謝一青 樂文特

（1.上海社會科學院世界中國學研究所,上海，200020 2.匈牙利國家銀行，布達佩斯，1054）

一、引言

傳統(tǒng)意義上絲綢之路起源于中國西漢時期，最早的絲綢之路的路線發(fā)生了衍生和延伸，變成了連接亞洲、非洲和歐洲的陸上以及海上的商業(yè)貿(mào)易路線，進而又發(fā)展成為東方與西方之間在經(jīng)濟、政治、文化等諸多方面進行交流的主要道路和海路。

世界全球化的進程使得中國經(jīng)濟和世界經(jīng)濟高度關(guān)聯(lián)。中國堅持對外開放的基本國策，構(gòu)建全方位開放新格局，深度融入世界經(jīng)濟體系。處在整個歐亞大陸最東端的中國，加強這條能夠貫穿整個歐亞大陸的絲綢之路是促進經(jīng)濟發(fā)展和國際貿(mào)易的一個自然選擇。2013年9月和10月，中國國家主席習近平在出訪中亞和東南亞國家期間，先后提出兩個符合歐亞大陸經(jīng)濟整合的倡議：一是絲綢之路經(jīng)濟帶，二是21世紀海上絲綢之路經(jīng)濟帶，兩者合稱“一帶一路”倡議，并且得到國際社會高度關(guān)注。海上絲綢之路和絲綢之路經(jīng)濟帶一起，聯(lián)通歐亞非三個大陸形成一個海上、陸地的閉環(huán)。這一閉環(huán)覆蓋了全世界63%的人口（44億）以及超過全球30%的經(jīng)濟規(guī)模，如果能夠成功形成并實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，將是世界上最具經(jīng)濟影響力的區(qū)域一體化。

在當今反全球化趨勢日益加劇的形勢下，本文將從國際貿(mào)易的角度分析這一倡議是否能為中國帶來充足的經(jīng)濟發(fā)展和貿(mào)易增長的機會。同時，在目前中美貿(mào)易沖突的緊張國際環(huán)境下，中國應該重點關(guān)注沿途的哪些國家來促進進一步的經(jīng)濟發(fā)展和維持經(jīng)濟的長期增長。

我們有如下發(fā)現(xiàn)。第一，在“一帶一路” 倡議沿途國家中，中國對亞洲和歐洲經(jīng)濟體量較大的國家存在一定的貿(mào)易依賴度，而大部分的亞洲國家對中國的貿(mào)易依賴度都很大。第二，經(jīng)濟大國在貿(mào)易潛力的廣義邊際（貿(mào)易產(chǎn)品種類）和集約邊際（貿(mào)易總量）上對中國的國際貿(mào)易都更為重要。第三，中國與“一帶一路” 倡議沿途國家的貿(mào)易多數(shù)屬于基于資源稟賦不同的產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易，然而更多的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易才能為中國經(jīng)濟的進一步發(fā)展提供更大的源動力。因此，在有限資源投入的情況下，中國更應該關(guān)注經(jīng)濟體量大的、經(jīng)濟發(fā)展程度好的、以及與中國有更多產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易機會的國家，這樣有利于“一帶一路”倡議快速加深區(qū)域一體化的合作。

本文的第二部分將簡單回顧和梳理有關(guān)“一帶一路”倡議重要的學術(shù)文獻。在第三部分中，我們對“一帶一路”倡議的沿途國家的經(jīng)濟規(guī)模及經(jīng)濟發(fā)展的現(xiàn)狀進行闡述，同時分析中國對這些國家的貿(mào)易依賴度以及這些國家對中國的貿(mào)易依賴度。我們在第四部分根據(jù)“引力模型”對“一帶一路”沿途各國與中國的貿(mào)易機會進行剖析。隨后的第五部分將進一步討論這些已經(jīng)存在的和潛在的貿(mào)易機會是分屬產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易還是產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易，以及這兩種不同貿(mào)易類型對中國未來貿(mào)易發(fā)展和經(jīng)濟增長的不同作用和意義。通過上述的事實闡述和分析，本文將在第六部分給出中國在“一帶一路”倡議實施過程中的貿(mào)易政策建議。

二、文獻綜述

從中國經(jīng)濟發(fā)展和增長的動機來看，“一帶一路”倡議可以幫助中國平衡地區(qū)發(fā)展，并開拓新的經(jīng)濟增長點。曹偉等（2019）已經(jīng)發(fā)現(xiàn)中國人民幣匯率傳導在不同省份與“一帶一路”沿途各國的貿(mào)易中是不一樣的，其主要原因就是各省的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和要素稟賦的不同。復興絲綢之路能帶動中國西部地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展，使其從目前沒有貿(mào)易成本優(yōu)勢的“內(nèi)陸”地區(qū)在改變貿(mào)易方向和路徑之后形成新的開放前沿。本文的研究對象是“一帶一路”倡議的沿途各國，能使我們從國際環(huán)境這一側(cè)面分析產(chǎn)生中國不同省份國際貿(mào)易異質(zhì)性的原因。

無論“一帶一路”倡議提出的初衷是什么，將來可以給中國帶來怎樣的文化上（楊柏等，20161楊柏等（2016）探討了中國跨國企業(yè)在“一帶一路”倡議沿線各國可能受到的文化沖擊以及解決策略。）和政治上的正面效應，歷史的經(jīng)驗告訴我們，這類的國際合作和區(qū)域一體化只有以各個國家的經(jīng)濟利益為基礎，才能使得“一帶一路”倡議沿途的所有國家真正地長久地聯(lián)合起來。對中國而言，王桂軍和盧瀟瀟（2019）從中國企業(yè)產(chǎn)業(yè)升級的角度探討了“一帶一路”倡議的深遠影響；徐思等（2019）發(fā)現(xiàn)了“一帶一路”倡議已經(jīng)對中國的一部分處在新興優(yōu)勢行業(yè)和外向型節(jié)點城市的企業(yè)產(chǎn)生了融資約束緩解的作用。對于“一帶一路”倡議的沿途國家而言，姚星等（2019）發(fā)現(xiàn)在“一帶一路”倡議的作用下，沿途國家的產(chǎn)業(yè)間融合的深度和廣度都不斷提升。可以確定的是，“一帶一路”倡議對區(qū)域內(nèi)國家的經(jīng)濟和貿(mào)易會造成顯著的正向影響。本文從“一帶一路”倡議沿途國家本身的經(jīng)濟發(fā)展程度和國際貿(mào)易特征出發(fā)，根據(jù)“引力模型”，可以更好地理解同樣的倡議如何在不同國家中產(chǎn)生不同的政策效應。

中國與其他國家貿(mào)易產(chǎn)品的類型對中國內(nèi)部的產(chǎn)業(yè)升級與經(jīng)濟發(fā)展也是息息相關(guān)的。徐梁（2016）和李敬等（2017）都發(fā)現(xiàn)中國與“一帶一路”沿途各個國家之間的國際貿(mào)易存在互補的效應；而劉志彪和吳福象（2017）根據(jù)全球價值鏈的計算分析，中國從“一帶一路”沿途國家的中間品貿(mào)易大多集中在資源型中間品，而工業(yè)型中間品和精細型中間品的占比較少。本文利用產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)（GL指數(shù)）來分析中國與“一帶一路”沿途國家國際貿(mào)易的產(chǎn)品類型，深入探討中國與這些國家的不同貿(mào)易類型對中國未來經(jīng)濟發(fā)展的影響，從而判定不同國家的貿(mào)易潛力。

三、“一帶一路” 沿途國家的經(jīng)濟情況以及與中國之間的貿(mào)易現(xiàn)狀

（一）“一帶一路”沿途國家的經(jīng)濟規(guī)模和經(jīng)濟發(fā)展水平

“一帶一路”沿途國家在經(jīng)濟規(guī)模上有多顯著是本小節(jié)想要探討的問題。表1a顯示了沿途各個國家的經(jīng)過購買力平價調(diào)整過的2014年2本文選取2014年的經(jīng)濟指標是為了排除“一帶一路”倡議對這些國家產(chǎn)生的內(nèi)生影響。的實際GDP以及其相應的實際GDP的世界占比。表1a共有三個組表，把這些沿途國家按區(qū)域分成亞非、南歐和東歐。

表1a中清楚地顯示在亞非地區(qū)中， 印度3印度雖然在當下沒有加入“一帶一路”倡議的意愿，但是確是中國重要的貿(mào)易伙伴之一，并且處于“一帶一路”地理路徑中的重要位置。（金磚國家）、印度尼西亞、伊朗和土耳其的實際GDP度超過了1%的世界占比，而土庫曼斯坦、肯尼亞和吉爾吉斯斯坦的經(jīng)濟規(guī)模則是非常小。南歐國家的實際GDP主要以西班牙和意大利為主，羅馬尼亞和希臘次之，其他國家都幾乎小到可以忽略。東歐的主要經(jīng)濟規(guī)模則是來源于俄羅斯（金磚國家）。這些國家從個體經(jīng)濟規(guī)模來說都無法和中國16%的實際GDP世界占比相提并論，然而它們加總的實際GDP世界占比則高達38%以上，因此探討中國與“一帶一路”沿途國家的貿(mào)易機會是具有非常重要的經(jīng)濟意義的。

表1a：“一帶一路”沿途國家的經(jīng)濟規(guī)模（分地區(qū)）

表1b：中國其他重要貿(mào)易伙伴的經(jīng)濟規(guī)模

同時，我們在表1b中列出了中國其他重要貿(mào)易伙伴的實際GDP和其對應的實際GDP的世界占比。英美法德日以及金磚國家巴西六國的實際GDP世界占比高達32%，僅美國就占16%。因此， “一帶一路”這一經(jīng)濟合作倡議對表1b中所列出的國家與中國的關(guān)系絕對不應該是替代作用，而應該起到互補作用。

尤其是2018年至今中美之間的貿(mào)易摩擦很可能會成為中美貿(mào)易關(guān)系的長期狀態(tài)，由于關(guān)稅增加和貿(mào)易不確定性的增加帶來的部分美國市場的流失，更需要由“一帶一路”沿途國家的市場份額的增加進行補差。隨著中西歐大國（法國、德國和英國）以及東亞國家（日本）加入“一帶一路”倡議意愿的增加，從全球經(jīng)濟價值的角度來看，“一帶一路”倡議毫無疑問會帶來最有潛力范圍最廣的區(qū)域經(jīng)濟一體化和多邊自由貿(mào)易體系。

接下來，我們進一步討論 “一帶一路”沿途國家的經(jīng)濟發(fā)展水平，它們和中國的經(jīng)濟發(fā)展水平的相似度可以從圖1中觀察到。圖1中的虛框柱形代表的是2014年購買力平價調(diào)整過的中國實際人均GDP水平，大約在13000美元左右，從經(jīng)濟發(fā)展水平上來說算得上是典型的中等收入國家。

圖1：實際人均GDP的對比：“一帶一路”沿途國家與中國

除了亞洲地區(qū)有若干國家（阿富汗、吉爾吉斯斯坦、印度和越南等）的經(jīng)濟發(fā)展水平顯著不如中國之外，大多數(shù)“一帶一路”沿途的國家都至少達到了中等收入水平或者甚至是發(fā)達經(jīng)濟體的水平。也就是說，單從實際人均GDP這一指標來看，“一帶一路”沿途國家與中國的經(jīng)濟發(fā)展水平處在相似階段。根據(jù)新貿(mào)易理論，經(jīng)濟發(fā)展相似的國家之間的貿(mào)易機會（尤其是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易）是比較大的。同時，“一帶一路”沿途國家有不少是自然資源豐裕的國家（俄羅斯、哈薩克斯坦和伊朗等等），它們的主要經(jīng)濟收入依賴于它們的資源，因此它們的整個產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)都與以制造業(yè)為主的中國非常不同，根據(jù)新古典貿(mào)易理論中的比較優(yōu)勢，這些國家會和中國產(chǎn)生較大的產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易。

（二） 中國與“一帶一路”沿途國家之間的貿(mào)易依賴度

在表2a的第i部分中，我們以中國從世界所有其他國家的總進口額和向世界所有其他國家的總出口額為基數(shù)（分母），計算中國對“一帶一路”沿途國家的貿(mào)易依賴度；例如，印度占中國進口總額比重等于中國從印度的進口額除以中國從世界所有其他國家的進口總額。表2a把這些國家按區(qū)域分成亞非、南歐和東歐三個部分。

2014年UN Comtrade的國際貿(mào)易數(shù)據(jù)顯示，在亞洲國家中，中國對印度、印度尼西亞、伊朗和馬來西亞等國家的貿(mào)易依賴度相對較大；在南歐諸國中，中國對更為發(fā)達的經(jīng)濟體西班牙和意大利的貿(mào)易依賴度較大；而東歐地區(qū)中只有俄國對中國的進出口貢獻比較顯著。我們把“一帶一路”沿途國家進行加總，中國對它們的進口依賴度為11%，出口依賴度為17%，其中中國對亞洲地區(qū)的貿(mào)易依賴度最高，而東歐大部分地區(qū)對中國貿(mào)易總量的影響比較小。

對比表2b的第i部分中的英法美德日及巴西， “一帶一路”沿途中對中國比較重要的幾個貿(mào)易伙伴（表2a第i部分中虛線框中的幾個國家）對中國貿(mào)易的影響雖然無法和經(jīng)濟體量巨大的美國和離中國地理距離非常近的日本相提并論，但是它們的重要程度也不亞于其他幾個歐洲經(jīng)濟強國。

表2a：中國與“一帶一路”沿途國家之間的貿(mào)易依賴度（分地區(qū)）

數(shù)據(jù)來源：UN Comtrade，2014

表2b：中國與其他重要貿(mào)易伙伴之間的貿(mào)易依賴度

我們再來看“一帶一路”沿途國家對中國的貿(mào)易依賴度。這一指標的計算是以“一帶一路”沿途國家各自的總進口額和總出口額為基數(shù)（分母），在表2a的第ii部分中展示。即，俄羅斯的中國進口占進口額比重等于中國從俄羅斯的進口額除以俄羅斯的總進口額。由于UN Comtrade在2014年中有些匯報國的數(shù)據(jù)缺失，所以我們在表2a第ii部分中的亞洲組表中沒有匯報若干數(shù)據(jù)缺失的國家。

中國毫無疑問對“一帶一路”沿途所有國家的貿(mào)易量（無論是進口還是出口）都具有一定程度的重要性，尤其是這些國家對從中國進口產(chǎn)品的依賴度更為顯著?！爸袊圃臁睂Α耙粠б宦贰毖赝緡沂欠浅Ｖ匾臉撕?，尤其是中國的亞洲貿(mào)易伙伴和俄羅斯。相對而言，南歐和東歐的大多數(shù)國家對中國貿(mào)易的依賴度較小，原因是歐盟這個區(qū)域一體化組織會使得歐洲國家更傾向于在區(qū)域內(nèi)貿(mào)易。由此可見，通過“一帶一路”倡議進一步增進與沿途國家的貿(mào)易自由度是可以改變現(xiàn)有的世界貿(mào)易格局的。

值得關(guān)注的是，在表2b的第ii部分中，英法美德日及巴西對中國的貿(mào)易依賴度也很高，即中國的進出口對它們很重要；同樣的，中國在國際貿(mào)易中的重要程度對歐盟國家（英法德）較??；而對巴西美國和日本非常大。

四、“引力模型”理論下的“一帶一路”沿途的貿(mào)易機會

國際貿(mào)易理論中的“引力模型”給“一帶一路”倡議對國際貿(mào)易機會的促進提供了理論基礎。Isard and Peck (1954) 和Beckerman (1956) 憑直覺發(fā)現(xiàn)地理位置上越相近的國家之間貿(mào)易流動規(guī)模越大的規(guī)律。Tinbergen (1962) 和Poyhonen (1963) 對“引力模型”在經(jīng)濟學領(lǐng)域做了發(fā)展、延伸，提出了一個比較完整且簡便的經(jīng)濟學模型。這個模型認為兩個經(jīng)濟體之間的貿(mào)易流量與它們各自的經(jīng)濟規(guī)模（一般用實際GDP來表示）成正比，與它們之間的距離成反比。

之后“引力模型”被反復使用和改進，隨著運輸技術(shù)的提升以及貿(mào)易壁壘的多樣化，早期“引力模型”中與貿(mào)易機會成反比的距離變量4方慧和趙甜（2017）發(fā)現(xiàn)國家距離會顯著抑制中國企業(yè)對“一帶一路”沿途國家的國際化經(jīng)營（包括進出口和對外直接投資）。已經(jīng)逐漸被貿(mào)易成本變量所替代。如果想要增進兩國之間的貿(mào)易機會（貿(mào)易量或者貿(mào)易產(chǎn)品的種類），在給定經(jīng)濟總量的情況下，降低貿(mào)易成本是可以起到直接作用的。而“一帶一路”倡議無論是通過對沿途國家基礎設施的建設，還是通過各國之間新貿(mào)易協(xié)定的簽署，甚至沿途國家之間的政治友好度的提升，都是可以起到降低沿途國家之間貿(mào)易成本的作用。同時，“引力模型”還指出，在給定貿(mào)易成本的情況下，經(jīng)濟規(guī)模比較大或者經(jīng)濟發(fā)展程度比較好的經(jīng)濟體將會給中國帶來較大的貿(mào)易機會。無論是貿(mào)易總量（貿(mào)易的集約邊際）還是貿(mào)易產(chǎn)品的種類數(shù)量（貿(mào)易的廣義邊際）都是與貿(mào)易伙伴的GDP總量呈現(xiàn)正相關(guān)關(guān)系。

（一） “一帶一路”沿途國家的經(jīng)濟規(guī)模與進出口貿(mào)易總量

圖2描述的是“一帶一路”沿途國家的經(jīng)濟規(guī)模（實際GDP）與雙邊貿(mào)易規(guī)模（中國出口總額或中國進口總額）之間的關(guān)系。如理論所預計的那樣，沿途經(jīng)濟體量大的國家對中國的貿(mào)易重要度就越高。俄國和印度的經(jīng)濟體量在數(shù)據(jù)中最大，因此它們于中國而言，貿(mào)易重要程度明顯高于經(jīng)濟體量小的國家。同理，經(jīng)濟規(guī)模較大的南歐國家（意大利和西班牙）和東南亞國家（印度尼西亞和馬來西亞）也比其他亞洲國家和東歐國家更為重要5。

圖6 圖2 —圖4均對以美元為單位的產(chǎn)量值取對數(shù)進行分析，在取對數(shù)之前，出口總額的單位是百萬美元，實際GDP的單位是十億美元。計數(shù)值和比率不取對數(shù)。2：中國對“一帶一路”沿途國家的進出口總額與實際GDP

我們相信通過“一帶一路”倡議降低中國與沿途國家的貿(mào)易成本對促進貿(mào)易總量是有效的政策；然而，貿(mào)易總量與經(jīng)濟規(guī)模之間的強正向關(guān)系（向上傾斜的擬合線）表明貿(mào)易成本的降低并不能反轉(zhuǎn)貿(mào)易伙伴經(jīng)濟體的規(guī)模對貿(mào)易機會的重要性。也就是說，降低中國與哈薩克斯坦的貿(mào)易成本可以帶來兩國之間貿(mào)易量的增加，創(chuàng)造出更多的貿(mào)易機會，但是由于哈薩克斯坦的經(jīng)濟規(guī)模遠遠小于離中國較遠的意大利和西班牙，中國與哈薩克斯坦之間的貿(mào)易量很難超越中國與西班牙或意大利的貿(mào)易量。因此，在中國設計貿(mào)易成本降低的政策時，還是應該把政策資源集中在與經(jīng)濟規(guī)模比較大的經(jīng)濟體上。

（二）“一帶一路”沿途國家的經(jīng)濟規(guī)模與進出口貿(mào)易種類

除了使用雙邊貿(mào)易規(guī)模數(shù)據(jù)（出口總額和進口總額）之外，圖3還采取了中國進出口產(chǎn)品的種類數(shù)量（HS 6位產(chǎn)品編碼）來研究“一帶一路”沿途國家經(jīng)濟規(guī)模對中國貿(mào)易廣義邊際的影響。國際貿(mào)易中的廣義邊際效應指的是貿(mào)易雙方進出口的產(chǎn)品種類的增加。根據(jù)微觀經(jīng)濟理論，消費者具有種類偏好的特性，即消費更多種類的商品會帶來消費者的福利增加，因此增加國際貿(mào)易中的商品種類數(shù)量也是增加貿(mào)易利得的重要途徑之一。與圖2非常相似，經(jīng)濟體量相對較大的沿途國家（印度、俄國、印尼、土耳其、意大利和西班牙等）和中國的進出口涉及到更多的產(chǎn)品種類，而中亞、西亞國家和東歐小國則不然。

圖3：中國對“一帶一路”沿途國家的進出口產(chǎn)品種類數(shù)量與實際GDP

無論是貿(mào)易集約邊際（進出口總額）還是貿(mào)易的廣義邊際（進出口產(chǎn)品種類），在“一帶一路”的沿途上，我們都可以清晰地觀察到經(jīng)濟體量大的貿(mào)易伙伴對中國國際貿(mào)易發(fā)展的起著更為重要的作用。

如果我們把陸上的“絲綢之路經(jīng)濟帶”和海上的“21世紀海上絲綢之路”的沿途國家分開進行分析，從出口產(chǎn)品種類的廣義邊際角度出發(fā)（圖4），“絲綢之路經(jīng)濟帶” 只有少數(shù)國家的產(chǎn)品種類超過2000種；而“21世紀海上絲綢之路” 的沿途國家中，大多數(shù)國家與中國的貿(mào)易產(chǎn)品種類都超過了2500種以上。因此，從貿(mào)易的廣義邊際效應來看，中國與“21世紀海上絲綢之路”沿途國家國際貿(mào)易的發(fā)展?jié)摿σ獌?yōu)于“絲綢之路經(jīng)濟帶”的沿途國家7除了國際貿(mào)易中的進出口，呂越等（2019）還發(fā)現(xiàn)中國對“21世紀海上絲綢之路”沿線國家的國際投資也更大程度上地受到“一帶一路”倡議的正向影響。。

圖4：中國對“絲綢之路經(jīng)濟帶”和“海上絲綢之路”沿途國家出口產(chǎn)品種類數(shù)量與實際GDP

同時，如果我們考慮到陸路運輸成本要遠高于海運運輸成本，“絲綢之路經(jīng)濟帶”沿途俄羅斯、土耳其和伊朗在與中國貿(mào)易廣義邊際上的表現(xiàn)再次確認了貿(mào)易伙伴的經(jīng)濟規(guī)模對貿(mào)易機會的影響是至關(guān)重要的。

（三）“一帶一路”沿途國家與其他發(fā)達經(jīng)濟體貿(mào)易潛力的比較

“一帶一路”倡議沿途國家的貿(mào)易潛力相比世界其他國家而言究竟處在怎樣的一個層次？中國在全世界范圍內(nèi)的出口產(chǎn)品種類接近5000種。中國出口到美國、日本、德國和法國這些經(jīng)濟強國的產(chǎn)品種類都接近4000種之多，而大多數(shù)“一帶一路”的沿途國家受到其經(jīng)濟規(guī)模的限制，即使它們在地理位置上遠遠優(yōu)于美日德法，它們在貿(mào)易潛力上的表現(xiàn)遠不如這些地理位置距中國較遠的國家。此外，受到經(jīng)濟發(fā)展水平（人均GDP）的影響，即使是“一帶一路”沿途中經(jīng)濟體量比較大的國家（譬如印度），比起美國和日本，在貿(mào)易產(chǎn)品的種類上仍然有很大的廣義邊際的增長空間。這一方面說明了經(jīng)濟規(guī)模對貿(mào)易機會的重要性，另一方面也是由于國家的文化與消費習慣會顯著影響國際貿(mào)易可能性。因此，“一帶一路”倡議中所倡導的“加強民心相通，加強人民友好往來和社會交往”確實可以促進經(jīng)濟意義上的國際貿(mào)易。

此外，根據(jù)國際貿(mào)易的網(wǎng)絡效應（Chaney,2014），如果中國想促進與某個特定國家的貿(mào)易機會，通過與該國的重要貿(mào)易伙伴進行貿(mào)易可以幫助實現(xiàn)這一目標，而這一看似“曲線救國”的間接效應的作用不亞于降低與該特定國家貿(mào)易成本的直接作用。東歐國家的主要貿(mào)易伙伴是中西北歐洲發(fā)達經(jīng)濟體，如果中國把歐洲發(fā)達經(jīng)濟體作為進一步發(fā)展國際貿(mào)易的重要目標的話，通過“一帶一路”倡議加強與東歐國家的聯(lián)系也是一種有效的方案。

五、產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易與產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的啟示

在這一部分中，我們將探討中國與“一帶一路”沿途國家之間的具體行業(yè)貿(mào)易特征對中國經(jīng)濟發(fā)展的影響。產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易（Inter-industry Trade）指的是同一產(chǎn)業(yè)部門的產(chǎn)品只出口或只進口的現(xiàn)象，造成這種國際貿(mào)易單向流動的主要原因是新古典貿(mào)易理論中的比較優(yōu)勢（技術(shù)或者相對要素稟賦不同）。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易（Intra-industry Trade）是同一產(chǎn)業(yè)部門的產(chǎn)品既進口又出口的現(xiàn)象。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易包含大量的中間品貿(mào)易，即是某項產(chǎn)品的半制成品和零部件在兩國間的貿(mào)易。造成產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的主要原因是產(chǎn)品差異化，規(guī)模經(jīng)濟以及消費者偏好的不同。

產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易相比產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易更能促進一個國家的科技進步，產(chǎn)業(yè)升級和經(jīng)濟發(fā)展。第一，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的原理之一是規(guī)模經(jīng)濟，增加出口額可以為個體企業(yè)帶來更大的生產(chǎn)量，從而降低生產(chǎn)成本，提高生產(chǎn)效率。第二，帶來產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的產(chǎn)品差異化可以為同一產(chǎn)品帶來更多的種類選擇，一方面競爭迫使國內(nèi)企業(yè)產(chǎn)業(yè)升級，產(chǎn)品質(zhì)量提升；另一方面消費者在獲得更多的產(chǎn)品種類之后效用也隨之上升。第三，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易意味著相似產(chǎn)品在國際間進行交換，廠商在面臨國外競爭和出口的過程中可以通過學習效應進一步提高自己的生產(chǎn)率。最后，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易中的中間品和零部件進口會對一國企業(yè)生產(chǎn)率有正向溢出效應（Halpern，2015）。

同時，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易往往發(fā)生在經(jīng)濟發(fā)展水平接近和稟賦條件接近的國家之間，而中國與“一帶一路”沿途大多國家還是存在著較大的差異，因此，如果中國要在“一帶一路”倡議的執(zhí)行過程中對有限資源進行調(diào)配，應該更加傾向能和中國產(chǎn)生較大產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的國家。

（一） 中國與世界所有其他國家總貿(mào)易量的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)

產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易產(chǎn)生的原理不同，對一國經(jīng)濟發(fā)展的作用也不相同，中國既需要能帶來資源和技術(shù)互補的產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易，更需要能夠帶來技術(shù)溢出和內(nèi)生增長動力的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。

我們使用Grubel-Lloyd指數(shù)來計算一個行業(yè)內(nèi)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的比重，即。這一指數(shù)通常在0和1之間，越接近0，該行業(yè)的產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易比重較大，越接近1則說明該行業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易比重越大。

我們把UN Comtrade的較為細分的HS 6位行業(yè)代碼合并成較為綜合的2位代碼，數(shù)據(jù)顯示出97個可貿(mào)易行業(yè)，涵蓋了從原材料產(chǎn)品和初級產(chǎn)品到生產(chǎn)復雜度和科技含量較高的行業(yè)。這兩種類型的貿(mào)易在國際貿(mào)易中同時存在，對于大多數(shù)發(fā)達經(jīng)濟體而言，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的重要性遠遠超過了產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易的重要性。通常情況下，在HS 2位的行業(yè)劃分下，發(fā)達經(jīng)濟體的80%以上的行業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的GL指數(shù)會大于0.8。

圖5所示的是中國和世界所有其他國家進行貿(mào)易的97個HS 2位行業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)（GL指數(shù)）分布。可以發(fā)現(xiàn)，和發(fā)達國家不同，中國存在大量的行業(yè)仍然集中在產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易，貿(mào)易靠的是技術(shù)或者要素稟賦天然的比較優(yōu)勢。因此，在中國制定貿(mào)易政策時，促進能帶來更多技術(shù)溢出、生產(chǎn)效率和消費者福利的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易應該成為一個重要的目標。

圖5：中國與世界其他國家貿(mào)易的GL指數(shù)分布

（二）“一帶一路”沿途國家與中國貿(mào)易的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)

圖6展示了三類“一帶一路”的沿途國家。哈薩克斯坦是依賴自然資源的經(jīng)濟體，總經(jīng)濟規(guī)模不大，人均GDP高；印度是新型經(jīng)濟體，經(jīng)濟總體規(guī)模大、人口多，人均GDP較低；意大利是發(fā)達經(jīng)濟體，制造業(yè)發(fā)達，經(jīng)濟總量和人均GDP都比較高。

比較明顯的是，“一帶一路”所途經(jīng)的所有國家相比中國與其他國家貿(mào)易GL指數(shù)的平均水平（圖5）而言，都更加偏向于產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易。與哈薩克斯坦這類自然資源豐裕但經(jīng)濟體量不大的國家進行貿(mào)易，基本上只存在產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易，中國用最終品出口換來哈薩克斯坦的能源類產(chǎn)品，這與劉志彪和吳福象（2017）根據(jù)全球價值鏈的計算分析結(jié)果相一致。而中國和意大利這類經(jīng)濟規(guī)模較大，有發(fā)達制造業(yè)的國家進行貿(mào)易，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的比重明顯上升。就對實體經(jīng)濟的影響來看，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易存在額外的溢出效應，能更快促進中國的經(jīng)濟發(fā)展。

圖6：中國與哈薩克斯坦、印度和意大利貿(mào)易的GL指數(shù)分布

六、“一帶一路”沿途國家貿(mào)易政策的建議

中國與“一帶一路”倡議沿途的國家已經(jīng)具有比較緊密的貿(mào)易關(guān)系，如何進一步通過這一倡議增加與這些國家的貿(mào)易量，從而推進我國的長期經(jīng)濟發(fā)展與增長是本文研究最感興趣的核心問題。

第一，在“一帶一路” 倡議沿途國家中，經(jīng)濟大國在貿(mào)易潛力的廣義邊際（貿(mào)易產(chǎn)品種類）和集約邊際（貿(mào)易總量）上對中國的國際貿(mào)易都更為重要。因此，我國應該加速與 GDP總量較大以及經(jīng)濟發(fā)展較好的國家進一步拓展貿(mào)易關(guān)系，也就是說在“一帶一路”沿線的國家中，印度、俄羅斯、土耳其、印度尼西亞以及南歐諸國應該是政策傾向的重點。

第二，中國與“一帶一路” 倡議沿途國家的貿(mào)易多屬于基于資源稟賦不同的產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易，然而更多的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易才能為中國經(jīng)濟的進一步發(fā)展提供更大的源動力。因此，我國應該與以制造業(yè)為基礎，尤其是技術(shù)含量較高的制造業(yè)為主的沿途國家進一步促進貿(mào)易往來，增加產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的比重，通過產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易提高我國企業(yè)的全要素生產(chǎn)率，并對我國的產(chǎn)業(yè)升級和生產(chǎn)技術(shù)帶來更多的溢出效應。政策制定者不能僅看GDP或人均GDP這些單一維度的指標來判斷我國能從貿(mào)易伙伴那里得到的貿(mào)易利得的大小。

第三，中國對亞洲和歐洲經(jīng)濟體量較大的國家具有一定的貿(mào)易依賴度，而大部分的亞洲國家對中國的貿(mào)易依賴度都很大。我國可以通過“一帶一路”倡議增強與經(jīng)濟發(fā)展水平相似的亞洲和東歐等國家的社會文化交流，增強與這些國家的經(jīng)濟貿(mào)易交流。在與這些國家貿(mào)易量和貿(mào)易產(chǎn)品種類的增加過程中，我國也可以間接地打通與歐洲發(fā)達經(jīng)濟體進一步的貿(mào)易通道。

第四，我們必須認識到“一帶一路”沿途的所有國家作為貿(mào)易伙伴的價值還是比不上美加、日韓以及中西北歐的諸個發(fā)達經(jīng)濟體。因此中西歐國家如德國、法國和英國，東北亞國家如日本和韓國對“一帶一路”倡議的支持更值得我國關(guān)注并增進多邊的貿(mào)易關(guān)系。如果“一帶一路”倡議能夠在發(fā)展的過程中降低我國與歐美發(fā)達經(jīng)濟體之間的貿(mào)易成本，尤其是我國中西部地區(qū)朝歐洲供貨的成本，這將為我國帶來更多的福利增加。

本文的分析主要是以中國與“一帶一路”沿途國家的貿(mào)易機會和經(jīng)濟共同發(fā)展為著眼點進行的。我們也意識到“一帶一路”倡議更大的挑戰(zhàn)來自于政治協(xié)調(diào)，特別我國是大國之間的協(xié)調(diào)。同時，沿途國家地緣政治形勢復雜多變，存在各種各樣的矛盾和沖突。在推進經(jīng)濟合作和計算潛在經(jīng)濟效益的時候，“一帶一路”沿途國家的國家風險的衡量和也是我國在對外開放過程中不可忽視的因素。