◎黎一鳴 楊裕愷 占晨希 史雪琪 葉澤杉

一、相關政策綜述

當今的中國已躍居全球第二大經(jīng)濟體，自新中國成立以來，我國在發(fā)展經(jīng)濟上成就顯著，但是隨著經(jīng)濟的顯著增長而帶來的工業(yè)化的大規(guī)模開展以及改革開放后未加以改進的粗放式生產(chǎn)，導致我國環(huán)境污染問題愈發(fā)嚴重。在聯(lián)合國人類環(huán)境會議積極推動下，1973 年國務院召開首次全國環(huán)境保護會議，奠定了我國環(huán)境規(guī)制體系構(gòu)建的基礎。1978 年全國人民代表大會上通過將環(huán)境保護寫入憲法的決定，1979 年我國首次頒布《中華人民共和國環(huán)境保護法》（試行），經(jīng)過10 年的實驗，1989年正式頒布，象征著我國環(huán)境規(guī)制體系的初步建立。1992 年社會主義市場經(jīng)濟體制改革目標確立后，經(jīng)濟發(fā)展與環(huán)境污染之間的矛盾進一步凸顯，可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略的確定實施，意味著我國的發(fā)展目標已不僅是經(jīng)濟的發(fā)展，環(huán)境的發(fā)展同樣重要。這一段時期內(nèi)環(huán)境保護的立法進程明顯加快，《大氣污染防治法》、《水污染防治法》、《固體廢物污染防治法》、《噪音污染防治法》等法律法規(guī)相繼頒布。

進入21 世紀后，隨著中國加入世貿(mào)組織，我國環(huán)境規(guī)制體系相應發(fā)生了戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變。"十一五"期間，提出了要加快建設資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會，不斷深入貫徹落實科學發(fā)展觀。"十二五"期間，生態(tài)文明建設被納入"五位一體"總體布局的戰(zhàn)略高度，進一步體現(xiàn)了科學發(fā)展觀，直至2015 年正式實施新《環(huán)境保護法》，我國環(huán)境規(guī)制體系開啟了新篇章。"十三五"至今，"創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享"的新發(fā)展理念和建設"美麗中國" 的目標的提出，加之近年來《"十三五"控制溫室氣體排放工作方案》《"十三五"生態(tài)環(huán)境保護規(guī)劃》《"十三五"節(jié)能減排綜合工作方案》等一系列文件的頒布，標志著我國的環(huán)境規(guī)制體系達到了新的高度。

二、基于政策的指數(shù)模型建立

1.環(huán)境規(guī)制指數(shù)建立。

本文皆在探究環(huán)境規(guī)制制度對于以及技術(shù)創(chuàng)新的影響，為進一步突出表現(xiàn)環(huán)境規(guī)制制度產(chǎn)生影響的程度，選取若干能夠適當反映環(huán)境規(guī)制程度的指標，并賦予適當權(quán)重，構(gòu)建環(huán)境規(guī)制指數(shù)，對環(huán)境規(guī)制的績效做出合理的評估。

在目前現(xiàn)存的環(huán)境規(guī)制程度測算方法中，有兩種方法使用較為廣泛，為發(fā)達國家常用的以定性指標為基礎的測算方法及發(fā)展中國家常用的以定量為基礎的測算方法。定性測算方法取自1 至7 為規(guī)制程度的七個等級，7 為管制最為寬松，并將美國的環(huán)境規(guī)制程度視作1，作為評價基準，從績效、意識、政策、立法、機制五個維度綜合評判。該方法作為相對的序數(shù)型評價指標，對于我國并不適用。定量測算方法則聚焦于工業(yè)部門，采集污染物排放額、污染稅費、治理經(jīng)費等多方面的數(shù)據(jù)作為依據(jù)，評判環(huán)境規(guī)制制度實施效度。但因采集的數(shù)據(jù)多為單一指標，只有利于橫向的比較，無法全面的體現(xiàn)出政策實施的整體強度。

針對我國的特有國情，考察環(huán)境規(guī)制強度時不僅需要考慮政策是否合理、具有高標準，還需考慮政策是否被嚴格執(zhí)行以及政策執(zhí)行的最終效果。因此，構(gòu)建同時包含輸入指標及產(chǎn)出指標的分層綜合體系，來體現(xiàn)環(huán)境規(guī)制指數(shù)，將其細分為政策層、實施層以及指標層，從宏觀至中觀再至微觀逐步分析。

政策層主要來分析環(huán)境規(guī)制的輸入以及產(chǎn)出，因此政策層由環(huán)境規(guī)制的總體投入以及環(huán)境規(guī)制的具體產(chǎn)出共同組成。細分至實施層，總體投入可以細化為規(guī)制人員、治理設施以及投入環(huán)境規(guī)制的總資金三個方面；而總體產(chǎn)出則可以細化為環(huán)境規(guī)制實施過程中對于污染的控制度以及當前環(huán)境質(zhì)量。指標層通過選取合適的可以量化的微觀數(shù)量指標，對于實施層選取的指標做出進一步的解釋。環(huán)保部門的行政人員總數(shù)體現(xiàn)人力投入，擁有的各類型環(huán)境治理設備用于物力投入，國家財政每年對于環(huán)保的撥款數(shù)量體現(xiàn)資本投入；選取城市污水處理率、工業(yè)垃圾無害處理率、二氧化硫排放達標率、年均PM2。5 達標天數(shù)、工業(yè)廢氣排放達標率以及工業(yè)固體廢物利用率六個指標體現(xiàn)環(huán)境規(guī)制產(chǎn)出中對于污染的控制程度，而選取人均綠化面積、空氣污染指標、污染事件發(fā)生次數(shù)體現(xiàn)環(huán)境規(guī)制后的環(huán)境現(xiàn)狀。

在確定所選取的指標的相應權(quán)重時，該研究采用了熵權(quán)法。某個指標的客觀權(quán)重由該指標變異性的大小來確定，若某個指標的信息熵越小，表明該指標值得變異程度越大，提供的信息量越多，在綜合評價中所能起到的作用也越大，其權(quán)重也就越大。

2.創(chuàng)新指數(shù)模型建立。

區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新指數(shù)是指各區(qū)域在創(chuàng)新環(huán)境下，投入創(chuàng)新資源，包括人力、物力、財力各方面要素，轉(zhuǎn)化成新技術(shù)、新產(chǎn)品、新服務等產(chǎn)出形式的能力。目前國內(nèi)外區(qū)域創(chuàng)新指數(shù)評價體系尚未達成統(tǒng)一，主要分為單指標評價和多指標綜合評價，隨著創(chuàng)新能力的不斷提高，產(chǎn)出形式的多樣化和豐富化使得對區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新指數(shù)的評價更多地采用多指標綜合評價。綜合國內(nèi)外已有的評價體系，本研究認為區(qū)域創(chuàng)新指數(shù)的構(gòu)成要素主要有投入、產(chǎn)出和環(huán)境，在這三個層面上選取了10 個指標，構(gòu)建了區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新指標體系。

創(chuàng)新投入層面，科研經(jīng)費總支出、高新技術(shù)企業(yè)研發(fā)新產(chǎn)品經(jīng)費支出、高等學校科研人員折合全當時量三個指標；創(chuàng)新產(chǎn)出層面，選取高新技術(shù)企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入、每萬人專利授權(quán)量、每萬人科技論文數(shù)三個指標；創(chuàng)新環(huán)境層面，選取高新技術(shù)企業(yè)數(shù)量、高校及研發(fā)機構(gòu)總量、區(qū)域財政科技支出、本科以上學歷占就業(yè)人口比例四個指標

3.研究結(jié)果分析。

通過前期對于環(huán)境規(guī)制制度及創(chuàng)新指數(shù)的模型建立，已確定了研究兩者相關關系的合理研究范式。研究通過收集中國31 個省市2013-2018 年的指標數(shù)據(jù)，根據(jù)內(nèi)生增長原理，參考柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)對技術(shù)創(chuàng)新和環(huán)境規(guī)制之間的關系，得出了以下結(jié)論：

研究結(jié)果表明我國環(huán)境規(guī)制的現(xiàn)狀下企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展情況貼近"波特假說"和"不確定假說"，合理的環(huán)境規(guī)制政策和強度能有效激發(fā)企業(yè)的創(chuàng)新動機，發(fā)揮創(chuàng)新補償優(yōu)勢，但受到規(guī)制政策、作用時機、行業(yè)屬性、企業(yè)規(guī)模及其區(qū)位等多因素的影響，存在非線性關系。通過研究發(fā)現(xiàn)：環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新的影響由一個國家對于環(huán)境規(guī)制的程度來決定，反映在圖像上則是呈正"U"型曲線分布，缺乏環(huán)境規(guī)制能帶動技術(shù)創(chuàng)新，但是付出的代價是環(huán)境的嚴重破壞與可持續(xù)發(fā)展性的大大減弱，合理高效的環(huán)境規(guī)制制度能帶來雙贏的效果。

環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新具有積極的激勵促進作用。環(huán)境規(guī)制標準的提高意味著國家會制定更加全面廣泛的環(huán)境法律法規(guī)來監(jiān)督企業(yè)的發(fā)展。在這種情況下，企業(yè)的生產(chǎn)成本受多因素影響必將上升，因此必須通過生產(chǎn)技術(shù)的進步以提高效率才能降低成本，亦或通過技術(shù)的創(chuàng)新以加強企業(yè)的競爭力，使生產(chǎn)達到環(huán)境規(guī)制標準。同時，技術(shù)創(chuàng)新具有外部影響，而環(huán)境規(guī)制促進的技術(shù)創(chuàng)新，會形成一種良性競爭，帶動國內(nèi)企業(yè)的發(fā)展。再者，環(huán)境規(guī)制屬于強制性要求，所有企業(yè)都須遵守并達到規(guī)制標準，公平競爭的市場對企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新有著促進作用。

環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新的影響存在著普遍的連續(xù)性與滯后性。環(huán)境規(guī)制政策的出臺應具有前瞻性，各區(qū)域應在當期結(jié)合經(jīng)濟發(fā)展狀況，同步考慮未來經(jīng)濟規(guī)劃和相關的環(huán)境規(guī)制政策。面對環(huán)境規(guī)制政策變動，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動具有時效性，往往由于企業(yè)組織架構(gòu)的復雜性和對環(huán)境規(guī)制反應的滯后性，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新速度難于滿足市場競爭的需求。企業(yè)應該抓住環(huán)境規(guī)制的機遇進一步發(fā)展和躍遷，充分激發(fā)內(nèi)部潛在的創(chuàng)新活力，通過對市場的預測和發(fā)展戰(zhàn)略的集合，對創(chuàng)新經(jīng)營活動進行戰(zhàn)略部署。

從目前國外的環(huán)境規(guī)制情況來看，歐盟、美、日是在國際貿(mào)易領域使用環(huán)境規(guī)制措施最早，最頻繁，也是最為嚴格的，而這幾個國家地區(qū)也是我國的數(shù)一數(shù)二的貿(mào)易伙伴，嚴格的環(huán)境規(guī)制將迫使企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新以達到出口國要求，因此，國內(nèi)環(huán)境規(guī)制的提高提前要求企業(yè)進行整改和創(chuàng)新發(fā)展，進一步提升國際競爭力。

四、政策建議

基于前文對于我國環(huán)境規(guī)制制度現(xiàn)狀的分析，提出以下政策方面的建議。

政府應采取階梯式的原則來制定環(huán)境規(guī)制政策，對于污染程度不同的企業(yè)與行業(yè)實施不同的治理標準。對于高污染排放等級產(chǎn)業(yè)，采用命令控制型環(huán)境規(guī)制政策，包括環(huán)境標準、基于環(huán)境標準的排放標準、技術(shù)標準以及其他形式的規(guī)章，響應國家貿(mào)易轉(zhuǎn)型號召，通過產(chǎn)品改造與替代加速轉(zhuǎn)變貿(mào)易增長的傳統(tǒng)方式來逐步實現(xiàn)綠色貿(mào)易；而對于低污染排放等級產(chǎn)業(yè)，則可以采用市場激勵型環(huán)境規(guī)制政策（排污權(quán)交易制度、押金返還制度等），鼓勵各企業(yè)控制污染成本，加強研發(fā)綠色新技術(shù)，打造新的出口競爭優(yōu)勢。

加強政策實施力度。為了使貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級與實現(xiàn)環(huán)境保護的雙贏局面盡快實現(xiàn)，各企業(yè)為應對環(huán)境規(guī)制成本的上升，將不斷進行技術(shù)改進以提高產(chǎn)品質(zhì)量。此舉措可淘汰落后產(chǎn)業(yè)，化解過剩的產(chǎn)能，從供給方面推動了貿(mào)易及經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型升級。

通過補貼機制支持環(huán)保治污企業(yè)。具體而言，各級政府應明確自身責任，將各產(chǎn)業(yè)的治污費用納入各級財政預算、提供適當?shù)难a貼與投資以形成中央政府與地方政府聯(lián)動的治污補貼機制。對于重點危廢行業(yè)，不止要鼓勵其增加治污費用，更應加重違規(guī)排污行為懲罰力度。

鼓勵技術(shù)創(chuàng)新，防止路徑依賴。產(chǎn)生路徑依賴將對產(chǎn)品出口質(zhì)量產(chǎn)生負外部性，故政府應重視以自主研發(fā)的方式進行的技術(shù)創(chuàng)新，增加對企業(yè)自主研發(fā)進行技術(shù)創(chuàng)新活動的激勵，鼓勵企業(yè)獨立研究掌握創(chuàng)新技術(shù)并形成自主知識產(chǎn)權(quán)以提升國際競爭力。

增強對專業(yè)化人才的培養(yǎng)。我國環(huán)境規(guī)制領域缺少人才，是制約其發(fā)展的一大原因。相較發(fā)達國家對于環(huán)保的重視以及對人才培養(yǎng)的專業(yè)化、專門化，我國依然存在著一定的差距。只有加強對于專業(yè)化人才的培養(yǎng)，才能從根源上、制度上逐步解決困擾我國許久的環(huán)境問題，突破人力資本制約中國技術(shù)創(chuàng)新的瓶頸并持續(xù)供應創(chuàng)新型的人力資本。