文/劉如（中國科學技術發(fā)展戰(zhàn)略研究院）

美國和中國作為全球最重要的兩大經(jīng)濟體，二者間的相互關系對于全球發(fā)展具有舉足輕重的作用，特別是在科技領域，中美間的科技交流與合作已經(jīng)成為人類科技進步的一大重要助推器。但隨著近期中美貿易沖突和科技博弈形勢日益激烈，中美科技戰(zhàn)態(tài)勢逐步顯現(xiàn)。居于強勢的美國主要通過保護主義措施削弱中國的科技創(chuàng)新能力，進而實現(xiàn)在零和博弈中擴大美國優(yōu)勢。美國發(fā)動的科技戰(zhàn)已經(jīng)嚴重擾亂了正常的國際貿易秩序和全球化進程，加劇了全球局勢的不確定性。

一、美國對華科技領域遏制的現(xiàn)狀

中國的科技實力雖然還落后于美國，有研究稱整體科技水平大概只有美國的42%左右，但上升勢頭較快，且在部分領域，如人工智能、信息技術等方面的優(yōu)勢正在逐步成型，中美之間的技術差距越來越小，兩國即將或已經(jīng)在部分領域進入了“創(chuàng)新競爭期”。在這種背景下，美國不會坐視中國崛起并與其爭奪有限的自然、智力等關鍵資源，因此會千方百計遏制中國科技實力的提升，對中國高新技術發(fā)展的總體戰(zhàn)略正在從“戰(zhàn)略競爭”轉向“戰(zhàn)略打擊”。

一是自由貿易理論在高技術領域的商品與服務上失靈，導致“修昔底德陷阱”以中美科技戰(zhàn)的形式展現(xiàn)。高技術產品在全球只有個別廠家能夠生產，貿易雙方的議價能力并不均等，產業(yè)鏈垂直分工中處于關鍵上游的個別國家可以通過“卡脖子”博弈策略謀取極大利益，而下游缺乏自主創(chuàng)新能力的國家則只能被動接受報價，由此形成擁有創(chuàng)新霸主地位的國家對其他國家進行收割的局面，自由貿易理論失靈。中國在第三次工業(yè)革命中搭上“末班車”，通過對科技體系的不斷完善，中國科技實力和創(chuàng)新能力持續(xù)提升，不斷向全球價值鏈中高端攀升，中美科技博弈逐漸成為中美經(jīng)貿摩擦的深層原因。2018 年“中美貿易戰(zhàn)”硝煙剛起時，美國貿易代表辦公室所公布的對華指責包括4 條：（1）中國利用合資、外資股比等投資限制要求美國公司對在華實體進行技術轉移；（2）中國通過技術標準牌照限制或干預美國公司在華活動，要求其以技術換市場；（3）中國主導大量針對美國公司或資產的投資并購，以獲得尖端技術與知識產權；（4）中國實施或支持入侵、盜竊美國公司網(wǎng)絡以獲得技術和商業(yè)秘密。這4 條全部都是針對科技競爭，而與所謂“貿易戰(zhàn)”無關。

二是美國將核心技術視為阻止中國崛起的“最優(yōu)壁壘”，并推動高技術產業(yè)鏈“回流”。在中國快速崛起的大環(huán)境下，科技領域的核心技術成為美國維持世界霸主地位的最佳保障，牢牢地將核心技術掌握在自己手中成為美國自認為能夠阻止中國快速崛起的最優(yōu)壁壘。因此，美國通過綜合施策，阻礙中國推進核心技術自主研發(fā)進程，遏制中國科技產業(yè)迅速崛起。特朗普執(zhí)政以來，以重振美國制造業(yè)為口號，力圖通過貿易保護主義，實施一系列制造業(yè)回歸戰(zhàn)略，發(fā)動貿易戰(zhàn)阻斷我國關鍵供應鏈，加速美國高技術產業(yè)鏈回流。

三是美國構建保護高技術的法律限制，擴大職能機構審查權限，加速中美高技術脫鉤。2018年，美國積極推動針對出口管控制度、外商投資審查等方面的集中式立法改革，完成了《國防授權法案》（NDAA）、《外國投資風險評估現(xiàn)代化法案》（FIRRMA）、《出口管制改革法案》（ECRA）的立法建設，明確了要保護的對象是美國的“重要技術和產業(yè)基礎”。此外，美國擴大和明確了外國投資委員會（CFIUS）的審批權利，以加強對涉及國家安全的技術公司非控制性投資的審查。美國加強了技術領域的出口管制，其中對基礎和新興技術的定義更加寬泛。美國依據(jù)這些側重高技術保護主義的法律打壓中國高科技企業(yè)、調查華裔科學家等舉動進一步增加了各界對中美“科技脫鉤”風險的擔憂。

四是美國在全球渲染“新冷戰(zhàn)思維”，施壓盟友“選邊站隊”。根據(jù)2019 財年《國防授權法案》的要求，特朗普政府在2020 年5月發(fā)布了一份向國會遞交的《美國對華戰(zhàn)略方針》。在大選之年，這份宣傳性質的文件從科技、經(jīng)濟、軍事安全和輿論宣傳戰(zhàn)等領域對中國提出了全面批評，向全世界渲染“新冷戰(zhàn)思維”。同時，美國聯(lián)合盟國通過《瓦森納協(xié)議》、“五眼聯(lián)盟”“敏感技術多邊行動（MAST）”等多邊機制協(xié)調出口管制、外商投資并購審查等政策以限制我國獲取高技術；美國頻繁向傳統(tǒng)盟國施壓，澳、韓、日、印、加、新等國先后以國家安全為由宣布禁止采用華為5G 通信設備。不僅如此，中國企業(yè)在各國開展技術合作和正常貿易時頻亮“紅燈”，美國限制對華技術出口已殃及他國企業(yè)。

二、中美高技術脫鉤的全球影響

一是經(jīng)濟領域的全球共識正在消失，中美科技戰(zhàn)可能重塑世界經(jīng)濟版圖，導致世界經(jīng)濟分化。中美科技戰(zhàn)導致全球正在進入“關鍵科技”競爭分化的時代，經(jīng)濟領域全球共識逐步消失。中美都將面臨更大壓力，試圖說服其他國家接受自己的基礎設施建設、平臺、軟件及供應鏈，將其他國家鎖定在自己的科技生態(tài)系統(tǒng)之內，同時全力阻止對方向別國做同樣的嘗試。美國和中國作為世界上最大的發(fā)達國家和發(fā)展中國家，經(jīng)濟體量大、貿易活動頻繁，兩國部分科技強行脫鉤可能會要求各自的貿易伙伴被迫“站隊”，最終形成兩條互相競爭的產業(yè)鏈體系，導致世界經(jīng)濟分化。

二是全球技術生態(tài)系統(tǒng)正在發(fā)生變化，技術主權化、聯(lián)盟化趨勢加快，促進區(qū)域科技伙伴關系形成。為了阻擊中國科技發(fā)展，一些發(fā)達國家戰(zhàn)略性轉向本國優(yōu)先，民族主義、保護主義的影響甚囂塵上，技術主權化趨勢加快，高技術領域合作變得更加困難，全球技術生態(tài)系統(tǒng)正在發(fā)生變化。為了彌補技術生態(tài)分化所造成產業(yè)鏈斷裂和貿易阻斷的損失，美國通過建立盟友間技術創(chuàng)新合作機制，確保美國快速獲取全球最前沿技術，并逐步形成基于盟友技術合作的區(qū)域科技伙伴關系。截至目前，美國已經(jīng)推動建立了多個盟友間技術創(chuàng)新合作機制或計劃：技術偵查旗艦計劃、外國比較測試（FCT）計劃、基于“五眼聯(lián)盟”建立技術合作計劃（TTCP）、國家技術與工業(yè)基礎（NTIB）和國防創(chuàng)新單元（DIU）等。

三是全球產業(yè)鏈正在遭受破壞，中美科技戰(zhàn)擾亂正常的貿易秩序，抑制國際科技產業(yè)直接投資。在全球化背景下，全球產業(yè)鏈和供應鏈已經(jīng)成為一個整體。中美在部分領域的科技脫鉤會切斷相關的全球產業(yè)鏈，擾亂正常的貿易秩序，抑制國際科技產業(yè)直接投資。關稅的提高阻礙了全球產業(yè)鏈上中間產品在國與國之間的自由流轉，破壞了全球產業(yè)鏈投資布局的前提條件。它直接顯現(xiàn)在東道國的引資業(yè)績上。

四是美國對華科技遏制范圍逐步向全球延伸，進一步減緩世界科技進步的步伐，尤其是對技術獲取型國家的影響更加嚴重。美國國會提議審議《2019中國技術轉移控制限制法案》，試圖阻止美國政府資金流向與中國共同進行高科技研發(fā)的海外合作伙伴，雖然審議未通過，但代表了美國國會立法趨勢。美國依據(jù)《國防授權法》建立了國家技術與工業(yè)基礎（NTIB）框架，覆蓋國家從起初的加拿大進一步拓展到英國、澳大利亞，旨在通過與盟友在國家安全工業(yè)領域的合作，密切監(jiān)測和指導這些國家的工業(yè)建設。以技術獲取型國家澳大利亞為例，澳大利亞研究型大學多數(shù)與中美兩國同時擁有合作關系，雖然中國在近期已經(jīng)取代美國成為澳大利亞聯(lián)合發(fā)表論文最多的國家，但美國仍然是澳大利亞國防科技的重要經(jīng)費來源地，美國對華遏制手段的向外延伸使澳大利亞科技發(fā)展受到困難與阻礙。

三、對策與建議

一是做好高技術脫鉤的情境預演，走好科技自立自強之路，掌握戰(zhàn)略主動權。針對美國在人工智能、量子信息、5G等高新技術領域對中國的嚴防死守，我國應做好高技術脫鉤的情境預演，隨時準備應對高技術產品管制帶來的技術脫鉤風險，盡早實現(xiàn)技術薄弱環(huán)節(jié)的突破。在具有顛覆性作用、有助于塑造未來產業(yè)形態(tài)的技術領域，持續(xù)加大投入力度，確保在該領域能處于國際前沿水平，掌握中美科技競爭的戰(zhàn)略主動權。推進新興技術和前沿技術的轉移轉化，通過我國規(guī)模市場及時將研發(fā)技術優(yōu)勢轉化為產品競爭優(yōu)勢，加快形成新產業(yè)，確保我國在新一輪工業(yè)革命中的競爭優(yōu)勢。

二是以中美共同利益為突破點，建立并完善基于民間交流的“二軌”科技合作模式，謀求更深入的中美合作。未來中美在科技領域可能會形成一種“可控競合”的關系，即兩國將僅在特定領域進行合作。面對全球性問題，中美具有加強科技創(chuàng)新合作的重大需求。我國應繼續(xù)加強中美經(jīng)濟與戰(zhàn)略對話，以中美共同利益為突破點，努力保持并擴大雙邊經(jīng)貿的互補性，充分發(fā)揮智庫、學會協(xié)會作用，加強民間機構交流，謀求更深入的中美合作。

三是尋求在基礎研究、公益研究等領域加強國際合作，使之成為深度參與全球科技治理的重要途徑。主動布局和積極利用國際創(chuàng)新資源，努力構建合作共贏的伙伴關系，共同應對糧食安全、能源安全、人類健康、氣候變化等人類共同挑戰(zhàn)，積極提出并牽頭組織國際大科學計劃和大科學工程，促進全球范圍內創(chuàng)新主體協(xié)同互動、各類創(chuàng)新要素系統(tǒng)集成，打通科技創(chuàng)新全鏈條，在實現(xiàn)自身發(fā)展的同時惠及更多國家和人民，推動全球范圍平衡與持續(xù)發(fā)展。

四是與世界其他國家和國際組織進行充分溝通，盡量避免“兩個陣營”互相遏制的不利局面。中國一直強調要進行國際合作、互利共贏，這從根本上符合所有國家的利益，且中國目前也是世界上大部分國家的主要合作伙伴，有能力說動其他國家共同抵制美國的單邊主義政策。通過“一帶一路”倡議等對外政策，中國可以在世界上爭取更多伙伴，加快亞洲經(jīng)濟一體化進程，深化中拉、中非經(jīng)濟合作，并盡量避免出現(xiàn)東西“兩個陣營”再次對抗的局面。