崔寧波 劉望 于尊 巴雪真

摘要：目前，農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)基因技術(shù)研發(fā)已成為世界各國(guó)增強(qiáng)農(nóng)業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的戰(zhàn)略選擇，但其所帶來(lái)的潛在風(fēng)險(xiǎn)也不容忽視。從評(píng)價(jià)的角度梳理有關(guān)農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)基因技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)成因、劃分及測(cè)度方法的研究。結(jié)果顯示，目前對(duì)于農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)基因技術(shù)應(yīng)用過(guò)程中風(fēng)險(xiǎn)的劃分大多具有一致性，且測(cè)度方法也多以主觀性較強(qiáng)的層次分析法和模糊綜合評(píng)價(jià)方法為主。因此，從產(chǎn)業(yè)鏈視角出發(fā)，對(duì)農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)基因技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵、劃分和成因進(jìn)行辨析，總結(jié)現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)測(cè)度方法的不足，以期為我國(guó)農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)基因技術(shù)應(yīng)用過(guò)程中風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避及風(fēng)險(xiǎn)水平的測(cè)度提供有效的預(yù)判。

關(guān)鍵詞：農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)基因技術(shù);風(fēng)險(xiǎn);內(nèi)涵;劃分;測(cè)度方法;層次分析;模糊綜合評(píng)價(jià)

中圖分類(lèi)號(hào)： F303.2 文獻(xiàn)標(biāo)志碼： A

文章編號(hào)：1002-1302（2020）22-0001-05

轉(zhuǎn)基因技術(shù)在農(nóng)業(yè)、醫(yī)療、工業(yè)等多領(lǐng)域不斷滲透，尤其在農(nóng)業(yè)領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)了迅猛的發(fā)展。自1996年開(kāi)始，轉(zhuǎn)基因作物實(shí)現(xiàn)了商業(yè)化種植，超過(guò)20年的商業(yè)化進(jìn)程中種植面積由170萬(wàn)hm2迅速上升到1.851億hm2，實(shí)現(xiàn)了110倍的增長(zhǎng)，全球市場(chǎng)價(jià)值達(dá)153億美元。轉(zhuǎn)基因技術(shù)作為一種新興的生物技術(shù)手段，存在不成熟性和不確定性，因此轉(zhuǎn)基因農(nóng)作物及其食品的安全性已成為全球關(guān)注的焦點(diǎn)[1]。有關(guān)轉(zhuǎn)基因的爭(zhēng)論在社會(huì)中不斷加劇升溫，使得這場(chǎng)爭(zhēng)論成為一場(chǎng)全民性質(zhì)的討論話題。而此時(shí)的爭(zhēng)論，更多的是來(lái)自于轉(zhuǎn)基因技術(shù)本身存在的不確定性，而關(guān)注者也多以學(xué)者和具有一定影響力的人為主。即便轉(zhuǎn)基因技術(shù)本身存在一些無(wú)法預(yù)測(cè)的風(fēng)險(xiǎn)性，卻沒(méi)有成為阻礙該技術(shù)商業(yè)化推廣的屏障。面對(duì)全球轉(zhuǎn)基因技術(shù)商業(yè)化進(jìn)程的推進(jìn)，我國(guó)轉(zhuǎn)基因技術(shù)的研發(fā)能力不斷加強(qiáng)，但對(duì)農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)基因技術(shù)的采用卻一直保持著謹(jǐn)慎的態(tài)度。目前，我國(guó)學(xué)者對(duì)轉(zhuǎn)基因技術(shù)應(yīng)用過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)進(jìn)行了大量的研究。因此，本研究在前人成果的基礎(chǔ)上，從產(chǎn)業(yè)鏈視角出發(fā)，以農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)基因技術(shù)為對(duì)象，按照農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)基因技術(shù)應(yīng)用中涉及到的風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)涵、風(fēng)險(xiǎn)劃分、風(fēng)險(xiǎn)成因及風(fēng)險(xiǎn)測(cè)度4個(gè)視角進(jìn)行分析，旨在對(duì)我國(guó)農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)基因技術(shù)應(yīng)用中所涉及到的風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)水平進(jìn)行預(yù)判。

1 轉(zhuǎn)基因技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵辨析

1.1 轉(zhuǎn)基因技術(shù)

轉(zhuǎn)基因技術(shù)又稱基因工程、遺傳轉(zhuǎn)化技術(shù)，是將生物體中分離出來(lái)的目的基因轉(zhuǎn)移到宿主基因組中，使其在性狀、功能、表型、營(yíng)養(yǎng)和消費(fèi)品質(zhì)等方面滿足人類(lèi)需要的技術(shù)[2]。轉(zhuǎn)基因技術(shù)的理論基礎(chǔ)來(lái)源于進(jìn)化論衍生來(lái)的分子生物學(xué)，原理是將人工分離和修飾過(guò)的優(yōu)質(zhì)基因?qū)氲缴矬w基因組中，從而達(dá)到改造生物的目的。由于導(dǎo)入基因的表達(dá)，引起生物體性狀、可遺傳修飾的改變，從而產(chǎn)生新型的、對(duì)人類(lèi)有用的農(nóng)作物或蛋白質(zhì)，加快生物進(jìn)化的速度，改變生物進(jìn)化的方向，同時(shí)為社會(huì)生產(chǎn)領(lǐng)域帶來(lái)新的變革，使各行各業(yè)都獲得新的發(fā)展空間，從根本上改變農(nóng)業(yè)、工業(yè)、醫(yī)學(xué)、國(guó)防等領(lǐng)域的生產(chǎn)、管理和組織模式。當(dāng)前，以基因技術(shù)為代表的農(nóng)業(yè)生物技術(shù)，以其特有的魅力迅猛地沖擊著農(nóng)業(yè)的各個(gè)領(lǐng)域，為解決人類(lèi)社會(huì)所面臨的糧食短缺、環(huán)境污染等重大問(wèn)題發(fā)揮了巨大的作用。

1.2 農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)基因技術(shù)

農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)基因技術(shù)是以轉(zhuǎn)基因技術(shù)為代表的現(xiàn)代農(nóng)業(yè)生物技術(shù)，相較于其他傳統(tǒng)的育種技術(shù)，轉(zhuǎn)基因技術(shù)能在更大范圍內(nèi)實(shí)現(xiàn)目的基因的整合，高效、快速地將目的基因?qū)朕r(nóng)產(chǎn)品中，因此農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)基因技術(shù)既是傳統(tǒng)育種技術(shù)的繼承，又推動(dòng)了其發(fā)展[3]。面對(duì)轉(zhuǎn)基因技術(shù)所帶來(lái)的巨大的經(jīng)濟(jì)利益，農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)基因技術(shù)的應(yīng)用降低了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)成本、提高了農(nóng)業(yè)產(chǎn)出，為解決糧食問(wèn)題、生態(tài)問(wèn)題和營(yíng)養(yǎng)問(wèn)題作出了巨大貢獻(xiàn)[4]。但農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)基因技術(shù)快速發(fā)展的同時(shí)，人們也逐漸意識(shí)到技術(shù)不確定性可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)[5]。因此，如何利用轉(zhuǎn)基因技術(shù)既做到保障國(guó)家糧食安全，提高農(nóng)產(chǎn)品供給水平，又可以有效地規(guī)避轉(zhuǎn)基因技術(shù)可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，具有重要的意義。

1.3 農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)基因技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

風(fēng)險(xiǎn)的概念在社會(huì)學(xué)、心理學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、醫(yī)學(xué)等多個(gè)領(lǐng)域被廣泛地研究。Agar等將風(fēng)險(xiǎn)定義為一個(gè)群體對(duì)危險(xiǎn)的認(rèn)知，認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)是社會(huì)結(jié)構(gòu)本身具有的功能，起著辨別群體所處環(huán)境危險(xiǎn)性的作用[6]。Luhmann也將風(fēng)險(xiǎn)定義為一種認(rèn)知或理解的形式，但強(qiáng)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)并非一直伴隨著各種文化，而是在具有嶄新特征的20世紀(jì)晚期由于全新問(wèn)題的出現(xiàn)而產(chǎn)生，具有時(shí)間規(guī)定性的概念[7]。烏爾里希·貝克將風(fēng)險(xiǎn)界定為認(rèn)識(shí)、潛在沖擊與癥狀的差異[8-9]。我國(guó)學(xué)者大多將風(fēng)險(xiǎn)定義為在特定的時(shí)間和條件下，由于不確定性而導(dǎo)致可能出現(xiàn)的損失或不利結(jié)果。朱淑珍等認(rèn)為，轉(zhuǎn)基因技術(shù)能帶來(lái)巨大的經(jīng)濟(jì)利益，但同時(shí)轉(zhuǎn)基因農(nóng)作物的科學(xué)爭(zhēng)議始終不斷，且主要集中在食品安全、環(huán)境安全及人體健康3個(gè)方面[10-11]。史峰等將轉(zhuǎn)基因技術(shù)在技術(shù)上的不確定性、轉(zhuǎn)基因農(nóng)作物在自然環(huán)境中的不確定性及轉(zhuǎn)基因產(chǎn)物在市場(chǎng)推廣后的不可預(yù)測(cè)性，都?xì)w為轉(zhuǎn)基因技術(shù)及其應(yīng)用的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題[12-13]。面對(duì)轉(zhuǎn)基因技術(shù)所帶來(lái)的不確定性，本研究基于縱向產(chǎn)業(yè)鏈視角，從研發(fā)環(huán)節(jié)一直到最終轉(zhuǎn)基因產(chǎn)品進(jìn)入市場(chǎng)的整個(gè)流程如圖1所示，整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈條中將由于其不確定性而可能在某一時(shí)間或某一條件下所導(dǎo)致的損失定義為農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)基因技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。

2 農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)基因技術(shù)的風(fēng)險(xiǎn)劃分

因?yàn)轱L(fēng)險(xiǎn)涉及領(lǐng)域廣泛，其劃分的標(biāo)準(zhǔn)也呈現(xiàn)出多樣化的特征，目前對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)的劃分大體分為以下幾種：（1）從管理的角度對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行劃分。例如，張君按照保險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)環(huán)節(jié)將保險(xiǎn)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)劃分為承保風(fēng)險(xiǎn)、定價(jià)風(fēng)險(xiǎn)、理賠風(fēng)險(xiǎn)、投資風(fēng)險(xiǎn)[14]。（2）按照風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源和風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)進(jìn)行劃分。例如，尚慶琛等將風(fēng)險(xiǎn)分為內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)（即財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、信息風(fēng)險(xiǎn)等）和外部風(fēng)險(xiǎn)（即市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、金融風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)等）[15-17]。（3）根據(jù)對(duì)信息掌握的程度進(jìn)行劃分。例如，Renn把風(fēng)險(xiǎn)劃分為簡(jiǎn)單風(fēng)險(xiǎn)、復(fù)雜風(fēng)險(xiǎn)、不確定風(fēng)險(xiǎn)、模糊風(fēng)險(xiǎn)[18]。（4）根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)感知和風(fēng)險(xiǎn)數(shù)量化進(jìn)行劃分。例如，李寧等將風(fēng)險(xiǎn)分為新風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)管理社會(huì)類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)、事故類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)、自然人為耦合類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)、物理化學(xué)自然類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)[19]。

2.1 轉(zhuǎn)基因技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)劃分

現(xiàn)階段我國(guó)對(duì)于轉(zhuǎn)基因技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的研究，主要從轉(zhuǎn)基因技術(shù)應(yīng)用過(guò)程中可能給自然環(huán)境和人文環(huán)境造成的不利影響考慮。洪進(jìn)等認(rèn)為，轉(zhuǎn)基因作物技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的主要因素包括高社會(huì)危害、低技術(shù)成熟度和較低經(jīng)濟(jì)凈收益[20]。目前已有研究主要將農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)基因技術(shù)劃分為生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)、健康風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)等，如鄔曉燕認(rèn)為，轉(zhuǎn)基因作物及其商業(yè)化的風(fēng)險(xiǎn)主要有3類(lèi)，即生態(tài)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、人體健康風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)倫理風(fēng)險(xiǎn)[21]。李建平等主要從生態(tài)安全性評(píng)價(jià)和使用安全性評(píng)價(jià)的角度對(duì)農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)基因技術(shù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)[22]。孫煒琳等將轉(zhuǎn)基因玉米應(yīng)用所產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)劃分為農(nóng)業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)[23]。呂丹丹等認(rèn)為，在農(nóng)業(yè)領(lǐng)域，轉(zhuǎn)基因安全主要體現(xiàn)在食用安全和生態(tài)環(huán)境安全方面[24-25]。而轉(zhuǎn)基因技術(shù)在農(nóng)業(yè)領(lǐng)域的應(yīng)用過(guò)程與我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程表現(xiàn)出一定的相似性，對(duì)于后者轉(zhuǎn)化過(guò)程中所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，我國(guó)學(xué)者的研究較早。謝科范認(rèn)為，科技成果在轉(zhuǎn)化過(guò)程中存在生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)臉、“尋售”風(fēng)險(xiǎn)、交易風(fēng)險(xiǎn)，這些風(fēng)險(xiǎn)以不同方式作用于科技成果所有者以及科技成果轉(zhuǎn)讓的轉(zhuǎn)讓方和受讓方[26]。臧秀清將科技成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型概括為技術(shù)不成熟性風(fēng)險(xiǎn)、投資分析風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)、購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)和財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等6類(lèi)[27]。

2.2 產(chǎn)業(yè)鏈視角下轉(zhuǎn)基因技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)成因及劃分

通過(guò)對(duì)已有文獻(xiàn)的整理發(fā)現(xiàn)，農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)基因技術(shù)因其不確定性具有較高的風(fēng)險(xiǎn)性，而風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源與農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)基因技術(shù)的應(yīng)用也密不可分，但現(xiàn)階段學(xué)者對(duì)于農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)基因技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)劃分的研究大多都具有一定的統(tǒng)一性。并沒(méi)有學(xué)者從產(chǎn)業(yè)鏈的視角出發(fā)，縱向分析轉(zhuǎn)基因技術(shù)在整個(gè)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈條中可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題。因此，本研究在前述文獻(xiàn)研究的基礎(chǔ)上，從農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈條各個(gè)環(huán)節(jié)對(duì)農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)基因技術(shù)的因果過(guò)程中可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行劃分和歸納，但考慮到產(chǎn)業(yè)鏈多個(gè)環(huán)節(jié)中可能涉及到同一種類(lèi)型的風(fēng)險(xiǎn)。因此，本研究依據(jù)每個(gè)環(huán)節(jié)所具有的獨(dú)特功能性，對(duì)導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)的原因進(jìn)行歸納，便于全方面、更具體地對(duì)農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)基因技術(shù)在產(chǎn)業(yè)鏈上各個(gè)環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)劃分及風(fēng)險(xiǎn)成因進(jìn)行總結(jié)。

圖2顯示，從產(chǎn)業(yè)鏈角度研究的轉(zhuǎn)基因技術(shù)在農(nóng)業(yè)領(lǐng)域應(yīng)用過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)涉及眾多影響因素，是一個(gè)較為復(fù)雜的風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)。在該系統(tǒng)中，風(fēng)險(xiǎn)因素即為產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)的原因，其與所造成的風(fēng)險(xiǎn)結(jié)果之間構(gòu)成了錯(cuò)綜復(fù)雜的因果關(guān)系。本研究通過(guò)構(gòu)建關(guān)于產(chǎn)業(yè)鏈視角下農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)基因技術(shù)流程圖，對(duì)轉(zhuǎn)基因技術(shù)在農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈中各個(gè)環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行劃分，并對(duì)該環(huán)節(jié)產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)的原因進(jìn)行總結(jié)。如轉(zhuǎn)基因作物新品種的研發(fā)環(huán)節(jié)主要涉及到4個(gè)具體風(fēng)險(xiǎn)，分別為技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、人力風(fēng)險(xiǎn)及資金風(fēng)險(xiǎn)，而影響技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的因素主要體現(xiàn)在技術(shù)替代性、技術(shù)成熟性、知識(shí)產(chǎn)權(quán)及成果轉(zhuǎn)化等方面。同樣在其他產(chǎn)業(yè)鏈環(huán)節(jié)中所涉及到的風(fēng)險(xiǎn)劃分和具體的風(fēng)險(xiǎn)因素均可按照上述原則依次進(jìn)行分層后找出。

3 轉(zhuǎn)基因技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)測(cè)度方法

風(fēng)險(xiǎn)的測(cè)度方法還處于發(fā)展階段，我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化的狹義概念實(shí)質(zhì)等同于技術(shù)轉(zhuǎn)移，而技術(shù)轉(zhuǎn)移又是廣義技術(shù)商業(yè)化的核心內(nèi)容。因此，技術(shù)商業(yè)化的風(fēng)險(xiǎn)測(cè)度與技術(shù)轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)和科技成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)的測(cè)度表現(xiàn)出一定程度上的相似關(guān)聯(lián)性。本研究主要探討轉(zhuǎn)基因技術(shù)在農(nóng)業(yè)領(lǐng)域應(yīng)用過(guò)程中所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，其中轉(zhuǎn)基因技術(shù)的應(yīng)用過(guò)程與技術(shù)商業(yè)化、科技成果轉(zhuǎn)換及技術(shù)轉(zhuǎn)移具有一定的統(tǒng)一性。綜上所述，本研究對(duì)這3個(gè)方面的風(fēng)險(xiǎn)測(cè)度方法進(jìn)行整理，為轉(zhuǎn)基因技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)測(cè)度方法提供參考。

當(dāng)前，針對(duì)上述3個(gè)方面的風(fēng)險(xiǎn)測(cè)度進(jìn)行整理，易發(fā)現(xiàn)目前多采用以層次分析法和模糊綜合評(píng)價(jià)為主的風(fēng)險(xiǎn)測(cè)度方法。肖琴利用層次分析法和模糊綜合評(píng)價(jià)法發(fā)現(xiàn)農(nóng)作物轉(zhuǎn)基因技術(shù)應(yīng)用的風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)機(jī)處于中等偏低的水平，面臨的風(fēng)險(xiǎn)狀況相對(duì)良好[28]。徐輝等通過(guò)構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別指標(biāo)體系，采用模糊綜合評(píng)價(jià)模型對(duì)一公司科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目進(jìn)行模糊定量測(cè)度，發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)水平較高[29]。王立英等則借助模糊綜合評(píng)價(jià)量化模型實(shí)證測(cè)算高校研制的地膜技術(shù)的綜合風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)?shù)值，并評(píng)定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為一般水平[30]。另外，郭鵬等將灰色理論引入到模糊評(píng)價(jià)方法中，構(gòu)建出一種基于模糊灰色風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)價(jià)方法[31-32]。楊曄等運(yùn)用專(zhuān)家調(diào)查法、層次分析法構(gòu)建制藥企業(yè)新技術(shù)商業(yè)化項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型，以模糊綜合評(píng)價(jià)法對(duì)銀河制藥廠的新技術(shù)商業(yè)化項(xiàng)目進(jìn)行實(shí)證研究[16]。

除上述風(fēng)險(xiǎn)測(cè)度方法外，李建平等利用事故樹(shù)分析法（FTA）找到轉(zhuǎn)基因作物生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵控制點(diǎn)，并基于改進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)矩陣對(duì)轉(zhuǎn)基因作物生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)進(jìn)行測(cè)度[33]。楊君等利用全因素層次模型（HHM）對(duì)轉(zhuǎn)基因作物環(huán)境釋放過(guò)程中可能涉及的各種風(fēng)險(xiǎn)因素及其相互作用影響進(jìn)行全面還原和深入分析[34]。李曉峰等運(yùn)用多維可拓物元模型和可拓測(cè)度方法對(duì)技術(shù)創(chuàng)新綜合風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行測(cè)度，較明確地給出待評(píng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目的客觀風(fēng)險(xiǎn)和決策者主觀風(fēng)險(xiǎn)的定性評(píng)價(jià)、定量評(píng)價(jià)，從而全面反映出企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的優(yōu)劣勢(shì)[35]。張春勛構(gòu)建了一種基于D-S證據(jù)理論及Fuzzy集的產(chǎn)品開(kāi)發(fā)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)價(jià)模型，風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)量化，通過(guò)專(zhuān)家的評(píng)判減少風(fēng)險(xiǎn)因素量化的復(fù)雜性，較好地解決了風(fēng)險(xiǎn)因素的不確定性，評(píng)估產(chǎn)品開(kāi)發(fā)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，在資源有限的情況下采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)響應(yīng)措施，更好地回避風(fēng)險(xiǎn)或減少風(fēng)險(xiǎn)的影響，同時(shí)運(yùn)用證據(jù)理論綜合專(zhuān)家意見(jiàn)更客觀地反映實(shí)際情況，較好地保證了評(píng)標(biāo)結(jié)果的客觀性[36]。于永輝等運(yùn)用頭腦風(fēng)暴法和態(tài)勢(shì)分析法（SWOT）對(duì)生物仿制品仿制研發(fā)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別，通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)概率和影響程度分析法即分析改進(jìn)的SWOT分析法建立概率與影響矩陣，完成了對(duì)生物制品仿制研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估[37-38]。郭昆鵬則采用風(fēng)險(xiǎn)概率評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)影響程度評(píng)估、事件狀態(tài)評(píng)估等3個(gè)方面進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，提出了對(duì)于醫(yī)藥企業(yè)新藥研發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)控制和監(jiān)控策略[39]。張晨琛對(duì)高速公路網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中通過(guò)構(gòu)建公路網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估層次化關(guān)聯(lián)結(jié)構(gòu)，利用網(wǎng)絡(luò)分析方法（ANP）和模糊積分等理論方法得到風(fēng)險(xiǎn)測(cè)度的權(quán)重表示方法，建立起公路網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法[40]。

4 既有研究文獻(xiàn)述評(píng)與研究展望

在當(dāng)前現(xiàn)代農(nóng)業(yè)快速發(fā)展的背景下，農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)基因技術(shù)的商業(yè)化進(jìn)程是各國(guó)政府一直關(guān)注的熱點(diǎn)，同時(shí)也是學(xué)術(shù)界密切關(guān)心的重要內(nèi)容之一。國(guó)內(nèi)外學(xué)者圍繞技術(shù)商業(yè)化和農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化存在的問(wèn)題等做出較為細(xì)致的研究，這給挖掘潛藏在農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)基因技術(shù)應(yīng)用過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)提供了有益借鑒，但現(xiàn)階段相關(guān)學(xué)者對(duì)于農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)基因技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)劃分的研究大多都具有一定的統(tǒng)一性，并沒(méi)有學(xué)者從產(chǎn)業(yè)鏈的視角縱向分析轉(zhuǎn)基因技術(shù)在整個(gè)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈條中可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題。同時(shí)，在風(fēng)險(xiǎn)測(cè)度方法上多采用層次分析、模糊綜合評(píng)價(jià)方法等現(xiàn)代綜合評(píng)價(jià)方法，這些研究方法為風(fēng)險(xiǎn)的測(cè)度提供了科學(xué)合理的渠道，增強(qiáng)了理論指導(dǎo)實(shí)踐的可行性，這些評(píng)估方法在評(píng)估時(shí)只是考慮了風(fēng)險(xiǎn)影響程度這一單方面情況，而且求權(quán)重用的判斷矩陣由專(zhuān)家直接給出，主觀性強(qiáng)，評(píng)估結(jié)果解釋能力不足。

通過(guò)對(duì)既有文獻(xiàn)的整理，本研究基于風(fēng)險(xiǎn)理論和產(chǎn)業(yè)鏈視角將農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)基因技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)定義為：從研發(fā)環(huán)節(jié)一直到最終轉(zhuǎn)基因產(chǎn)品投入到市場(chǎng)的整個(gè)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈條中，由于不確定性因素而可能在某一時(shí)間或某一條件下所導(dǎo)致的損失或不利結(jié)果。在農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)基因技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)成因及風(fēng)險(xiǎn)劃分中，將產(chǎn)業(yè)鏈各環(huán)節(jié)中可能涉及到的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行整理，并將導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)的原因進(jìn)行歸納，便于全方面、更具體地對(duì)農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)基因技術(shù)在產(chǎn)業(yè)鏈上各個(gè)環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)劃分及風(fēng)險(xiǎn)成因進(jìn)行總結(jié)。在風(fēng)險(xiǎn)測(cè)度方法上，本研究認(rèn)為應(yīng)該在已有的研究方法基礎(chǔ)上，綜合農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)基因技術(shù)應(yīng)用現(xiàn)實(shí)的環(huán)境因素，構(gòu)建科學(xué)合理的指標(biāo)體系，對(duì)農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)基因技術(shù)應(yīng)用的風(fēng)險(xiǎn)水平進(jìn)行更為客觀的預(yù)判。

轉(zhuǎn)基因技術(shù)在農(nóng)業(yè)領(lǐng)域的應(yīng)用所涉及到的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)充分考慮轉(zhuǎn)基因技術(shù)的特性，找出轉(zhuǎn)基因技術(shù)相對(duì)于其他高新技術(shù)的獨(dú)特之處，進(jìn)而多角度、更具體地對(duì)農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)基因技術(shù)應(yīng)用過(guò)程中風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵、劃分及測(cè)度進(jìn)行研究，同時(shí)也要鼓勵(lì)開(kāi)展更多的學(xué)科交叉研究，結(jié)合我國(guó)轉(zhuǎn)基因技術(shù)應(yīng)用的現(xiàn)實(shí)環(huán)境，對(duì)現(xiàn)有的風(fēng)險(xiǎn)測(cè)度方法進(jìn)行創(chuàng)新，彌補(bǔ)現(xiàn)有測(cè)度方法的不足，以期為我國(guó)農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)基因技術(shù)的發(fā)展進(jìn)行較為客觀、公正的預(yù)判。

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