杜孝田　康陽　張翼　羅潔

[提要] 當前，我國高校在科技成果的數(shù)量和質(zhì)量方面都有較大提升，但成果轉化方面卻仍然面臨目標導向不明確、激勵機制不完善、經(jīng)費投入不足等諸多問題。通過對目前高校開展科技成果轉化工作存在的問題和難點進行深入剖析，從政產(chǎn)學研角度梳理出突破這些難題的對策建議，以期在政府、高校、行業(yè)、企業(yè)、第三方技術服務機構等各方力量的共同努力下，切實提高高?？萍汲晒D化率，更好的服務經(jīng)濟社會發(fā)展。

關鍵詞：高校;科技成果轉化;難點;對策

中圖分類號：G647 文獻標識碼：A

收錄日期：2019年10月10日

科技創(chuàng)新被認為是引領發(fā)展的第一動力，科技成果轉化率是科技創(chuàng)新能力的重要體現(xiàn)。根據(jù)2017年的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，我國研發(fā)人員全時當量位居世界第1位，國際科技論文總量位居第2位，被引量同樣居世界第2位，國家創(chuàng)新能力排名第17位。但我國整體科技成果轉化率（10%左右）與發(fā)達國家（40%左右）相比差距明顯，與美國20世紀90年代就達到80%的科技成果轉化率相比更是相距甚遠。近年，高校作為科技創(chuàng)新領域的重要力量，發(fā)揮了巨大作用，隨著高?？蒲袑嵙Φ牟粩嘣鰪?，各高?？萍汲晒臄?shù)量和質(zhì)量增勢明顯，一些高質(zhì)量科技成果得到了地方政府、行業(yè)企業(yè)的高度認可，擁有巨大的轉化潛力。但截至目前，我國高校的科技成果轉化情況與發(fā)達國家相比仍相對落后。

一、高校在開展科技成果轉化工作方面存在的主要問題

（一）目標導向不明確。當前，高校及其管理部門、教學單位，重點關注的仍是教學和學術論文的發(fā)表情況、課題或項目立項情況、獲得的教學和科研獎勵情況等，較少關注科技成果轉化工作，甚至認為是專門科研機構或行業(yè)企業(yè)的工作范疇。因此，科技成果轉化方面的獎勵、收益分配等都缺乏相應的支持。而且，當前的職稱評定體系引導性不足，高校教師和科研人員在論文、著作發(fā)表的數(shù)量上和教學、科研成果的獎勵申報上花費了更多的精力，對是否以成果轉化為動力，以市場需求為前提申報課題關注不夠。

（二）激勵評價機制不完善。多數(shù)高校側重于科研項目從立項到結題，而與科研工作者轉化熱情關系密切的激勵評價機制和激勵措施，存在不健全、不完善的現(xiàn)象，例如在推進科技成果轉化工作的過程中，許多高校尤其是地方高校還未成立專門的管理機構進行推廣和運作，有些高校即使成立了校辦企業(yè)或中介機構，卻并未遵循市場化的運作模式，但相比與此，更急需的是足夠吸引人的激勵機制來引導科研人員重視科技成果轉化，目前大部分高校對橫向項目的配套經(jīng)費（10%左右）和現(xiàn)金獎勵（不足5%）的力度遠小于縱向項目，對科技成果轉化的激勵方式主要對團隊給予一定的資金獎勵，有時也會以股權作為獎勵，但科研人員所占股權一般比重較小。

（三）經(jīng)費來源渠道單一且不足。數(shù)據(jù)顯示，西方發(fā)達國家的科技成果轉化率達到50%～70%，美國和日本甚至達到了80%，這與他們在成果轉化過程中的巨大投入密不可分，西方發(fā)達國家在科學研究、成果轉化、形成新產(chǎn)品三者的資金投入的占比達到1∶15∶25。由此可見，西方發(fā)達國家能取得較高的科技成果轉化率，資本市場的角色尤為突出。而在我國，科研項目的經(jīng)費投入主要靠國家財政撥款，科技領域融資制度的不完善導致了科研經(jīng)費籌資渠道的有限性。而用于科研工作的經(jīng)費和科技成果轉化的經(jīng)費比重偏低，成果轉化和開發(fā)應用環(huán)節(jié)作為我國科技工作中的短板，對科技成果的轉化應用和產(chǎn)品化有著直接影響。

（四）供求信息流通不暢。擁有較高科研水平和大量科技成果的高校與擁有產(chǎn)業(yè)化條件的企業(yè)本是一種高度互需關系，但實際中卻因缺乏有效的信息溝通，導致了科技成果轉化的通暢。既與高校對企業(yè)的技術需求了解有限，申報課題時指向性不強有關系，也跟企業(yè)對高校的科研水平和研究領域不熟悉，對高校的科技成果能否能夠為企業(yè)帶來收益存在疑慮有聯(lián)系。近年來，政府在校企之間搭建成果轉化橋梁的意識凸顯，但通過平臺真正實現(xiàn)對接成功并實施轉化的很少，流于形式主義者居多，政府更多的做法還是向企業(yè)發(fā)布通知征集技術難題，然后再轉發(fā)到高校尋求技術支持。這種方法效果有限，一方面政府在信息征集與反饋之間花費較長周期，難以及時解決企業(yè)難題;另一方面?zhèn)€別企業(yè)局限于現(xiàn)有的知識架構，對所需技術信息不明確或者缺乏前瞻性甚至為了應付了事，既打擊了高?？蒲泄ぷ髡叩姆e極性，在一定程度上該方法也收效甚微。

（五）利益分配不平衡。目前，政府層面對科技成果轉化工作的法律和利益分配政策還不完善，配套政策還不健全，學校也缺乏保證公平公正分配的保障性政策，因此收益分配政策存在界定不清晰的情況，在進行利益分配時，主要由項目負責人一般按貢獻度進行分配，成果轉化過程中扮演關鍵角色的技術轉移人員往往得不到應有的收益，或者對該類工作者只考慮少量的辛苦費，部分高校直接把科技成果轉化工作作為學校科技部門的日常工作，科技成果轉化工作者在此過程中完全不參與收益分配，既影響了科技成果轉化工作者的積極性，也不利于科技成果的順利轉化。

（六）技術轉移人才緊缺，服務能力弱。多數(shù)高校仍未組建專門的技術轉移服務機構，部分高校在科技處或校企合作處設立了相關崗位，有些高校即使設立了該崗位，也是兼職偏多，專職偏少。高校也較少重視技術轉移人員隊伍的培養(yǎng)和能力提升，多數(shù)技術轉移人員為教師或科研人員兼任，有專業(yè)資格證書的少，職業(yè)經(jīng)理人更少，而且，高校大部分技術轉移人員只從事初級的、簡單的業(yè)務，很少參與系統(tǒng)深入的業(yè)務，這也會導致高校在科技成果轉化的渠道上不順暢，造成大量可用的科技成果閑置，而企業(yè)又無法引進需要的技術。

（七）中試實驗環(huán)節(jié)薄弱。中試實驗環(huán)節(jié)是科技成果由學術成果走向產(chǎn)業(yè)化從而實現(xiàn)成果轉化的關鍵環(huán)節(jié)。但在各高校中，普遍存在中試環(huán)節(jié)薄弱的現(xiàn)象，一方面高校重科研輕開發(fā)的思想嚴重，多數(shù)科研成果只停留在了實驗環(huán)節(jié)，企業(yè)礙于風險考慮往往不輕易將資金投向中試，政府對中試環(huán)節(jié)資金的投入也遠低于科研項目的資金投入，中試環(huán)節(jié)不被重視導致其成為成果轉化過程中的薄弱環(huán)節(jié);另一方面中試基地是在實驗小試的基礎上進行放大實驗，其不同于實驗環(huán)境，而是接近于產(chǎn)業(yè)化的小批量生產(chǎn)，但大多高校受到自身辦學條件的限制，加上中試基地的建設要求較高，成果轉化資金不足，多數(shù)高校只能做實驗小試，甚至停留在試驗階段，阻滯了科技成果順利走上產(chǎn)業(yè)化。

二、對策建議

政產(chǎn)學研齊抓共管，共同化解科技成果轉化工作的主要矛盾。通過對地方政府、高校、科研院所、科技成果轉化服務機構及行業(yè)企業(yè)的調(diào)查研究，結合全國較為成熟的經(jīng)驗做法，本文從政產(chǎn)學研協(xié)作的角度梳理出突破這些難題的對策建議。

（一）轉變理念認識，對科技成果作合理引導。政府應樹立合理的目標導向，可將高?？萍汲晒D化數(shù)量和質(zhì)量引入考核，作為財政撥款的依據(jù)之一，建立科技成果轉化的獎勵制度，同時，高校要主動適應當今經(jīng)濟發(fā)展變化的新形勢，突破傳統(tǒng)封閉的辦學理念，把科技成果轉化作為當今雙一流大學建設的重要舉措和關鍵環(huán)節(jié)，既要重視科技成果的學術價值，也要重視其轉化應用，合理引導高?？萍脊ぷ髡唛_展科技成果轉化，一方面對實現(xiàn)了科技成果轉化的科研人員進行獎勵，并作為科研考核的內(nèi)容之一;另一方面將科技成果轉化的數(shù)量、質(zhì)量和收益情況引入職稱評定，對成果轉化過程中做出貢獻的技術轉移人員同樣可提供物質(zhì)獎勵和職稱評定的激勵，切實引導高校和科研人員轉變科研工作思路，重視科技成果轉化。

（二）健全科技成果轉化激勵機制。學校應結合實際，分類施策完善激勵評價體系。比如，對于主攻學術研究的科研人員，在科研考核中可將論文發(fā)表的數(shù)量和質(zhì)量作為側重點，對于主攻技術開發(fā)研究的科研人員，可將其科研成果帶來的經(jīng)濟價值和社會效益作為考核重點，對服務社會帶動經(jīng)濟發(fā)展做出重要貢獻的科技工作者，要從物質(zhì)上給予獎勵，名譽上給予表彰，在校內(nèi)樹立積極的科研評價導向。另外，高校和相關政府管理部門要在職稱評定、績效考核、評選評先等方面進行政策傾斜，充分激發(fā)科研人員的工作能動性。

（三）加大科技成果轉化經(jīng)費支持力度?？萍汲晒D化的過程兼具高投入與高風險，同時也有高收益，存在諸多的不確定性，成果轉化初期更離不開資金的保障。針對科研實力強、成果產(chǎn)出多、成果質(zhì)量優(yōu)的高校，政府應支持一定的專門經(jīng)費，而對于融資困難但具備較大潛力的科技成果，政府也要及時給予扶持，可設立科技成果轉化專項扶持資金助推其進行轉化。各高校針對科研經(jīng)費來源狹窄和投入不足的實際，要通過多種形式創(chuàng)新科技成果轉化經(jīng)費來源，如通過社會融資來拓展經(jīng)費渠道。企業(yè)作為科技成果轉化的受益者和融資的主體，應健全技術研發(fā)機構建設，加大技術開發(fā)和技術轉移投入力度，提供更多的資源與資金用于科技成果轉化。

（四）打通科技成果轉化在高校與企業(yè)間的供求信息渠道。政府、高校、企業(yè)要對科技成果的信息平臺不斷完善，企業(yè)的技術需求信息和高校的科技成果信息盡量做到無縫對接、及時更新，政府應充分發(fā)掘地方科技服務權威機構的工作潛能，組織多種形式的校企對接活動，實現(xiàn)企業(yè)和高校在科技成果轉化方面的直接互動，企業(yè)要暢通高校教師和科研人員參與解決生產(chǎn)難題的渠道，及時提供科技攻關項目給高校，或引入高校相關人員共同解決企業(yè)生產(chǎn)中的關鍵難題，高校應主動與地方科技服務大市場合作，在其平臺建立專門板塊，還可建立自己的科技成果信息發(fā)布渠道，及時發(fā)布待轉化的科技成果，或定期收集制作了科技成果匯編，主動參加各類重大科技展覽活動，全面加強科技成果的信息流通。

（五）建立科學合理的利益分配機制。高校在進行收益分配時，要適當提高科研人員所占的成果轉化收益比重，切實考慮一部分收益分配給推動成果轉化的技術轉移人員，學校和所屬單位只留取較少資金用作管理費用。高?？梢蕴剿鏖_展企業(yè)股權激勵和分紅激勵，獎勵做出重要貢獻的科研人員，還可進一步思考利益分配過程中產(chǎn)生的連帶效應，如科研人員在成果轉化中獲得的獎勵、分紅等相關收入，在繳納個人所得稅時實行分期繳納，避免一次繳納導致納稅過多，呼吁建立科技成果轉化收益的稅收減免機制。高校要鼓勵科研人員將項目和成果帶到企業(yè)參與科技成果轉化，或創(chuàng)辦與自己科技成果轉化相關的公司，高校在一定期限內(nèi)保留此類科研人員的編制和基本待遇，充分保障相關人員的合法權益。

（六）強化技術轉移人才隊伍建設。技術轉移工作者的業(yè)務水平直接決定了科技成果轉化的成功率，技術轉移人員除了要具備一定的科學知識、工程知識，還要具備法律知識和經(jīng)濟管理方面的知識。政府要做好引導作用，為技術轉移人員營造良好的發(fā)展空間和長遠的發(fā)展途徑，高校要著重培養(yǎng)一批技術轉移專業(yè)隊伍，鼓勵相關人員參加技術轉移經(jīng)理人的培訓。高?？商剿髟诔晒D化的收益分配方面給予高校技術轉移人員適當考慮，調(diào)動其主動提高自我的動力，這對本校科技成果的有效轉化具有重要意義。

（七）深化政產(chǎn)學研合作，加大中試實驗比例。中試生產(chǎn)是科技成果從實驗階段轉入批量生產(chǎn)進而走向產(chǎn)業(yè)化的不可缺少的重要環(huán)節(jié)。因此，加強政府、企業(yè)、高校對中試環(huán)節(jié)的中試十分必要，政府要優(yōu)化投資結構，加大中試環(huán)節(jié)投資比例。同時，可考慮設立中試項目供企業(yè)或高校申報，政府還要充分整合社會資源用于中試，探索建立中試基地共享機制，減弱各轉化主體中試基地匱乏的矛盾。高校及校辦科技型企業(yè)要充分發(fā)揮自身的人才、技術優(yōu)勢加快實驗階段向中試生產(chǎn)的轉化，投入必要的人力、物力和資金到科技成果的孵化，加快走向市場。同時，政府、企業(yè)、高校要深化政產(chǎn)學研合作，聯(lián)合建立研發(fā)實驗室、科技攻關中心，協(xié)同創(chuàng)新中心等，整合各方資源，實現(xiàn)優(yōu)勢互補與互惠互利，共同為科技成果轉移轉化創(chuàng)造有利條件。

三、結語

當前，高?？萍汲晒D化進展緩慢，還與成果的保護力度不夠、成果的評價體系不健全、風險投資體系有待完善等諸多問題相關?？萍汲晒D化是一個系統(tǒng)工程，它是對已具備應用價值的科技成果進行再開發(fā)和應用，直至形成新產(chǎn)品、新工藝、新材料，發(fā)展新產(chǎn)業(yè)，它牽涉各方力量，需要政府、高校、行業(yè)、企業(yè)、第三方技術服務機構等共同努力、同時發(fā)力方能達成轉移轉化的最終目標。隨著國家和地方政府相關法律法規(guī)的持續(xù)健全、各高?？萍汲晒D化管理制度的不斷完善、企業(yè)參與科技成果轉化的熱情繼續(xù)高漲，相信最終都將推動我國高?？萍汲晒D化大步向前邁進。

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