徐斯旸 劉爽 何富美

內(nèi)容提要：制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展是經(jīng)濟(jì)可持續(xù)健康發(fā)展的重要內(nèi)容。本文采用我國2000-2016年省區(qū)層面制造業(yè)數(shù)據(jù)對制造業(yè)的效率和產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)進(jìn)行測度，并就二者的關(guān)系進(jìn)行實證研究。研究表明：（1）樣本期內(nèi)我國制造業(yè)發(fā)展表現(xiàn)為先集聚、再分散然后再小幅集聚的變動趨勢。其中，東部地區(qū)制造業(yè)資源和勞動密集型產(chǎn)業(yè)向西部地區(qū)分散趨勢明顯，同時東部地區(qū)開始轉(zhuǎn)而集聚高技術(shù)產(chǎn)業(yè)。（2）總體上我國制造業(yè)集聚促進(jìn)了生產(chǎn)率的增長。其中，對資源和勞動密集產(chǎn)業(yè)，集聚對產(chǎn)業(yè)效率提升的影響效應(yīng)要大于資本和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè);產(chǎn)業(yè)高度集聚對制造業(yè)效率提升的影響效應(yīng)并不明顯，而產(chǎn)業(yè)中低度集聚對制造業(yè)純技術(shù)效率的影響要大于規(guī)模效率的影響。

關(guān)鍵詞：制造業(yè);產(chǎn)業(yè)集聚;制造業(yè)效率

中圖分類號：F270.3 ?文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A ?文章編號：1001-148X（2020）11-0043-11

收稿日期：2020-08-08

作者簡介：徐斯旸（1989-），女，廣州人，廣東金融學(xué)院金融與投資學(xué)院講師，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，研究方向：金融發(fā)展、宏觀經(jīng)濟(jì)、銀行信貸行為;劉爽（1990-），男，鄭州人，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，廣東粵科創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司，研究方向：投資效率;何富美（1983-），本文通訊作者，男，安徽懷寧人，南京財經(jīng)大學(xué)金融學(xué)院講師，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，研究方向：金融計量及應(yīng)用研究。

基金項目：廣東普通高校重點科研平臺與科研項目“銀行、政府與僵尸企業(yè)貸款問題研究”，項目編號：2018WQNCX124;廣東金融學(xué)院創(chuàng)新強(qiáng)校工程科學(xué)研究項目，項目編號：41。

一、引言

制造業(yè)集聚代表不同發(fā)展時期制造業(yè)變化的主要發(fā)展特征，體現(xiàn)特定技術(shù)時期內(nèi)生產(chǎn)要素比較優(yōu)勢選擇與不斷進(jìn)行空間匹配的結(jié)果，從而對制造業(yè)效率的變化產(chǎn)生重要影響[1]。我國制造業(yè)發(fā)展存在極強(qiáng)的產(chǎn)業(yè)集聚差異性，在東西部區(qū)域形成的極化邊緣局勢是由各個地方的要素配置、市場消費和政策規(guī)制等一系列影響因素共同作用的結(jié)果。在一定交通成本條件下，區(qū)域比較優(yōu)勢能夠有效地降低貿(mào)易成本，實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，產(chǎn)業(yè)進(jìn)一步集中也決定了初期的制造業(yè)產(chǎn)業(yè)布局。這種在東部地區(qū)制造業(yè)集聚形成的地方性生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)，可以促進(jìn)工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力與區(qū)域基礎(chǔ)設(shè)施、科技資源的有效鏈接。區(qū)域科技基礎(chǔ)設(shè)施的供給也能夠通過促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新能力的提升來優(yōu)化集聚形式，促進(jìn)集聚企業(yè)之間的生產(chǎn)交易網(wǎng)絡(luò)的形成，進(jìn)而建立較強(qiáng)的差異性、外部性關(guān)系。既有文獻(xiàn)大多集中于針對產(chǎn)業(yè)集聚與生產(chǎn)率之間關(guān)系的研究，而未聚焦到制造業(yè)或者僅以制造業(yè)中某一類行業(yè)作為分析樣本，對于我國制造業(yè)效率變化的動態(tài)過程仍需深入挖掘。因此，針對中國制造業(yè)發(fā)展的新形勢，梳理產(chǎn)業(yè)集聚與制造業(yè)效率協(xié)同發(fā)展的因果關(guān)系，尋找推動制造業(yè)效率增長的作用規(guī)律，具有理論和現(xiàn)實意義。

本文系統(tǒng)梳理我國產(chǎn)業(yè)集聚與制造業(yè)效率研究的脈絡(luò)，利用行業(yè)集中度、區(qū)位熵指數(shù)、空間基尼系數(shù)等方法，以中國大陸31個省市（自治區(qū)）2000-2016年的面板數(shù)據(jù)為觀測樣本，測度制造業(yè)區(qū)域和行業(yè)集聚程度，并采用面板回歸模型分析產(chǎn)業(yè)集聚對于制造業(yè)效率的影響。本文的主要貢獻(xiàn)是系統(tǒng)構(gòu)建了產(chǎn)業(yè)集聚與制造業(yè)效率關(guān)系的研究框架，基于集聚視角揭示制造業(yè)效率變化的特征，發(fā)現(xiàn)兩者并非簡單的線性關(guān)系，而是呈現(xiàn)出周期性的規(guī)律，當(dāng)集聚在合理的范圍之內(nèi)，能夠通過技術(shù)要素匹配和外部性效應(yīng)促進(jìn)制造業(yè)效率的提升，當(dāng)集聚超出合理范圍，會導(dǎo)致要素技術(shù)投入的不匹配，導(dǎo)致制造業(yè)效率下滑。由于我國制造業(yè)在自身發(fā)展過程中產(chǎn)業(yè)集聚現(xiàn)象比較明顯，在當(dāng)前制造業(yè)結(jié)構(gòu)更新的背景下考慮區(qū)域和行業(yè)的異質(zhì)性，從而拓展和完善該領(lǐng)域方向上的理論深度。

二、理論基礎(chǔ)與研究思路

（一）理論基礎(chǔ)

1.產(chǎn)業(yè)集聚。產(chǎn)業(yè)集聚描述了產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)活動的空間不均衡現(xiàn)象，解釋了產(chǎn)業(yè)在某個特定區(qū)域內(nèi)高度集中、資本要素不斷集聚的動力機(jī)制。自然資源稟賦、外部性、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、運輸成本等是產(chǎn)業(yè)集聚的基礎(chǔ)。區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長具有外部性，包括企業(yè)同質(zhì)和異質(zhì)外部性，它們是專業(yè)化和多樣化經(jīng)濟(jì)形成的積極原因。Porter（1998）認(rèn)為集聚的產(chǎn)生是以要素稟賦為原始誘因，但正在轉(zhuǎn)向選擇兼有效率、質(zhì)量和專業(yè)化的區(qū)位[2]。在外部性理論、勞動分工理論、交易費用理論、新競爭優(yōu)勢理論等之后，F(xiàn)ujita & Mori（1996）從核心外圍兩個層面，引入交通運輸成本解釋了全球化視角下投入-產(chǎn)出關(guān)聯(lián)引致的制造業(yè)集聚趨勢，認(rèn)為隨著交通運輸成本的不斷下降，外圍和中心會形成收斂態(tài)勢，從而打破集聚機(jī)制[3]。

產(chǎn)業(yè)集聚的存在形式包括企業(yè)層面的內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)、本地化外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)和城市化經(jīng)濟(jì)等，企業(yè)集聚有利于在競爭環(huán)境中提高自身競爭力，同時也能從企業(yè)信任、社會紐帶等非正式關(guān)系中了解和交換信息，減少信息不對稱可能帶來的風(fēng)險問題。不完全競爭和運輸成本可能引發(fā)上下游產(chǎn)業(yè)之間的前向關(guān)聯(lián)和后向關(guān)聯(lián)，這些關(guān)聯(lián)遇到運輸成本適中的條件下，就會帶來集聚，而一旦運輸成本進(jìn)一步降低，擴(kuò)散效應(yīng)便會呈現(xiàn)[4]。也有學(xué)者從勞動力效應(yīng)、中間投入、知識外溢等方面分析了產(chǎn)業(yè)集聚的機(jī)制與生產(chǎn)率效應(yīng)。

2.制造業(yè)效率。新古典經(jīng)濟(jì)增長理論基于人口和勞動力增長率假定常數(shù)的前提，定義生產(chǎn)率的直接來源包括資本和勞動力兩種要素投入。非新古典增長范式認(rèn)為內(nèi)生因素包括信息溢出和外部性帶來的經(jīng)濟(jì)增長較為重要，技術(shù)進(jìn)步直接決定經(jīng)濟(jì)增長。產(chǎn)業(yè)集聚帶來的經(jīng)濟(jì)外部性，通過中間產(chǎn)品、勞動力市場共享和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)多樣化帶來的知識溢出，能夠降低運輸和工資等生產(chǎn)成本，提高生產(chǎn)效率。在新古典和非新古典經(jīng)濟(jì)增長理論的基礎(chǔ)上，從勞動力效應(yīng)、中間投入、知識外溢等內(nèi)生性因素方面開展的生產(chǎn)效率研究，發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)活動規(guī)模增長會激發(fā)空間外部性和規(guī)模經(jīng)濟(jì)，以及中間投入產(chǎn)品的需求，兩者共同決定了生產(chǎn)率的變化，使要素投入和消費產(chǎn)品的多樣性讓步于規(guī)模經(jīng)濟(jì)，從而讓集聚產(chǎn)生更高的生產(chǎn)效率，規(guī)模化生產(chǎn)企業(yè)和專業(yè)化城市更有利于在一定范圍內(nèi)提升生產(chǎn)效率[5]。

制造業(yè)效率研究主要關(guān)注效率測度、效率變化機(jī)制、效率的影響因素三大方面，研究發(fā)現(xiàn)投資配置效率對于區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長影響具有異質(zhì)性和動態(tài)性[6-7]。在影響制造業(yè)效率變化的外部環(huán)境因素研究中，學(xué)者們多從在宏觀經(jīng)濟(jì)投資、勞動分工、發(fā)展支撐條件等方面進(jìn)行闡釋。在全球經(jīng)濟(jì)一體化、國際分工背景下，傳統(tǒng)的垂直分工向跨國性的水平分工帶來的多樣性產(chǎn)業(yè)集聚，有利于提供創(chuàng)新環(huán)境、提升效率。如Oleksandr（2005）對中國80多家鋼鐵制造業(yè)的投資效率進(jìn)行隨機(jī)前沿模型（SFA）分析，發(fā)現(xiàn)整體投資效率上升，產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的技術(shù)效率上升卻不明顯，規(guī)模效率帶動的總體效率提升不具有可持續(xù)性[8]。Sochirca et al.（2013）探討了外商資本投資對工業(yè)發(fā)展投資效率的影響，發(fā)現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整時，技術(shù)密集型工業(yè)的投資效率更明顯，而外商直接投資所表現(xiàn)的結(jié)構(gòu)傾斜性、技術(shù)溢出效應(yīng)對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級具有重要作用[9]。Gomariz & Ballesta（2014）則探討了融資約束下某些因素是否會影響到投資-投資效率的敏感性，使用投資現(xiàn)金流敏感性模型對投資效率進(jìn)行了分析，表明了企業(yè)面臨融資約束程度的上升時投資效率會顯著提高[10]。

3.產(chǎn)業(yè)集聚與制造業(yè)效率。基于報酬遞增和外部性的產(chǎn)業(yè)集聚及其引發(fā)的空間溢出有力地推動著制造業(yè)效率變化，并成為國家提升制造業(yè)競爭力的重要戰(zhàn)略工具。產(chǎn)業(yè)集聚增強(qiáng)了知識技術(shù)交流和企業(yè)合作，降低企業(yè)生產(chǎn)成本，提高競爭優(yōu)勢。這種產(chǎn)業(yè)集聚產(chǎn)生的內(nèi)部技術(shù)溢出效應(yīng)，有助于經(jīng)濟(jì)增長收斂。在向高質(zhì)量增長轉(zhuǎn)型的過程中，可以通過集聚以深化外部性效應(yīng)實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)和結(jié)構(gòu)升級，并通過提高專業(yè)化水平、差異化服務(wù)促進(jìn)制造業(yè)形成競爭優(yōu)勢，以自身的專業(yè)化發(fā)展實現(xiàn)制造業(yè)成本的下降，并且通過知識密集化、技術(shù)密集化等形式提升制造業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，以達(dá)到提升制造業(yè)效率的目標(biāo)。在產(chǎn)業(yè)集聚的過程中，不同企業(yè)節(jié)點之間的直接聯(lián)系主要是通過集聚網(wǎng)絡(luò)內(nèi)企業(yè)之間的知識信息共享和信任合作關(guān)系進(jìn)行實現(xiàn)。

（二）邏輯梳理

基于產(chǎn)業(yè)集聚的視角，可以結(jié)合宏微觀兩個層面，進(jìn)一步對我國制造業(yè)投資效率進(jìn)行深入考察研究。從宏觀角度說，產(chǎn)業(yè)集聚是包括產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、規(guī)模、組織和技術(shù)等多方面綜合性整合升級的過程，對產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率的影響主要通過外部性、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、技術(shù)溢出效應(yīng)來體現(xiàn);從微觀層面來說，產(chǎn)業(yè)集聚是指產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)各企業(yè)通過互相學(xué)習(xí)、資源整合、優(yōu)勢互補(bǔ)等方式向先進(jìn)性產(chǎn)業(yè)方向不斷轉(zhuǎn)移、演化從而實現(xiàn)集聚區(qū)企業(yè)效率提升的動態(tài)過程，具體通過創(chuàng)新能力、資產(chǎn)專用性、要素投入、投資決策對產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率產(chǎn)生作用。

在產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)內(nèi)，不同增長率的產(chǎn)業(yè)間重新配置生產(chǎn)資源、調(diào)整生產(chǎn)率結(jié)構(gòu)，提高全要素生產(chǎn)率實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)集約型增長。在經(jīng)濟(jì)增長的過程中，決定和影響制造業(yè)投資效率的因素很多，從產(chǎn)業(yè)集聚角度分析，在宏觀層面，經(jīng)濟(jì)增長、人才培養(yǎng)、技術(shù)進(jìn)步和政策支持等對制造業(yè)投資效率都具有驅(qū)動作用，如經(jīng)濟(jì)增長促進(jìn)產(chǎn)業(yè)分工及結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型，提高投資效率優(yōu)化資源配置。技術(shù)進(jìn)步是生產(chǎn)力發(fā)展的巨大杠桿，是制造業(yè)結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化、轉(zhuǎn)型和升級的源泉。制度影響則是提升制造業(yè)投資效率的重要內(nèi)生變量，是產(chǎn)業(yè)集聚的耦合動力。在微觀層面，制造業(yè)企業(yè)在進(jìn)行投資活動時，通常將行業(yè)投資環(huán)境看作投資活動運作的外部條件，行業(yè)本身的人力資本市場、技術(shù)外溢、規(guī)模效益等則是產(chǎn)業(yè)空間聚集產(chǎn)生的市場因素。

基于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型視角，結(jié)合宏微觀兩個層面，綜合分析影響我國制造業(yè)投資效率的相關(guān)因素，我們對制造業(yè)投資效率的相關(guān)影響因素描述如圖1所示。

（三）研究思路

產(chǎn)業(yè)集聚是影響當(dāng)前我國制造業(yè)效率發(fā)展重要因素。改革開放之后的40多年中，我國制造業(yè)持續(xù)快速增長極大地刺激了經(jīng)濟(jì)發(fā)展，很大程度上依賴于東部地區(qū)的制造業(yè)集聚帶來的規(guī)模增長和技術(shù)進(jìn)步。當(dāng)前我國制造業(yè)生產(chǎn)正處于區(qū)域轉(zhuǎn)移過程之中，部分地區(qū)仍然依靠大規(guī)模的物質(zhì)要素投入來維持競爭力，存在突出的區(qū)域差異、產(chǎn)品低端鎖定等突出問題，急需探討優(yōu)化區(qū)域間生產(chǎn)效率的發(fā)展路徑，擺脫要素投入的路徑依賴。在我國積極推動制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級進(jìn)程中，有必要從產(chǎn)業(yè)集聚的視角來探討其對于制造業(yè)效率的影響作用，認(rèn)識制造業(yè)效率的變化規(guī)律，指導(dǎo)我國制造業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和轉(zhuǎn)型升級步伐。鑒于此，本文基于文獻(xiàn)與邏輯梳理，利用我國制造業(yè)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)，在分別從地理和行業(yè)角度對制造業(yè)集聚度進(jìn)行測算的基礎(chǔ)上，采用面板回歸模型分析產(chǎn)業(yè)集聚對于制造業(yè)效率的影響。

三、實證研究設(shè)計

（一）制造業(yè)集聚的測度

測度產(chǎn)業(yè)集聚指標(biāo)的方法較多，包括EG指數(shù)、泰爾系數(shù)、赫芬達(dá)爾指數(shù)、空間基尼系數(shù)以及區(qū)位熵等。本文鑒于數(shù)據(jù)可獲得性和分析效果，選取以下方法。

（四）數(shù)據(jù)來源與描述性統(tǒng)計

在區(qū)域制造業(yè)集聚度測算方面，現(xiàn)有文獻(xiàn)大多采用就業(yè)數(shù)據(jù)或產(chǎn)出數(shù)據(jù)，國內(nèi)通常使用就業(yè)數(shù)據(jù)進(jìn)行測算，由于我國不同省份的勞動生產(chǎn)率差距較大，就業(yè)數(shù)據(jù)使用容易形成差異干擾，統(tǒng)計口徑不一致也會降低精確性，因此本文選擇工業(yè)總產(chǎn)值進(jìn)行制造業(yè)區(qū)域集聚的分析[14]。

本文所使用的數(shù)據(jù)來源于2000-2016年的《中國工業(yè)統(tǒng)計年鑒》和《中國統(tǒng)計年鑒》。分行業(yè)、分地區(qū)的規(guī)模以上制造業(yè)企業(yè)主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)來自于《中國工業(yè)統(tǒng)計年鑒》，在數(shù)據(jù)選擇的過程中，使用制造業(yè)銷售產(chǎn)值數(shù)據(jù)進(jìn)行區(qū)域制造業(yè)集聚分析。從表1可以看出，2000年我國31個省區(qū)觀測值中最大值是9005.96億元，平均值是2106.73億元。到了2016年制造業(yè)觀測值中最大值是150132.65億元，平均值是33607.23億元。這表明樣本期內(nèi)我國制造業(yè)的總量顯著提升，并從標(biāo)準(zhǔn)差可得知各個省區(qū)之間的差異也較大，且這種區(qū)域差異正在被逐漸拉大。

所有變量的說明及描述性統(tǒng)計分為三類：一類是制造業(yè)效率（TF）、純技術(shù)效率（PTF）和規(guī)模效率（SE）的估算指數(shù);第二類是制造業(yè)集聚度（Cagg），采用制造業(yè)銷售產(chǎn)值，并進(jìn)行量綱處理;第三類是從統(tǒng)計年鑒中新獲取的控制變量數(shù)據(jù)。行業(yè)規(guī)模（Cscale）使用主營業(yè)務(wù)收入占工業(yè)總產(chǎn)值的比重來衡量;外資因素（Cfdi）采用外商投資和港澳臺投資之和占行業(yè)總資產(chǎn)的比重進(jìn)行衡量;要素比例（Cysbl）固定資產(chǎn)凈值與從業(yè)人員年均人數(shù)的比值來衡量;研發(fā)投入（Cr&d）使用新產(chǎn)品產(chǎn)值占工業(yè)總產(chǎn)值的比重來衡量;出口貿(mào)易（Cexport）使用出口交貨值占工業(yè)總產(chǎn)值的比重進(jìn)行衡量。以上數(shù)據(jù)來源于2000年到2016年的《中國統(tǒng)計年鑒》和《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計年鑒》。

四、實證結(jié)果

（一）制造業(yè)集聚總體情況

表3為我國各省區(qū)制造業(yè)總產(chǎn)值份額占比①，為了更好地表示增減份額的變化，以1%為幅度進(jìn)行分類說明。2000年以來，根據(jù)制造業(yè)份額的增減變化趨勢，可以分為降低類（-1%）、穩(wěn)定類（-1%

從圖2的區(qū)域集聚指數(shù)可以看出，樣本期間我國制造業(yè)的區(qū)域集聚經(jīng)歷了集聚到分散的過程，近期又表現(xiàn)出新一輪的集聚特征。樣本期間，我國制造業(yè)由區(qū)域集聚轉(zhuǎn)向為區(qū)域擴(kuò)散與溢出，而在2011年后平穩(wěn)發(fā)展，在2015年又呈現(xiàn)出小幅度的區(qū)域集聚現(xiàn)象。研究時期G指數(shù)平均值是27.34，區(qū)域制造業(yè)集聚時期表現(xiàn)在2000年到2006年，G指數(shù)由26.73增長到28.45，后在2006年到2011年又表現(xiàn)出區(qū)域擴(kuò)散趨勢，到2011年G指數(shù)降低到26.68。后來在2011年到2014年一直維持在26.65-26.85之間，制造業(yè)在區(qū)域上的分布比較穩(wěn)定。之后又開始出現(xiàn)區(qū)域集聚現(xiàn)象。

（二）制造業(yè)集聚的區(qū)域分析

表4給出了2000-2016年我國制造業(yè)行業(yè)集中度情況，以此來分析規(guī)模較大的制造行業(yè)在省區(qū)層面上的比例和分布情況。從整體上看，樣本期內(nèi)CR4均大于30%，說明集聚特征顯著。從行業(yè)變化來看，制造業(yè)經(jīng)歷了集聚、分散再到集聚的變化特征，2000年到2003年CR5不斷增長，2004年之后開始下降，到2013年降低到44.20。從2013年之后又開始了新一輪的集聚，CR5增長到2016年的46.64，這一輪的集聚相較于2000年到2003年的集聚速度較弱。從具體行業(yè)上看，黑色金屬冶煉和壓延加工業(yè)、紡織服裝和服飾業(yè)的行業(yè)集中度下降較快，表明這兩個行業(yè)比重受到了大幅削減，而現(xiàn)代裝備制造業(yè)、通信設(shè)備等技術(shù)含量較高的制造業(yè)得到了較快發(fā)展，整個行業(yè)的結(jié)構(gòu)性調(diào)整較為明顯。

此外，采用區(qū)位熵指數(shù)來分析各個省份的制造業(yè)集聚情況。表5各個省區(qū)的區(qū)位熵指數(shù)顯示，2000-2016年我國制造業(yè)區(qū)位熵指數(shù)都有所增長，表明樣本期內(nèi)各省區(qū)的專業(yè)化程度在提高。分地區(qū)來看，東部、中部、西部和東北地區(qū)的區(qū)位熵指數(shù)均有變化。2000年以來我國東部地區(qū)的區(qū)位熵指數(shù)增長幅度要小于中西部地區(qū)，這一變化趨勢表明東部地區(qū)的優(yōu)勢正在生變化，中西部地區(qū)的集聚趨勢日趨顯著?？傮w上，在區(qū)域?qū)用?，樣本期間前期階段東部地區(qū)經(jīng)歷了制造業(yè)的集聚發(fā)展，在集聚一定時間之后，集聚速度變緩且有所下降，開始向中西部地區(qū)轉(zhuǎn)移。

（三）制造業(yè)集聚的行業(yè)分析

為了消除某一行業(yè)中大規(guī)模企業(yè)的影響，進(jìn)一步采用赫芬達(dá)爾指數(shù)對21個制造業(yè)行業(yè)的集聚度進(jìn)行測度。從表6我國制造業(yè)各個行業(yè)的集聚度EG指數(shù)可以看出，2000-2016年，我國制造業(yè)的主要行業(yè)集聚指數(shù)變化由2000年的0.2908變化為2011年的0.04405，然后又在2016年下降到0.02350，這表明研究期間我國制造業(yè)行業(yè)的集聚趨勢也在出現(xiàn)非線性的變化，以2011年為變化的拐點呈現(xiàn)出先集聚后擴(kuò)散的變化特征。2000-2011年我國的制造業(yè)多數(shù)行業(yè)集聚程度呈現(xiàn)緩慢增長的趨勢，2011年之后又開始出現(xiàn)一定的擴(kuò)散態(tài)勢。從整體上來看，我國制造業(yè)的行業(yè)分布集聚度呈現(xiàn)出較大差異，其中化學(xué)纖維制造業(yè)集聚度最高，EG指數(shù)均值為0.20159，醫(yī)藥制造業(yè)的EG指數(shù)，為0.00537，相差巨大。根據(jù)Ellison & Glaeser（1997）[11]的產(chǎn)業(yè)集聚分類標(biāo)準(zhǔn)，分別以0.02和0.05為標(biāo)準(zhǔn)線來定義低度集聚、中度集聚和高度集聚，可以看出，高度集聚的行業(yè)包括儀器儀表及文化辦公機(jī)械制造業(yè)、紡織服裝業(yè)、化學(xué)纖維制造業(yè)、通信設(shè)備和計算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè);中度集聚的行業(yè)包括通用設(shè)備制造業(yè)、農(nóng)副食品加工業(yè)、石油加工和煉焦及核燃料加工業(yè)、煙草制造業(yè)、造紙及紙制品業(yè)、黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)、電氣機(jī)械及器材制造業(yè)。其他行業(yè)屬于低度集聚行業(yè)。

從具體行業(yè)變化來看，這些制造業(yè)行業(yè)在2000-2016年的EG指數(shù)變化趨勢主要包括三種情況：第一類是總體上升的行業(yè)，包括酒、飲料和精制茶制造業(yè)，醫(yī)藥制造業(yè)、有色金屬冶煉和壓延加工業(yè)共3個行業(yè);第二類是一直下降的行業(yè)，包括非金屬礦物制造業(yè)，石油加工、煉焦和核燃料加工業(yè)，計算機(jī)、通信和其他電子設(shè)備制造業(yè);第三類是先上升后下降的行業(yè)，包括金屬制品業(yè)、農(nóng)副食品加工業(yè)、造紙和紙制品業(yè)、食品制造業(yè)、紡織服裝業(yè)、通用設(shè)備制造業(yè)，其他部分行業(yè)的變化趨勢不顯著。我國制造業(yè)出現(xiàn)以上情況的原因可能在于隨著我國市場開放程度的進(jìn)一步加深，以及區(qū)域之間便捷程度的提高，需求消費市場對于行業(yè)發(fā)展和布局的影響在逐漸強(qiáng)化，東部地區(qū)由于集聚擁擠過度而開展產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的市場會隨著中西部地區(qū)生產(chǎn)成本優(yōu)勢的形成而出現(xiàn)重新布局，集聚的向心力變小、離心力增大，從而影響到了產(chǎn)業(yè)集聚趨勢。

（四）制造業(yè)集聚對生產(chǎn)效率的影響

1. 行業(yè)的估算結(jié)果。首先本文使用Stata 14.0軟件對模型進(jìn)行GMM動態(tài)估計，從檢驗結(jié)果可以看出，自相關(guān)檢驗表明模型不存在一、二階的自相關(guān)性，說明采用的估計方法是合適的。Sargan過度性和Hausen外部性檢驗表明模型在5%的顯著性水平下是成立的。表7回歸結(jié)果顯示，滯后一期TE、PTE、SE的影響系數(shù)均在1%的水平下顯著，說明制造業(yè)總體效率的提高存在顯著的循環(huán)累計效應(yīng)和路徑依賴效應(yīng)，制造業(yè)效率提高的上一期變動會對當(dāng)期產(chǎn)生正向作用。其次觀察主要解釋變量Cagg的系數(shù)，三者都在1%的統(tǒng)計水平上顯著為正，表明提高產(chǎn)業(yè)集聚能夠促進(jìn)制造業(yè)效率的提高。從影響系數(shù)的作用強(qiáng)度來看，制造業(yè)集聚對效率提高的影響系數(shù)達(dá)到了9.32，其中對純技術(shù)效率的影響幅度要大于規(guī)模效率，說明2000-2016年，產(chǎn)業(yè)集聚水平的提高促進(jìn)了技術(shù)改善，提高了制造業(yè)效率，產(chǎn)業(yè)集聚每提高1%，對制造業(yè)效率的提升帶動作用能夠達(dá)到9.32%。

此外，我們還可以得到如下特征：（1）行業(yè)規(guī)模和投入研發(fā)對制造業(yè)效率的影響系數(shù)為正，其他變量對制造業(yè)效率的影響存在不確定性。這表明行業(yè)規(guī)模對制造業(yè)效率的提高影響并不顯著，因為行業(yè)規(guī)模面向的是規(guī)模要素投入，對于技術(shù)發(fā)展影響的程度較小，僅僅為0.0234，在樣本期內(nèi)對制造業(yè)效率的提升有限。（2）要素比例對于制造業(yè)技術(shù)效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率的影響都表現(xiàn)為負(fù)面作用，并且在1%的統(tǒng)計水平上得到了驗證。在樣本期內(nèi)，我國的制造業(yè)發(fā)展要素、資本投入快速增長，制造業(yè)就業(yè)結(jié)構(gòu)處于大幅度的調(diào)整當(dāng)中，就業(yè)總量增長緩慢甚至在部分年度出現(xiàn)了裁員現(xiàn)象，資本勞動比例變大，無法滿足制造業(yè)生產(chǎn)技術(shù)改善對于勞動力要素的要求，導(dǎo)致制造業(yè)的技術(shù)效率很難得到改善和進(jìn)步，進(jìn)而影響到制造業(yè)效率的提高。（3）外商直接投資對于制造業(yè)效率的影響都表現(xiàn)為負(fù)向的顯著性，并且在1%的統(tǒng)計水平上都通過了檢驗。表明FDI對于制造業(yè)純技術(shù)效率和規(guī)模效率的負(fù)面影響作用程度要小于技術(shù)效率，可能在于外商直接投資一般采用相對封閉性的雇傭制度，并且采取了一系列的技術(shù)專利保護(hù)法案來防止技術(shù)外溢，并且在投資上也會影響其他同質(zhì)企業(yè)的投入減少，從而影響到規(guī)模效率和純技術(shù)效率的發(fā)揮。（4）出口貿(mào)易的增長在制造業(yè)效率提高方面的作用不大，僅在規(guī)模效率上體現(xiàn)出明顯的促進(jìn)效應(yīng)，在5%的統(tǒng)計水平上通過了檢驗。表明我國制造業(yè)的大量出口貿(mào)易并沒有從實質(zhì)上提升制造業(yè)效率，僅是在規(guī)模消費需求拉動方面帶動了投資進(jìn)入。

2.分行業(yè)類型的估算結(jié)果。上文提到，資源密集型和勞動密集型的制造業(yè)已經(jīng)從集聚走向擴(kuò)散，形成了跨區(qū)域的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移現(xiàn)象，制造業(yè)效率也在變化過程中出現(xiàn)波動性的下降趨勢;資本和技術(shù)密集型的行業(yè)增長態(tài)勢顯著，在某些區(qū)域出現(xiàn)了新一輪的集聚發(fā)展。鑒于這種差異性的變化情況，這里將21個行業(yè)劃分為四個類型，然后將變化性質(zhì)相同的歸為一類進(jìn)行動態(tài)估計，即資源密集型和勞動密集型屬于一類，資本和技術(shù)密集型屬于第二種類型。

然后采用Stata 14.0再次進(jìn)行兩階段差分GMM動態(tài)估計，形成的模型估算結(jié)果表8表明：滯后一期Te、Pte、Se的影響系數(shù)都在1%的水平上表現(xiàn)顯著，兩種分類的行業(yè)效率增長存在顯著的路徑依賴效應(yīng)，制造業(yè)效率提高的上一期變動會對當(dāng)期的提升產(chǎn)生正向作用。觀察產(chǎn)業(yè)集聚分別對于兩類行業(yè)的影響程度，可以發(fā)現(xiàn)，產(chǎn)業(yè)集聚對于資源和勞動密集型的正向影響程度較大，影響都在1%的統(tǒng)計水平上達(dá)到了顯著，對資本和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)的影響并不顯著。從影響強(qiáng)度來看，產(chǎn)業(yè)集聚對于資源和勞動密集型行業(yè)來說，當(dāng)Cagg每提高1%，會導(dǎo)致該類型制造業(yè)效率的增長帶動作用達(dá)到11.57%，這種帶動效果非常明顯。但是對于資本和技術(shù)密集型行業(yè)來說，只在5%的統(tǒng)計水平上對制造業(yè)的規(guī)模效率上產(chǎn)生了一定影響。綜上所述，對于資源和勞動力密集型行業(yè)來說，投入產(chǎn)出比提高的主要策略在于生產(chǎn)要素的較大投入和技術(shù)的提升，且這種生產(chǎn)要素的獲取與區(qū)位和交通條件緊密相關(guān)，而要素投入又占有較強(qiáng)的影響作用，所以制造業(yè)集聚有利于降低企業(yè)生產(chǎn)交易和鏈接成本，進(jìn)而提高制造業(yè)效率;對于資本和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)來說，制造業(yè)效率主要受知識、技術(shù)要素的投入等因素影響，相較于資源和勞動力密集行業(yè)，區(qū)位制約、物質(zhì)性要素投入的影響相對較小，進(jìn)而弱化了集聚對制造業(yè)效率的提升作用。

然后觀察其他解釋變量對于兩類制造業(yè)行業(yè)效率的影響，可以得到如下結(jié)論。一是對于資源和勞動力密集型行業(yè)來說，行業(yè)規(guī)模、技術(shù)研發(fā)、對外貿(mào)易這三個要素可以在規(guī)模效應(yīng)、技術(shù)進(jìn)步和需求拉動方面形成對效率的前沿拉動，要素比例和對外投資兩個解釋變量與上節(jié)相同，并沒有對該類型制造業(yè)企業(yè)效率的提升起到正向作用。二是對于資本和技術(shù)密集型行業(yè)來講，能夠?qū)π势鸬秸蛴绊懽饔玫氖且?guī)模投入、技術(shù)研發(fā)和對外貿(mào)易，除技術(shù)研發(fā)解釋變量在1% 的統(tǒng)計水平上達(dá)到顯著之外，其他解釋變量的影響并不顯著，多是在5%的統(tǒng)計水平上達(dá)到顯著，而要素投入和外商投資并沒有對該類型行業(yè)的效率變化起到正向推動作用。

按照集聚程度將制造業(yè)行業(yè)劃分為中低水平集聚行業(yè)和高度集聚行業(yè)，檢驗產(chǎn)業(yè)集聚和其他解釋變量對于制造業(yè)效率的影響關(guān)系。從表9中可以看出，高度集聚行業(yè)的集聚對制造業(yè)效率提升的效應(yīng)表現(xiàn)的并不顯著，集聚對于純技術(shù)效率有一定的影響，在5%的統(tǒng)計水平上達(dá)到了顯著，對規(guī)模效率的影響不顯著。中低集聚行業(yè)的產(chǎn)業(yè)集聚對制造業(yè)效率提高的影響較大，影響系數(shù)達(dá)到了11.42，對純技術(shù)效率和規(guī)模效率的影響也分別達(dá)到了9.62%和4.29，并且都在1%的統(tǒng)計水平上表現(xiàn)顯著。這種現(xiàn)象說明了適宜的產(chǎn)業(yè)集聚有利于促進(jìn)制造業(yè)效率的提升，高度集聚反而不利于提高制造業(yè)效率。在產(chǎn)業(yè)集聚規(guī)模影響生產(chǎn)效率方面存在門檻效應(yīng)，即當(dāng)產(chǎn)業(yè)集聚超過集聚門檻之后，會導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)過度集聚，從而引發(fā)集聚擁擠效應(yīng)，形成無效競爭和投入，反而會對效率提升起到負(fù)面作用。

從其他解釋變量來看，高度集聚區(qū)域僅收到技術(shù)創(chuàng)新帶來的影響，影響系數(shù)達(dá)到了5.107，而對規(guī)模效率的影響程度不大，其他解釋變量并未對效率增長產(chǎn)生影響。中低集聚行業(yè)方面，幾個解釋變量都形成了較強(qiáng)的解釋力度，在1%的同級水平都達(dá)到了顯著影響，說明在中低集聚區(qū)域通過增加規(guī)模要素和資本技術(shù)的投入能實現(xiàn)制造業(yè)效率的提高。

五、結(jié)果與政策啟示

本文實證檢驗了我國制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)集聚發(fā)展特征及其對制造業(yè)效率增長的影響，主要結(jié)論包括兩方面。一方面，我國制造業(yè)呈現(xiàn)出先集聚、再分散然后再小幅集聚的變動趨勢。從整體上看，制造業(yè)出現(xiàn)了由東部地區(qū)向中西部分散的顯著特征。其中，從行業(yè)上來看，分散出去的行業(yè)主要是以資源和勞動密集型行業(yè)為主，如紡織服裝和服飾業(yè)、黑色金屬冶煉和壓延加工業(yè)等在東部地區(qū)受到了大幅削減;東部地區(qū)分散出這些制造業(yè)之后，轉(zhuǎn)而集聚現(xiàn)代裝備制造業(yè)、通信設(shè)備制造業(yè)等技術(shù)含量較高的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)。另一方面，總體上我國制造業(yè)集聚促進(jìn)了生產(chǎn)率的增長，集聚程度每提高1%，制造業(yè)效率的增長指數(shù)就會增加9.32%。其中，對于資源和勞動密集型行業(yè)，產(chǎn)業(yè)集聚度每提高1%，帶動該類型制造業(yè)效率的提升達(dá)到11.57%，這種影響要大于對于資本和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)的影響程度;產(chǎn)業(yè)高度集聚對制造業(yè)效率的提升效應(yīng)表現(xiàn)的并不顯著，中低集聚行業(yè)的產(chǎn)業(yè)集聚對對制造業(yè)純技術(shù)效率的影響要大于規(guī)模效率的影響，說明適度的產(chǎn)業(yè)集聚有利于促進(jìn)制造業(yè)效率的提升，高度集聚未必有利于制造業(yè)效率的提高。

基于研究結(jié)論，我們提出相關(guān)政策建議：其一，提高區(qū)域優(yōu)勢行業(yè)集中度，合理調(diào)配產(chǎn)業(yè)市場結(jié)構(gòu)，實現(xiàn)行業(yè)規(guī)?；?jīng)營。我國制造業(yè)效率存在差異化發(fā)展的問題，前期制造業(yè)高度集聚在長三角、珠三角等經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)，目前這些區(qū)域的制造業(yè)正在從東部發(fā)達(dá)地區(qū)向中西部地區(qū)擴(kuò)散，尤其是一些能源、化工、紡織等資源和勞動力密集型的行業(yè)，保留了一些飛機(jī)制造、電動汽車、智能制造等技術(shù)含量較高的高端制造業(yè)，以技術(shù)創(chuàng)新突破制造業(yè)效率制約瓶頸;而中西部由于前期積累的制造業(yè)基礎(chǔ)較為薄弱，仍在通過承接資源和勞動力密集型產(chǎn)業(yè)實現(xiàn)制造業(yè)效率的優(yōu)化。雖然兩種地區(qū)的制造業(yè)效率都在呈現(xiàn)出提升優(yōu)化的趨勢，但是這種產(chǎn)生的機(jī)制是異質(zhì)性的。面對不同行業(yè)的發(fā)展極不均衡的局面，不同區(qū)域應(yīng)以市場消費需求為導(dǎo)向，分類施策、分類指導(dǎo)，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)各個行業(yè)的發(fā)展。對于制造業(yè)效率較高的行業(yè)，應(yīng)該從資金、政策環(huán)境、技術(shù)創(chuàng)新等方面進(jìn)行配套來促進(jìn)發(fā)展，對于制造業(yè)效率較低的行業(yè)，應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)集聚，提高規(guī)模報酬，大力引進(jìn)技術(shù)人才、創(chuàng)新技術(shù)以優(yōu)化制造工藝流程，提高要素投入的利用效率。其二，準(zhǔn)確把握區(qū)域優(yōu)勢行業(yè)，實施非均衡發(fā)展策略。區(qū)域發(fā)展的階段性決定著制造業(yè)的行業(yè)結(jié)構(gòu)和各種基礎(chǔ)性發(fā)展要素的水平。本文數(shù)據(jù)樣本前期，上海、廣州、北京等大城市制造業(yè)高度集聚，通過技術(shù)、知識、人才的空間溢出來對周邊制造業(yè)行業(yè)發(fā)展產(chǎn)生輻射帶動作用;隨著制造業(yè)行業(yè)調(diào)整，大城市的傳統(tǒng)制造業(yè)出現(xiàn)空心化，必須用一些具有創(chuàng)新性的高端制造業(yè)進(jìn)行填補(bǔ)，形成新的具有競爭地位的行業(yè)門類。這個調(diào)整過程中擠壓出去的傳統(tǒng)制造業(yè)行業(yè)對于承接地而言，也屬于相對高端的制造業(yè)行業(yè)，仍然會在這個區(qū)域的發(fā)展中起到積極帶動作用。我國制造業(yè)的發(fā)展收斂正在發(fā)展并將持續(xù)推進(jìn)，但是收斂速度有下降趨勢，這表明仍將有大批的制造業(yè)發(fā)展要素從發(fā)達(dá)地區(qū)向外圍區(qū)域擴(kuò)散和溢出，在承接制造業(yè)行業(yè)發(fā)展時，地方政府應(yīng)摸清和認(rèn)準(zhǔn)區(qū)域制造業(yè)的資源優(yōu)勢、區(qū)位交通條件、與其他區(qū)域的關(guān)聯(lián)關(guān)系、優(yōu)勢行業(yè)發(fā)展?fàn)顟B(tài)等情況，遴選出與區(qū)域比較優(yōu)勢相符合的行業(yè)進(jìn)行集聚發(fā)展，并且提高知識、人才、技術(shù)的有效承接，來實現(xiàn)制造業(yè)的落地發(fā)展和效率提升。中央政府應(yīng)采取適度的非均衡發(fā)展戰(zhàn)略，注重產(chǎn)業(yè)的關(guān)聯(lián)性，制定適宜的制造業(yè)發(fā)展政策。其三，充分激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新能力，建立健全技術(shù)創(chuàng)新體系。技術(shù)創(chuàng)新有利于突破制造業(yè)的低端鎖定，推動價值鏈從低端向高端躍進(jìn)，從而提升制造業(yè)效率。我國東部地區(qū)在傳統(tǒng)制造業(yè)企業(yè)遷出之后，應(yīng)充分利用人才扶持政策、創(chuàng)新政策、科研政策等促進(jìn)提升高端制造業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展能力，充分發(fā)揮其產(chǎn)業(yè)輻射和區(qū)域帶動能力，不斷提高我國高端制造業(yè)的國際競爭能力。對于中西部承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的地區(qū)，需要從制造業(yè)發(fā)展的內(nèi)生動力出發(fā)，發(fā)展與自身資源要素比較優(yōu)勢相匹配的制造業(yè)，在人才、知識、技術(shù)等方面進(jìn)行溢出接納和強(qiáng)化，不斷地保持制造業(yè)效率的穩(wěn)步提升狀態(tài)。

注釋：

① 數(shù)據(jù)以每三年作為一個節(jié)點，分段選擇2000年、2003年、2006年、2009年、2012年、2015年和2016年數(shù)據(jù)結(jié)果。

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Abstract：High quality development of manufacturing industry is an important part of sustainable and healthy economic development. This paper uses China′s provincial level manufacturing data from 2000 to 2016 to measure the efficiency and industrial agglomeration effect of manufacturing industry， and makes an empirical study of the relationship between them.The results show that： （1） the development trend of China′s manufacturing industry is first agglomeration， then decentralization. Among them， manufacturing resources and labor-intensive industries in the eastern region tend to disperse to the western region， while the eastern region begins to cluster high-tech industries.（2） On the whole， China′s manufacturing industry agglomeration promotes the growth of productivity， among them， for resource and labor-intensive industries， the impact of agglomeration on industrial efficiency is greater than that of capital and technology intensive industries; the impact of high industrial agglomeration on manufacturing efficiency is not obvious， while the impact of low industrial agglomeration on pure technical efficiency is greater than that of scale efficiency.

Key words：manufacturing industry; industrial agglomeration; manufacturing efficiency

（責(zé)任編輯：李江）