郭俊蘭

摘 ?要：社會科學(xué)信用體系是1990年代以來，特別是近年來出現(xiàn)的全球關(guān)注的問題，也是社科界內(nèi)部、政府和社會各界關(guān)注的熱點(diǎn)問題。本文研究的科研誠信問題只涉及科學(xué)知識的研究領(lǐng)域，不涉及科學(xué)知識的傳播和應(yīng)用領(lǐng)域。本文在對科研誠信問題的表現(xiàn)類型進(jìn)行梳理的基礎(chǔ)上，剖析了科研誠信問題的產(chǎn)生原因，提出了科研誠信的建設(shè)方向。特別是在內(nèi)蒙古科技創(chuàng)新發(fā)展緩慢的背景下，對社會科學(xué)信用體系的建立機(jī)制進(jìn)行了淺談與評析。最后，針對內(nèi)蒙古社會科學(xué)信用體系建設(shè)中存在的具體問題，提出了完善社科主管部門創(chuàng)新建設(shè)的路徑。

關(guān)鍵詞：社會信用體系 ?社會科學(xué)信用體系 ?科研誠信 ?科研管理體制 ?創(chuàng)新建設(shè)

一、社會信用體系與社會科學(xué)的關(guān)系

社會信用體系也稱國家信用體系，是為促進(jìn)社會各方誠實(shí)守信、遵紀(jì)守法、遵守契約而進(jìn)行的一系列制度安排的總稱。“社會信用體系”一詞首次在官方文件出現(xiàn)是 2003年第十六屆三中全會通過的《中共中央關(guān)于完善社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制若干問題的決定》。根據(jù)我國《社會信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014-2020年） 》所做的界定，“它以法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和契約為依據(jù)，以健全覆蓋社會成員的信用記錄和信用基礎(chǔ)設(shè)施網(wǎng)絡(luò)為基礎(chǔ)，以信用信息合規(guī)應(yīng)用和信用服務(wù)體系為支撐，以樹立誠信文化理念、弘揚(yáng)誠信傳統(tǒng)美德為內(nèi)在要求，以守信激勵和失信約束為獎懲機(jī)制，目的是提高全社會的誠信意識和信用水平”。

社會信用是含義較廣的總稱，包含法律法規(guī)、信用服務(wù)、信用信息技術(shù)、信用市場、政府信用監(jiān)管、企業(yè)信用管理、個人征信、科研誠信等多方面的內(nèi)容。本文主要以信用體系的科研誠信為切入點(diǎn)，進(jìn)行初步的探討與研究。

社會科學(xué)的復(fù)雜性、依賴性、主觀性造成了社會科學(xué)難以驗(yàn)證的困難。社會科學(xué)和社會信用體系都屬于覆蓋領(lǐng)域較廣泛的內(nèi)容，有很多交叉點(diǎn)與互通點(diǎn)，包括經(jīng)濟(jì)、誠信、科研、法律、知識的多種形態(tài)。縱觀當(dāng)下的研究領(lǐng)域，互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展給社會科學(xué)的研究帶來了很多機(jī)會和新鮮血液，獲取知識的渠道多樣化，也給社會科學(xué)的研究帶來了很多負(fù)面影響。這也就需要社會信用的科研誠信體系對其進(jìn)行制約，規(guī)范和約束社科研究的方向與內(nèi)容。

二、國內(nèi)科研信用建設(shè)現(xiàn)狀

2002年2月，教育部頒發(fā)《關(guān)于加強(qiáng)學(xué)術(shù)道德建設(shè)的若干意見》;2004年科技部頒發(fā) 《關(guān)于在國家科技計(jì)劃管理中建立信用管理制度的決定》;2005年3月國家自然科學(xué)基金會頒發(fā)《對科學(xué)基金資助工作中不端行為的處理辦法》，同年，教育部頒發(fā)《關(guān)于樹立社會主義榮辱觀進(jìn)一步加強(qiáng)學(xué)術(shù)道德建設(shè)的意見》;2006年，科技部頒發(fā)《關(guān)于國家科技計(jì)劃中不端行為的處理方法（試行）》;2007年，為落實(shí)《國家科技計(jì)劃實(shí)施中科研部端行為處理辦法》，科學(xué)技術(shù)部、教育部、中國科學(xué)院、中國工程院、國家自然科學(xué)基金委員會、中國科學(xué)技術(shù)協(xié)會等6個部門和單位建立科研誠信建設(shè)部門聯(lián)席會議，開始研究制定科研誠信建設(shè)的重大政策;2009年，科學(xué)技術(shù)部、教育部、中國科學(xué)院、中國工程院、國家自然科學(xué)基金委員會、中國科學(xué)技術(shù)協(xié)會、財政部、衛(wèi)生部、人力資源和社會保障部以及解放軍總裝備部10部委聯(lián)合發(fā)布的《關(guān)于加強(qiáng)我國科研誠信建設(shè)的意見》，提出了7個方面的問題;2018年，中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠信建設(shè)的若干意見》，并發(fā)出通知，要求各地區(qū)各部門結(jié)合實(shí)際認(rèn)真貫徹落實(shí)。

近年來，各省區(qū)為落實(shí)科研誠信各項(xiàng)意見，積極建立地方相關(guān)政策與宣傳教育。例如，湖南省成立了出版物發(fā)行業(yè)協(xié)會科研誠信建設(shè)工作委員會，成都市紀(jì)檢委帶頭組織科研誠信的警示教育，杭州市制定出臺《杭州市科研誠新管理辦法》，海南省政府印發(fā)了《海南省進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠信建設(shè)的實(shí)施方案》進(jìn)一步明確了海南省科研誠信建設(shè)的總體要求，寧夏回族自治區(qū)出臺《寧夏科研誠信管理暫行辦法》等，與此相關(guān)的地方制度正在進(jìn)一步為科研誠信建設(shè)保駕護(hù)航。

三、內(nèi)蒙古社會科學(xué)信用體系建設(shè)現(xiàn)狀

2018年發(fā)布的《全國區(qū)域科技創(chuàng)新評價報告中》顯示，內(nèi)蒙古的科研創(chuàng)新位列全國第23位，排名處于全國的中下游隊(duì)列。根據(jù)歷年的發(fā)展趨勢看，2019年可能出現(xiàn)下降態(tài)勢。其原因除了高級科研人才短缺、企業(yè)創(chuàng)新動力不足、科研環(huán)境結(jié)構(gòu)單一等因素以外，科學(xué)研究的信用體系不完善、科學(xué)研究復(fù)制率高、科研誠信水平低也是造成科技創(chuàng)新發(fā)展緩慢的重要因素。

內(nèi)蒙古為貫徹落實(shí)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠信建設(shè)的若干意見》相關(guān)文件，倡導(dǎo)創(chuàng)新文化，弘揚(yáng)科學(xué)精神，加快誠信內(nèi)蒙古建設(shè)，2018年開始全面深化科學(xué)研究改革任務(wù)，由自治區(qū)科技廳負(fù)責(zé)牽頭落實(shí)。自治區(qū)科技廳在調(diào)研、學(xué)習(xí)兄弟省市經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，制定印發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠信建設(shè)的實(shí)施方案》，并于2019年7月起施行。方案建立覆蓋全自治區(qū)的自然科學(xué)和社會科學(xué)科研誠信信息系統(tǒng)，對科研人員、相關(guān)機(jī)構(gòu)、社會組織等的科研誠信狀況進(jìn)行信息化管理，與國家科研誠信系統(tǒng)、“信用中國”、國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)等對接，推進(jìn)科研誠信與其他社會科學(xué)領(lǐng)域誠信信息共享共用。 該方案的實(shí)行，計(jì)劃目標(biāo)是到2020年，基本建成覆蓋全區(qū)的科研誠信體系和統(tǒng)一的信用信息公共服務(wù)系統(tǒng)，重點(diǎn)任務(wù)是完善科研信用體系頂層設(shè)計(jì)，并開展科研信用評價制度建設(shè)，探索建立科研機(jī)構(gòu)、科研中介服務(wù)機(jī)構(gòu)、科技社團(tuán)、企業(yè)等誠信登記管理和評價制度，建立科研誠信評價指標(biāo)體系。加快制定科技計(jì)劃立項(xiàng)、實(shí)施、驗(yàn)收、績效考評等管理環(huán)節(jié)行為準(zhǔn)則，將科研失信行為信息納入失信記錄，提升全社會科研誠信意識。

四、社會科學(xué)信用評判標(biāo)準(zhǔn)

（一）社會科學(xué)信用基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)

涵蓋社會科學(xué)研究的相關(guān)術(shù)語及其信用信息分類編碼等內(nèi)容的標(biāo)準(zhǔn)。

（二）社會科學(xué)項(xiàng)目信用標(biāo)準(zhǔn)

包含社會科學(xué)的研究項(xiàng)目（科研項(xiàng)目的申報、立項(xiàng)、在研、中檢、評價等整個活動過程）信用所涉及的信用數(shù)據(jù)元、信用信息采集和處理、信用等級劃分、信用評價指標(biāo)和評價方法、信用評級結(jié)果以及信用服務(wù)等方面的標(biāo)準(zhǔn)。

（三）社會科學(xué)研究責(zé)任人信用標(biāo)準(zhǔn)

包含科學(xué)研究責(zé)任人信用數(shù)據(jù)元、信用信息采集和處理、信用等級劃分、信用評價指標(biāo)和評價方法、信用評價結(jié)果以及信用服務(wù)等方面的標(biāo)準(zhǔn)。其中，責(zé)任人包括社會科學(xué)研究項(xiàng)目的執(zhí)行者、評價者和科技管理者，三個不同責(zé)任人的信用標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)其科學(xué)研究中所處的角色、所承擔(dān)的分工責(zé)任不同而有所側(cè)重。其中，執(zhí)行者的分類有包含專家人才、科技團(tuán)隊(duì)、科研機(jī)構(gòu)和科技企業(yè)，需要根據(jù)其社會性質(zhì)的不同，建立不同的信用評價體系和獎懲體系。

（四）社會科學(xué)研究機(jī)構(gòu)信用標(biāo)準(zhǔn)

與社會科學(xué)研究的責(zé)任人類似，包含科技活動責(zé)任機(jī)構(gòu)的信用數(shù)據(jù)元、信用信息采集和處理、信用等級劃分、信用評價指標(biāo)和評價方法、信用評價結(jié)果以及信用產(chǎn)品和服務(wù)等方面的標(biāo)準(zhǔn)。研究機(jī)構(gòu)包括承擔(dān)單位和管理單位，其標(biāo)準(zhǔn)也根據(jù)其在科學(xué)研究中承擔(dān)責(zé)任的不同而不同。

（五）社會科學(xué)信用監(jiān)管和獎懲標(biāo)準(zhǔn)

目前對于科學(xué)研究的成果評價主要依賴于科技成果轉(zhuǎn)化后的發(fā)明專利、論文專著來進(jìn)行評價，包括其引用、下載、二次引用等指標(biāo)，而這些評價指標(biāo)又和地域、研究領(lǐng)域、時間有很大的關(guān)系，只能片面地評判在學(xué)術(shù)界的借鑒性，不能完全評判其價值，無法準(zhǔn)確判斷其信用體系。因此，社會科學(xué)的信用評價要包含不同評價等級、全面的監(jiān)管措施標(biāo)準(zhǔn)、獎懲標(biāo)準(zhǔn)等。

五、完善內(nèi)蒙古社會科學(xué)信用體系的建議

構(gòu)建完善的內(nèi)蒙古社會科學(xué)信用體系，需要從管理部門的創(chuàng)新建設(shè)著手，建立規(guī)范的評價體系、合理的監(jiān)督體系、完善的信用檔案、高效的溝通協(xié)調(diào)機(jī)制以及明確的獎懲機(jī)制。

（一）建立規(guī)范的信用評價體系

在社會科學(xué)領(lǐng)域的研究中，根據(jù)其科研誠信的表現(xiàn)，建立規(guī)范的信用評價體系主要包含：主體信用評價、科研成果評價、科研社會評價。

1.主體信用評價

主體信用評價主要是針對科研項(xiàng)目承擔(dān)者對科研項(xiàng)目履約行為的評價，即科研主體是否遵守承諾，履行約定。主要體現(xiàn)在：課題承擔(dān)者的征信體系是否符合申報條件、項(xiàng)目成果是否與立項(xiàng)時的計(jì)劃相匹配、科研經(jīng)費(fèi)是否合理使用、科研團(tuán)隊(duì)前后匹配、科研項(xiàng)目在正常情況下是否如期完成、項(xiàng)目變更是否合理、項(xiàng)目延期是否屬實(shí)。

2.科研成果評價

科研成果的評價包含在開展社會科學(xué)研究的整個過程中是否存在學(xué)術(shù)造假等不端行為。主要體現(xiàn)在：一是在項(xiàng)目申請時是否存在偽造信息等。包括： 偽造前期研究成果，虛夸工作基礎(chǔ)，故意拔高研究成果層次;偽造申請者信息。 二是在項(xiàng)目研究過程中是否存在捏造或篡改科研數(shù)據(jù)或樣本等。三是在項(xiàng)目結(jié)題時是否存在虛報成果。四是項(xiàng)目成果發(fā)表是否正當(dāng)，比如重復(fù)發(fā)表現(xiàn)象等。

3.科研社會評價

社會科學(xué)的研究領(lǐng)域，社會評價指的是對科研工作者一般社會行為的誠信評價。主要體現(xiàn)在：一是科研工作者或者創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)的個人評價信息，包含個人履歷、成果信息、學(xué)術(shù)合作信息、榮譽(yù)成果等前期工作的情況。一般來說，前期工作成就獲獎的等級和數(shù)量多少可以反映出該科研工作者的一部分科研水平和表現(xiàn)。二是個人榮譽(yù)，包含在工作領(lǐng)域中個人獲得的職稱與榮譽(yù)，個人榮譽(yù)往往授予優(yōu)秀的科研工作者，一定程度上反映出該工作者的能力和綜合素質(zhì)，宏觀上可以反映出某一領(lǐng)域的代表性研究人員。三是研究人員的誠信情況。在申報課題過程中，首先要對其誠信情況進(jìn)行考察，誠信結(jié)果直接影響課題申報、課題經(jīng)費(fèi)、基金資助的申請情況。

（二）建立項(xiàng)目管理的過程監(jiān)督系統(tǒng)

對于社會科學(xué)的研究，主要的監(jiān)管部門是科技廳、社科聯(lián)、科研機(jī)構(gòu)、高校等，這些機(jī)構(gòu)目前沒有統(tǒng)一的過程監(jiān)管系統(tǒng)，因此要建立統(tǒng)一的管理平臺，對內(nèi)蒙古的社會科學(xué)的研究課題進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化管理，管理部門根據(jù)申請的不同課題的不同情況，協(xié)調(diào)有關(guān)部門進(jìn)行跟蹤調(diào)度，對課題進(jìn)行科學(xué)監(jiān)督。

過程監(jiān)督最重要的就是對于課題成果進(jìn)行質(zhì)量檢測，主要是針對項(xiàng)目產(chǎn)出的專著、期刊、科技成果、論文等進(jìn)行創(chuàng)新性檢測。利用專業(yè)的學(xué)術(shù)資源比對庫，進(jìn)行檢測成果的文字抄襲、觀點(diǎn)抄襲、跨語言抄襲、多語言抄襲、表格抄襲等，確?？蒲谐晒恼\信度。

（三）完善科研信用檔案管理體系

科研管理部門應(yīng)該加快科研信用檔案管理體系建設(shè)，抓緊建立機(jī)構(gòu)和個人信用信息征集體系和失信懲戒制度，并建立科研人員信用檔案，從各階段、各環(huán)節(jié)杜絕失信行為的發(fā)生，應(yīng)將科研工作，如承擔(dān)的科研項(xiàng)目、完成的科研成果、獲得的科研獎勵和獲得的專利等與職稱晉升、生活待遇、工資收入直接掛鉤，要讓失信者受到應(yīng)有的懲罰、承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任、付出高昂的失信代價，要提高失信成本，采取道德譴責(zé)、紀(jì)律處分、降低信用等級甚至法律追究等多種懲戒機(jī)制，建立科研與社會、金融、個人征信相互連通的信用庫。此過程的建立內(nèi)容主要包含以下幾點(diǎn)：

一是通過廣泛采集科研單位和科研人員的信用信息， 把它們整理和加工成各種信用檔案， 并建立科研信用數(shù)據(jù)庫， 為科研信用檔案管理提供物質(zhì)和技術(shù)保障， 方便科研管理部門查詢、管理和維護(hù)， 準(zhǔn)確評定其信用等級， 成為科研項(xiàng)目監(jiān)督管理和科研立項(xiàng)的決策依據(jù)。

二是科研信用作為社會信用的組成部分， 凡不涉及保密的國家課題的申報、立項(xiàng)、實(shí)施和評價等信息， 都要及時向社會公開、接受社會監(jiān)督。

三是建立統(tǒng)一的科研信用門戶網(wǎng)站作為科研活動主體查詢、發(fā)布、交流的信用資源共享平臺， 使得科研人員課題研究信用信息流通、從信用記錄開始積累， 充分利用網(wǎng)上公示、張貼等手段， 提高科研人員課題研究的公開性與透明度。

（四）構(gòu)建主管部門共治體系

完善內(nèi)蒙古的社會科學(xué)信用體系，首先要將該體系的建設(shè)放在各級地方科研部門、政府高度重視的重要工作中去， 將各盟市和各機(jī)構(gòu)、院校的工作聯(lián)動監(jiān)管，建立統(tǒng)一的領(lǐng)導(dǎo)工作機(jī)制，形成主管部門的共治體系，這才是信用體系建設(shè)的前提和基礎(chǔ)。 按照國務(wù)院社會信用體系建設(shè)“雙牽頭”的要求， 加強(qiáng)部門間的溝通協(xié)調(diào)，形成協(xié)同共治、職責(zé)明確的多層次治理體系，避免因缺少統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范出現(xiàn)職責(zé)越位、缺位現(xiàn)象，并吸收借鑒各部門和單位的意見及建議， 在不斷達(dá)成共識的基礎(chǔ)上，建立健全相關(guān)工作協(xié)調(diào)與信息共享機(jī)制，明確責(zé)任機(jī)構(gòu)、協(xié)作方式、監(jiān)督保障制度和資源配置，實(shí)現(xiàn)科研誠信建設(shè)一個標(biāo)準(zhǔn)貫穿始終，一種行為統(tǒng)一評價，一個案件多方聯(lián)動。

（五）建立合理的科研獎懲機(jī)制

為保證科研課題研究快速、有序地發(fā)展，必須建立健全并切實(shí)落實(shí)獎懲制度?？蒲姓n題管理工作要為科研人員建立高效的服務(wù)支持體系和寬松的研究環(huán)境。通過科研獎勵制度，在政策上鼓勵科研人員，使科研人員得到精神上的鼓勵和物質(zhì)上的滿足。這不僅可以調(diào)動廣大科研人員從事科學(xué)研究的積極性，而且可以促使科研形成競爭的態(tài)勢。只有保證誠實(shí)守信者的合法權(quán)益，才能改善目前的信用狀況，促進(jìn)科學(xué)研究信用體系的健康發(fā)展。

（作者單位：內(nèi)蒙古自治區(qū)社會信用管理中心）

責(zé)任編輯：張莉莉