◇ 劉 坤 ◇
建設(shè)世界科技強(qiáng)國是我國科技戰(zhàn)略中的核心發(fā)展目標(biāo)。為解決我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展動(dòng)力不足的困境和科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新需求,利用產(chǎn)學(xué)研合作模式加快實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新和技術(shù)成果轉(zhuǎn)化是最有效的解決途徑之一。產(chǎn)學(xué)研即企業(yè)與高等院校、科研院所相互協(xié)作,發(fā)揮各自的優(yōu)勢,形成研究、開發(fā)、生產(chǎn)一體化系統(tǒng),實(shí)現(xiàn)科學(xué)技術(shù)成果的高質(zhì)量、高效率轉(zhuǎn)化。
產(chǎn)學(xué)研合作通常以企業(yè)為技術(shù)需求方,科研院所或高等院校為技術(shù)供給方??蒲性核c高等院校這類研發(fā)機(jī)構(gòu)可以為企業(yè)解決因缺乏自主創(chuàng)新能力而產(chǎn)生的技術(shù)難題,幫助企業(yè)實(shí)現(xiàn)技術(shù)和市場競爭力的大幅度提升,推動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級,實(shí)現(xiàn)優(yōu)化資源配置。我國開展產(chǎn)學(xué)研合作最常見的方式是技術(shù)轉(zhuǎn)讓和委托開發(fā),即通常是企業(yè)和高校共同開發(fā)或者企業(yè)委托高校開發(fā)某項(xiàng)技術(shù)。
但產(chǎn)學(xué)研合作優(yōu)勢明顯的同時(shí)也存在不可避免的風(fēng)險(xiǎn)。除研發(fā)失敗風(fēng)險(xiǎn)外,法律糾紛也是重要風(fēng)險(xiǎn)之一?!耙环矫嬖谔岣邔W(xué)校科研發(fā)展水平,推動(dòng)學(xué)??蒲谐晒D(zhuǎn)化方面起到了積極作用;另一方面,由科研合作而引發(fā)的法律糾紛也給高校帶來了嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)損失和負(fù)面的社會(huì)影響?!雹傩煺旖?,張從昕,凌剛:《高校科研合作中的法律風(fēng)險(xiǎn)防范》,《中國高??萍肌?013年第21期。同時(shí),產(chǎn)學(xué)研合作的法律糾紛往往以合同法律糾紛的形式表現(xiàn)出來。尤其是產(chǎn)學(xué)研合作的合同存在標(biāo)的特殊、合作周期長、充滿不確定性風(fēng)險(xiǎn),容易成為產(chǎn)學(xué)研合作中各種矛盾的爆發(fā)點(diǎn)。預(yù)防產(chǎn)學(xué)研合作中的法律糾紛,首先有必要對其相關(guān)常見合同糾紛進(jìn)行梳理才能加以預(yù)防。
在產(chǎn)學(xué)研合同中,通常會(huì)對技術(shù)開發(fā)的具體內(nèi)容以及技術(shù)供給方負(fù)有技術(shù)成果交付義務(wù)進(jìn)行約定,但是對于所交付的技術(shù)成果是否達(dá)到了合同簽訂的目的和需求,往往缺乏明確的技術(shù)驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn),導(dǎo)致無法確定合同當(dāng)事人是否完成合同約定的給付義務(wù),進(jìn)而引發(fā)了合同履約糾紛。此外,由于市場行情、企業(yè)經(jīng)營變化導(dǎo)致不能或者不愿意履行付款義務(wù)等情況,也容易引發(fā)合同履約糾紛。
1.常見企業(yè)違約情形
第一,企業(yè)在產(chǎn)學(xué)研合同進(jìn)行中拒絕支付階段研發(fā)費(fèi)用而導(dǎo)致違約。高校已履行了合同約定的義務(wù),交付了階段性的研究成果,但企業(yè)卻以高校的研究成果無法滿足合同的目的和要求為由,拒絕支付下一階段的研發(fā)費(fèi)用。
第二,在完成技術(shù)開發(fā),獲得技術(shù)成果后,企業(yè)不支付開發(fā)費(fèi)用。企業(yè)與高校約定,在高校開發(fā)成功后由企業(yè)向高校支付開發(fā)費(fèi)用,但在高校完成了技術(shù)開發(fā)后,企業(yè)卻以資金不足、技術(shù)已經(jīng)落后等為由遲遲不肯支付費(fèi)用,未按合同約定履行相應(yīng)的義務(wù)。
第三,合同約定由第三人履行義務(wù),第三人違約導(dǎo)致企業(yè)違約。
2.常見研發(fā)機(jī)構(gòu)違約類型
第一,研發(fā)機(jī)構(gòu)在與企業(yè)簽訂技術(shù)開發(fā)合同后,未按合同要求進(jìn)行技術(shù)開發(fā),怠于履行義務(wù)導(dǎo)致企業(yè)訂立合同的目的無法實(shí)現(xiàn)?;蛘唠m然進(jìn)行了技術(shù)開發(fā),但技術(shù)成果的性能部分或全部不能滿足企業(yè)需要。
第二,合同中對相關(guān)技術(shù)成果約定了保密條款,但是研發(fā)機(jī)構(gòu)未遵守保密約定,如在保密期限內(nèi)將技術(shù)成果轉(zhuǎn)讓他人。
從上述合同雙方常見違約情形來看,由于技術(shù)開發(fā)活動(dòng)本身的不確定性,加之市場行情和企業(yè)經(jīng)營狀況影響,產(chǎn)學(xué)研合作中違約情形較易發(fā)生,同時(shí)存在先履行付款義務(wù)對企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)過大,后付款對高校風(fēng)險(xiǎn)過大等不可避免的矛盾。
在產(chǎn)學(xué)研合作過程中,涉及科研成果保護(hù)、創(chuàng)新成果權(quán)益歸屬、成果轉(zhuǎn)化利益分享、成果后續(xù)研發(fā)等一系列知識產(chǎn)權(quán)問題,并直接影響著產(chǎn)學(xué)研合作能否順利堅(jiān)持到底。從法律實(shí)踐來看,在研發(fā)過程中,技術(shù)信息由研發(fā)機(jī)構(gòu)掌握,委托企業(yè)無法第一時(shí)間充分掌握研發(fā)結(jié)果,導(dǎo)致常出現(xiàn)企業(yè)投入大量研發(fā)經(jīng)費(fèi)卻不能獨(dú)享技術(shù)成果、甚至無法享受技術(shù)成果的情形,進(jìn)而引發(fā)合同糾紛。
常見的幾種情況如下:
第一,研發(fā)人員利用研發(fā)過程中的技術(shù)成果進(jìn)行相似專利申請,導(dǎo)致權(quán)屬爭議。在技術(shù)開發(fā)過程中,研發(fā)人員是最先接觸到技術(shù)成果的,企業(yè)對研發(fā)成果的掌握存在一定的滯后性,如果技術(shù)開發(fā)單位在交付技術(shù)成果之前,研發(fā)單位或研發(fā)人員個(gè)人對相關(guān)技術(shù)成果進(jìn)行了知識產(chǎn)權(quán)的注冊申請,就會(huì)引發(fā)權(quán)屬爭議。
第二,部分當(dāng)事人未經(jīng)協(xié)商單獨(dú)申請知識產(chǎn)權(quán)注冊。技術(shù)開發(fā)合作的雙方在合同中約定技術(shù)成果的知識產(chǎn)權(quán)歸雙方共有,但一方當(dāng)事人卻在未征得對方同意的情況下獨(dú)自申請,引發(fā)權(quán)屬爭議。
第三,企業(yè)員工竊取商業(yè)秘密申請專利,引發(fā)權(quán)屬爭議。在技術(shù)開發(fā)合作中產(chǎn)生的技術(shù)成果屬于商業(yè)秘密,除了實(shí)際研發(fā)人員外,還有許多企業(yè)的工作人員會(huì)接觸到研究開發(fā)的技術(shù)信息,很可能在專利技術(shù)申請前就被竊取。
在產(chǎn)學(xué)研合作中,如發(fā)生了知識產(chǎn)權(quán)糾紛,應(yīng)當(dāng)及時(shí)挽救以防止研究成果付之東流,但更應(yīng)提前防范,重視利用合同約定建立必要的防范與保障機(jī)制。
選擇產(chǎn)學(xué)研合作的初衷就是能夠在優(yōu)勢互補(bǔ)的條件下實(shí)現(xiàn)技術(shù)成果的高質(zhì)量、高效率轉(zhuǎn)化。但并非進(jìn)行技術(shù)開發(fā)就一定能夠成功,研發(fā)失敗的責(zé)任應(yīng)該如何承擔(dān)、由誰承擔(dān)都有可能產(chǎn)生爭議引起糾紛。爭議的焦點(diǎn)主要有以下情形:
1.是否是因?yàn)闊o法克服的技術(shù)困難導(dǎo)致失?。?/p>
2.研發(fā)機(jī)構(gòu)是否不具備研發(fā)能力且并未向委托方做說明與提醒;
3.研發(fā)失敗責(zé)任由誰承擔(dān)以及承擔(dān)比例。
因研發(fā)失敗導(dǎo)致的法律爭議,往往是因?yàn)槠髽I(yè)與研發(fā)機(jī)構(gòu)分屬不同體制,彼此間存在信息不對稱,所追求的目的存在差異,企業(yè)不了解研發(fā)的難度,研發(fā)機(jī)構(gòu)未掌握企業(yè)的技術(shù)需求,加之彼此之間缺乏了解和溝通,導(dǎo)致誤解與爭議發(fā)生。
對于上述提到的在產(chǎn)學(xué)研合作中常見的法律問題,應(yīng)如何進(jìn)行防范,盡量避免相關(guān)法律問題產(chǎn)生,是一個(gè)值得思考和探究的問題。產(chǎn)學(xué)研各方加強(qiáng)溝通、形成互信,在雙方不同的利益追求中找到平衡點(diǎn),固然是預(yù)防糾紛的基礎(chǔ),但從法律技術(shù)上分清各方權(quán)利義務(wù)也是非常必要的。
為避免在產(chǎn)學(xué)研合作中出現(xiàn)各類法律糾紛,同時(shí)更好地解決產(chǎn)學(xué)研合作中不幸發(fā)生的合同違約的問題,除了企業(yè)、高校以及科研單位之間加強(qiáng)溝通與聯(lián)系,制定可實(shí)施的技術(shù)方案、促成合作外,還應(yīng)當(dāng)在技術(shù)委托合同中對技術(shù)方案、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)效果、成果轉(zhuǎn)化的要求在合同中作明確約定,避免含糊的表達(dá),防止雙方在出現(xiàn)糾紛時(shí)相互推諉。為此,需要在合同訂立前建立有效的預(yù)防機(jī)制,在現(xiàn)有法律體系內(nèi)對合同條款進(jìn)行詳細(xì)約定。在技術(shù)開發(fā)中,需要特別注意的約定事項(xiàng)包括:
1. 詳細(xì)約定合同義務(wù)如何履行,尤其是如何制定和實(shí)施研究開發(fā)計(jì)劃。包括:完成研究開發(fā)工作的日期;需要交付哪些研究開發(fā)成果以及應(yīng)當(dāng)以何種形式進(jìn)行交付;所提供的技術(shù)資料具體應(yīng)該包括什么內(nèi)容以及應(yīng)當(dāng)以什么方式、什么時(shí)間提供;進(jìn)行技術(shù)指導(dǎo)的具體方式;達(dá)到合同的目的和要求的具體技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、標(biāo)準(zhǔn)號或協(xié)商確定的技術(shù)指標(biāo)清單,及約定好爭議鑒定機(jī)構(gòu)等。
2. 詳細(xì)約定技術(shù)成果知識產(chǎn)權(quán)歸屬與如何利用,并就技術(shù)成果權(quán)利由誰申請、繼續(xù)開發(fā)與利用、研發(fā)中與研發(fā)后的保密責(zé)任等易發(fā)生爭議的問題進(jìn)行協(xié)商與事先約定。
3. 詳細(xì)約定技術(shù)開發(fā)失敗責(zé)任如何承擔(dān),尤其結(jié)合技術(shù)研發(fā)機(jī)構(gòu)研發(fā)能力,事先詳細(xì)約定技術(shù)研發(fā)失敗原因鑒定,避免出現(xiàn)糾紛發(fā)生時(shí)責(zé)任無法認(rèn)定或者認(rèn)定不清的情況。
在簽訂技術(shù)開發(fā)合同同時(shí),讓合作方為技術(shù)合同提供擔(dān)保,尤其分別為各自主要義務(wù)提供擔(dān)保,也是有效的產(chǎn)學(xué)研合作法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。擔(dān)保機(jī)制雖然不能解決技術(shù)問題,但可以促使當(dāng)事人雙方重視和認(rèn)真履行技術(shù)合同,避免或減少違約行為的發(fā)生,保障產(chǎn)學(xué)研合作的順利開展。當(dāng)事人雙方擔(dān)保形式主要可以以定金、財(cái)產(chǎn)抵押和第三人保證三種擔(dān)保形式。
在研發(fā)中,委托方向研發(fā)方支付定金,由于定金罰則的存在,一定程度上可以緩解研發(fā)方對委托方不愿支付下一階段研發(fā)費(fèi)用的擔(dān)憂,同時(shí)亦可緩解委托方對研發(fā)失敗后投資無法回收的擔(dān)憂。
產(chǎn)學(xué)研合作的雙方還可以在技術(shù)合同擔(dān)保中約定,由合同當(dāng)事人一方或第三方依約定向另一方當(dāng)事人提供自己所有的財(cái)產(chǎn)作為履行合同的擔(dān)保。這樣如果在產(chǎn)學(xué)研合作中出現(xiàn)一方當(dāng)事人不履行合同義務(wù)時(shí),另一方當(dāng)事人有權(quán)就該財(cái)產(chǎn)折價(jià)或變賣的價(jià)款中優(yōu)先受償。由于抵押財(cái)產(chǎn)都是具有一定的價(jià)值的,一旦出現(xiàn)合同違約的情況,受到損失的當(dāng)事人不僅可以保障自己的損失得到補(bǔ)償,還可以約束提供抵押的當(dāng)事人認(rèn)真履行合同約定的義務(wù)。如果在合作的過程中沒有出現(xiàn)違約行為,在合同履行完成后,抵押解除,抵押人也不會(huì)因此造成損失。同時(shí),抵押物的所有權(quán)在抵押的期間不發(fā)生轉(zhuǎn)移,抵押人不用擔(dān)心占有、使用和收益的問題。即使抵押物轉(zhuǎn)移給抵押權(quán)人保管,抵押權(quán)人也只承擔(dān)保管義務(wù),不享有使用和收益的權(quán)利。
簽訂技術(shù)開發(fā)合同還可以由第三人作保證人。如果當(dāng)事人不履行合同約定義務(wù),保證人承擔(dān)連帶責(zé)任,保證人代為履行合同義務(wù)或賠償損失,也就是說,如果產(chǎn)學(xué)研合作的當(dāng)事人訂立了保證合同或在技術(shù)開發(fā)合同中約定了保證條款,在研究開發(fā)過程中出現(xiàn)當(dāng)事人不履行義務(wù)或者因無法克服技術(shù)困難而使合同目的不能實(shí)現(xiàn),且向另一方當(dāng)事人申請權(quán)利而不能實(shí)現(xiàn),就可以找保證人進(jìn)行賠償。
從實(shí)踐來看,由于高校和科研機(jī)構(gòu)往往因?yàn)樯婕皣匈Y產(chǎn),提供擔(dān)保的審批程序相對繁瑣,另外再加之思想意識等原因,基本上沒有為產(chǎn)學(xué)研合作中自身義務(wù)提供過擔(dān)保的先例,且接受對方擔(dān)保的形式也相對單一。所以實(shí)際中往往僅有企業(yè)以定金形式擔(dān)保付款義務(wù)。其實(shí)研發(fā)中心可以引入專業(yè)擔(dān)保機(jī)構(gòu)和保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)提供擔(dān)保。這些機(jī)構(gòu)有著手續(xù)簡便、程序靈活等優(yōu)點(diǎn),幾乎可以涵蓋合同擔(dān)保的各個(gè)細(xì)節(jié)。同時(shí)專業(yè)擔(dān)保機(jī)構(gòu)和保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)往往還可以附帶提供知識產(chǎn)權(quán)注冊與維權(quán)服務(wù),具有較強(qiáng)的服務(wù)供給能力和能動(dòng)性。就目前而言,將擔(dān)保和保險(xiǎn)引入產(chǎn)學(xué)研合作,為其保駕護(hù)航,更多所缺的并非法律制度,而是政策層面的宣傳、引導(dǎo)和鼓勵(lì)。
為防范合作中可能出現(xiàn)的法律風(fēng)險(xiǎn),避免引起不必要的法律糾紛和防止糾紛擴(kuò)大,可以在產(chǎn)學(xué)研合作中引入專項(xiàng)法律顧問提供法律服務(wù),來防范相關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)和糾紛。專項(xiàng)法律顧問可以幫助企業(yè)草擬完備的產(chǎn)學(xué)研合作合同,利用合同條款對各方進(jìn)行約束,對可能發(fā)生的法律風(fēng)險(xiǎn)在合同條款里事先約定,提前防范,預(yù)防合同糾紛發(fā)生;也就某些專項(xiàng)事務(wù)提供法律意見,預(yù)測在產(chǎn)學(xué)研合作中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)以及造成的后果;跟進(jìn)在整個(gè)項(xiàng)目的立項(xiàng)前查新、研發(fā)中合同履行和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、研發(fā)成功后產(chǎn)業(yè)化推廣和項(xiàng)目融資等全過程。
同時(shí),企業(yè)隨時(shí)可以就所遇到的問題向法律顧問咨詢,專項(xiàng)法律顧問也可以及時(shí)提出法律建議,盡早對已經(jīng)出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)加以控制防止擴(kuò)大,實(shí)現(xiàn)早發(fā)現(xiàn)早解決。同時(shí)聘請法律顧問作為代理人參加訴訟,因?qū)m?xiàng)法律顧問不僅具備豐富的訴訟經(jīng)驗(yàn),且持續(xù)跟進(jìn)研發(fā)項(xiàng)目,對項(xiàng)目各方面都更熟悉和了解,可以更好地策劃訴訟程序,做好充分的準(zhǔn)備工作,在事前做好勝訴的準(zhǔn)備。例如南方科技大學(xué)某產(chǎn)學(xué)研項(xiàng)目就曾引入了專項(xiàng)法律顧問服務(wù),并采用公開招標(biāo)的形式引入專業(yè)法律機(jī)構(gòu)助力產(chǎn)學(xué)研合作展開,并取得了積極的效果。
產(chǎn)學(xué)研合作中的各方有著各自不同的利益訴求??蒲袡C(jī)構(gòu)和高校的目的是“獲取基礎(chǔ)學(xué)科建設(shè)所需的經(jīng)費(fèi),從而提升學(xué)科競爭力,培養(yǎng)優(yōu)秀的科技人才,發(fā)明更多專利且專利被企業(yè)采納并得以推廣”①徐宏,李萬春:《中國產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的問題與對策》,《科學(xué)管理研究》2020年第3期。;而企業(yè)的目的是依靠科研機(jī)構(gòu)與高校的力量獲取自身發(fā)展所需的創(chuàng)新與技術(shù)資源,從而獲得市場競爭中的優(yōu)勢。在支持產(chǎn)學(xué)研的合作和推動(dòng)發(fā)展的過程中,為產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)造一個(gè)良好的發(fā)展環(huán)境,協(xié)調(diào)與規(guī)范產(chǎn)學(xué)研合作各方利益,奠定產(chǎn)學(xué)研合作基礎(chǔ),是很有必要的??梢栽诂F(xiàn)有為推動(dòng)產(chǎn)學(xué)研合作的《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》等法律法規(guī)基礎(chǔ)上,出臺相關(guān)的進(jìn)一步細(xì)化的法規(guī)、政策,規(guī)范產(chǎn)學(xué)研合作行為,促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作開展,避免“不僅無法完全滿足合作的需要,在某些環(huán)節(jié)甚至形成了制約”②高詩拓:《面向區(qū)域產(chǎn)學(xué)研合作的法律保障體系構(gòu)建》,《中國高??萍肌?016年第10期。。要根據(jù)產(chǎn)學(xué)研合作的特點(diǎn)和產(chǎn)學(xué)研發(fā)展的實(shí)際情況,建立符合產(chǎn)學(xué)研發(fā)展路線的、符合我國國情、符合各地區(qū)產(chǎn)業(yè)特點(diǎn)的法規(guī)、政策。重視產(chǎn)學(xué)研合作過程中出現(xiàn)的各種問題,積極探索和發(fā)現(xiàn)符合產(chǎn)學(xué)研發(fā)展的新方法、新途徑和新方向,為產(chǎn)學(xué)研合作的新發(fā)展提供良好的法律環(huán)境和服務(wù)體制。
同時(shí),建立“定制化研發(fā)”或者“訂單化研發(fā)”的法律服務(wù)平臺。目的就是讓高校、科研機(jī)構(gòu)的研發(fā)盡可能依據(jù)企業(yè)需求進(jìn)行;政府通過政策引導(dǎo)和資金補(bǔ)貼支持法律服務(wù)平臺發(fā)展,法律服務(wù)平臺向相關(guān)主體提供產(chǎn)學(xué)研合作“訂單”信息對接、產(chǎn)學(xué)研項(xiàng)目法律專項(xiàng)服務(wù)、產(chǎn)學(xué)研項(xiàng)目知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)、產(chǎn)學(xué)研項(xiàng)目糾紛解決服務(wù)、引入擔(dān)保機(jī)構(gòu)匹配產(chǎn)學(xué)研項(xiàng)目等服務(wù)。借助律師事務(wù)所等專業(yè)化法律服務(wù)機(jī)構(gòu),建設(shè)更高水平、更專業(yè)化的針對性法律服務(wù)平臺。這樣既解決增量的研發(fā)項(xiàng)目水平,也逐步消化高校、科研院所存量的研發(fā)成果。在加強(qiáng)高校、科研院所與企業(yè)之間的信息溝通,暢通產(chǎn)學(xué)研合作的渠道的同時(shí),也強(qiáng)化知識產(chǎn)權(quán)成果的管理與運(yùn)行,盡量防范產(chǎn)學(xué)研合作過程中各種問題的出現(xiàn),促成產(chǎn)學(xué)研的蓬勃發(fā)展,促進(jìn)國家創(chuàng)新能力提升。
產(chǎn)學(xué)研合作雖然各方利益所指向的對象是技術(shù)研發(fā),但各方的關(guān)系歸根到底仍然是一種合同關(guān)系,導(dǎo)致實(shí)踐中產(chǎn)學(xué)研的合作矛盾往往也以合同糾紛的形式爆發(fā)。不論是產(chǎn)學(xué)研合作的委托方還是受托方,想要產(chǎn)學(xué)研合作順利,真正實(shí)現(xiàn)互利多贏的局面,都應(yīng)該審慎簽訂合同,并嚴(yán)格遵守合同約定,積極履行合同義務(wù)。同時(shí),合同中主要義務(wù)的擔(dān)保機(jī)制的建立和產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目專項(xiàng)法律顧問的服務(wù),可以更為有效地防控法律風(fēng)險(xiǎn),促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作順利開展。