標(biāo)蘊(yùn)含隱性的商業(yè)價(jià)值，經(jīng)常會(huì)發(fā)生一些偽造、假冒商標(biāo)的行為，侵犯商標(biāo)所有人的商標(biāo)權(quán)。如未經(jīng)商標(biāo)注冊(cè)人的許可，在同一種商品上使用與其注冊(cè)商標(biāo)相同或近似的商標(biāo)，或者在類似商品上使用與其注冊(cè)商標(biāo)相同或近似的商標(biāo)；銷售侵犯注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)的商品；偽造、擅自制造他人注冊(cè)商標(biāo)標(biāo)識(shí)或者銷售偽造、擅自制造的注冊(cè)商標(biāo)標(biāo)識(shí)；故意為侵犯他人商標(biāo)專用權(quán)行為提供便利條件，幫助他人實(shí)施侵犯商標(biāo)專用權(quán)行為等。《中國(guó)商標(biāo)戰(zhàn)略年度發(fā)展報(bào)告（2017）》統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，2017年全國(guó)查處商標(biāo)一般違法案件種類有8大類，案件總數(shù)達(dá)3145件，案值達(dá)3196.30萬(wàn)元（具體統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)見(jiàn)表1）。雖然從數(shù)量上看一般違法案件數(shù)量較多，但是相較于《中國(guó)商標(biāo)戰(zhàn)略年度發(fā)展報(bào)告（2014）》中統(tǒng)計(jì)的5231件違法案件和10568萬(wàn)元的案值金額，有了較為明顯的降低。

筆者將通過(guò)下述原告四川仁眾投資管理有限公司（簡(jiǎn)稱“仁眾管理公司”）訴被告廖遠(yuǎn)東侵害商標(biāo)權(quán)糾紛一案[5]，分析商標(biāo)檔案在商標(biāo)權(quán)維護(hù)中的法律價(jià)值。

原告訴稱，原告于2017年6月21日經(jīng)國(guó)家工商行政管理總局（現(xiàn)為國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督行政管理總局）商標(biāo)局核準(zhǔn)，頒發(fā)注冊(cè)號(hào)為第18096479號(hào)的商標(biāo)注冊(cè)證，標(biāo)識(shí)“小龍坎”為文字商標(biāo)，并核定有效期為2017年6月21日至2027年6月20日。被告巴州區(qū)巴蜀小龍坎火鍋店經(jīng)營(yíng)者廖遠(yuǎn)東未經(jīng)原告許可，在原告取得“小龍坎”注冊(cè)商標(biāo)證以后，仍然將帶有“小龍坎”字樣的名稱進(jìn)行工商登記，并將“小龍坎”作為字號(hào)在店鋪經(jīng)營(yíng)中突出使用，以達(dá)到攀附原告知名商標(biāo)“小龍坎”的目的，并以此品牌效益吸引消費(fèi)者謀取利益，嚴(yán)重侵害商標(biāo)權(quán)利人的合法權(quán)益。

在商標(biāo)侵權(quán)案件的糾紛中，商標(biāo)專有人怎樣進(jìn)行維權(quán)，怎樣讓自己的合法權(quán)益得到保護(hù)不受侵害，“舉證”是關(guān)鍵。原告為支持其訴訟主張，向法院提交了商標(biāo)注冊(cè)證、《企業(yè)關(guān)聯(lián)關(guān)系及“小龍坎”商標(biāo)實(shí)際使用說(shuō)明》《商標(biāo)許可使用合同》、成都小龍坎品牌管理有限公司工商查詢信息、加盟合同書(shū)、廣告合同、服務(wù)合同、協(xié)議及票據(jù)、相關(guān)公證書(shū)、品牌項(xiàng)目合作協(xié)議等商標(biāo)檔案以及其他相關(guān)證明材料。法院經(jīng)質(zhì)證對(duì)原告證據(jù)的真實(shí)性予以認(rèn)可，并認(rèn)定被告是侵權(quán)的直接責(zé)任方，應(yīng)當(dāng)就其使用行為承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。法院最終判決原告仁眾管理公司勝訴。

根據(jù)上述案例，可以看出商標(biāo)檔案具有以下法律價(jià)值。

（一）確認(rèn)和保護(hù)商標(biāo)專用權(quán)

要維護(hù)商標(biāo)專用權(quán)不受侵害，單憑一些法規(guī)、協(xié)議、實(shí)施細(xì)則是不夠的。獲取與維護(hù)商標(biāo)專用權(quán)是一系列相互關(guān)聯(lián)的法律行為，必須以合理有效的證據(jù)及事實(shí)為基礎(chǔ)，而商標(biāo)檔案可以為這些工作提供可靠的憑證和依據(jù)。內(nèi)容豐富、真實(shí)的商標(biāo)檔案一經(jīng)查證，便可確認(rèn)商標(biāo)專用權(quán)的歸屬。上海正廣和汽水廠的中文天象商標(biāo)以水波紋圖案及英文商標(biāo)“AQUARIUS”（意為寶瓶座）組成了一個(gè)商標(biāo)整體，從該廠誕生起已沿用了近百年。1989年美國(guó)可口可樂(lè)公司向我國(guó)有關(guān)部門(mén)申請(qǐng)“AQUARIUS”英文商標(biāo)的使用權(quán)。依照我國(guó)《商標(biāo)法》，誰(shuí)先注冊(cè)誰(shuí)就取得使用權(quán)。該廠檔案科提供了保存完好的民國(guó)十五年（1926）、民國(guó)三十年（1941）該廠的商標(biāo)注冊(cè)檔案資料，國(guó)家商標(biāo)總局在仲裁時(shí)，據(jù)此撤銷了美國(guó)可口可樂(lè)公司的注冊(cè)申請(qǐng)，依法維護(hù)了正廣和汽水廠的權(quán)益。商標(biāo)檔案中包括注冊(cè)商標(biāo)的申請(qǐng)、使用和管理活動(dòng)中具有保存價(jià)值的相關(guān)文件材料，對(duì)于確認(rèn)和保護(hù)商標(biāo)專用權(quán)具有直接的法律憑證作用，可以為保護(hù)商標(biāo)專用權(quán)奠定基礎(chǔ)。

（二）查處商標(biāo)侵權(quán)行為

商標(biāo)主管部門(mén)可以依據(jù)商標(biāo)檔案提供的詳細(xì)、完整的文字和圖片，確定商標(biāo)權(quán)的歸屬及法律范圍，查處商標(biāo)侵權(quán)和假冒行為，揭露打擊坑害消費(fèi)者、干擾經(jīng)濟(jì)秩序的行為，保護(hù)消費(fèi)者合法權(quán)益及被侵權(quán)企業(yè)的利益。[6]除商標(biāo)主管部門(mén)外，司法機(jī)關(guān)如法院也可依據(jù)原告提供的商標(biāo)檔案等證據(jù)，依法查處被告的商標(biāo)侵權(quán)行為，保證判決結(jié)果的正當(dāng)性、公正性、準(zhǔn)確性。2015年1月20日，安徽省利辛縣工商局根據(jù)香港周六福珠寶國(guó)際集團(tuán)有限公司的投訴，對(duì)利辛縣胡集鎮(zhèn)大潤(rùn)發(fā)超市進(jìn)行檢查。經(jīng)檢查發(fā)現(xiàn)，一家以“老牌周六福”為標(biāo)志的黃金珠寶專柜銷售的黃金首飾涉嫌侵犯“周六?！鄙虡?biāo)專用權(quán)。該縣工商局做出責(zé)令立即停止侵權(quán)，沒(méi)收侵權(quán)商品并罰款60000元的行政處罰。[7]

（三）提供信息咨詢

在侵權(quán)案件中，為了確認(rèn)商標(biāo)專用權(quán)的歸屬，必須要查詢商標(biāo)檔案，以便推進(jìn)案情的進(jìn)展。在上述案件中，應(yīng)原、被告的申請(qǐng)，法院向相關(guān)商標(biāo)局進(jìn)行調(diào)查，并取得證據(jù)材料。不僅政府部門(mén)和司法部門(mén)會(huì)利用商標(biāo)檔案，近年來(lái)企業(yè)和消費(fèi)者也逐漸加以關(guān)注。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2014年國(guó)家工商行政管理總局商標(biāo)局全年對(duì)外接待檔案查詢796人次，復(fù)制商標(biāo)檔案材料2.99萬(wàn)張，出具商標(biāo)注冊(cè)證明20188件，調(diào)閱商標(biāo)檔案8867件。[8]中國(guó)商標(biāo)網(wǎng)提供了電子版的《商標(biāo)公告》，能夠提供商標(biāo)注冊(cè)情況和使用動(dòng)態(tài)，方便公眾隨時(shí)查詢。各級(jí)商標(biāo)管理部門(mén)應(yīng)主動(dòng)利用商標(biāo)檔案，進(jìn)行商標(biāo)的查重、查誤、查漏，保障商標(biāo)所有人的利益。消費(fèi)者也應(yīng)有維權(quán)意識(shí)，對(duì)可疑商標(biāo)進(jìn)行查證，監(jiān)督舉報(bào)假冒、偽造商標(biāo)，保護(hù)自身權(quán)益。

三、商標(biāo)檔案的保管

上述案例說(shuō)明，商標(biāo)檔案在商標(biāo)權(quán)維護(hù)中有著獨(dú)特的法律價(jià)值，能夠推動(dòng)案情的突破性進(jìn)展，對(duì)商標(biāo)局、司法機(jī)關(guān)、消費(fèi)者、企業(yè)等不同主體都有重要的作用。各級(jí)保管機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)規(guī)定保管好商標(biāo)檔案，并積極開(kāi)發(fā)利用。國(guó)家工商行政管理局商標(biāo)局檔案部門(mén)負(fù)責(zé)管理全國(guó)的商標(biāo)檔案工作并接受國(guó)家檔案行政管理部門(mén)和國(guó)家工商行政管理部門(mén)的監(jiān)督、指導(dǎo)；各省、直轄市、自治區(qū)工商局商標(biāo)檔案部門(mén)或人員，負(fù)責(zé)管理本地區(qū)的商標(biāo)檔案工作，并接受同級(jí)檔案行政管理部門(mén)和工商行政管理部門(mén)的監(jiān)督與指導(dǎo)。[9]

《中國(guó)商標(biāo)戰(zhàn)略年度發(fā)展報(bào)告（2016）》顯示，2016年商標(biāo)檔案管理邁上新臺(tái)階：商標(biāo)檔案管理改革有序進(jìn)行，逐步推進(jìn)商標(biāo)檔案注冊(cè)、管理與服務(wù)利用的全面電子化；商標(biāo)檔案服務(wù)更加高效、便捷，改變了出具注冊(cè)證明方式，實(shí)現(xiàn)了在商標(biāo)檔案打印件上加蓋“商標(biāo)注冊(cè)證明專用章”方式證明商標(biāo)注冊(cè)。[10]筆者根據(jù)這些成果，并結(jié)合相關(guān)專業(yè)知識(shí)，對(duì)商標(biāo)檔案的保管提出以下一些具體建議：

第一，國(guó)家立法部門(mén)應(yīng)根據(jù)實(shí)踐的要求，建立健全相關(guān)法律法規(guī)，為權(quán)益主體提供法律保障，并做好對(duì)商標(biāo)檔案的良好保管方便權(quán)益人取證，以加強(qiáng)對(duì)商標(biāo)權(quán)的行政保護(hù)并持續(xù)打擊商標(biāo)侵權(quán)假冒行為。

第二，商標(biāo)局應(yīng)不斷加強(qiáng)商標(biāo)檔案管理制度化建設(shè)，使得商標(biāo)檔案管理有具體、詳細(xì)的制度可以遵循，并針對(duì)商標(biāo)檔案管理與利用全程電子化的發(fā)展方向，制定相應(yīng)的制度策略。

第三，各級(jí)商標(biāo)檔案管理部門(mén)應(yīng)按照相應(yīng)的法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)的要求進(jìn)行管理；加強(qiáng)商標(biāo)檔案規(guī)范化管理，做好立卷、入庫(kù)、上架各項(xiàng)工作，為商標(biāo)檔案創(chuàng)造良好、安全的保管環(huán)境；降低甚至取消打印、復(fù)印紙張耗材等成本費(fèi)，為用戶降低查詢難度；在做好自身管理工作的同時(shí)，加強(qiáng)對(duì)企業(yè)的監(jiān)督與指導(dǎo)，從形成部門(mén)抓起，保管和保護(hù)好商標(biāo)檔案。

第四，企業(yè)應(yīng)配備專業(yè)的管理檔案的人員和設(shè)備，保證商標(biāo)材料及時(shí)、完整歸檔；收集、整理保護(hù)商標(biāo)專用權(quán)的有關(guān)材料，包括全面的商標(biāo)案件投訴材料、執(zhí)法機(jī)關(guān)檢查和處理情況等；按要求定期向商標(biāo)檔案管理部門(mén)移交商標(biāo)檔案；及時(shí)將侵權(quán)案件中關(guān)于涉案商標(biāo)的有保存價(jià)值的文件按規(guī)定程序歸檔保存，隨時(shí)增補(bǔ)商標(biāo)檔案，為以后的維權(quán)斗爭(zhēng)提供依據(jù)。

第五，相關(guān)部門(mén)要對(duì)異地存放紙質(zhì)檔案、檔案電子化備份和商標(biāo)檔案外包服務(wù)進(jìn)行可行性研究，在《商標(biāo)檔案歸檔范圍及保管期限表》指導(dǎo)下定期銷毀紙質(zhì)商標(biāo)檔案，推進(jìn)商標(biāo)注冊(cè)、送達(dá)、查詢驗(yàn)證、商標(biāo)公告和評(píng)審案件收文的全面電子化工作，逐步實(shí)現(xiàn)商標(biāo)檔案的單軌制管理。

四、結(jié)語(yǔ)

企業(yè)作為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中最活躍的組成分子，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展中不可避免地會(huì)成為侵權(quán)的主體或客體。商標(biāo)檔案作為最原始的記錄性材料，是案件審理過(guò)程中證據(jù)的重要元素。因此，商標(biāo)檔案的保管與利用對(duì)企業(yè)來(lái)說(shuō)有特殊的意義。對(duì)于商標(biāo)檔案，以及其他有益于企業(yè)的各種檔案，企業(yè)必須高度重視，做好日常保管工作，以便需要時(shí)可以方便、快捷地查閱。商標(biāo)檔案將會(huì)在企業(yè)運(yùn)行中發(fā)揮越來(lái)越重要的作用。

注釋及參考文獻(xiàn)：

[1]2013年修訂的《中華人民共和國(guó)商標(biāo)法》第8條。

[2]2014年修訂的《馳名商標(biāo)認(rèn)定與保護(hù)規(guī)定》第2條。

[3][6][9]王英瑋.專門(mén)檔案管理[M].北京：中國(guó)人民大學(xué)出版社， 2010：116-123.

[4]國(guó)家工商行政管理總局商標(biāo)局，商標(biāo)評(píng)審委員會(huì).中國(guó)商標(biāo)戰(zhàn)略年度發(fā)展報(bào)告（2017）[M].北京：中國(guó)工商出版社，2018：158.

[5]四川省巴中市中級(jí)人民法院民事判決書(shū)[EB/ OL].（ 2020 -1 -1 ）. https： // www. pkulaw. com /pfnl / a6bdb3332ec0adc41089edb2e11bdcc493e1281677723967bdfb. html？keyword=知識(shí)產(chǎn)權(quán)判決書(shū)%20.

[7]安徽省利辛縣工商局查處侵犯“周六?！弊?cè)商標(biāo)專用權(quán)案[N].中國(guó)工商報(bào)，2015-04-27.

[8]國(guó)家工商行政管理總局商標(biāo)局，商標(biāo)評(píng)審委員會(huì).中國(guó)商標(biāo)戰(zhàn)略年度發(fā)展報(bào)告（2014）[M].北京：中國(guó)工商出版社，2015：84.

[10]國(guó)家工商行政管理總局商標(biāo)局，商標(biāo)評(píng)審委員會(huì).中國(guó)商標(biāo)戰(zhàn)略年度發(fā)展報(bào)告（2016）[M].北京：中國(guó)工商出版社，2017：87.

作者單位：1.山東大學(xué)檔案館2.山東大學(xué)歷史文化學(xué)院