孟慶涵

摘要：2010年以來中國經(jīng)濟進入中低速增長時期，傳統(tǒng)的粗放型經(jīng)濟向效率驅(qū)動轉(zhuǎn)變需依賴良好的市場經(jīng)濟環(huán)境。文章基于31個省市自治區(qū)2008～2014年的經(jīng)濟數(shù)據(jù)，運用固定效應面板模型分析各市場化指標對其影響。研究發(fā)現(xiàn)要素市場環(huán)境、產(chǎn)品市場環(huán)境以及法律環(huán)境均有利于技術效率的進步，但政府與市場關系需進一步改善，減少稅收有利于“降成本“、“去杠桿”供給側(cè)改革目標的實現(xiàn)，對提升實體經(jīng)濟活力、穩(wěn)定經(jīng)濟增速起著關鍵性作用。

關鍵詞：技術效率;Malmquist;市場化;個體效應;面板數(shù)據(jù)

一、我國經(jīng)濟發(fā)展向效率驅(qū)動轉(zhuǎn)變

2010年以來，中國經(jīng)濟增速從兩位數(shù)降低至6%～7%的中低速增長時期，是改革開放以來第一次出現(xiàn)這么長時間的經(jīng)濟增長速度下滑。國內(nèi)一些學者認為，問題的根結(jié)在于中國經(jīng)濟體制機制的不完善。習近平總書記在2015年中央財經(jīng)領導小組會議上首次提出“供給側(cè)改革”，強調(diào)“在適當擴大總需求的同時，著力加強供給側(cè)結(jié)構性改革，著力提高供給體系質(zhì)量和效率，增強經(jīng)濟持續(xù)增長動力”。中國經(jīng)濟增長從依靠要素驅(qū)動到效率驅(qū)動的模式轉(zhuǎn)變勢在必行，研究如何促進經(jīng)濟增長中技術效率的提高是加速供給側(cè)改革的重要途徑。

技術效率是指所有生產(chǎn)要素激發(fā)的產(chǎn)出增長中，除去勞動力、資本和技術進步的作用，衡量的是規(guī)模效益、組織效率、管理水平、勞動力素質(zhì)等方面對產(chǎn)出的影響。值得注意的是，規(guī)模效益受到政府方針的影響，組織效率與非國有經(jīng)濟的發(fā)展有關，管理水平取決于法律制度環(huán)境的好壞，勞動力素質(zhì)則受限于要素市場的發(fā)育程度。這些因素歸結(jié)到一起實為市場化的發(fā)育程度，因此市場化才是真正決定技術效率的諸多影響因素是否起到積極作用的關鍵。

通過量化分析市場化對技術效率的影響，從源頭上找出市場化不利于技術效率提高的短板并加以改善，找出目前我國制度上的不足以及市場化的薄弱環(huán)節(jié)，從而為經(jīng)濟結(jié)構調(diào)整、效率驅(qū)動轉(zhuǎn)型理清思路并提出指導性建議。同時，也為供給側(cè)改革的新政策提供數(shù)據(jù)論證與理論支撐，加快改革進程避免國民經(jīng)濟增長衰退，穩(wěn)定當前經(jīng)濟形勢順利度過難關。

二、市場化影響省域技術效率的實證分析

（一）模型設定

1. DEA_Malmquist模型

數(shù)據(jù)包絡分析（DEA）在產(chǎn)出與投入確定的前提下，通過線性規(guī)劃的方法對同一決策單元的相對有效性進行計算。該方法作為非參數(shù)方法，具有避免人為主觀地設定生產(chǎn)函數(shù)的優(yōu)勢，并且無需先驗地限定生產(chǎn)技術具有規(guī)模不變性，因此在有效性進行評價中應用廣泛。

Malmquist指數(shù)模型在Malmquist Sten提出后由Caves等首次應用到生產(chǎn)率變化的測算中，此后研究者將其與數(shù)據(jù)包絡方法結(jié)合為DEA_Malmquist，很好的度量了相對效率的動態(tài)變化。本文正是運用了該方法根據(jù)產(chǎn)出與投入計算出全要素生產(chǎn)率、技術進步和技術效率。對于研究對象技術效率而言，任意t期到t+1期的動態(tài)變化指數(shù)為非負數(shù)時表明技術效率未衰退，具體的指數(shù)分解結(jié)果如下所示。

TFPit=Effchit*Techiti=1，…，34，t=2008，…，2014（1）

2. 固定效應面板模型

本文的研究對象為式（1）中的技術效率，結(jié)合市場化指標構建31個省市自治區(qū)跨度7年的個體效應面板數(shù)據(jù)模型。借鑒之前對于市場化的研究成果，假定市場化指標包括五大方面，分別是政府與市場關系（GM）、非國有經(jīng)濟的發(fā)展（NSE）、產(chǎn)品市場的發(fā)育程度（PM）、要素市場的發(fā)育程度（FM）、市場中介組織的發(fā)育和法律制度環(huán)境（MILS），每個地區(qū)的個體效應為αi，包含截距項的系數(shù)為βj以及隨機擾動項εit，構建模型如式（2）。

Effcit=αi+β0+β1GMit+β2NSEit+β3PMit+β4FMit+β5MILSit+εiti=1，…，34，t=2008，…，2014（2）

（二）變量選取及數(shù)據(jù)來源

1. 技術效率的測定

本文研究的時間區(qū)間為2008-2014年，研究對象為中國的31個省市自治區(qū)。在全要素生產(chǎn)率的分解上涉及三個變量，分別是總產(chǎn)出、資本投入和勞動投入。其中，各省總產(chǎn)出的指標采用國內(nèi)生產(chǎn)總值Y衡量。為了消除通貨膨脹引起的價格因素影響，將GDP定基指數(shù)與2008年的GDP相乘得到最終可用的實際值。

勞動投入則按照大多數(shù)文獻所采用的方法，將各省城鎮(zhèn)單位就業(yè)人員數(shù)L作為勞動力投入量指標。這樣做的原因主要在于，中國目前對于勞動方面的統(tǒng)計數(shù)據(jù)不夠完善，嚴格意義上計算勞動投入所需要的數(shù)據(jù)無法獲得。

關于物質(zhì)資本存量K的計算，由于我國暫時不具備開展資本存量普查的條件，因此目前最普遍應用的永續(xù)盤存法進行估計。永續(xù)盤存法實質(zhì)是調(diào)整單位時期內(nèi)資本增加流量的相關價格因素，通過效率折舊及逐年加總最終積累成為意義上一致的資本存量。

資本存量核算基本公式：Kt=It+（1-δt）Kt-1，其中，Kt為第t年的資本存量，Kt-1為第t-1年的資本存量，It表示第t年的投資，δt代表t年的折舊率。

對于資本存量的估計研究較多，估算研究的代表主要包括張軍、葉宗裕、黃宗遠、賈潤崧和單豪杰。但最終估算的結(jié)果差距懸殊，這主要是因為估算時采用的參數(shù)差別較大，并且數(shù)據(jù)源存在誤差。本文的資本存量指標采用單豪杰的計算方法，折舊率取10.96%，基期資本存量用2008年的固定資本形成總額作為各省市區(qū)的初始資本存量，在此基礎上通過永續(xù)盤存法計算得到各年份31個省市自治區(qū)的物質(zhì)資本存量。

2. 市場化指標選取

目前國內(nèi)對市場化指標最具權威的研究報告出自樊綱教授及其合作者。本文借鑒其成果，假定市場化指標來源于政府與市場關系（GM）、非國有經(jīng)濟的發(fā)展（NSE）、產(chǎn)品市場的發(fā)育程度（PM）、要素市場的發(fā)育程度（FM）、市場中介組織的發(fā)育和法律制度環(huán)境（MILS）。

（三）變量分析與模型求解

1. 各變量的分布情況

首先，對技術效率及各市場化指標的數(shù)據(jù)分布情況進行分析。表1顯示技術效率存在進步明顯的情況，最大值為1.291，與此相反衰退最嚴重的時候值為0.775，但技術效率中位數(shù)與均值基本一致，說明分布的偏態(tài)不明顯。

市場化指標中非國有經(jīng)濟的發(fā)展（NSE）、產(chǎn)品市場的發(fā)育程度（PM）的數(shù)值都為正數(shù)，盡管其它三個市場化指標存在數(shù)值為負的情況，但只有政府與市場關系（GM）的最小值偏離零點較遠。

2. 模型建立與求解

面板數(shù)據(jù)模型式（2）的參數(shù)估計通過Eviews實現(xiàn)。為了消除可能存在的異方差和自相關，本文采用加權最小二乘法估計待估參數(shù)。通過Durbin-Watson方法檢驗模型結(jié)果，異方差性已經(jīng)通過加權最下二乘法消除，模型的參數(shù)估計較為可靠。對于個體效應的假設，Hausman檢驗的結(jié)果顯示p值較小，因此拒絕混合面板模型的原假設，認為個體間存在差異。

由于技術效率本身取值范圍小，各市場化指標對其影響程度不易顯現(xiàn)，因此對各市場化指標做百分化處理后代入模型，使得估計出的參數(shù)等比例擴大，這樣更能凸顯出其對技術效率的影響。模型系數(shù)估計的結(jié)果如表2所示，五個市場化指標中除非國有經(jīng)濟的發(fā)展指標不顯著，其余四個市場化指標顯著性都較強。產(chǎn)品市場的發(fā)育程度、要素市場的發(fā)育程度、市場中介組織的發(fā)育和法律制度環(huán)境對技術效率的提高有積極作用。其中，在其他指標不變的情況下，產(chǎn)品市場的發(fā)育程度指標每增加1%，技術效率進步0.52，相應的要素市場發(fā)育程度指標以及市場中介組織的發(fā)育和法律制度環(huán)境指標每增加1%，技術效率提高0.26、0.23。

相反，政府與市場關系指標的參數(shù)估計為負數(shù)，說明政府市場關系指標未能對技術效率的發(fā)展起到積極的作用。出現(xiàn)這樣結(jié)論主要原因在于政府與市場關系的不協(xié)調(diào)，我國經(jīng)濟體制改革一直在努力尋求政府干預與市場經(jīng)濟的平衡點，積極發(fā)揮政府在市場經(jīng)濟中的指導性作用對經(jīng)濟發(fā)展的影響和整體經(jīng)濟的穩(wěn)定增長至關重要。

三、結(jié)論與建議

（一）全面推進市場化

我國技術效率整體發(fā)展水平并不理想，而市場化對技術效率的提升作用明顯，理應全面推進市場化進程為提高技術效率服務。一方面要從各個地區(qū)全面推進市場化發(fā)展，另一方面要從市場化諸多反面推進發(fā)展包括產(chǎn)品市場、要素市場、中介組織的發(fā)展與法律法規(guī)的完善。

（二）掃清地方保護的障礙

在推進市場化發(fā)展的過程中，以優(yōu)先發(fā)展產(chǎn)品市場為準則，其次是要素市場發(fā)展和中介組織發(fā)育以及法律法規(guī)。在具體投入上基本保證產(chǎn)品市場的發(fā)育理應分配到更多的人力、資金，因為其帶來的受益最大。特別是對于地方保護要徹底根除，通過立法、制定合理的政績考核兩方面入手，從源頭上削減其動力從法律懲罰上威懾其發(fā)展，盡早實現(xiàn)商品的跨區(qū)域流通使民族企業(yè)、民族品牌具備核心競爭力。

（三）改善政府與市場關系依靠供給側(cè)改革

政府與市場關系的改善需依賴供給側(cè)改革。去產(chǎn)能，避免政府扶持效率低下的落后企業(yè)，恢復市場自動淘汰機制。去庫存，加快建設二三線城市與一線城市的軌道交通，發(fā)揮政府在基礎建設上的指揮作用，為經(jīng)濟發(fā)展服務。補短板，發(fā)揮政府發(fā)展戰(zhàn)略的引導作用，鼓勵發(fā)展高新技術產(chǎn)業(yè)，為之提供政策優(yōu)惠與法律保障，營造科研創(chuàng)新的良好環(huán)境。

（四）減少稅收降成本

減少稅收增加企業(yè)利潤，使資本在高回報的誘導下流向企業(yè)，企業(yè)資金充足擴大規(guī)模利好于技術效率提升，對于整體經(jīng)濟形勢的上行也十分有幫助。

（五）緊迫實現(xiàn)去杠桿

企業(yè)方面要嚴格審核企業(yè)融資用途確保資金流入實業(yè)，避免公司炒概念，避免金融衍生品泛濫。政府方面減少地方債務，對地方官員考核不以在任時的單純GDP政績?yōu)闃藴剩寝D(zhuǎn)向運用綜合考察、離任回頭考察的方法，確保資金用途效率不盲目建設、盲目投資。

參考文獻：

[1]Solow R M. Technical Change and the Aggregate Production Function[J].Review of Economics & Statistics，1957（03）.

[2]楊勇，李忠民.供給側(cè)結(jié)構性改革背景下的要素市場化與工業(yè)全要素生產(chǎn)率——基于31個地區(qū)的實證分析[J].經(jīng)濟問題探索，2017（02）.

[3]張軍，吳桂英，張吉鵬.中國省際物質(zhì)資本存量估算：1952～2000[J].經(jīng)濟研究，2004（10）.

[4]葉宗裕.中國省際資本存量估算[J].統(tǒng)計研究，2010（12）.

[5]黃宗遠，宮汝凱.中國省區(qū)物質(zhì)資本存量的重估：1978～2007年[J].廣西師范大學學報（哲學社會科學版），2010（01）.

[6]單豪杰.中國資本存量K的再估算：1952～2006年[J].數(shù)量經(jīng)濟技術經(jīng)濟研究，2008（10）.

[7]樊綱，王小魯.中國分省份市場化指數(shù)報告（2016）[M].中國社會科學文獻出版社，2017.

（作者單位：江蘇大學財經(jīng)學院）