北京大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院

王曙光

一、新中國成立至“一五”計劃期間傳統(tǒng)工業(yè)管理體制和國有企業(yè)制度的初步奠基(1949～1957年)

新中國工業(yè)管理體制與國有企業(yè)制度，經(jīng)歷了比較復(fù)雜的漫長的歷史變遷。20世紀八九十年代，國內(nèi)學(xué)者對傳統(tǒng)社會主義計劃經(jīng)濟模式和工業(yè)管理模式進行了比較系統(tǒng)的、深入的反思，應(yīng)該說對于我們認識傳統(tǒng)計劃經(jīng)濟體制和工業(yè)管理體制是有幫助的，對當時的經(jīng)濟體制改革的深入開展也起到很好的作用。這些反思的時代背景，處于八九十年代改革開放剛剛開始的十幾年，社會主義市場經(jīng)濟還在探索當中，他們著力于對傳統(tǒng)體制的弊端進行檢討、反思、批判，以證明改革的合理性，并為改革尋求出路，這是八九十年代對傳統(tǒng)社會主義計劃經(jīng)濟體制進行反思的一個時代大背景和時代訴求，這一背景和訴求是可以理解的，這些反思引領(lǐng)了中國的工業(yè)體制和國有企業(yè)制度改革進程，做出了歷史性的貢獻?，F(xiàn)在，經(jīng)過改革開放40多年的探索，正反兩方面經(jīng)驗都比較多了，我們今天反思傳統(tǒng)體制，也包括反思改革開放以來的經(jīng)濟體制變革，學(xué)術(shù)界的語境與參照物跟前一階段的反思有了深刻的變化，我們觀察的歷史維度畢竟更長了一些，所看到的東西更加全面一些，觀察的視角可能比以前更開闊一些，對兩種體制的優(yōu)劣利弊的感觸也許更深更客觀一些。而且，我們還有八九十年代以來對蘇聯(lián)和東歐劇變的觀察、對亞洲金融危機的觀察、對歐洲經(jīng)濟制度變遷的觀察，以及對美國金融危機以來的全球經(jīng)濟變局的觀察，有了這些參照物，我們今天的檢討和反思可能要更全面、系統(tǒng)、客觀和理性。只有對國有企業(yè)的特征和演進路徑進行一個長時間段的考察，對我國工業(yè)管理體制和經(jīng)濟發(fā)展模式進行全球視角的觀察，我們才能得到一個正確的結(jié)論。要把中國社會主義計劃經(jīng)濟體制和國有企業(yè)制度的演變放在中國工業(yè)化與趕超戰(zhàn)略以及社會主義現(xiàn)代化的高度來考量，放到全球經(jīng)濟發(fā)展和工業(yè)化背景下去衡量，這樣才能得到一些比較全面的結(jié)論，也才能看得出我們將來的道路和趨勢。

1949～1956年是我國社會主義計劃經(jīng)濟體制和工業(yè)管理體制的初創(chuàng)時期，如果把這個時期與1927～1937年的國民政府時期相比較的話，就會發(fā)現(xiàn)很多有趣的現(xiàn)象。1927年大革命之后，國民政府從形式上統(tǒng)一了全國，直到1937年中國人民抗日戰(zhàn)爭全面爆發(fā)，這10年間，實際上國民政府是很想推進中國的工業(yè)化的。尤其是在蘇聯(lián)迅速工業(yè)化的感召之下，當時國民政府也希望建立一個比較大一統(tǒng)的工業(yè)化體制，來迅速推動中國的工業(yè)化。這個階段的工業(yè)化雖然有了一些成績，國民政府制定了相應(yīng)的工業(yè)化計劃(尤其是重工業(yè)發(fā)展計劃)，但是整體上并沒有成功，(1)20世紀30年代，一些重要工業(yè)部門如鋼鐵、機械、電力等產(chǎn)業(yè)中國自身的生產(chǎn)能力十分有限。以鋼鐵為例，30年代初期，中國每年的鋼鐵產(chǎn)量大約只有自身需求量的1/5，其余均依賴進口，因此以鋼為重要原料的工業(yè)亦受到影響，而電力企業(yè)則多為外資所控制。參見實業(yè)部中國經(jīng)濟年鑒編纂委員會編輯：《中國經(jīng)濟年鑒(民國21—22年)》(下冊)，商務(wù)印書館1934版，第331、630、692頁。收效甚微。1949～1956年的社會主義工業(yè)管理體制跟1927～1937年國民政府時期的工業(yè)化體制有什么關(guān)鍵性的不同呢？其中最關(guān)鍵的不同就是新中國建立了大一統(tǒng)的國家工業(yè)管理體制，這一高效的工業(yè)體制是建立在中國共產(chǎn)黨的極高的政治動員能力和資源動員能力的基礎(chǔ)之上的，同時也是建立在中國共產(chǎn)黨對中國基層社會高度重構(gòu)的能力之上的。新中國成立后國家動員能力空前增強，國家對基層社會的重構(gòu)以及整個國家政治共識的增強，都使得1949～1956年的工業(yè)體制，比國民政府時期更有力量完成中國工業(yè)化的歷史使命。而國民政府的缺陷正在于此，它對基層社會的動員和改造能力弱，組織渙散，政令不能統(tǒng)一，政治共識達成能力差，因此沒有能力構(gòu)建一種強有力的保障快速工業(yè)化的體制，難以完成中國工業(yè)化的使命，而國家汲取能力(廣義上的資源動員能力)和國家凝聚共識能力，(2)早期的英國恰恰是因為具備了這樣的能力，才得以在歐洲崛起，成為工業(yè)化強國。參見[澳]琳達·維斯、約翰·M.霍布森著，黃兆輝、廖志強譯：《國家與經(jīng)濟發(fā)展：一個比較及歷史性的分析》，吉林出版集團有限責(zé)任公司2009年版，第49～51頁。正是一個國家快速工業(yè)化的基本前提。

在新中國成立初期，之所以能夠迅速建立起一個高度集中的社會主義工業(yè)體制和計劃經(jīng)濟體制，是跟當時三大“統(tǒng)一”的實踐分不開的。這三大“統(tǒng)一”就是統(tǒng)一全國財政收支、統(tǒng)一全國的物資調(diào)控、統(tǒng)一全國的現(xiàn)金管理，把全國的生產(chǎn)要素都統(tǒng)一起來，從而把整個中國打造成一個“鐵板一塊”的高度組織化的體系，而中央獲得了高度的權(quán)威，可以統(tǒng)一調(diào)配全國的物力和財力，這樣就為大規(guī)模工業(yè)化提供了體制基礎(chǔ)。

“一五”期間，中國的公有制經(jīng)濟占據(jù)了主導(dǎo)地位，“一五”計劃首要的任務(wù)就是以蘇聯(lián)援建的156項重點項目為核心，加強重工業(yè)為主的工業(yè)建設(shè)，從而優(yōu)先發(fā)展重工業(yè)?？梢哉f，蘇聯(lián)援建的156項重點項目，徹底改變了中國原來的工業(yè)布局。舊中國的工業(yè)布局高度倚重于沿海地區(qū)，絕大部分工業(yè)放在上海這些沿海大城市。但是，156項重點工業(yè)項目的分布，幾乎分散在全國各地，包括之前工業(yè)布局比較薄弱的西北和西南地區(qū)，從而建立起區(qū)域比較均衡的、工業(yè)門類比較完整的基礎(chǔ)工業(yè)和國防工業(yè)框架，奠定了中國工業(yè)化的初步基礎(chǔ)。在“一五”計劃期間，隨著重工業(yè)建設(shè)的推進，還要相應(yīng)地建設(shè)紡織工業(yè)和其他輕工業(yè)，建設(shè)為農(nóng)業(yè)服務(wù)的中小型工業(yè)企業(yè)，要發(fā)展運輸業(yè)和郵電業(yè)等。要推動農(nóng)業(yè)和手工業(yè)的合作化以初步改造小農(nóng)經(jīng)濟，為社會主義服務(wù)。要對資本工商業(yè)進行社會主義改造，將其納入各種國家資本主義之中，以適應(yīng)于大規(guī)模工業(yè)化和計劃經(jīng)濟的需要。

“一五”期間的工業(yè)布局發(fā)生了很大的變化，當時針對新中國成立之前的工業(yè)布局的弊端，中央提出既要建立一批規(guī)模巨大、技術(shù)先進的工業(yè)部門，又要利用先進技術(shù)擴大和改造原有的工業(yè)部門。舊中國留下的那些傳統(tǒng)工業(yè)，包括東北、上海的傳統(tǒng)工業(yè)，要進行改造，合理利用和改建原有的沿海工業(yè)基礎(chǔ)，同時在內(nèi)地新建一批工業(yè)基地，改善工業(yè)布局的不合理情況。內(nèi)地投資占全國投資的比重大幅度上升，內(nèi)地工業(yè)產(chǎn)值占全國工業(yè)產(chǎn)值的比重由1952年的29.2%上升到32.1%，這些數(shù)據(jù)說明我國的工業(yè)布局已經(jīng)悄然發(fā)生了變化。(3)中國社會科學(xué)院、中央檔案館編：《中華人民共和國經(jīng)濟檔案資料選編(1953—1957)》(工業(yè)卷)，中國物價出版社1998年版，前言第5頁。

“一五”計劃的成就是巨大的，是新中國成立前30年當中比較輝煌的時期，在這個時期，國有工業(yè)占據(jù)了主要地位，工業(yè)基本建設(shè)規(guī)模空前巨大，工業(yè)制造能力和生產(chǎn)能力大幅度提高，工業(yè)地理布局和工業(yè)結(jié)構(gòu)也更加合理。這個時期，最大的成就是奠定了集中式的工業(yè)管理體制與國有企業(yè)制度的基礎(chǔ)。這個集中，就是高度上收權(quán)力，地方的權(quán)力和企業(yè)的權(quán)力基本上全部上收了，中央構(gòu)建了大一統(tǒng)的管理體制。1950年3月3日頒布的《關(guān)于統(tǒng)一國家財政經(jīng)濟工作的決定》提出：在企業(yè)資產(chǎn)管理方面，一切中央政府或地方政府經(jīng)營的工廠企業(yè)的利潤和折舊金的一部分要上繳中央人民政府財政部或地方政府，國營企業(yè)的投資需依照概算執(zhí)行及政務(wù)院計劃執(zhí)行。(4)國務(wù)院法制辦公室編：《中華人民共和國法規(guī)匯編(1949—1952)》(第一卷)，中國法制出版社2005年版，第84～85頁。以集中統(tǒng)一為特征的工業(yè)管理體制主要包括以下兩個層次。

第一個層次，中央政府和地方政府在國營企業(yè)管理權(quán)限劃分方面，實行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級管理的基本原則。1950年，政務(wù)院把凡屬國家所有的工廠企業(yè)，分為三種辦法管理：一是屬于中央各部直接管理；二是屬于中央所有，暫時委托地方管理；三是劃歸地方管理。適當擴大地方政府在發(fā)展地方工業(yè)方面的權(quán)力和責(zé)任，促進地方工業(yè)的發(fā)展。關(guān)于中央和地方的關(guān)系，是理解中國國家治理的核心之一。從先秦時代建立起以周天子為核心、以各諸侯國相對獨立的類似邦聯(lián)制的國家，到秦朝大一統(tǒng)之后，建立郡縣制這種新型的中央—地方模式，中央—地方關(guān)系一直是國家治理的核心。毛澤東也非常重視這個問題，所以在1949年新中國成立之后，通過前幾年的經(jīng)濟恢復(fù)和社會主義改造，逐步建立起一個集中統(tǒng)一的工業(yè)管理體制。這個體制的核心是要把中央和地方關(guān)系處理好，強調(diào)既要保障中央的權(quán)威，又要擴大發(fā)展地方工業(yè)的權(quán)力，促進地方工業(yè)的發(fā)展，但主要還是以集中統(tǒng)一為主流。

第二個層次，在國家和國營企業(yè)的關(guān)系上實行以統(tǒng)收統(tǒng)支為主要特征的集中統(tǒng)一的管理體制。(1)在財政方面實行統(tǒng)收統(tǒng)支，國營企業(yè)需要的資金按照所屬關(guān)系由各級人民政府預(yù)算撥款，超定額的流動資金由中國人民銀行貸款，國營企業(yè)除繳納稅收之外還須把大部分利潤上繳政府。(2)在物資供應(yīng)和產(chǎn)品銷售方面開始實行以計劃調(diào)撥為主的物資供應(yīng)和產(chǎn)品收購體制。(3)在勞動方面著手建立集中管理體制，各公營企業(yè)人員均由各級編制委員會統(tǒng)一管理。(4)在計劃方面開始對國營企業(yè)進行直接計劃即指令性計劃管理。

以上兩個層次，構(gòu)成了傳統(tǒng)工業(yè)管理體制和國有企業(yè)體制的主要內(nèi)容。

高度計劃的社會主義體制是以國民經(jīng)濟中居于主導(dǎo)地位的社會主義國家所有制工業(yè)為基礎(chǔ)的，這是符合工業(yè)水平低和工業(yè)結(jié)構(gòu)簡單的歷史情況的體制選擇。這種工業(yè)管理體制和國有企業(yè)制度對社會主義工業(yè)化的迅猛推進、對新中國成立初期市場的穩(wěn)定和經(jīng)濟的恢復(fù)發(fā)展、對迅速趕超工業(yè)化國家起到了歷史性作用，但這種體制下存在的國營企業(yè)經(jīng)營自主權(quán)的缺失和激勵體系的缺失，是其主要的體制缺陷。這時的國有企業(yè)成為國家計劃的附屬物和執(zhí)行國家計劃的工具，成為國家執(zhí)行趕超戰(zhàn)略的工具。

“一五”計劃執(zhí)行的結(jié)果是強化了集中統(tǒng)一的大一統(tǒng)的計劃經(jīng)濟制度，由中央直接管理的國營企業(yè)不斷增多，中央政府對于固定資產(chǎn)投資實行統(tǒng)一管理，中央政府對財政資金實行統(tǒng)收統(tǒng)支集中管理，中央收入占財政收入的80%左右，中央支出占整個支出的75%，相比之下，地方的財力很小，地方的支出也很小。主要的生產(chǎn)資料由中央政府統(tǒng)一來分配，這是“一五”計劃時期形成的單一公有制經(jīng)濟的基本特點。

完成社會主義改造以后，國營企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的各個環(huán)節(jié)都受到了政府指令性計劃的嚴格控制。國營企業(yè)的總產(chǎn)值、主要產(chǎn)品產(chǎn)量、新種類產(chǎn)品試制、重要的技術(shù)經(jīng)濟定額、成本降低率、成本降低額、職工總數(shù)、年底工人人數(shù)、工資總額、平均工資、勞動生產(chǎn)率和利潤等12項內(nèi)容，均由政府下達指令性指標。1953年由國家計委下達計劃指標的產(chǎn)品為115種，1956年則增加到380余種(董志凱和武力，2011)。同時，政府對國營企業(yè)在財務(wù)上也執(zhí)行統(tǒng)收統(tǒng)支的管理體制。國營企業(yè)的“基本建設(shè)支出，技術(shù)組織措施費，新產(chǎn)品試制費，零星固定資產(chǎn)購置及各項事業(yè)費”(5)財政部工業(yè)交通財務(wù)司編：《中華人民共和國財政史料·第五輯·國營企業(yè)財務(wù)(1950—1980)》，中國財政經(jīng)濟出版社1985年版，第195～196頁。等支出均由國家財政撥款?？梢钥闯觯轮袊薪y(tǒng)一計劃體制在第一個五年計劃時期比較嚴密，規(guī)定也比較細致，實際上在一定程度上沿襲了蘇聯(lián)的模式。

這一時期，由于中央政府集中的力量較強，帶來的弊端也很快就出現(xiàn)了。例如，由于信息不充分，各地和各企業(yè)的信息很不好收集，所以制訂的計劃不一定合理；由于作為微觀主體的國營企業(yè)的積極性、主動性受到抑制，所以生產(chǎn)效率受到影響。而且，計劃管理隊伍龐大，政府的行政成本不斷提升，機構(gòu)臃腫的問題一直得不到解決。新中國成立初期，高度集中的計劃經(jīng)濟體制的一些弊端已經(jīng)引起了中央領(lǐng)導(dǎo)人的思考和關(guān)注，他們也在不斷反思蘇聯(lián)模式，力圖改進。

對蘇聯(lián)模式的早期反省主要包含以下幾個方面。

第一個反省是對計劃經(jīng)濟及其運行機制。當時的領(lǐng)導(dǎo)人經(jīng)過比較和反思，認識到單一公有制影響效率，因此，有必要保持社會主義經(jīng)濟成分的多樣性，在所有制方面不要太單一、不要太絕對化，甚至提出應(yīng)當對下達指令性計劃的方式進行適當調(diào)整。

第二個反省是調(diào)整農(nóng)業(yè)、輕工業(yè)與重工業(yè)之間的關(guān)系?！耙晃濉睍r期對重工業(yè)的投資遠遠高于輕工業(yè)和農(nóng)業(yè)，但當時中央已經(jīng)意識到產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不能過于側(cè)重重工業(yè)，應(yīng)更多考慮到輕工業(yè)和農(nóng)業(yè)的需要。同時，積累太多不行，還要考慮到人民的生活，積累率太高，而老百姓生活得不到改善，這也不是社會主義。農(nóng)業(yè)輕工業(yè)的發(fā)展可以為重工業(yè)的發(fā)展提供更堅實的基礎(chǔ)，因而國家對農(nóng)業(yè)、輕工業(yè)、重工業(yè)的投資比例也在不斷調(diào)整。后來在20世紀60年代毛澤東提出，應(yīng)該以農(nóng)業(yè)為基礎(chǔ)，以工業(yè)為重點，這又提高了農(nóng)業(yè)的基礎(chǔ)地位。

第三個反省是中央與地方之間的關(guān)系。第一個五年計劃后期，中央已經(jīng)開始著手制定一些政策，在各個領(lǐng)域調(diào)整計劃管理體制，通過放權(quán)，減少中央手中的權(quán)力，其指導(dǎo)思想就是要克服過度集中的弊病，調(diào)動地方政府和企業(yè)的積極性。實際上在整個計劃經(jīng)濟時期，我們一直糾結(jié)于“收”與“放”的矛盾。直到市場經(jīng)濟體制逐步完善之后，宏觀調(diào)控的方法發(fā)生了變化，微觀主體的主體性和獨立性得到增強，這一問題才得到了部分解決，但是傳統(tǒng)體制之下，這個“收”和“放”的矛盾很難解決，中央集權(quán)和地方分權(quán)的矛盾很難解決。

這些反省開啟了“一五”計劃完成前后一系列比較重要的工業(yè)管理體制改革措施。1957年11月，全國人大常委會批準了《國務(wù)院關(guān)于改進工業(yè)管理體制的規(guī)定》，該規(guī)定指出，工業(yè)管理體制的主要問題是：第一，地方對于工業(yè)管理的職權(quán)太??；第二，企業(yè)主管人員對企業(yè)的管理權(quán)限太小。因此，放權(quán)是主導(dǎo)性的思路，要實現(xiàn)地方放權(quán)和企業(yè)放權(quán)。改革措施包括以下方面。對于地方政府：第一，調(diào)整企業(yè)隸屬關(guān)系，將部分中央管理的企業(yè)下放給地方。第二，增加地方政府在物資分配方面的權(quán)限。第三，企業(yè)下放后將利潤在中央與地方之間進行分成。第四，增加地方的人事管理權(quán)限。對于企業(yè)：第一，在計劃管理方面減少指令性指標，擴大企業(yè)主管部門對計劃管理的權(quán)限。指令性計劃指標由12個減少到4個。第二，國家計劃只規(guī)定年度計劃，關(guān)于季度和月度計劃都由各主管部門根據(jù)具體情況作出規(guī)定。第三，簡化計劃編制程序，堅決精簡報表。第四，國家和企業(yè)實行利潤分成，改進企業(yè)的財務(wù)管理制度。第五，改進企業(yè)的人事管理制度，給企業(yè)更多自主權(quán)。(6)中共中央文獻研究室編：《建國以來重要文獻選編》(第十冊)，中央文獻出版社2011年版，第587～593頁。

代表這一時期對計劃經(jīng)濟體制和蘇聯(lián)模式反思的最高成就的成果，就是毛澤東的《論十大關(guān)系》。毛澤東調(diào)查了五十幾個部門，與這些部門的負責(zé)人座談，最后總結(jié)出一些規(guī)律性的內(nèi)容。在新中國工業(yè)管理體制形成和變革的第一階段，其目標就是要建立中國工業(yè)化的基礎(chǔ)，然而要在一個很低的起點上快速啟動大規(guī)模經(jīng)濟建設(shè)，推進重工業(yè)優(yōu)先的工業(yè)化，并非易事。社會主義計劃經(jīng)濟體制的建立，順應(yīng)了作為工業(yè)化后發(fā)國與工業(yè)化先行國有著較大差距這一特定歷史條件的要求，國家因此而擁有了強大的資源動員和配置能力，使緊缺的物資、資源能夠配置到優(yōu)先發(fā)展的產(chǎn)業(yè)中去，這正是中國能夠突破貧困的惡性循環(huán)——“低水平均衡陷阱”(7)1956年美國經(jīng)濟學(xué)家Richard R.Nelson提出了這一概念，參見Richard R.Nelson，“A Theory of the Low-Level Equilibrium Trap in Underdeveloped Economies”，The American Economic Review，1956，46(5)：894-908。的重要經(jīng)驗。同時，高度集中的計劃經(jīng)濟體制在運行過程中出現(xiàn)的一些問題，引起了新中國第一代黨中央領(lǐng)導(dǎo)集體對于計劃經(jīng)濟體制的反思，借此也開始了對社會主義經(jīng)濟發(fā)展道路的獨立探索。

以上所涉及的第一階段是工業(yè)化的啟動時期，高度集中的計劃經(jīng)濟和工業(yè)管理體制是這個時期的主要特征，這反映了當時經(jīng)濟發(fā)展的一種必然性。新中國成立后，中國走上了一條比較順暢的工業(yè)化道路，初步奠定了工業(yè)化的雄厚基礎(chǔ)，因此我們應(yīng)高度肯定傳統(tǒng)工業(yè)管理體制和計劃經(jīng)濟的巨大歷史作用。但是，這種大一統(tǒng)的高度集中的體制，其弊端也引起了當時決策者的反思，從而開啟了中國人對中國特色社會主義經(jīng)濟道路的獨立探索。

二、以權(quán)限下放為特征的工業(yè)體制和國有企業(yè)制度調(diào)整(1958～1960年)

第二個階段是1958～1960年的權(quán)力下放。經(jīng)歷了1956～1957年的反思之后，1958年國家開始對工業(yè)體制和國有企業(yè)制度進行調(diào)整。這種調(diào)整是必要的。當時大量的中央所屬企業(yè)都下放到地方，中央管理權(quán)限也大量下放給地方。這一時期積極探索企業(yè)利潤留成制度和“兩參一改三結(jié)合”的企業(yè)管理制度，國有企業(yè)獲得了一定的經(jīng)營自主權(quán)，國有資產(chǎn)運營效率有所提高。但是當時操之過急，過度下放權(quán)力，導(dǎo)致工業(yè)管理出現(xiàn)一定混亂，地方政府管理工業(yè)的經(jīng)驗與能力不足，導(dǎo)致很多工業(yè)管理制度落實不下去，企業(yè)生產(chǎn)效率比較低下，而中央對國民經(jīng)濟管理的控制力下降，因此1960年之后又迫使中央再次上收管理權(quán)限。

1958年5月，黨的八大二次會議通過了“鼓足干勁、力爭上游、多快好省地建設(shè)社會主義”的社會主義建設(shè)總路線，提出要“調(diào)動一切積極因素，正確處理人民內(nèi)部矛盾；鞏固和發(fā)展社會主義的全民所有制和集體所有制，鞏固無產(chǎn)階級專政和無產(chǎn)階級的國際團結(jié)；在繼續(xù)完成經(jīng)濟戰(zhàn)線、政治戰(zhàn)線和思想戰(zhàn)線上的社會主義革命的同時，逐步實現(xiàn)技術(shù)革命和文化革命；在重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展的條件下，工業(yè)和農(nóng)業(yè)同時并舉；在集中領(lǐng)導(dǎo)、全面規(guī)劃、分工協(xié)作的條件下，中央工業(yè)和地方工業(yè)同時并舉，大型企業(yè)和中小型企業(yè)同時并舉；通過這些，盡快地把我國建成為一個具有現(xiàn)代工業(yè)、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)和現(xiàn)代科學(xué)文化的偉大的社會主義國家”。(8)中共中央文獻研究室編：《建國以來重要文獻選編》(第十一冊)，中央文獻出版社2011年版，第263頁。這一表述代表了當時中央領(lǐng)導(dǎo)集體的一致觀點。

應(yīng)當說，從理論的角度來考察，這個“重工農(nóng)并舉、中央和地方工業(yè)并舉、大中小并舉”的思想，是比較適合中國的經(jīng)濟發(fā)展和工業(yè)化的一種模式選擇。“并舉”思想，是一種辯證法的思維模式，這幾個“并舉”，實際上是新中國領(lǐng)導(dǎo)人對蘇聯(lián)模式進行深入反思的結(jié)果。50年代末、60年代初，毛澤東集中對蘇聯(lián)的社會主義計劃經(jīng)濟模式和工業(yè)體制進行了系統(tǒng)的學(xué)習(xí)、借鑒和反思，他對蘇聯(lián)模式的理性借鑒和批判精神帶動了整個中央領(lǐng)導(dǎo)層對傳統(tǒng)社會主義計劃經(jīng)濟體制的反思，從而為中國構(gòu)建具有本國特色的社會主義計劃經(jīng)濟體制和工業(yè)管理體制奠定了思想基礎(chǔ)。(9)中華人民共和國國史學(xué)會編:《毛澤東讀社會主義政治經(jīng)濟學(xué)批注和談話》，1997年印行。

這一時期的體制調(diào)整和經(jīng)濟躍進對經(jīng)濟發(fā)展起到了一定的作用(如農(nóng)業(yè)水利設(shè)施的大幅度改善)，但是在實踐過程中，出現(xiàn)了過快過急的弊端，很多地方的經(jīng)濟發(fā)展違背了客觀條件，出現(xiàn)了國民經(jīng)濟的嚴重比例失調(diào)和嚴重困難，經(jīng)濟發(fā)展的效率受到很大影響，暴露出通過群眾運動來加快工業(yè)化這一模式的內(nèi)在缺陷。工業(yè)化和經(jīng)濟增長既要追求一定的速度，又不能急于求成，要尊重客觀規(guī)律，追求速度和效率、規(guī)模與質(zhì)量的統(tǒng)一。

這一時期的基調(diào)是權(quán)限下放。1957年11月通過的《關(guān)于改進工業(yè)管理體制的規(guī)定》《關(guān)于改進商業(yè)管理體制的規(guī)定》《關(guān)于改進財政管理體制的規(guī)定》只是一個開端，1958年中央又陸續(xù)出臺了《關(guān)于改進物資分配體制問題的意見》《關(guān)于工業(yè)企業(yè)下放的幾項決定》《關(guān)于企業(yè)、事業(yè)單位和技術(shù)力量下放的規(guī)定》《關(guān)于改進計劃管理體制的規(guī)定》等多個文件。根據(jù)這些文件，中央在財政管理、計劃管理、物資分配、基本建設(shè)投資、企業(yè)管理、人事權(quán)限等諸多方面都賦予地方政府更多的權(quán)力，同時將大量原本由中央各部門管理的企業(yè)下放給地方。根據(jù)中央的要求，輕工業(yè)部門所屬企業(yè)基本上全部下放，重工業(yè)部門所屬企業(yè)和事業(yè)單位下放的部分約占全部的60%～70%。“各工業(yè)部門下放的單位和產(chǎn)值，除軍工外，約占全部的80%左右”。(10)中國社會科學(xué)院、中央檔案館編：《中華人民共和國經(jīng)濟檔案資料選編(1958—1965)》(工業(yè)卷)，中國財政經(jīng)濟出版社2011年版，第235頁。這極大地調(diào)動了地方政府和企業(yè)的積極性，只是中央企業(yè)過快下放，也給地方政府造成了巨大的管理壓力。

總體來說，這一時期的權(quán)限下放，對于調(diào)動地方積極性和企業(yè)積極性意義重大，突破了傳統(tǒng)計劃經(jīng)濟下大一統(tǒng)的思維模式，對僵化的蘇聯(lián)計劃經(jīng)濟模式有所反思、調(diào)整和創(chuàng)新，開啟了中國特色社會主義計劃經(jīng)濟模式的自主探索的先河，具有重要的實踐意義和思想意義。其局限性在于并沒有對企業(yè)經(jīng)營自主權(quán)、社會主義計劃經(jīng)濟的運行機制和單一所有制進行充分的、深刻的反思，僅僅從調(diào)動積極性角度來進行調(diào)整，而且是在躍進和趕超的氛圍下進行的調(diào)整，其結(jié)果是打折扣的，最終造成各地建設(shè)自成體系、投資規(guī)模膨脹、地方的管理能力跟不上，企業(yè)生產(chǎn)效率低下。企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營中表現(xiàn)出極大的盲目性和無政府主義，地方層層加碼，企業(yè)利潤留成用于“大而全”和“小而全”的建設(shè)，人事權(quán)下放導(dǎo)致企業(yè)人浮于事，管理權(quán)下放導(dǎo)致企業(yè)亂象叢生。1958年之前的主要弊端是管得太死，給地方上的權(quán)力太少，“條條”出現(xiàn)問題。1958～1960年權(quán)限下放，地方猛烈投資，擴大投資規(guī)模，人員也擴張?zhí)?，企業(yè)出現(xiàn)了盲目性的投資，“塊塊”出了問題，削弱了當時中央各部委的權(quán)力。“條條”和“塊塊”的矛盾，是我國計劃經(jīng)濟時期的主要矛盾之一。

這一時期出現(xiàn)了改革國有企業(yè)管理制度的有益嘗試，即著名的“鞍鋼憲法”，也即“兩參一改三結(jié)合”?！鞍颁搼椃ā睂嶋H上是針對蘇聯(lián)企業(yè)管理模式的反思。蘇聯(lián)當時有一個“馬鋼憲法”，其核心是廠長負責(zé)制。1960年3月11日，鞍山市委向中央提交《關(guān)于工業(yè)戰(zhàn)線上的技術(shù)革新和技術(shù)革命運動開展情況的報告》，報告鞍鋼經(jīng)驗。鞍鋼的經(jīng)驗，第一是要思想革命，政治掛帥，要破除迷信，解放思想。第二是發(fā)動群眾，一切要經(jīng)過群眾的實驗再來推廣。第三是全面規(guī)劃，狠抓生產(chǎn)關(guān)鍵環(huán)節(jié)。第四是自力更生和大協(xié)作相結(jié)合，要講究企業(yè)跟企業(yè)之間的協(xié)作，企業(yè)和院校之間的協(xié)作。第五是大搞技術(shù)革命，開展技術(shù)革命和大搞技術(shù)表演賽相結(jié)合。毛澤東看完這個報告之后，寫了一個很長的批語，他把鞍鋼的經(jīng)驗加以改造和提升，概括為“鞍鋼憲法”，總結(jié)為“兩參一改三結(jié)合”。原來蘇聯(lián)管理國營企業(yè)是采取廠長負責(zé)制，什么事都是廠長說了算，黨委不起作用，工人不起作用。蘇聯(lián)的“馬鋼憲法”的激勵機制很簡單，就是用獎金來激勵大家進行技術(shù)創(chuàng)新?！皟蓞⒁桓娜Y(jié)合”是中國人自己創(chuàng)造的一套管理體系。它是一項具有普遍意義的經(jīng)驗，是在計劃經(jīng)濟下具有中國特色的新型企業(yè)管理制度，是黨的群眾路線在企業(yè)管理上的創(chuàng)造性的運用和發(fā)展。這個“兩參一改三結(jié)合”是世界管理學(xué)上的一場革命，國際學(xué)術(shù)界對“兩參一改三結(jié)合”的“鞍鋼憲法”評價很高，在歐美國家和日本等都產(chǎn)生了很大的影響，國際學(xué)術(shù)界普遍認為“鞍鋼憲法”是對西方管理模式和蘇聯(lián)管理模式的一種革命性的革新，至今仍具有巨大的實踐意義和現(xiàn)實意義(崔之元，1996)。

三、以權(quán)限上收為特征的工業(yè)體制和國有企業(yè)制度調(diào)整(1961～1965年)

1958～1960年的權(quán)限下放時期，國民經(jīng)濟出現(xiàn)嚴重失衡，不僅連續(xù)三年出現(xiàn)財政赤字，赤字金額還不斷攀升。1958～1960年三年間，國家的財政赤字分別為21.80億元、65.74億元、81.85億元。(11)財政部辦公廳編：《中華人民共和國財政史料·第二輯·國家預(yù)算決算(1950—1981)》，中國財政經(jīng)濟出版社1983年版，第419頁。農(nóng)業(yè)和輕工業(yè)生產(chǎn)大幅度下降，1960年之后中央看到了“大躍進”的嚴重后果，也意識到應(yīng)該對政策進行調(diào)整。在1960年6月的上海會議上，毛澤東作出了《十年總結(jié)》，提出應(yīng)當對以往的錯誤進行反省和糾正，也強調(diào)了實事求是的原則。(12)中共中央文獻研究室編：《建國以來重要文獻選編》(第十三冊)，中央文獻出版社2011年版，第370～371頁。1960年7～8月北戴河會議李富春提出了“整頓、鞏固、提高”的方針。1960年9月，中央批轉(zhuǎn)了國家計委《關(guān)于1961年國民經(jīng)濟計劃控制數(shù)字的報告》，首次提出“調(diào)整、鞏固、充實、提高”的八字方針。1961年1月，黨的八屆九中全會提出縮小基本建設(shè)規(guī)模、調(diào)整發(fā)展速度。這八字方針后來成為主導(dǎo)性的政策，直到1965年，我們還一直以這個方針為指導(dǎo)進行經(jīng)濟政策調(diào)整。

在八字方針的指引下，中央決定對工業(yè)管理體制進行調(diào)整，強調(diào)全國要上下一盤棋，實行高度的集中統(tǒng)一，以克服前一時期國有企業(yè)生產(chǎn)的分散無序局面。1961年，黨的八屆九中全會《關(guān)于調(diào)整管理體制的若干暫行規(guī)定》，提出把經(jīng)濟管理權(quán)力集中到中央、中央局(恢復(fù)六大區(qū))和省三級，并提出在近2～3年內(nèi)更多地集中到中央和中央局一級。同年9月，中央下發(fā)《關(guān)于當前工業(yè)問題的指示》，強調(diào)要改變過去一段時間內(nèi)權(quán)力下放過多、分得過散的現(xiàn)象，要把權(quán)力更多地集中到中央，對全國人力、財力和物力進行統(tǒng)一安排。實際上，整個經(jīng)濟管理體制就又回到了中央高度計劃和高度集中的大一統(tǒng)體制。

權(quán)限上收的主要體現(xiàn)：一是集中統(tǒng)一上收一批下放不當?shù)钠髽I(yè)；二是計劃管理權(quán)限再度集中統(tǒng)一，改變“大躍進”期間兩本賬的做法，克服計劃失控的做法，高度集中的計劃體制又回來了；三是集中統(tǒng)一上收基本建設(shè)管理權(quán)限，壓縮基本建設(shè)規(guī)模，上收基本建設(shè)審批權(quán)，收回投資計劃管理權(quán)限，嚴格基本建設(shè)程序，加強對基本建設(shè)撥款的監(jiān)督；四是取消企業(yè)利潤留成制度，上收財政信貸管理權(quán)，保障中央財力；五是統(tǒng)一上收物資管理權(quán)限。隨著“八字方針”的提出，中共中央面對經(jīng)濟管理權(quán)下放造成的經(jīng)濟領(lǐng)域混亂的局面，提出了“全國一盤棋”思想，逐步強化集中統(tǒng)一管理，收回下放過頭的經(jīng)濟管理權(quán)。中共中央將地方權(quán)力上收是從國有企業(yè)和政府部門的權(quán)力轉(zhuǎn)移開始的。在國有企業(yè)，中央強化企業(yè)黨委領(lǐng)導(dǎo)下的廠長負責(zé)制，在堅持政治掛帥的原則下，強化黨對各方面工作的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，將企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的大權(quán)完全收歸黨委。這次調(diào)整，似乎是一個體制的復(fù)歸，又回到了傳統(tǒng)的高度統(tǒng)一和集中的計劃經(jīng)濟模式，實際上這個調(diào)整，主要是解決地方過度分權(quán)的問題和企業(yè)自主權(quán)太大問題。地方過度分權(quán)，就導(dǎo)致力量分散，難以集中力量完成工業(yè)化，所以要上收權(quán)限。強調(diào)工業(yè)管理要改變下放過多、分得過散的現(xiàn)象，要實行高度集中統(tǒng)一的領(lǐng)導(dǎo)，集中力量解決關(guān)鍵問題。總體來說，1961年以后中央重新上收了1958年下放到各級地方手中的權(quán)力，通過對地方經(jīng)濟計劃權(quán)、財政管理權(quán)、基本建設(shè)審批權(quán)、物資管理權(quán)、招工權(quán)等的上收，有效遏制了1958～1960年全國經(jīng)濟發(fā)展過程中的混亂局面，重新構(gòu)建高度集中的中央管理體制。國家計委大幅度調(diào)整和降低了此前制定的鋼鐵產(chǎn)量、糧食產(chǎn)量等指標。同時，吸取三年困難時期的教訓(xùn)，要發(fā)展更多的輕工業(yè)、日用產(chǎn)品，農(nóng)業(yè)也要大發(fā)展，要照顧民生，不能過于強調(diào)趕超和積累。

1959年底到1960年初，毛澤東在《讀蘇聯(lián)〈政治經(jīng)濟學(xué)教科書〉的談話》中對我們的經(jīng)驗教訓(xùn)和蘇聯(lián)模式等進行了一系列思考。毛澤東指出，“我們的提法是在優(yōu)先發(fā)展重工業(yè)的條件下，發(fā)展工業(yè)和發(fā)展農(nóng)業(yè)同時并舉。所謂并舉，并不否認重工業(yè)優(yōu)先增長，不否認工業(yè)發(fā)展快于農(nóng)業(yè)；同時，并舉也并不是要平均使用力量”。(13)《毛澤東文集》(第八卷)，人民出版社1999年版，第123頁。這就對“并舉”思想作了比較全面的解釋，澄清了對“農(nóng)、輕、重”提法的誤解?！按筌S進”和三年困難時期的教訓(xùn)，使我們黨對社會主義經(jīng)濟建設(shè)和計劃經(jīng)濟有了更深的理解。

四、調(diào)整、整頓、探索的十年(1966～1976年)

這個時期的經(jīng)濟和政治情況比較復(fù)雜，《關(guān)于建國以來黨的若干歷史問題的決議》也對這段歷史進行了全面的反思。(14)《關(guān)于建國以來黨的若干歷史問題的決議》，收錄于中共中央文獻研究室編：《三中全會以來重要文獻選編》(下)，中央文獻出版社2011年版，第141～151頁。在這一時期，我國對工業(yè)管理體制和計劃經(jīng)濟體制進行了若干探索，工業(yè)布局發(fā)生了一些重大的變化，工業(yè)領(lǐng)域和技術(shù)領(lǐng)域的創(chuàng)新也有了一定的進展。國家計委最初對于第三個五年計劃的設(shè)想與以發(fā)展重工業(yè)為中心任務(wù)的“一五”計劃和“二五”計劃有所不同，將解決人民的吃穿住用作為一個核心問題，但后來這一指導(dǎo)思想又進行了調(diào)整。1966年是執(zhí)行“三五”計劃的第一年?！耙晃濉薄岸濉敝蟛]有直接執(zhí)行“三五”計劃，而是由于三年的經(jīng)濟困難時期，中斷了幾年?！叭濉庇媱潖?966年開始，到1970年結(jié)束。60年代，國際形勢發(fā)生了巨大的變化，美蘇軍備競賽，印度也在不斷挑起沖突，蘇聯(lián)在中國邊境設(shè)重兵，美國侵略越南的戰(zhàn)爭不斷升級，等等。國際局勢對中國的“三五”和“四五”計劃影響很大。

對于國民經(jīng)濟發(fā)展的指導(dǎo)方針，毛澤東越來越強調(diào)國防工業(yè)與基礎(chǔ)工業(yè)的重要性。1964年5月的中央政治局常委擴大會議上，毛澤東特別強調(diào)我們對于三線建設(shè)和基礎(chǔ)工業(yè)的注意還不夠。(15)中共中央文獻研究室編：《毛澤東傳(1949—1976)》(下)，中央文獻出版社2003年版，第1361頁。在毛澤東看來，中國必須考慮工業(yè)的重新布局，“一線要搬家，二線、三線要加強”。(16)中共中央文獻研究室編：《毛澤東年譜(1949—1976)》(第五卷)，中央文獻出版社2013年版，第391頁。1965年4月12日，中共中央發(fā)出了《關(guān)于加強備戰(zhàn)工作的指示》。同年9月，在國家計委向中共中央報送的《關(guān)于第三個五年計劃安排情況的匯報提綱(草稿)》中明確提出了“第三個五年計劃必須立足于戰(zhàn)爭，從準備大打、早打出發(fā)，積極備戰(zhàn)，把國防建設(shè)放在第一位，加快三線建設(shè)，逐步改變工業(yè)布局”的方針。把國民經(jīng)濟全部納入備戰(zhàn)的體系，“以戰(zhàn)備為綱”的經(jīng)濟指導(dǎo)方針在“三五”計劃和“四五”計劃的制定過程中表現(xiàn)得很明顯。

當時的三線建設(shè)，應(yīng)該說從戰(zhàn)備的需要出發(fā)，有它的歷史意義，但是三線建設(shè)更重要的意義在于深刻改變了中國的工業(yè)布局，對于區(qū)域均衡發(fā)展和工業(yè)布局的優(yōu)化有重要意義。因為當時西北和西南的工業(yè)布局，在第一個五年計劃時期就有一定的基礎(chǔ)，但是還沒有達到一定的高度，后來通過三線建設(shè)，西北、西南、中部的工業(yè)在這一時期有了長足的發(fā)展，建立起一批工業(yè)基地，這些工業(yè)基地到今天仍然具有重要的經(jīng)濟意義、區(qū)域發(fā)展意義以及戰(zhàn)略意義，徹底改變了倚重沿海的工業(yè)布局，意義是極其重大的。當然，三線建設(shè)也有它的弊端，就是當時由于建設(shè)三線的前提是備戰(zhàn)，因此三線建設(shè)實際上不太強調(diào)效率，大量的人力、物力進入那些偏遠的地區(qū)，損失了一定的效率。

“狠抓備戰(zhàn)”仍然是“四五”計劃的重點，第四個五年計劃綱要中提出：“要狠抓備戰(zhàn)，集中力量建設(shè)戰(zhàn)備后方，建立不同水平、各有特點、各自為戰(zhàn)、大力協(xié)同的經(jīng)濟協(xié)作區(qū)，初步建成我國獨立的、比較完整的工業(yè)體系”(汪海波，1998)。在20世紀70年代，我們的技術(shù)創(chuàng)新取得了世界矚目的成就，在很多領(lǐng)域取得了世界領(lǐng)先的科技成果，體現(xiàn)了當時的體制優(yōu)勢?！八奈濉庇媱澨岢龅某醪浇ǔ芍袊蔼毩⒌?、比較完善的工業(yè)體系”的目標，應(yīng)該說在一定程度上實現(xiàn)了。中國為這個獨立完整的工業(yè)體系的建立付出了很大的代價，但是終究建成了這個體系，這也為我國今天的國家競爭力和工業(yè)制造能力奠定了一定的基礎(chǔ)。

從工業(yè)管理體制調(diào)整的角度來說，到1970年，又開始了一場以向地方下放權(quán)力為中心內(nèi)容的工業(yè)管理體制的大變動。這次工業(yè)管理體制的變動受到兩方面因素的影響。一是在戰(zhàn)備中，強調(diào)各地方都要建立獨立完整的國防工業(yè)體系；二是經(jīng)濟建設(shè)中急于求成，盲目追求高指標、高速度的思想再度抬頭。20世紀70年代初期再度下放企業(yè)的力度是很大的。1970年3月，國務(wù)院擬定《關(guān)于國務(wù)院工業(yè)交通各部直屬企業(yè)下放地方管理的通知(草案)》，根據(jù)這一通知，中央各部將在1970年下放絕大部分直屬企業(yè)和事業(yè)單位給地方，只有極少數(shù)的大型或骨干企業(yè)由中央和地方共同領(lǐng)導(dǎo)，以中央為主，其余則大規(guī)模下放。同年中央還提出試行基本建設(shè)投資大包干，投資、設(shè)備、材料由地方統(tǒng)籌安排，調(diào)劑使用，結(jié)余歸地方，以支持地方“五小”企業(yè)的發(fā)展。地方的投資權(quán)限大幅增加。(17)國家經(jīng)濟貿(mào)易委員會：《中國工業(yè)五十年·第五部·1966—1976.10》(上)，中國經(jīng)濟出版社2000年版，第70頁。這個時期的亮點是大力發(fā)展地方“五小”企業(yè)，中國小企業(yè)的基礎(chǔ)就是在1966～1976年間慢慢形成的，包括農(nóng)村的社隊企業(yè)，在那段時間得到迅猛發(fā)展。但是總體來說，這10年間經(jīng)濟管理權(quán)力的下放，仍然走了1958～1960年的權(quán)限下放的老路子，局限于中央和地方權(quán)限劃分的變動，國家和企業(yè)之間的關(guān)系問題沒有得到深入解決，企業(yè)缺乏經(jīng)營管理自主權(quán)的狀況并沒有得到改變，這個問題實際上一直到80年代都沒有得到徹底解決。

總體來說，1966～1976年這10年，包括“三五”和“四五”計劃這一段時期，以三線建設(shè)為代表的工業(yè)布局的調(diào)整、經(jīng)濟管理權(quán)限的下放和經(jīng)濟管理體制的探索、國家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整以及國家科技實力的提升等，都具有重大的歷史意義，對于改變中國的工業(yè)布局，推進石油、電子、煤炭等基礎(chǔ)工業(yè)的發(fā)展，對于發(fā)展“五小”企業(yè)，對于推進中國的農(nóng)田水利建設(shè)和農(nóng)業(yè)機械化，等等，都起到了重要的作用。但是這一時期由于“左”的力量的干擾，使得經(jīng)濟發(fā)展的質(zhì)量和企業(yè)管理的效率受到很大的損失，值得深刻反思。

五、總結(jié)：傳統(tǒng)工業(yè)管理體制和社會主義公有制企業(yè)的特征及其歷史評價

綜上，本文對1949～1976年工業(yè)管理體制和國有企業(yè)制度的變遷進行了系統(tǒng)的梳理。對新中國成立以來的社會主義計劃經(jīng)濟體制和工業(yè)管理體制的探索，要持一個基本的立場：我們不僅僅要看到傳統(tǒng)工業(yè)管理體制和社會主義公有制企業(yè)自身存在的局限，更要在歷史眼光的觀照下，通過國際比較的視角，看到這種傳統(tǒng)體制在中國工業(yè)化進程中的歷史價值和體制優(yōu)勢。我們對中國工業(yè)管理體制和國有企業(yè)制度變革的研究，要始終貫穿著“歷史”的觀念，要“歷史地”、動態(tài)地看待這一變遷，把問題置于歷史動態(tài)發(fā)展的“過程”之中去看待，才能既看到它的客觀歷史淵源與歷史必然性，又能看到它的發(fā)展和演變的趨勢。從這個角度來講，“傳統(tǒng)體制”是一個必然要經(jīng)歷的階段，但不是一個永遠的階段，而是一個必須被超越的階段。這句話包含著兩個基本含義：第一，它是必然要經(jīng)歷的階段，具有歷史必然性，是后發(fā)大國必須經(jīng)歷的制度選擇過程；第二，它是必須被超越的階段。超越這個歷史階段的前提，就是中國工業(yè)化的初級階段或者是啟動階段已經(jīng)過去，在工業(yè)化的加速、高潮和接近完成的階段，國家與市場的關(guān)系、國家與企業(yè)的關(guān)系、中央和地方的關(guān)系等必須也必然發(fā)生深刻的變化，這是歷史的要求。實際上，從1949年到1976年，對傳統(tǒng)體制的反思、變革和探索在不斷發(fā)生著，沿著這個邏輯下去，在工業(yè)化階段發(fā)生歷史的變化之后，傳統(tǒng)體制也必然發(fā)生深刻的變革，這就是動態(tài)的、辯證的歷史觀。

傳統(tǒng)體制的目標函數(shù)是快速實現(xiàn)國家工業(yè)化，實現(xiàn)對發(fā)達國家的趕超，但是它也面臨著特殊的約束條件，就是在新中國成立初期，我國的工業(yè)基礎(chǔ)比較薄弱，資源短缺，資金匱乏，人力資本雖然規(guī)模大但平均素質(zhì)低下，產(chǎn)業(yè)布局偏于沿海局部地區(qū)，這些約束條件很重要。在這種約束條件和目標函數(shù)下，最優(yōu)解只有一個，就是要創(chuàng)造一種能夠最大限度動員一切資源、突破低水平均衡陷阱、集中一切力量來實現(xiàn)工業(yè)化的“超級國家工業(yè)體制”即“舉國體制”(王曙光和王丹莉，2018)，要有巨大的資源動員能力和國家控制力，可以迅速整合和動員一切資源(包括人力資源)，可以迅速達成政治共識，如此才能實現(xiàn)迅速工業(yè)化和趕超的目標。

這個傳統(tǒng)的“超級國家工業(yè)體制”的核心特征是：

第一，國家對一切資源，主要是對原材料(包括農(nóng)業(yè)和礦產(chǎn)資源)和人力資本(包括技術(shù)資源和勞動力資源)實行嚴格的國家控制和統(tǒng)一調(diào)配，導(dǎo)致資源配置的超級國家化。

第二，國家對一切價格(原材料價格、人力資本價格和產(chǎn)品價格)進行嚴格的控制。

第三，工業(yè)生產(chǎn)計劃和企業(yè)行為受到國家的強大的支配，指令性計劃和非指令性計劃的適用范圍根據(jù)宏觀經(jīng)濟發(fā)展狀況和資源稀缺程度以及行業(yè)性質(zhì)而定。指令計劃不是不可以變的，而是要根據(jù)宏觀經(jīng)濟增長的實際情況，以及各個行業(yè)的資源稀缺程度來定。實際上，1949～1976年的計劃在不斷調(diào)整、不斷變革，從而使中國的計劃呈現(xiàn)出一種“彈性的計劃特征”。

第四，在中央和地方關(guān)系方面，中央在工業(yè)化啟動時期和社會主義計劃經(jīng)濟時期起到主導(dǎo)性作用，中央是計劃的主要制定者，資源的主要配置者，也是宏觀調(diào)控的主要實施者。中央和地方之間的關(guān)系的演變，體現(xiàn)為“收”和“放”的循環(huán)，這一循環(huán)的周期，取決于工業(yè)化的階段、宏觀經(jīng)濟增長狀況、財政狀況、行業(yè)的性質(zhì)以及國家的工業(yè)布局。

計劃經(jīng)濟下工業(yè)管理體制的形成和演變的背后是地方和中央的博弈行為。地方總是在向中央爭取更多的政治資源和經(jīng)濟資源，爭取更多的財政金融支持，爭取更多的計劃指標(原材料、企業(yè)建立和企業(yè)用工)，從而導(dǎo)致擴張沖動。中央允許地方的博弈和談判行為的道理在于，地方博弈實際上是計劃經(jīng)濟下傳遞市場信息的一種手段，地方通過博弈行為向中央傳達了大量關(guān)于地方經(jīng)濟發(fā)展供求的信息，從而有利于中央的正確的計劃決策。這是傳統(tǒng)工業(yè)體制下工業(yè)布局調(diào)整的基本依據(jù)。

地方和中央之間的矛盾，往往體現(xiàn)為“條條”(中央各部委)和“塊塊”(地方)的矛盾。工業(yè)生產(chǎn)中的跨行業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈和供應(yīng)鏈，要求各個“條條”必須有暢通的信息，隨時根據(jù)價格調(diào)整計劃；然而“條條”之間往往存在著信息障礙，這阻礙了跨行業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈和供應(yīng)鏈的順暢運作，從而導(dǎo)致企業(yè)作為微觀主體難以實現(xiàn)產(chǎn)出的最大化，也導(dǎo)致地方的工業(yè)生產(chǎn)難以實現(xiàn)地區(qū)產(chǎn)出的最大化。打破“條條”之間和“塊塊”之間的割據(jù)是實現(xiàn)經(jīng)濟順利發(fā)展和工業(yè)化順利推進的核心，但在傳統(tǒng)體制下，“條條”之間和“塊塊”之間的割據(jù)是難以破除的?！皸l條”和“塊塊”在資源分配和計劃實施上產(chǎn)生了大量的矛盾，于是傳統(tǒng)體制的變革總是在“塊塊”與“條條”權(quán)力分配之間徘徊。

第五，預(yù)算軟約束是傳統(tǒng)體制下主要的體制特征。在預(yù)算軟約束下，地方總具有擴大投資的沖動，以實現(xiàn)更多的政治目標和經(jīng)濟目標。地方的投資饑渴癥在傳統(tǒng)體制下具有兩面性作用：就積極的一面而言，有利于各個地區(qū)的比學(xué)趕超，有利于地區(qū)之間的競爭體制的形成，從而有利于實現(xiàn)工業(yè)化中的競爭體制；就消極的一面而言，地方投資饑渴癥導(dǎo)致地方投資規(guī)模的盲目擴張和投資效率的低下，是傳統(tǒng)體制下經(jīng)濟周期波動的主要根源。(18)科爾內(nèi)曾對社會主義經(jīng)濟中這種長期存在的擴張沖動與投資饑渴進行過詳細的討論。參見[匈]亞諾什·科爾內(nèi)：《短缺經(jīng)濟學(xué)》(上卷)，經(jīng)濟科學(xué)出版社1986年版，第197頁。

預(yù)算軟約束在企業(yè)層面體現(xiàn)為企業(yè)的投資沖動和投資饑渴癥，企業(yè)在擴張過程中總是要向主管部門爭取更多的資源以滿足擴張的內(nèi)在沖動，而不關(guān)心企業(yè)的效率。因此，在傳統(tǒng)體制下，企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新層面雖然有時具有較高的效率，產(chǎn)生了較多的技術(shù)創(chuàng)新成果，然而總體而言，其勞動生產(chǎn)率卻難以大規(guī)模提高。預(yù)算軟約束和投資饑渴癥，導(dǎo)致企業(yè)關(guān)注規(guī)模擴張甚于關(guān)注技術(shù)進步和效率提升。但我們也不能否認在傳統(tǒng)體制下技術(shù)創(chuàng)新的優(yōu)勢，這種體制的優(yōu)勢在于可以通過大協(xié)作的方式來實現(xiàn)技術(shù)的大規(guī)模趕超，這種大協(xié)作可以打破地區(qū)界限、學(xué)科界限以及人事管理的各種障礙，實現(xiàn)人力資本的最大限度整合，這正是資本主義體制難以比擬的體制優(yōu)勢。

第六，傳統(tǒng)體制下國有企業(yè)成為實現(xiàn)國家戰(zhàn)略的重要載體和工具，企業(yè)不再具有獨立的目標函數(shù)。在工業(yè)化啟動的時期，企業(yè)注重規(guī)模擴張是必然的，也是有利于快速工業(yè)化的，然而在工業(yè)化進入深度進展階段和騰飛階段時，效率的提升和技術(shù)進步成為比規(guī)模擴張更重要的目標函數(shù)。此時企業(yè)就需要更多考慮提升勞動生產(chǎn)率，而提高生產(chǎn)率意味著企業(yè)必須具有追求利潤的內(nèi)在動機，這也就內(nèi)在地要求在工業(yè)化的深度階段需要市場機制，因為只有在市場機制下，可以內(nèi)在地產(chǎn)生一種壓力，使企業(yè)在競爭壓力下追求更高的生產(chǎn)率，從而在市場上可以獲得超額利潤，而沒有市場機制，則不會產(chǎn)生這種競爭壓力，也就不會產(chǎn)生企業(yè)追求高生產(chǎn)率的動機。

因此，要產(chǎn)生這種利潤動機，企業(yè)必須在一個較為完善的市場競爭環(huán)境下運作，且必須具備獨立的運營主體資格，自主經(jīng)營、自負盈虧、自我發(fā)展、獨立運作。然而在傳統(tǒng)體制下，企業(yè)不具備獨立微觀主體的資格，不能自負盈虧、自主經(jīng)營，這是傳統(tǒng)體制最深層的弊端所在。在工業(yè)化啟動時期這種弊端的消極后果體現(xiàn)得不夠明顯，然而到工業(yè)化加速時期，這種弊端的消極后果就更加明顯。

傳統(tǒng)體制下既然難以產(chǎn)生這種利潤動機，激勵機制就會缺失。傳統(tǒng)體制下的主要激勵機制就是政治動員，政治動員的前提是提高每個勞動者和企業(yè)經(jīng)營者的政治覺悟，因此思想境界的提升和思想的統(tǒng)一在傳統(tǒng)體制下極為重要。抓革命和促生產(chǎn)是統(tǒng)一的關(guān)系。

群眾運動在早期工業(yè)化啟動時期具有特殊的重要意義。經(jīng)濟趕超階段和工業(yè)化初期所動員的巨大勞動力和勞動熱情，是工業(yè)化啟動的前提條件。這與中國特殊的人力資本稟賦結(jié)構(gòu)和特征有關(guān)。技術(shù)創(chuàng)新也得益于群眾運動，企業(yè)的技術(shù)革命往往是全員的技術(shù)創(chuàng)新，尤其是動員了普通工人的力量，這與最現(xiàn)代的企業(yè)創(chuàng)新機制不謀而合?！皟蓞⒁桓娜Y(jié)合”不僅是一種政治表達，更是一種企業(yè)管理革新手段。

第七，傳統(tǒng)體制下必然出現(xiàn)“收—放—收”的治亂循環(huán)模式，“一收就死，一死就放，一放就亂，一亂就收”。其根源在于傳統(tǒng)體制下國家主導(dǎo)型資源配置模式、行政性宏觀調(diào)節(jié)模式以及公有制企業(yè)作為微觀主體缺乏獨立性。打破這種治亂循環(huán)，不能在計劃經(jīng)濟體系內(nèi)部解決，而只能靠市場化來解決。然而市場化的出現(xiàn)，并不是人的主觀意識的產(chǎn)物，而是一定歷史階段經(jīng)濟發(fā)展的產(chǎn)物。因此我們可以看到，從50年代末期一直到80年代，都不斷出現(xiàn)收放治亂的循環(huán)，工業(yè)管理體制和國有企業(yè)制度也在“收”和“放”之間不斷調(diào)整，但這些調(diào)整僅僅具有“相機抉擇”的性質(zhì)，屬于“頭痛醫(yī)頭，腳痛醫(yī)腳”式的對癥式治療，而沒有根本解決治亂循環(huán)問題。

以上我們從不同角度系統(tǒng)總結(jié)和概括了傳統(tǒng)社會主義工業(yè)管理體制的七大核心特征。那么，這些體制特征的產(chǎn)生和演變是由什么決定的？筆者曾提出一個“后發(fā)大國工業(yè)化階段相關(guān)假說”，來對整個工業(yè)化過程中的中國工業(yè)管理體制的演變作出一個系統(tǒng)的邏輯一致的解釋(王曙光和王丹莉，2019)。這個假說簡單來說就是：后發(fā)大國的工業(yè)化進程和歷史發(fā)展階段，決定著整個國家的資源配置模式、宏觀調(diào)節(jié)模式和微觀主體獨立性這三個變量。換句話說，不同的發(fā)展模式和經(jīng)濟運行模式，是與后發(fā)大國工業(yè)化的階段相關(guān)的。后發(fā)大國工業(yè)化意味著：第一，趕超；第二，快速工業(yè)化；第三，重工業(yè)化。而在工業(yè)化啟動時期、工業(yè)化加速時期、工業(yè)化基本完成時期，這三個不同的歷史階段決定著不同的經(jīng)濟發(fā)展模式和動力機制，決定著國家的資源配置模式、宏觀調(diào)節(jié)模式，同時也決定著微觀主體獨立性的程度。在工業(yè)化的不同歷史階段，都要針對這個歷史階段的要求和目標，對體制進行適時的調(diào)整與變革，與時俱進是必然的選擇。這一方法論和立場前提，應(yīng)該貫穿著整個中華人民共和國經(jīng)濟史的研究，直到今天仍舊如此。