袁祥境,譚 明

(1.北京市人民檢察院第一分院，北京 100040;2.石河子大學(xué)政法學(xué)院,新疆石河子 832003)

隨著互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的快速發(fā)展和各種便攜智能設(shè)備的出現(xiàn)，網(wǎng)絡(luò)已經(jīng)成為現(xiàn)今社會生活、發(fā)展必不可缺的部分，人們的工作、生活、學(xué)習(xí)都已經(jīng)離不開網(wǎng)絡(luò)?；ヂ?lián)網(wǎng)快速發(fā)展的同時，利用互聯(lián)網(wǎng)的各種犯罪行為也逐漸增多。由于互聯(lián)網(wǎng)互動性、并行性、隱蔽性好的特點，且相關(guān)網(wǎng)絡(luò)偵查技術(shù)還不算成熟，網(wǎng)絡(luò)一度成為某些不法分子的犯罪途徑[1]。雖然隨著互聯(lián)網(wǎng)相關(guān)的調(diào)查技術(shù)不斷發(fā)展，對網(wǎng)絡(luò)犯罪打擊強度在不斷加大。但是，網(wǎng)絡(luò)犯罪的定量證明仍然是亟待解決的問題。

網(wǎng)絡(luò)語境中，犯罪行為的虛擬化、使用權(quán)化，加大了犯罪行為的定量證明分析難度。同時，網(wǎng)絡(luò)的多變性和相關(guān)技術(shù)的不斷發(fā)展，導(dǎo)致犯罪行為不斷變異，對傳統(tǒng)犯罪定量證明分析方法產(chǎn)生了沖擊[2]。我國刑法在判定犯罪行為時，需要保證犯罪事實質(zhì)和量的統(tǒng)一。因此，在犯罪構(gòu)成中，對犯罪行為進(jìn)行定量分析和證明是我國刑法的重要研究部分，對犯罪進(jìn)行定量和定性分析也成為了專家學(xué)者研究的熱點問題。在進(jìn)行犯罪分析時，對其進(jìn)行定性分析是量刑階段必須考量的要素[3]。

傳統(tǒng)的犯罪定量證明分析方法因其分析結(jié)果準(zhǔn)確性較低，已難以適用于對網(wǎng)絡(luò)犯罪的定量證明分析。網(wǎng)絡(luò)語境中的犯罪行為種類繁多，傳統(tǒng)的犯罪定量標(biāo)準(zhǔn)也不適用于現(xiàn)在的網(wǎng)絡(luò)語境中犯罪定量證明分析。在實踐中，已經(jīng)不依賴于根據(jù)損害價值大小進(jìn)行定量證明分析，而是使用以數(shù)量來代替數(shù)額完成對犯罪的定量證明分析。因此，本文研究了一種新的網(wǎng)絡(luò)語境中犯罪定量證明分析方法。

一、網(wǎng)絡(luò)語境中犯罪定量證明分析

本文提出的網(wǎng)絡(luò)語境中犯罪定量證明分析方法首先需要對網(wǎng)絡(luò)語境中的犯罪行為進(jìn)行收集，對收集的網(wǎng)絡(luò)語境進(jìn)行證明，根據(jù)證明結(jié)果完成對網(wǎng)絡(luò)語境中犯罪進(jìn)行定量證明分析方法的設(shè)計。

(一)犯罪行為收集

網(wǎng)絡(luò)語境中犯罪行為收集，依靠基于關(guān)聯(lián)規(guī)則的數(shù)據(jù)挖掘?，F(xiàn)有的互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)可以實現(xiàn)用戶行為的監(jiān)控，通過建立犯罪行為中某一環(huán)節(jié)的關(guān)聯(lián)規(guī)則，可以挖掘以其為中心的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，完成對網(wǎng)絡(luò)語境中犯罪行為的收集[6]。將收集的網(wǎng)絡(luò)語境犯罪行為，按照不同類型進(jìn)行簡單分類，例如虛假言論、侮辱行為、違法傳播等。并根據(jù)不同類別行為的定性危害程度和在網(wǎng)絡(luò)中的存在數(shù)量，從高到低進(jìn)行排序，確定犯罪定量證明的順序。之后，使用相關(guān)算法對網(wǎng)絡(luò)語境中犯罪進(jìn)行定量證明。對網(wǎng)絡(luò)語境中犯罪行為進(jìn)行定量證明分析，主要是對如圖1所示的互聯(lián)網(wǎng)語境灰黑產(chǎn)業(yè)進(jìn)行定量證明分析。

在收集網(wǎng)絡(luò)語境中犯罪行為前，需要分析網(wǎng)絡(luò)語境。因網(wǎng)絡(luò)世界與現(xiàn)實世界存在本質(zhì)上的區(qū)別，因此需要在分析網(wǎng)絡(luò)語境時擴大分析搜索范圍。通過對網(wǎng)絡(luò)語境的數(shù)據(jù)鏈分析，將相關(guān)性高的語境劃為收集范圍，然后使用相關(guān)技術(shù)進(jìn)行犯罪行為收集[4]。

在現(xiàn)實社會生活中，許多犯罪行為已經(jīng)有法律明確劃定的定量限定，但是同樣的犯罪舉動出現(xiàn)在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中，就會出現(xiàn)一定的爭議，而許多的犯罪分子就是借由這種在網(wǎng)絡(luò)語境中體現(xiàn)的異化現(xiàn)象，而逃避追責(zé)[5]。因此，使用網(wǎng)絡(luò)技術(shù)對網(wǎng)絡(luò)語境中的犯罪行為進(jìn)行收集，是進(jìn)行定量證明分析的第一步。

對網(wǎng)絡(luò)語境中犯罪行為的收集，采用數(shù)據(jù)挖掘的方法，具體步驟如圖2所示。

圖2 網(wǎng)絡(luò)語境中犯罪行為收集流程

在收集網(wǎng)絡(luò)語境中犯罪行為時，首先要明確定義網(wǎng)絡(luò)語境中的犯罪行為，使用偵查學(xué)、犯罪學(xué)以及心理學(xué)知識，設(shè)定收集目標(biāo)。同時還可以在已經(jīng)定案的案件中提取相關(guān)犯罪行為和關(guān)鍵詞作為參考。參考數(shù)據(jù)來源于電子取整數(shù)據(jù)庫、公安基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫和互聯(lián)網(wǎng)數(shù)據(jù)庫，從數(shù)據(jù)資源庫中抽取相關(guān)數(shù)據(jù)，對其進(jìn)行集成、清洗等處理后，通過SQL查詢語言進(jìn)行查詢[7]。

由于網(wǎng)絡(luò)語境中犯罪的獨特性，數(shù)據(jù)調(diào)查不僅僅依靠過去的質(zhì)的定量，而是主要依靠量的判定。尤其是網(wǎng)絡(luò)中的一些不良信息，除對其傳播的內(nèi)容進(jìn)行質(zhì)的判定外，還需對其量即轉(zhuǎn)發(fā)量和下屬傳播范圍進(jìn)行收集，以便后續(xù)的定量證明分析。

(二)犯罪行為證明

網(wǎng)絡(luò)信息傳播速度較快，單純的依靠司法體系中的定量標(biāo)準(zhǔn)難以完成對網(wǎng)絡(luò)語境中犯罪行為進(jìn)行定量分析，因此就常見的網(wǎng)絡(luò)語境中的犯罪行為。按照表1對其危害性進(jìn)行判定和定量分析[8]。

表1 網(wǎng)絡(luò)語境犯罪的類型判斷

根據(jù)數(shù)據(jù)挖掘的結(jié)果，使用聚類算法，完成對網(wǎng)絡(luò)語境犯罪的定量證明。將數(shù)據(jù)挖掘的結(jié)果集合為一個數(shù)據(jù)集合，首先按照公式(1)對數(shù)據(jù)進(jìn)行歸一化處理。然后，按照公式(2)計算各數(shù)據(jù)間的距離[9]。

(1)

(2)

公式(1)中，x′為歸一化處理后的數(shù)據(jù)集合，xmax和xmin分別為原挖掘數(shù)據(jù)集合的最大和最小數(shù)據(jù)[10]。公式(2)中，xi、xj分別為歸一化處理后的數(shù)據(jù)挖掘集合中兩個不同的數(shù)據(jù)點。將計算出的數(shù)據(jù)點間距離按照降序進(jìn)行排列，根據(jù)需要定量分析的網(wǎng)絡(luò)語境中犯罪行為的種類數(shù)量，選取降序排列前幾的數(shù)據(jù)點作為聚類的中心數(shù)據(jù)點[11]。再次計算其余數(shù)據(jù)點與聚類中心的距離，將距離較近的數(shù)據(jù)點分到相同簇中。對于無法進(jìn)行分簇的數(shù)據(jù)，計算數(shù)據(jù)間的隸屬度，根據(jù)相同簇間數(shù)據(jù)隸屬度和為1的原理，完成對挖掘網(wǎng)絡(luò)語境犯罪數(shù)據(jù)的聚類。

以聚類結(jié)果為定量證明參考樣本，在實際對網(wǎng)絡(luò)語境中犯罪行為進(jìn)行定量證明分析時，進(jìn)行聚類，則可以根據(jù)聚類算法結(jié)果，確定該可疑行為是否為網(wǎng)絡(luò)語境犯罪行為[12]。但是，網(wǎng)絡(luò)語境中犯罪會存在多種不法行為并存的現(xiàn)象

在完成對網(wǎng)絡(luò)語境犯罪行為的定量證明后，對證明結(jié)果進(jìn)行分析。

(三)定量證明分析

對經(jīng)過聚類證明為網(wǎng)絡(luò)語境中的犯罪行為使用決策樹算法進(jìn)行定量分析。利用自頂向下遞歸的方式逐個完成歸納的方式構(gòu)造判定決策樹。選取數(shù)據(jù)挖掘的參考網(wǎng)絡(luò)語境犯罪案例為樣本集，創(chuàng)建決策樹節(jié)點。在決策樹上的每一個節(jié)點都使用最高信息增益屬性，為當(dāng)前節(jié)點屬性。通過對屬性的劃分，得到最簡樹[13]。

設(shè)W為w個樣本數(shù)據(jù)的集合，有k個不同分類屬性，分別定義k個不同類G，則對給定的一個數(shù)據(jù)分類的期望如下：

(3)

公式(3)中，Pi為樣本i屬于第i類的概率，用整體抽樣法估計。建立決策樹，根據(jù)期望作為決策樹分支條件，每一樣本數(shù)據(jù)集經(jīng)決策樹后，標(biāo)記為決策樹上的樹葉。在對網(wǎng)絡(luò)語種犯罪進(jìn)行定量證明分析時，將數(shù)據(jù)挖掘收集的犯罪行為，經(jīng)過聚類算法完成定量證明后，使用決策樹進(jìn)行分析。根據(jù)決策樹期望值，對網(wǎng)絡(luò)語境中犯罪行為進(jìn)行定量分析。

當(dāng)期望值處于[0.1,0.4]區(qū)間時，說明網(wǎng)絡(luò)語境中犯罪行為有可能會涉及到金錢。對這一類的行為，除根據(jù)其情節(jié)惡劣情況按照相關(guān)法律判定外，還要根據(jù)涉嫌的金額數(shù)量進(jìn)行判定。具體的犯罪數(shù)額表現(xiàn)為網(wǎng)絡(luò)語境犯罪行為所得金額、銷售數(shù)額、因不法行為造成的各種損失等[14]。但是，值得注意的是，損失包括具象的經(jīng)濟損失和抽象的損失，但是只以造成的經(jīng)濟損失為犯罪定量證明分析依據(jù)，會影響判斷結(jié)果。

當(dāng)期望值處于[0.4,0.7]區(qū)間時，網(wǎng)絡(luò)語境中犯罪的有害行為波及較廣，但傷害程度中度。刑法中明文規(guī)定的犯罪結(jié)果都是概括性的，但是網(wǎng)絡(luò)語境犯罪的犯罪結(jié)果傳播范圍廣，對于某些情節(jié)在定性階段就已經(jīng)判斷為嚴(yán)重后果的犯罪行為，可據(jù)其對受害方造成的影響程度進(jìn)行定量分析[15]。如果在定性階段無法判定，則設(shè)定量化標(biāo)準(zhǔn)，對犯罪結(jié)果進(jìn)行量化后，再定量分析。

當(dāng)期望值處于[0.7,1.0]時，這一部分網(wǎng)絡(luò)語境犯罪行為情節(jié)較輕，是屬于治安處理范疇，報屬地公安機關(guān)處理后，可生成對應(yīng)的定量分析處理結(jié)果。至此，完成了對網(wǎng)絡(luò)語境中犯罪定量證明分析方法的設(shè)計。

二、測試實驗與結(jié)果分析

為了驗證本文提出的網(wǎng)絡(luò)語境中犯罪定量證明分析方法的有效性，設(shè)計如下對比實驗。將所提方法與文獻(xiàn)中傳統(tǒng)的網(wǎng)絡(luò)犯罪定量證明分析方法進(jìn)行對比。

(一)測試內(nèi)容

測試對象為從全國犯罪數(shù)據(jù)庫中隨機抽取的100個網(wǎng)絡(luò)犯罪案例。將本文提出的網(wǎng)絡(luò)語境中犯罪定量證明分析方法設(shè)為實驗組，傳統(tǒng)的分析方法設(shè)為對照組，控制其它實驗變量不變，按照以下實驗步驟完成實驗。

使用計算機作為實驗?zāi)M平臺，按表2中的參數(shù)規(guī)定設(shè)計實驗環(huán)境，將100個犯罪案例隨機均分為兩組，實驗組和對照組分析方法分別依次隨機從兩組中抽取犯罪案例進(jìn)行分析。

表2 實驗環(huán)境

分別利用實驗組和對照組分析方法在兩臺配置完全相同的計算機上完成實驗，并在同一時間內(nèi)從犯罪案例數(shù)據(jù)庫中抽取實驗分析對象。將兩組分析方法分析的網(wǎng)絡(luò)犯罪數(shù)據(jù)與案例中真正的網(wǎng)絡(luò)犯罪數(shù)量進(jìn)行對比，對比兩組分析方法的犯罪分析準(zhǔn)確率，完成實驗驗證。 犯罪行為分析準(zhǔn)確率計算過程如下：

(4)

(二)測試結(jié)果

為方便分析數(shù)據(jù)結(jié)果，以5個案例為一組，繪制兩組分析方法的分析正確率對比圖，如圖3所示。

圖3 兩組方法分析對比結(jié)果

由于真實數(shù)據(jù)的隨機性，數(shù)據(jù)間無明顯規(guī)律，并且由于實驗條件限制，兩組真實值間無統(tǒng)計學(xué)關(guān)系。分析圖3可知，實驗組分析結(jié)果正確率曲線波動較小，對照組分析結(jié)果正確率曲線波動極大。對實驗組曲線進(jìn)行分析，實驗組分析方法的分析正確率曲線明顯高于對照組分析方法的分析正確率曲線，說明相比傳統(tǒng)分析方法，網(wǎng)絡(luò)語境中犯罪定量證明分析方法能夠有效提升分析的正確率，更加具有優(yōu)越性，適合用于網(wǎng)絡(luò)語境中的犯罪定量證明分析，能夠滿足打擊日益嚴(yán)峻的網(wǎng)絡(luò)犯罪的需求。

三、結(jié)論

網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的快速發(fā)展在推動人類文明進(jìn)步的同時，其極好的隱蔽性和可遠(yuǎn)程控制性也助長了網(wǎng)絡(luò)犯罪的不良之風(fēng)。常見的網(wǎng)絡(luò)犯罪行為主要是網(wǎng)絡(luò)詐騙，傳播不法音像制品，教唆未成年人傳播、編造影響社會治安穩(wěn)定、國家形象的虛假恐怖信息等。網(wǎng)絡(luò)語境中的犯罪現(xiàn)象層出不窮，對社會治安、和平穩(wěn)定發(fā)展都產(chǎn)生了一定的負(fù)面影響。由于網(wǎng)絡(luò)語境中的犯罪行為在網(wǎng)絡(luò)中的獨特屬性以及相關(guān)法律未明確的定量標(biāo)準(zhǔn)，使得我們對網(wǎng)絡(luò)語境中犯罪定量證明分析的難度加大。為此，本文研究的這種網(wǎng)絡(luò)語境中犯罪定量證明分析方法，通過對比實驗驗證了該方法的有效性，表明該方法定量證明分析結(jié)果的正確率明顯高于傳統(tǒng)方法。