范悅

摘? 要：本文采用統(tǒng)計分析的方法，對70年來檔案科研成果的質(zhì)量與水平進行定量分析。根據(jù)高新技術(shù)類別、屬性分布、水平評價、評價形式、知識產(chǎn)權(quán)形式等方面的分析結(jié)論，提出檔案科研在強化原創(chuàng)性研究和提高知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)出方面的建議。

關(guān)鍵詞：七十年;檔案科研;成果質(zhì)量;定量分析

科研成果是指人類從事科學(xué)研究活動所創(chuàng)造的一切智力成果。[1][2]檔案科研成果是檔案科研事業(yè)與檔案科研工作的重要組成部分，檔案科研成果還是重要且特殊的檔案資源?？蒲谐晒|(zhì)量可以從微觀和宏觀兩方面進行分析。[3][4]

筆者以中國知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫為樣本來源，檢索范圍為國家科技成果數(shù)據(jù)庫。檢索時間為2019年8月31日。檢索式為關(guān)鍵詞=檔案（精確匹配）。獲得成果總數(shù)為155篇。從檔案科研成果所屬高新技術(shù)類別、屬性分布、水平評價、評價形式、知識產(chǎn)權(quán)形式5個方面入手，對70年來檔案科研成果的質(zhì)量與水平進行定量分析。通過分析發(fā)現(xiàn)檔案科研成果存在高新技術(shù)類屬不均衡、層次水平有待提升、成果知識產(chǎn)權(quán)整體薄弱的問題，據(jù)此提出檔案科研的重點方向。

1 高新技術(shù)類屬不均衡

成果涉及多個高新技術(shù)類別，整體占全部成果三分之一強，其中以軟件類、電子信息類為主，類屬不均衡，數(shù)量上相差一個數(shù)量級。

從成果所屬高新技術(shù)類別上看，有明確類別劃分的55件，占35.48%;沒有明確類別劃分的100件，占64.52%。

有明確類別劃分的分屬軟件、電子信息、生物、醫(yī)藥和醫(yī)療器械、環(huán)境保護、光機電一體化、新材料、航空航天7個大類。數(shù)量與占比最高的是軟件類，共26件，占全部成果的16.77%。在55項高新技術(shù)中占比高達47.27%，接近全部高新技術(shù)的半數(shù)。這與成果學(xué)科分布中的計算機軟件及計算機應(yīng)用學(xué)科占比48.39%大致相等。存在一定的對應(yīng)關(guān)系。

數(shù)量與占比居第二位的是電子信息類，共18件，占全部成果的11.61%。在55項高新技術(shù)中占比達32.73%，接近全部高新技術(shù)的三分之一。這與成果學(xué)科分布中的檔案及博物館學(xué)科占比23.87%非常接近。這與檔案屬于信息類學(xué)科范疇不無關(guān)系。

其余生物、醫(yī)藥和醫(yī)療器械，環(huán)境保護、光機電一體化、新材料、航空航天5類，共11件，占全部成果的7.10%。在55項高新技術(shù)中只占20%，占全部高新技術(shù)的五分之一。與軟件類、電子信息類相差一個數(shù)量級。

2 創(chuàng)新性相對突出

成果中四成以上有屬性劃分，其中以原始性創(chuàng)新為主，國內(nèi)技術(shù)二次開發(fā)為輔，佐以國外引進消化吸收創(chuàng)新。從成果屬性上看，有明確屬性劃分的66件，占42.58%;沒有明確類別劃分的89件，占57.42%。有屬性劃分的占到了四成以上。有明確屬性劃分的成果分屬原始性創(chuàng)新、國內(nèi)技術(shù)二次開發(fā)、國外引進消化吸收創(chuàng)新3個層次。數(shù)量與占比最高的是原始性創(chuàng)新類，共44件，占全部成果的28.39%，接近全部成果的三分之一。在66項有明確屬性劃分的成果中占比高達66.67%。數(shù)量與占比居第二位的是國內(nèi)技術(shù)二次開發(fā)類，共21件，占全部成果的13.55%，超過全部成果的十分之一。在66項有明確屬性劃分的成果中占比達31.82%。數(shù)量與占比最少的是國外引進消化吸收創(chuàng)新類，共1件，占全部成果的0.65%。在66項有明確屬性劃分的成果中占比1.52%。

3 評價多為國內(nèi)水平

成果中六成以上有水平評價表述，其中少有國際水平，多為國內(nèi)水平。從成果水平評價上看，有明確水平評價表述的92件，占59.35%;沒有明確水平評價表述的63件，占40.65%。有水平評價的接近六成。有明確水平評價表述的成果分屬國際先進、國內(nèi)領(lǐng)先、國內(nèi)先進、國內(nèi)一般、未評價5個層次。

數(shù)量與占比最高的是國內(nèi)領(lǐng)先，共37件，占全部成果的23.87%，接近全部成果的四分之一。在92件有明確水平評價表述的成果中占比達40.22%。數(shù)量與占比居第二位的是國內(nèi)先進，共30件，占全部成果的19.35%，接近全部成果的五分之一。在92件有明確水平評價表述的成果中占比達32.61%。數(shù)量與占比居第三位的是國內(nèi)一般，共11件，占全部成果的7.10%，接近全部成果的十分之一。在92件有明確水平評價表述的成果中占比達11.96%。

數(shù)量與占比第四位的是未評價，共8件，占全部成果的5.16%。在92件有明確水平評價表述的成果中占比達8.7%。數(shù)量與占比居第五位的是國際先進，僅有6件，占全部成果的3.87%，不足全部成果的百分之五。在92件有明確水平評價表述的成果中占比6.52%。

4 評價形式以鑒定驗收為主

成果中六成以上有評價形式表述，其中以鑒定、驗收為主，其他方式為輔。有明確評價形式表述的100件，占64.52%;沒有明確評價形式表述的55件，占35.48%。有評價形式的超六成。

有明確評價形式表述的成果分屬鑒定、驗收、評審、評價機構(gòu)、知識產(chǎn)權(quán)、結(jié)題、行業(yè)準入7種。數(shù)量與占比最高的是鑒定，共48件，占全部成果的30.97%，接近全部成果的三分之一。在100件有明確評價形式表述的成果中占比達48%。數(shù)量與占比居第二位的是驗收，共32件，占全部成果的20.65%，超過全部成果的五分之一。在100件有明確評價形式表述的成果中占比達32%。其余評審、評價機構(gòu)、知識產(chǎn)權(quán)、結(jié)題、行業(yè)準入5種，共20件，占全部成果的12.90%。在100件有明確評價形式表述的成果中占比達20%。

5 知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)出整體薄弱

不到總數(shù)的十分之一，從軟件著作權(quán)、實用新型專利到發(fā)明專利依次遞減。有明確知識產(chǎn)權(quán)形式表述的14件，占9.03%;沒有明確知識產(chǎn)權(quán)形式表述的141件，占90.97%。有知識產(chǎn)權(quán)形式的不足一成。有明確知識產(chǎn)權(quán)形式表述的成果分屬軟件著作權(quán)、實用新型專利、發(fā)明專利3種。數(shù)量與占比最高的是軟件著作權(quán)，共7件，占全部成果的4.52%，接近全部成果的二十分之一。在14件有明確知識產(chǎn)權(quán)形式表述的成果中占比達50.00%。

數(shù)量與占比居第二位的是實用新型專利，共4件，占全部成果的2.58%，只占全部成果的四十分之一強。在14件有明確知識產(chǎn)權(quán)形式表述的成果中占比達28.57%。數(shù)量與占比居第三位的是發(fā)明專利，共3件，占全部成果的1.94%。只在14件有明確知識產(chǎn)權(quán)形式表述的成果中占比21.43%。

6 說明與建議

需要說明的是，由于統(tǒng)計口徑與統(tǒng)計渠道的不同，國家科技成果數(shù)據(jù)庫所涉及的檔案科技成果，并不全面，許多檔案科技成果沒有收錄其中。因此，上述結(jié)論并不能反映檔案科技成果的全貌。

根據(jù)本文分析結(jié)論，建議在提高成果質(zhì)量，加強成果的原創(chuàng)性，提升成果所有人的知識產(chǎn)權(quán)意識與保護成果知識產(chǎn)權(quán)行動方面重點加強研究，推進檔案科研水平和質(zhì)量的進一步提升。

參考文獻：

[1]王萌.什么是科研成果[J].江西財經(jīng)學(xué)院學(xué)報，1985（05）：5.

[2]夏臥武.試論高等學(xué)校專業(yè)技術(shù)職務(wù)評聘對科研工作的影響[J].武漢科技學(xué)院學(xué)報，2004（02）：107-110.

[3]張寶生，呂宏迪.科研項目實施過程的質(zhì)量控制研究[J].未來與發(fā)展，2013，36（07）：13-17.

[4]張維全.科研成果綜合評價的定量分析與程序設(shè)計[J].工業(yè)技術(shù)經(jīng)濟，1997（05）：91-93.

（作者單位：開封市婦產(chǎn)醫(yī)院? ?來稿日期：2019-10-20）