摘 要：構(gòu)建我國(guó)現(xiàn)代大學(xué)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)就是要生成由多元利益相關(guān)主體通過某種協(xié)商機(jī)制共同參與決策制定過程，并依據(jù)決策實(shí)施主體各自內(nèi)在運(yùn)行邏輯執(zhí)行的決策權(quán)結(jié)構(gòu)。而在大學(xué)內(nèi)部形成多元主體治理結(jié)構(gòu)及決策規(guī)則，針對(duì)決策實(shí)施主體相應(yīng)地制定行政管理權(quán)限細(xì)則，并確定學(xué)術(shù)主體的自由度是生成這一結(jié)構(gòu)的現(xiàn)實(shí)路徑。

關(guān)鍵詞：現(xiàn)代大學(xué)制度;大學(xué)治理結(jié)構(gòu);制度建構(gòu)

現(xiàn)代大學(xué)治理結(jié)構(gòu)是現(xiàn)代大學(xué)制度的基石，自《國(guó)家中長(zhǎng)期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（2010-2020年）》正式提出要完善中國(guó)特色現(xiàn)代大學(xué)制度，完善內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)以來，學(xué)者們對(duì)現(xiàn)代大學(xué)制度與大學(xué)治理結(jié)構(gòu)的本質(zhì)屬性、結(jié)構(gòu)特征，以及現(xiàn)實(shí)建構(gòu)等問題進(jìn)行了廣泛而深入的研究。此外，教育行政部門，以及各級(jí)各類高校組織也在實(shí)踐中對(duì)新型大學(xué)內(nèi)部治理關(guān)系進(jìn)行了一定程度上的探索，為構(gòu)建現(xiàn)代大學(xué)治理結(jié)構(gòu)積累了豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。但是，我們還應(yīng)看到，在當(dāng)前我國(guó)教育管理體制下，要建構(gòu)科學(xué)、民主，以及高效率的現(xiàn)代大學(xué)治理結(jié)構(gòu)困難重重，并非一役之功，不僅需要對(duì)我國(guó)現(xiàn)代大學(xué)治理結(jié)構(gòu)的內(nèi)涵特征與現(xiàn)實(shí)表現(xiàn)的應(yīng)然狀態(tài)形成共識(shí)，而且更要明確其得以生成與建構(gòu)的內(nèi)在邏輯與實(shí)現(xiàn)路徑，從應(yīng)然的理論探討到實(shí)然的現(xiàn)實(shí)建構(gòu)的轉(zhuǎn)變，無疑成為當(dāng)前以及今后理論研究與實(shí)踐探索的關(guān)鍵之所在。

一、現(xiàn)代大學(xué)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)的界定

“概念既是人類思維的形式，又是人類認(rèn)識(shí)的成果。概念以內(nèi)涵與外延相統(tǒng)一的方式構(gòu)成主體對(duì)客體的規(guī)定性的把握?！倍捎谌祟悅€(gè)體思維發(fā)展水平與其所處社會(huì)歷史文化環(huán)境的差異性，使得不同個(gè)體對(duì)同一事物的把握和理解程度存在偏差，從而對(duì)其概念描述呈現(xiàn)出不盡相同的態(tài)勢(shì)。因此，我們?cè)趯?duì)我國(guó)現(xiàn)代大學(xué)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)進(jìn)行理論分析時(shí)，首先要對(duì)現(xiàn)代大學(xué)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)進(jìn)行界定，即在何種語(yǔ)境和范圍下使用這一概念，并明確其內(nèi)涵與外延。

治理理論是在社會(huì)資源配置中，市場(chǎng)和國(guó)家相繼出現(xiàn)失效問題的背景下興起的，對(duì)于治理的定義當(dāng)屬全球治理委員會(huì)給出的最具代表性和權(quán)威性。1995年，全球治理委員會(huì)在《我們的全球伙伴關(guān)系》的報(bào)告里正式將治理定義為“是個(gè)人或組織、公共部門或私有部門管理其一般事務(wù)多種方式的總和，它是一個(gè)使得沖突和多元利益得到妥協(xié)并采取合作行為的持續(xù)過程”。而治理結(jié)構(gòu)這一概念最早在對(duì)企業(yè)組織進(jìn)行研究分析時(shí)提出，“是指適應(yīng)組織中產(chǎn)權(quán)制度的基本特點(diǎn)——所有權(quán)和控制權(quán)分離而做出的一種制度安排，它用于支配若干在組織中有重大利益關(guān)系的團(tuán)體——投資者（股東和貸款人）、管理者、職工之間的關(guān)系?！倍鳛榉怯M織的大學(xué)是一個(gè)復(fù)雜的社會(huì)組織，“即使高等教育系統(tǒng)曾經(jīng)比較簡(jiǎn)單，它也不會(huì)回到以前的樣子了。我們?nèi)缃袼吹降氖且粋€(gè)盤根錯(cuò)節(jié)、異乎尋常的體系”。這種復(fù)雜性一方面體現(xiàn)為在大學(xué)組織內(nèi)部存在著多元利益相關(guān)主體，包括以黨委為代表的政治主體、以校長(zhǎng)為代表的行政主體、以教師為代表的學(xué)術(shù)主體，以及包括學(xué)生、校友、捐贈(zèng)者等利益主體，每個(gè)利益主體都為大學(xué)奉獻(xiàn)著獨(dú)特資源，排斥任何一個(gè)利益主體對(duì)大學(xué)來說都是不可取的，這就使得“大學(xué)在進(jìn)行戰(zhàn)略決策時(shí)，就必須平衡各個(gè)利益相關(guān)者的利益，必須以社會(huì)價(jià)值為目標(biāo)，必須具有社會(huì)責(zé)任，而不能以現(xiàn)有的教師、行政人員或?qū)W生的利益最大化為目標(biāo)”。另一方面，大學(xué)自身基于知識(shí)的保存、傳播、創(chuàng)造和應(yīng)用所形成的人才培養(yǎng)、科學(xué)研究，以及社會(huì)服務(wù)功能，需要在大學(xué)自治和學(xué)術(shù)自由的保障下得以發(fā)揮和實(shí)現(xiàn)，這就需要在大學(xué)內(nèi)部形成寬松自由的學(xué)術(shù)氛圍和環(huán)境，來實(shí)現(xiàn)大學(xué)理念。因此現(xiàn)代大學(xué)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)的最終旨?xì)w便是為實(shí)現(xiàn)學(xué)術(shù)自由和多元利益關(guān)系的平衡，即以學(xué)術(shù)權(quán)力為基礎(chǔ)、以實(shí)現(xiàn)大學(xué)理念為目標(biāo)、能夠有效回應(yīng)“沖突和多元利益”要求的內(nèi)部決策權(quán)結(jié)構(gòu)，從而促進(jìn)大學(xué)自身的生存與發(fā)展。

二、我國(guó)現(xiàn)代大學(xué)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)生成與建構(gòu)的內(nèi)在邏輯

在某種程度上，治理就是“決策”。從大學(xué)管理到大學(xué)治理的轉(zhuǎn)變，更多地是為了回應(yīng)現(xiàn)代大學(xué)內(nèi)部多元利益相關(guān)主體參與大學(xué)決策過程中的利益訴求，相應(yīng)的，大學(xué)應(yīng)該生成全新的大學(xué)治理理念和與之相應(yīng)的決策權(quán)結(jié)構(gòu)，具體來講就是要形成由多元利益相關(guān)主體通過某種協(xié)商機(jī)制共同參與決策制定過程，并依據(jù)決策實(shí)施主體各自內(nèi)在運(yùn)行邏輯執(zhí)行決策的大學(xué)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)。

（一）決策制定過程中的內(nèi)在邏輯——“有限理性”

“有限理性”理論不僅是組織內(nèi)部決策制定過程中的內(nèi)在運(yùn)行邏輯，同時(shí)也是生成和建構(gòu)我國(guó)現(xiàn)代大學(xué)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)的前提假設(shè)和理論基礎(chǔ)。

首先，有限理性導(dǎo)致大學(xué)各利益相關(guān)主體擁有不完全信息，只能根據(jù)自身已掌握的信息進(jìn)行個(gè)人決策，而且根據(jù)自身所處地位角色進(jìn)行決策。在大學(xué)中各利益相關(guān)方參與決策制定的過程中，不同的利益群體有不同的利益訴求，這種利益訴求一方面體現(xiàn)為代表者作為自身個(gè)體所要求的“私有利益”，一方面體現(xiàn)為代表個(gè)體所處位置的不同，即在利益群體內(nèi)部或外部的地位與扮演角色的不同，導(dǎo)致其在參與決策制定時(shí)，在自身所處地位與角色要求基礎(chǔ)上只能根據(jù)已有的經(jīng)驗(yàn)來進(jìn)行判斷，從而來實(shí)現(xiàn)自身以及自身所代表利益群體的決策訴求。

其次，有限理性使得大學(xué)利益相關(guān)主體各自擁有信息不對(duì)稱，存在委托代理風(fēng)險(xiǎn)。在大學(xué)進(jìn)行組織決策過程中，既存在各利益相關(guān)群體內(nèi)部個(gè)體之間各自擁有的信息不對(duì)稱問題，又存在著代表各利益相關(guān)群體的個(gè)體之間所擁有信息的不對(duì)稱問題。前者主要體現(xiàn)在，如在代表學(xué)術(shù)利益的教師群體中，誰有資格成為其代理人，即要代表教師群體的利益，將教師群體的利益訴求最大程度地體現(xiàn)在決策制定過程中，就需要通過一種機(jī)制來進(jìn)行決定。而后者更多地表現(xiàn)為在決策制定時(shí)，各利益相關(guān)方為滿足自身訴求而進(jìn)行的一種相互沖突、相互妥協(xié)的博弈過程，至于在最終的決策結(jié)果中，哪一方的利益訴求能夠得到最大程度的體現(xiàn)，既取決于各利益相關(guān)方基于自身貢獻(xiàn)所取得的決策話語(yǔ)權(quán)與影響力的大小，又受到?jīng)Q策參與結(jié)構(gòu)的影響。如依據(jù)我國(guó)現(xiàn)有大學(xué)領(lǐng)導(dǎo)體制，即黨委領(lǐng)導(dǎo)下的校長(zhǎng)負(fù)責(zé)制，以及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，在大學(xué)總體發(fā)展規(guī)劃這一決策制定的過程中，以校長(zhǎng)為代表的行政利益主體通過擬定和起草這一發(fā)展規(guī)劃來體現(xiàn)其決策參與權(quán)，再通過黨委來進(jìn)行討論并決定。在這一決策制定過程中，政治主體與行政主體在決策參與結(jié)構(gòu)中處于優(yōu)勢(shì)地位，即擁有很高的話語(yǔ)權(quán)和影響力，而其他利益相關(guān)主體參與決策訴求得不到較大程度的滿足，因此需對(duì)現(xiàn)有決策參與制定結(jié)構(gòu)進(jìn)行補(bǔ)充和完善的基礎(chǔ)上生成與建構(gòu)我國(guó)現(xiàn)代大學(xué)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)。

（二）決策實(shí)施過程中的內(nèi)在運(yùn)行邏輯——“效率”與“自由”

在現(xiàn)代大學(xué)內(nèi)部，決策實(shí)施主體主要有兩類，即以行政管理人員為代表的行政主體和以教師群體為代表的學(xué)術(shù)主體，前者遵循的是“效率最大化”運(yùn)行邏輯，即建立在科層制基礎(chǔ)上，利用行政權(quán)威自上而下貫徹實(shí)施組織決策，從而達(dá)成管理目標(biāo)，其行政權(quán)威主要來自“法律的明確授權(quán)和組織的正式任命”;后者遵循的是“學(xué)術(shù)自由”運(yùn)行邏輯，即基于知識(shí)創(chuàng)造和傳播的規(guī)律，自下而上通過形成專業(yè)權(quán)威來進(jìn)行相互影響和制約，從而實(shí)現(xiàn)追求真理與教書育人的目標(biāo)，而其專業(yè)權(quán)威主要來自教師的學(xué)術(shù)水平和學(xué)術(shù)能力。

“效率最大化”的運(yùn)行邏輯要求行政主體在執(zhí)行組織決策時(shí)，要以最小的成本，來實(shí)現(xiàn)最大的實(shí)施效果。在我國(guó)大學(xué)組織中，執(zhí)行決策的行政主體主要有兩類，即學(xué)校行政職能部門與院系部門，其均在校長(zhǎng)的領(lǐng)導(dǎo)下對(duì)大學(xué)行政事務(wù)從不同層級(jí)進(jìn)行管理，服務(wù)并保障學(xué)術(shù)活動(dòng)的順利開展。具體來看，大學(xué)職能部門中的管理人員是校長(zhǎng)的助手，幫助其具體執(zhí)行各類組織決策中的行政事務(wù)，如教務(wù)處負(fù)責(zé)全校各專業(yè)教學(xué)計(jì)劃、教學(xué)大綱的制定和修訂工作;進(jìn)行專業(yè)和學(xué)科建設(shè);組織與協(xié)調(diào)日常教學(xué)和課程管理等，并對(duì)院系一級(jí)的相關(guān)工作或職能人員進(jìn)行業(yè)務(wù)方面的領(lǐng)導(dǎo)、指導(dǎo)和幫助。而院系部門中行政管理人員主要在學(xué)院行政負(fù)責(zé)人的領(lǐng)導(dǎo)下負(fù)責(zé)學(xué)院日常科研工作與學(xué)生工作的管理與服務(wù)。

學(xué)術(shù)自由是大學(xué)學(xué)術(shù)主體開展學(xué)術(shù)活動(dòng)的前提和保障，只有處于自由的學(xué)術(shù)環(huán)境中，才能夠保證知識(shí)的準(zhǔn)確和正確，高水平實(shí)現(xiàn)知識(shí)的創(chuàng)造、傳播和應(yīng)用。“中外大學(xué)發(fā)展的歷史表明，學(xué)術(shù)自由是探求真理、發(fā)展學(xué)術(shù)和繁榮學(xué)術(shù)的基本條件，是大學(xué)的精神象征”，因此保證學(xué)術(shù)主體按照“學(xué)術(shù)自由”運(yùn)行邏輯，依托相應(yīng)的組織機(jī)構(gòu)開展學(xué)術(shù)活動(dòng)，是實(shí)施有關(guān)學(xué)術(shù)決策的內(nèi)在要求，同時(shí)也是構(gòu)建我國(guó)現(xiàn)代大學(xué)內(nèi)部結(jié)構(gòu)的重要組成部分。在現(xiàn)代大學(xué)組織內(nèi)部，學(xué)術(shù)自由主要體現(xiàn)在學(xué)術(shù)主體能對(duì)學(xué)術(shù)事務(wù)，如“教學(xué)活動(dòng)、科研活動(dòng)、學(xué)科建設(shè)、課程設(shè)置、師資培養(yǎng)、學(xué)位授予以及招生就業(yè)等諸多方面”有相對(duì)自主權(quán)和決定權(quán)，在一個(gè)相對(duì)獨(dú)立的時(shí)間和空間內(nèi)遵循學(xué)術(shù)事務(wù)自身運(yùn)行規(guī)律參與并管理學(xué)術(shù)活動(dòng)。而具體來看，以教師群體為代表的學(xué)術(shù)主體通過校、院（系）兩級(jí)的學(xué)術(shù)委員會(huì)來執(zhí)行組織決策，相對(duì)于行政職能部門與院系行政管理人員的關(guān)系而言，學(xué)校一級(jí)的學(xué)術(shù)委員會(huì)與院（系）一級(jí)的學(xué)術(shù)委員會(huì)之間具有更高的獨(dú)立性，相互影響和制約較小，主要在決定學(xué)術(shù)事務(wù)的層級(jí)上有所差別。如新修訂的《高等教育法》第四十二條規(guī)定，“高等學(xué)校設(shè)立學(xué)術(shù)委員會(huì)，審議學(xué)科、專業(yè)的設(shè)置，教學(xué)、科學(xué)研究計(jì)劃方案，評(píng)定教學(xué)、科學(xué)研究成果等有關(guān)學(xué)術(shù)事項(xiàng)，并按照章程審議、決定有關(guān)學(xué)術(shù)發(fā)展、學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)、學(xué)術(shù)規(guī)范的其他事項(xiàng)?！痹谀巢繉俑咝Ｕ鲁讨幸惨?guī)定，“學(xué)校學(xué)術(shù)委員會(huì)是學(xué)校的最高學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)，對(duì)學(xué)科建設(shè)、學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)、學(xué)術(shù)發(fā)展等學(xué)術(shù)事務(wù)統(tǒng)籌行使決策、審議、評(píng)定和咨詢權(quán)。”而各二級(jí)院（系）學(xué)術(shù)委員會(huì)主要對(duì)學(xué)院的重要學(xué)術(shù)事項(xiàng)進(jìn)行審議、評(píng)議和咨詢，并承擔(dān)制定本學(xué)院學(xué)術(shù)規(guī)范和組織學(xué)術(shù)交流活動(dòng)等職責(zé)。

在明確現(xiàn)代大學(xué)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)中決策制定與決策執(zhí)行過程中的內(nèi)在運(yùn)行邏輯之后，如何將其與大學(xué)內(nèi)外利益相關(guān)者對(duì)大學(xué)組織的利益訴求相結(jié)合，在現(xiàn)實(shí)中生成與建構(gòu)既符合大學(xué)決策權(quán)結(jié)構(gòu)運(yùn)行邏輯的內(nèi)在要求，又體現(xiàn)并滿足利益相關(guān)主體的外在訴求的現(xiàn)代大學(xué)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)將是進(jìn)一步研究的重點(diǎn)和難點(diǎn)。在此，筆者根據(jù)已有相關(guān)研究成果，結(jié)合自身理論思考，認(rèn)為構(gòu)建我國(guó)現(xiàn)代大學(xué)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)首先要在大學(xué)內(nèi)部形成多元主體治理結(jié)構(gòu)及決策規(guī)則，并針對(duì)決策實(shí)施主體相應(yīng)地制定行政管理權(quán)限細(xì)則，確定學(xué)術(shù)主體的自由度。

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作者簡(jiǎn)介：張妍（1993- ），女，陜西省商洛市人，研究生，助教，研究方向：思想政治教育理論與實(shí)踐。