孫瑞陽(yáng)

摘 要：遼金經(jīng)濟(jì)史一直是學(xué)者研究的重點(diǎn)，21世紀(jì)以來(lái)學(xué)界在遼金農(nóng)業(yè)概況、發(fā)展原因、土地制度，畜牧業(yè)結(jié)構(gòu)，貨幣種類、稅收制度及貿(mào)易幾個(gè)方面研究深入，取得了豐碩的成果。但對(duì)區(qū)域農(nóng)業(yè)特點(diǎn)、土地買賣及糧食供給、遼金農(nóng)業(yè)思想史等問題缺乏深入研究。

關(guān)鍵詞：遼;金;農(nóng)業(yè);賦稅;貿(mào)易

中圖分類號(hào)：K246? 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A? 文章編號(hào)：1673-2596（2020）01-0021-05

遼金作為草原民族建立的政權(quán)，與中原發(fā)展模式不同，建國(guó)后統(tǒng)治者采取鼓勵(lì)農(nóng)業(yè)發(fā)展的政策，進(jìn)行幣制和賦稅改革，積極開展貿(mào)易活動(dòng)，建立了獨(dú)特的制度。本文從農(nóng)業(yè)、牧業(yè)及手工業(yè)、財(cái)政與貨幣、貿(mào)易發(fā)展三個(gè)方面試對(duì)21世紀(jì)學(xué)者的研究成果進(jìn)行回顧并對(duì)還可研究的問題提出一點(diǎn)建議。

一、農(nóng)業(yè)、牧業(yè)和手工業(yè)

遼金兩朝建國(guó)前農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)不穩(wěn)定，契丹族最早過(guò)著“順寒暑，逐水草畜牧”[1]395的生活，女真族農(nóng)業(yè)一直處于原始階段，建國(guó)后兩朝統(tǒng)治者都十分重視農(nóng)業(yè)生產(chǎn)。對(duì)于遼金農(nóng)業(yè)，韓茂莉[2]、張博泉[3]皆有專著，進(jìn)行了全方位的研究。此外，張秀榮[4]考察了遼建國(guó)前的農(nóng)業(yè)狀況，指出建國(guó)后統(tǒng)治者通過(guò)對(duì)外擴(kuò)張擴(kuò)大了農(nóng)耕區(qū)域，而新技術(shù)的應(yīng)用、漢族知識(shí)分子的積極作用、“因俗而治”的民族政策及和平的環(huán)境使遼農(nóng)業(yè)迅速發(fā)展。劉本鋒[5]則認(rèn)為推動(dòng)農(nóng)業(yè)發(fā)展最直接的原因?yàn)橹剞r(nóng)政策。夏宇旭[6]認(rèn)為遼代耕作技術(shù)已相當(dāng)成熟，垅上種植法的推廣、水利灌溉等技術(shù)的應(yīng)用使大量土地得到了開發(fā)。桑秋杰[7]認(rèn)為積極的政策使遼代農(nóng)業(yè)逐步轉(zhuǎn)化為精耕細(xì)作，農(nóng)牧業(yè)發(fā)展進(jìn)入了相對(duì)穩(wěn)定的時(shí)期，也為政權(quán)的穩(wěn)定做出了巨大貢獻(xiàn)。

金代農(nóng)業(yè)在一定程度上是對(duì)遼和北宋的繼承，韓茂莉[8]指出金代本土農(nóng)業(yè)均為一年一熟的旱地農(nóng)業(yè)，作物以粟和菽為主，粗放經(jīng)營(yíng)。小麥種植少，河?xùn)|北路太原以北至忻州一帶是冬、春小麥種植的過(guò)渡地帶，也是兩年三熟與一年一熟的分界線。在耕作過(guò)程中小面積推行區(qū)田法但沒有產(chǎn)生較大的影響。任蕾[9]認(rèn)為，完顏雍通過(guò)擴(kuò)田畝、免賦稅等措施為金代農(nóng)業(yè)生產(chǎn)營(yíng)造了和平穩(wěn)定的環(huán)境。

陳啓喆[10]不贊同韓茂莉提出的阿保機(jī)建立漢城是遼本土農(nóng)業(yè)發(fā)展的重要轉(zhuǎn)折這一觀點(diǎn)，認(rèn)為漢城農(nóng)業(yè)占比很小，不足以從根本上轉(zhuǎn)變契丹國(guó)以游牧為主的生產(chǎn)方式。郭麗平[11]認(rèn)為在遼太宗以后才逐漸形成南農(nóng)北牧的大格局，但農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)在遼社會(huì)中只作為主要經(jīng)濟(jì)形態(tài)之一，與畜牧業(yè)在“因俗而治”的政策下共同存在。張國(guó)慶[12]認(rèn)為遼代前期畜牧業(yè)呈上升趨勢(shì)，農(nóng)耕經(jīng)濟(jì)區(qū)稀少，至中后期變大，始確立了農(nóng)業(yè)的主體地位。此外，張國(guó)慶[13]對(duì)遼金兩朝屯田的目的、地域、形式、性質(zhì)等方面進(jìn)行了比較。

肖愛民[14]分析了遼在農(nóng)業(yè)耕作中實(shí)行的分壟種植，并在韓茂莉《遼金農(nóng)業(yè)地理》研究的基礎(chǔ)上，對(duì)旱地和水田農(nóng)作物的耕作方法進(jìn)行具體研究。張國(guó)慶[15]對(duì)專業(yè)理農(nóng)及兼理農(nóng)事等農(nóng)使的職能進(jìn)行探究。王德朋[16]分析了金代發(fā)展糧食生產(chǎn)的措施和結(jié)果，指出遷移人口、頒布詔令、屯田墾荒與弛放禁地并舉的措施擴(kuò)大了糧食的種植面積。

遼金農(nóng)業(yè)因地域環(huán)境不同呈現(xiàn)出不同的景象，學(xué)者對(duì)于各區(qū)域發(fā)展特點(diǎn)的研究逐年深入。關(guān)于遼代，主要有韓茂莉[17]對(duì)西遼河地區(qū)的研究、李世浩[18]對(duì)遼東地區(qū)的研究、唐彩蘭[19]對(duì)遼上京地區(qū)的研究等。關(guān)于金代，韓茂莉[20]指出金代東北墾殖區(qū)由西拉木倫河及遼河流域向北擴(kuò)展到烏裕爾河流域，也有由西向東的轉(zhuǎn)移，以城鎮(zhèn)為中心形成插花田式農(nóng)業(yè)。寧波[21]指出金代東北農(nóng)業(yè)墾殖區(qū)逐漸向北推進(jìn)至松花江、嫩江流域，較遼代擴(kuò)大。孫文政[22]認(rèn)為由于對(duì)金源內(nèi)地的重視，遷徙大量人口，引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)使開墾面積增大，農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)處于大發(fā)展時(shí)期。沈巖[23]探討了金代東北地區(qū)的牛頭地制度、寺院土地占有制度及遼東地區(qū)漢人、渤海人的封建土地制，以張博泉[24]的研究為基礎(chǔ)，指出牛頭地制度為金代東北地區(qū)最具代表性的土地制度，但因漢人的遷入及封建土地制度的影響受到?jīng)_擊，被計(jì)口授田制所取代，轉(zhuǎn)變?yōu)榉饨ㄗ獾柚啤?/p>

遼金建國(guó)前及初期，畜牧業(yè)一直占主導(dǎo)地位。王成國(guó)[25]認(rèn)為養(yǎng)馬業(yè)是遼朝優(yōu)先發(fā)展的經(jīng)濟(jì)實(shí)體，建立群牧制度推動(dòng)了畜牧業(yè)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展。肖愛民[26]探究了契丹人管理放養(yǎng)牲畜的方法，分為按同一種類的集中放牧和不同種類的散牧兩種，充分利用自然環(huán)境，按季節(jié)游牧，畜牧經(jīng)濟(jì)十分發(fā)達(dá)。夏宇旭[27]主要對(duì)自然環(huán)境與契丹人放牧方式間的關(guān)系進(jìn)行分析，認(rèn)為契丹人通過(guò)輪牧、混牧等方式合理利用水草資源，保持了草原生態(tài)環(huán)境的平衡。張士東[28]分析了遼金群牧名稱及所在地的發(fā)展沿革，認(rèn)為金代畜牧業(yè)有較大退步，無(wú)法與遼相比，而遼代過(guò)度開墾和放牧對(duì)蒙古草原東部地區(qū)草場(chǎng)的破壞是重要原因之一。

這一時(shí)期手工業(yè)較之前也有了很大發(fā)展，肖忠純[29]結(jié)合出土文物指出渤海人、漢人的遷入，鼓勵(lì)農(nóng)桑的政策促進(jìn)了手工業(yè)的發(fā)展。章永俊[30]介紹了官私手工業(yè)的狀況，認(rèn)為官營(yíng)手工業(yè)占主體地位，管理機(jī)構(gòu)日益完善，民間手工業(yè)有一定的發(fā)展，各方面都逐漸成熟。

二、貨幣與財(cái)政

學(xué)界較重視遼金貨幣制度與流通的研究。喬幼梅[31]、周錦章[32]指出，因遼經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的多元化和發(fā)展的不平衡性，形成了以外幣為主、自幣為輔，布、銀、錢同時(shí)流通的貨幣制度，并分為物物交換到以唐幣為主、以宋幣為主，財(cái)政危機(jī)爆發(fā)和貨幣制度衰敗等三個(gè)階段。田廣林[33]以時(shí)間為序探究了遼代貨幣經(jīng)濟(jì)萌芽、確立和發(fā)展的過(guò)程。易孫允[34]通過(guò)分析遼錢的制度與管理探究遼代的貨幣思想。高聰明[35]則認(rèn)為遼鑄幣行為的經(jīng)濟(jì)意義不足，更為主要的是政治上的象征意義，衛(wèi)月望[36]認(rèn)為遼境內(nèi)流通的貨幣主要為宋錢，契丹鑄錢很少。任雁[37]、隋志剛[38]則指出遼代的商品經(jīng)濟(jì)水平已達(dá)到相當(dāng)高的程度。

金代交鈔的發(fā)行在中國(guó)古代貨幣發(fā)展史上具有重要地位，王德朋[39]考察了金代交鈔的變遷發(fā)展，認(rèn)為只是基于原本的修補(bǔ)無(wú)太大創(chuàng)新。裴鐵軍[40]指出金代大量發(fā)行交鈔，以鈔代銅來(lái)解決缺少銅錢的問題導(dǎo)致了通貨膨脹，更影響了金朝的滅亡。黃金東[41]對(duì)金錢荒和章宗末期產(chǎn)生通貨膨脹的原因進(jìn)行了探究。此外，對(duì)交鈔進(jìn)行研究的還有李躍[42]、張雙雙[43]等。

遼金賦稅是學(xué)界研究的熱點(diǎn)問題，王明前[44]考察了遼金兩朝的稅收種類及征收情況，主要對(duì)金朝稅收種類和財(cái)政支出情況進(jìn)行分析。武玉環(huán)[45]考察了遼代繁多的賦稅情況，將賦役制度分為州縣、部族、屬國(guó)屬部三類，認(rèn)為遼代賦役制度是在繼承中原先進(jìn)賦役制度的前提下，結(jié)合實(shí)際情況進(jìn)行創(chuàng)造的結(jié)果。陸旭超[46]從賦稅減免的演變過(guò)程、類型及原因幾個(gè)方面進(jìn)行探討，肯定了減免賦稅的作用。

金代賦稅種類增多，張博泉全面詳細(xì)地探究了金代賦稅制度，對(duì)其制度與遼宋元各朝的關(guān)系、影響做了分析。喬幼梅[47]指出金代并行女真猛安謀克繳納牛頭稅，其他漢族封建地主及自耕農(nóng)繳納夏秋兩稅的土地稅征收辦法。寧波[48]介紹了所征收的正稅和雜稅，認(rèn)為北京路的賦稅類別與其他路相比有更多的區(qū)域性特點(diǎn)。吳樹國(guó)[49]探討了金代的雜稅，認(rèn)為金代物力錢的出現(xiàn)是財(cái)產(chǎn)稅與土地稅分離的標(biāo)志，而雜稅與土地稅的疏離則體現(xiàn)出其制度的創(chuàng)新。

物力錢及通檢推排的研究多在20世紀(jì)，張博泉[50]認(rèn)為征收物力錢實(shí)為掠奪，弊端叢生。劉浦江[51]通過(guò)分析物力錢的計(jì)算情況總結(jié)了金代賦役制度的基本特征，認(rèn)為征收物力錢是金世宗的創(chuàng)舉，但也存在著弊端。指出通檢推排是確定物力的關(guān)鍵舉措，認(rèn)為肯定其作用的同時(shí)不應(yīng)忽視存在的問題。

二稅戶是遼金賦稅研究中的特殊問題，陳述[52]認(rèn)為二稅戶是頭下戶的發(fā)展階段，對(duì)本主即權(quán)貴和寺院，以及朝廷雙重依附。而佟家江[53]認(rèn)為這一說(shuō)法有待商榷，很可能是由于誤讀《遼史·食貨志》而產(chǎn)生的。21世紀(jì)相關(guān)研究成果較少，高玉平[54]探究了斡魯朵戶、頭下州與寺院二稅戶的來(lái)源及其所屬關(guān)系、地位變化的原因，認(rèn)為二稅戶本質(zhì)上是為了加強(qiáng)中央集權(quán)，最終滅亡是與中央集權(quán)矛盾激化的結(jié)果，應(yīng)視為社會(huì)的進(jìn)步。

三、貿(mào)易

隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，遼金商業(yè)也有了長(zhǎng)足發(fā)展，但因史料缺乏研究成果稀少。魏特夫[55]認(rèn)為遼朝所遵循的中原傳統(tǒng)的商業(yè)政策更傾向于對(duì)商業(yè)的督導(dǎo)和調(diào)控而非對(duì)國(guó)家生產(chǎn)與貿(mào)易的直接參與，但與鄰國(guó)的大宗貿(mào)易都是政府經(jīng)營(yíng)或至少由政府控制。肖愛民[56]將市場(chǎng)分為跟隨皇帝四時(shí)捺缽的行宮部落市場(chǎng)、固定的城鎮(zhèn)市場(chǎng)、定期與屬國(guó)部交易的市場(chǎng)和由政府控制、地點(diǎn)固定的南部邊境與北宋榷場(chǎng)四類進(jìn)行探究。王德朋[57]總結(jié)了金代商業(yè)發(fā)展的特點(diǎn)，指出其地域差別明顯、對(duì)外規(guī)模有限、境內(nèi)貿(mào)易中市場(chǎng)結(jié)構(gòu)尚不完善，但同時(shí)認(rèn)為金代商業(yè)發(fā)展為元明清三代中國(guó)北方商業(yè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展奠定了重要基礎(chǔ)。另外還考察了金代的商業(yè)管理機(jī)構(gòu)，指出從中央到地方都建立了管理境內(nèi)和榷場(chǎng)貿(mào)易的完整機(jī)構(gòu)，民間商業(yè)自律組織行會(huì)也不斷發(fā)展，認(rèn)為這些管理機(jī)構(gòu)推動(dòng)了金代商業(yè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

遼金兩朝還積極開展對(duì)外貿(mào)易，魏志江[58]將金與高麗的貿(mào)易劃分為朝貢貿(mào)易、夾帶貿(mào)易、榷場(chǎng)貿(mào)易和走私貿(mào)易四種方式，指出高麗對(duì)遼金兩國(guó)的輸出主要為金銀、布帛等大宗物品，遼金對(duì)高麗主要是綾羅以及羊、馬等。趙永春[59]則考察了金與高麗的貢賜貿(mào)易，認(rèn)為貢賜貿(mào)易政治上加強(qiáng)了雙方的穩(wěn)定性，經(jīng)濟(jì)上帶動(dòng)了雙方的經(jīng)濟(jì)交流及人員往來(lái)?？的輀60]則就宋與金之間的走私貿(mào)易進(jìn)行探究，認(rèn)為走私貿(mào)易推動(dòng)了社會(huì)生產(chǎn)，而在貿(mào)易中通用漢語(yǔ)，這種文化交流逐漸形成了文化認(rèn)同感，為元的統(tǒng)一準(zhǔn)備了重要條件。

榷場(chǎng)貿(mào)易一直在官方對(duì)外貿(mào)易中占主要地位，于盼[61]從邊民視角考察了宋遼榷場(chǎng)貿(mào)易與走私貿(mào)易的發(fā)展情況、貿(mào)易物品等問題，認(rèn)為走私貿(mào)易雖破壞了邊境穩(wěn)定但促進(jìn)了物品的互通有無(wú)。許淑慧[62]則重點(diǎn)探究了宋與遼之間的榷場(chǎng)貿(mào)易，認(rèn)為宋商品在貿(mào)易中占領(lǐng)了遼國(guó)社會(huì)使遼的經(jīng)濟(jì)完全依賴宋朝，不再向前發(fā)展。

四、結(jié)語(yǔ)

21世紀(jì)以來(lái)，學(xué)者對(duì)遼金經(jīng)濟(jì)史各方面的研究取得了豐碩的成果，關(guān)于遼金農(nóng)業(yè)發(fā)展的原因、農(nóng)牧格局的變化的研究進(jìn)一步深入。此外，對(duì)遼金貨幣與賦稅制度的研究也向前推進(jìn)，為探究其對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響奠定了基礎(chǔ)，但與此同時(shí)仍存在一些問題有待深入探討。

首先，遼金財(cái)政史仍有很大研究空間。遼代模仿宋轉(zhuǎn)運(yùn)使路制將各類州縣按區(qū)域劃分為八個(gè)財(cái)賦路，《遼史》中有“大抵西京多邊防官，南京、中京多財(cái)賦官?！盵63]801的記載，《金史》中記載的“調(diào)燕山、云中、中京、上京、東京、遼東、平州、遼西、長(zhǎng)春八路民兵?！盵64]993即是對(duì)遼八路區(qū)劃的承襲。但目前學(xué)者對(duì)遼末財(cái)政八路本身的研究相對(duì)薄弱，論著中鮮有提及，應(yīng)對(duì)此進(jìn)行深入具體的研究。另外通過(guò)遼財(cái)賦路的研究，并結(jié)合遼代早期的史料，能夠?qū)|初期及中期的財(cái)政問題進(jìn)行某些推測(cè)，進(jìn)而全面探究遼代的財(cái)政運(yùn)作模式。更可以依托財(cái)政運(yùn)作的研究進(jìn)一步探析遼代國(guó)家體制的運(yùn)作模式，考察這種體制引導(dǎo)遼走向鼎盛的沿革，開辟一種新的研究思路。

其次，學(xué)界在遼金稅收問題上已取得了一定成就，但對(duì)金代養(yǎng)官養(yǎng)兵的支出仍關(guān)注較少。金王朝的收入與支出大部分來(lái)源于稅收，而除重大工程的支出外主要是對(duì)皇帝、官員及軍隊(duì)的供養(yǎng)，但大量的支出使章宗后期冗官倍增導(dǎo)致金朝國(guó)力衰弱，這些問題構(gòu)成了經(jīng)濟(jì)史研究的基礎(chǔ)。學(xué)者對(duì)這一方面的史料挖掘的并不充分，應(yīng)結(jié)合《金史·百官志》及相關(guān)史料對(duì)金代養(yǎng)官養(yǎng)兵的支出進(jìn)行大體推測(cè)，分析其中利弊，進(jìn)一步全面探究金朝的財(cái)政史，闡述金代財(cái)政的整體發(fā)展脈絡(luò)與獨(dú)特之處。

遼金經(jīng)濟(jì)史研究還需要提倡跨學(xué)科進(jìn)行研究，倡導(dǎo)由多學(xué)科、多學(xué)者聯(lián)合攻關(guān)引領(lǐng)跨學(xué)科式發(fā)展，以此突破研究瓶頸。

從文獻(xiàn)記載來(lái)看關(guān)于遼金農(nóng)業(yè)的研究已經(jīng)窮盡，這種情況下就要求我們跟隨學(xué)界發(fā)展趨勢(shì)進(jìn)行跨學(xué)科研究，與考古學(xué)、地理學(xué)、環(huán)境生態(tài)學(xué)、植物學(xué)等學(xué)科相結(jié)合，對(duì)遼金農(nóng)作物的品種、種植方式，農(nóng)田開發(fā)與自然環(huán)境的關(guān)系，不同作物的單位面積產(chǎn)量及各地區(qū)農(nóng)業(yè)發(fā)展等問題進(jìn)行探究，能夠?qū)|金時(shí)期北方農(nóng)業(yè)有一個(gè)更加廣泛深入的了解，提出文獻(xiàn)外的研究課題。

關(guān)于遼金貨幣，特別是對(duì)金代紙幣發(fā)行使用問題的研究，從文獻(xiàn)上看也已窮盡。但交鈔的發(fā)行、流通及后期的通貨膨脹所反映的問題不止于此。而財(cái)政與經(jīng)濟(jì)學(xué)相關(guān)，可以引入經(jīng)濟(jì)學(xué)，用經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法研究金代貨幣，從而對(duì)金代貨幣的發(fā)展演變提出新的見解，探究交鈔在貨幣史上的重要地位和對(duì)后世的影響。

此外，關(guān)于糧食的消費(fèi)與供給、土地買賣、農(nóng)業(yè)思想史等問題的相關(guān)研究較少，有待深入。遼金時(shí)期各區(qū)域農(nóng)業(yè)、稅制的發(fā)展特點(diǎn)不同，未來(lái)應(yīng)注重對(duì)區(qū)域的研究，探究不同區(qū)域的變化發(fā)展對(duì)遼金整體經(jīng)濟(jì)的影響。還應(yīng)注重對(duì)例如墓志等新史料的發(fā)掘，采取多樣的研究方法和角度，不應(yīng)只局限于紙質(zhì)資料。最為重要的是，對(duì)于遼金經(jīng)濟(jì)史的研究應(yīng)重新回到馬克思唯物史觀的研究上來(lái)，堅(jiān)持歷史唯物論與馬克思史學(xué)的主流方向，用馬克思唯物史觀指導(dǎo)歷史研究。

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（責(zé)任編輯 孫國(guó)軍）

Review and Prospect of Liao and Jin Economic History in the 21st Century

SUN Rui-yang

（History Department， Jilin University， Changchun 130012， China）

Abstract： Liao and Jin economic history has been the focus of scholars' research， since the 21st century， the academic circle has made in-depth studies on the agricultural situation， development reasons， land system， animal husbandry structure， currency types， tax system and trade in Liao and Jin dynasty and achieved fruitful results. However， there is a lack of in-depth research on regional agricultural characteristics， land sales and grain supply， and agricultural ideology history of Liao and Jin.

Keywords： Liao Dynasty; Jin Dynasty; Agriculture; Ax System; Trade