摘 要：新形勢下檔案工作者的身份轉(zhuǎn)變給檔案館的管理提出了新的要求，需要在原有評估體系上進(jìn)一步豐富與完善。針對檔案機(jī)構(gòu)的現(xiàn)狀與未來管理的需要，本文介紹了職業(yè)認(rèn)同調(diào)查，并論述實施該調(diào)查工作的必要性;結(jié)合美國國家檔案館的實踐案例進(jìn)行分析，對實施檔案工作者職業(yè)認(rèn)同調(diào)查工作提出建議。

關(guān)鍵詞：檔案工作者 職業(yè)認(rèn)同 調(diào)查 管理

中圖分類號 G271.6 文獻(xiàn)標(biāo)識碼 A 收稿日期 2019-12-08

★作者簡介：丁海悅，遼寧大學(xué)歷史學(xué)院2017級檔案學(xué)專業(yè)本科生。

★推薦人：趙淑梅，遼寧大學(xué)歷史學(xué)院檔案學(xué)教授。

★教授推薦語： 2018年年初，按照《中共中央關(guān)于深化黨和國家機(jī)構(gòu)改革的決定》的要求，檔案管理體制實行局館分離，在此背景下，檔案工作人員的職業(yè)歸屬發(fā)生了很大變化，由參公身份變?yōu)槭聵I(yè)管理人員，這對檔案人員的職業(yè)定位與職業(yè)認(rèn)同帶來一些沖擊，因而在理順機(jī)構(gòu)改革的同時，檔案工作人員的職業(yè)心理預(yù)期的調(diào)試也需要有一些相應(yīng)的措施，該文從職業(yè)認(rèn)同角度提出一些合理化建議，具有一定的借鑒價值。

Abstract Under the new situation， the identity transformation of archives workers puts forward new requirements for the management of archives， which needs to be further enriched and improved in the original evaluation system. In view of the present situation and the need of future management of archival institutions， this paper introduces the survey of occupational identity and discusses the necessity of implementing the survey. Based on the practical cases of the National Archives of the United States， this paper puts forward some suggestions on implementing the investigation of occupational identity of archives workers.

Keyword Archives Workers;Occupational Identity;Investigation;Management

“職業(yè)認(rèn)同”一詞最早是出現(xiàn)于心理學(xué)領(lǐng)域，根據(jù)車文博所編著的《心理大百科全書》中的定義，職業(yè)認(rèn)同是指個體對于所從事職業(yè)的肯定性評價。它是人們努力做好本職工作，達(dá)到組織目標(biāo)的心理基礎(chǔ)[1]。近年來，有學(xué)者已經(jīng)進(jìn)行了一些調(diào)查研究，但尚未成為檔案機(jī)構(gòu)的一項固定工作。筆者認(rèn)為，在當(dāng)前檔案管理體制“局館分離”的背景下，檔案工作者將面臨職業(yè)定位、內(nèi)涵、從業(yè)技能要求等多方面的轉(zhuǎn)變，因此需要格外關(guān)注轉(zhuǎn)型時期檔案工作者的職業(yè)認(rèn)同度，從而更加全面地把握檔案工作者的職業(yè)狀況，為檔案工作者的發(fā)展提供必要的支持。

一、實施檔案工作者職業(yè)認(rèn)同調(diào)查工作的必要性

職業(yè)認(rèn)同度調(diào)查在檔案工作中屬于相對陌生的一個方面。各檔案機(jī)構(gòu)一般都是以績效考評的形式對檔案工作者進(jìn)行量化評估，相關(guān)的研究成果也較為成熟。相反，職業(yè)認(rèn)同度調(diào)查在檔案機(jī)構(gòu)的評估中尚未得到廣泛應(yīng)用，人們普遍認(rèn)為職業(yè)認(rèn)同度調(diào)查價值不高，對于檔案工作沒有實際意義。因此，筆者將從檔案工作者、檔案館以及社會公眾三個角度論述實施檔案工作者職業(yè)認(rèn)同調(diào)查工作的必要性。

1.提升檔案工作者職業(yè)認(rèn)同素養(yǎng)。如果說目前各檔案機(jī)構(gòu)實行的績效考評制度著重考察的是檔案工作者的工作能力、業(yè)務(wù)能力，那么職業(yè)認(rèn)同調(diào)查反映的則是檔案工作者的職業(yè)心理。在新時期檔案工作的轉(zhuǎn)型升級和檔案工作者的轉(zhuǎn)型背景下，對于檔案工作者的調(diào)查評估和管理也必須得到全方位的升級，僅僅著眼于檔案工作者的能力已經(jīng)不再適應(yīng)當(dāng)下的需要，他們的職業(yè)認(rèn)同心理預(yù)期同樣應(yīng)當(dāng)?shù)玫疥P(guān)注。

對于檔案工作者來說，職業(yè)認(rèn)同度調(diào)查的價值可分為兩方面。第一，職業(yè)認(rèn)同度調(diào)查是由檔案工作者自主完成，在完成評價的同時也是對自身工作能力、工作滿意度、工作環(huán)境的反思與反饋。通過問卷問題的設(shè)計，可以引導(dǎo)受訪者對這些問題給予關(guān)注，受訪者既可以順著問卷調(diào)查的思路，在評價的同時完成自我評估，也可以針對在某些問題上的否定回答，對自己的工作現(xiàn)狀有更清晰的把握。比如對自己薪資待遇的滿意度、職業(yè)發(fā)展的前景等，并且對于培養(yǎng)檔案工作者的職業(yè)觀很有幫助。第二，檔案事業(yè)的健康快速發(fā)展，需要檔案人員在不斷提高自身科學(xué)素質(zhì)的同時，努力提高自身的人文素質(zhì)[2]。在一份職業(yè)認(rèn)同調(diào)查問卷中，有很多問題都和檔案工作人員的職業(yè)素質(zhì)、職業(yè)道德密切相關(guān)，這些問題的設(shè)置對于培養(yǎng)檔案工作者的人文素質(zhì)大有裨益。檔案工作者可依據(jù)該調(diào)查進(jìn)行自我改進(jìn)，檔案機(jī)構(gòu)也可以有意識地對工作人員加以培養(yǎng)，實現(xiàn)個人與機(jī)構(gòu)的共同發(fā)展。

2.優(yōu)化檔案館的人力資源管理。檔案機(jī)構(gòu)現(xiàn)行的績效評估制度通常與職稱評定、職位晉升、薪酬待遇等相掛鉤，嚴(yán)格客觀的評估制度不可或缺，然而除此之外，一種寬松、自由的評估方式也有其存在的可能性，它關(guān)注的不完全是檔案工作者的業(yè)務(wù)能力，而是他們的獲得感、滿意度，這其實也是檔案工作者乃至檔案機(jī)構(gòu)整體軟實力的體現(xiàn)。對于檔案機(jī)構(gòu)來說，檔案工作者享有良好的待遇與發(fā)展機(jī)會，體現(xiàn)了該機(jī)構(gòu)的人文關(guān)懷精神，有助于深度挖掘人力資本的潛力，成為助推國家繁榮發(fā)展的強(qiáng)大力量。在這個過程中，職業(yè)認(rèn)同調(diào)查具有重要的作用。

職業(yè)認(rèn)同調(diào)查與現(xiàn)行的績效考評并不沖突，相反，它們互相補(bǔ)充，相得益彰。公共檔案館在積極履行自身社會責(zé)任，提供公共服務(wù)的同時，也應(yīng)當(dāng)重視人本管理，將員工作為最重要的資源和資本，調(diào)動一切積極因素，建設(shè)高素質(zhì)的檔案館團(tuán)隊[3]。

3.增強(qiáng)社會公眾的檔案意識。目前，社會公眾對于檔案工作依舊懷有很深的誤解，認(rèn)為檔案工作什么人都能做，完全不了解檔案工作的具體內(nèi)容和重要意義。這種誤解對于檔案事業(yè)后備人才的培養(yǎng)也有很大影響，應(yīng)屆高考生對于檔案學(xué)專業(yè)一無所知，高校檔案學(xué)專業(yè)的學(xué)生對于該職業(yè)的從業(yè)狀況、職業(yè)前景也不甚了解，非常不利于對高素質(zhì)檔案工作者的培養(yǎng)。在這種現(xiàn)狀下，檔案機(jī)構(gòu)需要通過與社會大眾有效的溝通和交流，改變其對檔案工作的錯誤認(rèn)識，增加對檔案工作、檔案工作者的了解，從而引導(dǎo)人們參與到檔案事業(yè)的建設(shè)中來。

職業(yè)認(rèn)同調(diào)查不同于績效評估，績效評估是檔案機(jī)構(gòu)內(nèi)部的評估，不會向社會公開，而職業(yè)認(rèn)同調(diào)查的結(jié)果經(jīng)量化統(tǒng)計分析后，可以通過數(shù)據(jù)可視化的形式借助多元的媒體平臺向社會公開，成為社會公眾了解檔案工作的一扇新的窗戶。人們可以藉此進(jìn)一步了解檔案工作者的從業(yè)狀況，社會的關(guān)注也可以為檔案機(jī)構(gòu)改進(jìn)自身工作注入新的活力。

二、美國國家檔案館人員年度調(diào)查經(jīng)驗借鑒

對于國外的相關(guān)調(diào)查實踐，筆者著重關(guān)注和研究了美國國家檔案館的人員年度調(diào)查?！叭藛T年度調(diào)查”（Annual Employee Survey）是由美國人事管理處（OPM）于2006年發(fā)布，面向全美的行政機(jī)關(guān)、政府機(jī)構(gòu)和獨立機(jī)關(guān)。其發(fā)布背景基于《2004財年國防授權(quán)法案》第1128條的要求，各機(jī)構(gòu)必須面向其雇員實施一項年度調(diào)查，以評估其滿意度和機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)、管理情況[4]。美國國家檔案館自2007年開始實行該評估至今，每一年的調(diào)查報告都會在官方網(wǎng)站上向社會公示，并且作為改進(jìn)檔案館人員管理工作的重要依據(jù)。該調(diào)查與職業(yè)認(rèn)同調(diào)查具有較強(qiáng)的相關(guān)性和共通之處，可為我國檔案機(jī)構(gòu)職業(yè)認(rèn)同調(diào)查工作的實施提供借鑒。

1.清晰科學(xué)的頂層設(shè)計。人員年度調(diào)查關(guān)注的是機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)層和管理層的工作實踐以及工作人員的滿意度，深層、廣泛地反映機(jī)構(gòu)人員的職業(yè)狀況。美國人事管理處為各個機(jī)構(gòu)設(shè)計了一份基礎(chǔ)問卷調(diào)查以供參考使用，同時各機(jī)構(gòu)也可以在保證質(zhì)量的前提下進(jìn)行補(bǔ)充。筆者將美國人事管理處制定的通用問卷整理、提煉后，呈現(xiàn)于下表1。

美國國家檔案館根據(jù)自身的實際情況，通過清晰科學(xué)的頂層設(shè)計，基于基礎(chǔ)問卷重新組織問卷思路與項目構(gòu)成，設(shè)計出“員工觀點調(diào)查”（EVS）問卷，用于調(diào)查員工的滿意度和認(rèn)知度，使得整份問卷調(diào)查方向明確，反映問題全面，各項目之間關(guān)聯(lián)性強(qiáng)。下表2呈現(xiàn)的是美國國家檔案館員工觀點調(diào)查問卷的設(shè)計思路和關(guān)鍵考察點。

2.良好的數(shù)據(jù)收集工作與過程管理。對于問卷調(diào)查來說，回復(fù)率是進(jìn)行問卷分析的重要指標(biāo)，通過回復(fù)率的高低可以判斷一份問卷是否合理有效。一份好的問卷，回復(fù)率應(yīng)當(dāng)達(dá)到60%，最低也要達(dá)到50%。同時，在較大范圍內(nèi)進(jìn)行問卷調(diào)查需要調(diào)查方采取措施進(jìn)行督促、激勵，保證調(diào)查的參與度[7]。

數(shù)據(jù)方面，基于最低50%回復(fù)率，OPM建議各機(jī)構(gòu)發(fā)放800份問卷，以期獲得至少400份有效回復(fù)[8]。美國國家檔案館實行的是全員參與調(diào)查，圖1是根據(jù)美國國家檔案館公布的歷年調(diào)查結(jié)果制成，展示了美國國家檔案館2014—2018年的受訪人數(shù)、有效回復(fù)數(shù)和回復(fù)率情況?？梢?，美國國家檔案館人員年度調(diào)查始終保持高參與度、高回復(fù)率，數(shù)據(jù)也更加完整可靠。

3.及時完善的評估與后續(xù)工作。美國國家檔案館根據(jù)收集上來的問卷回復(fù)，制定了相關(guān)指標(biāo)用于分析和改進(jìn)工作。根據(jù)2018年調(diào)查報告中的陳述，當(dāng)一個問題有65%及以上的肯定回答時，可視為一項優(yōu)勢;當(dāng)一個問題有35%及以上的否定回答時，該問題就必須予以高度重視;當(dāng)一個問題有30%以及上的回答為中立時，應(yīng)當(dāng)就該問題進(jìn)行進(jìn)一步的調(diào)研[10]。

基于上述指標(biāo)，美國國家檔案館2018年的調(diào)查報告中總計36個問題具有較多的肯定回答，肯定回答率最高的5個問題分別為：（1）如有必要我會付出額外努力，保證工作完成;（2）在過去的六個月內(nèi)，我的上級與我交流過我的績效情況;（3）我想方設(shè)法改進(jìn)我的工作;（4）我所做的工作很重要;（5）你如何評價你的工作小組所完成的工作的質(zhì)量[11]。再看否定回答，基于上述指標(biāo)，共有6個問題具有較多的否定回答，這些問題集中在薪資待遇的提高、職業(yè)生涯的進(jìn)階與發(fā)展、領(lǐng)導(dǎo)層的激勵以及工作資源等方面。

最后，美國國家檔案館在2018年調(diào)查報告中提出了幾項改進(jìn)措施：（1）參與建設(shè)性的績效對話;（2）提供職業(yè)發(fā)展和再教育的機(jī)會;（3）為員工平衡家庭和工作提供支持;（4）促進(jìn)包容性工作環(huán)境的形成;（5）讓職工參與部分決策;（6）與員工進(jìn)行雙向交流[12]。改進(jìn)措施的跟進(jìn)與落實，體現(xiàn)了該調(diào)查的價值，并激勵員工繼續(xù)參與調(diào)查，實現(xiàn)良性循環(huán)。

三、關(guān)于實施職業(yè)認(rèn)同調(diào)查工作的建議

1.科學(xué)合理地設(shè)計問卷。檔案機(jī)構(gòu)既可以使用通用的、具有權(quán)威性的職業(yè)認(rèn)同量表，比如1998年由泰勒和麥卡勒姆設(shè)計，中國臺灣朝陽科技大學(xué)蔡常娟修訂的中文職業(yè)量表（如下圖2）。也可以根據(jù)實際情況和調(diào)查需要進(jìn)行自主設(shè)計，如張玲和王凌霞的研究中編制的《檔案工作者職業(yè)認(rèn)同調(diào)查問卷》，主要涉及六個方面：（1）職業(yè)認(rèn)知情況;（2）職業(yè)技能及勝任情況;（3）職業(yè)人際支持情況;（4）工作中自我價值實現(xiàn)情況;（5）對職業(yè)的持續(xù)承諾;（6）職業(yè)情感[13]。也可以從影響職業(yè)滿意度的因素入手來設(shè)計問卷，如張玲將其總結(jié)為四個方面：社會態(tài)度、組織環(huán)境、家庭支持度、個人因素[14]。

在使用通用職業(yè)量表時，應(yīng)當(dāng)注意求同存異，可根據(jù)各機(jī)構(gòu)的實際情況在原有量表的基礎(chǔ)上增添和擴(kuò)充，而不是全部照搬。在統(tǒng)計結(jié)果中體現(xiàn)共性與個性。如果自主設(shè)計問卷，那么一定要注意問卷的科學(xué)性，關(guān)注問卷的誠信度，合理設(shè)置問題，避免因為問卷自身的缺陷導(dǎo)致無效的統(tǒng)計結(jié)果。在問卷問題的設(shè)置中應(yīng)著重體現(xiàn)“以人為本”的管理理念，所設(shè)問題切合工作實際、實事求是，不要出現(xiàn)無意義的、形式化的問題。

2.建立積極有效的溝通和反饋機(jī)制。建立職業(yè)認(rèn)同調(diào)查制度，需要大量的統(tǒng)計數(shù)據(jù)作為支撐，所以必須從一開始就提高機(jī)構(gòu)人員的參與度，從而保證受訪的基數(shù)足夠大。各機(jī)構(gòu)在實行相關(guān)調(diào)查前，應(yīng)當(dāng)通知各部門、各單位加強(qiáng)宣傳工作，強(qiáng)調(diào)該調(diào)查的正式性和重要性，督促工作人員予以重視，并且掌握各部門的問卷完成情況。各部門應(yīng)當(dāng)將其視為一項重要的工作，如有可能，可將調(diào)查完成情況納入績效考核評估中，切實保證該調(diào)查順利完成。

調(diào)查完成后，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)組織人員對數(shù)據(jù)進(jìn)行收集、整理、反饋工作，制定相關(guān)指標(biāo)用于分析數(shù)據(jù)，及時形成內(nèi)部報告。檔案機(jī)構(gòu)在進(jìn)行工作總結(jié)時，可參考該報告的數(shù)據(jù)。同樣，在制定下一年的工作計劃時，應(yīng)當(dāng)根據(jù)調(diào)查報告，提出針對性改進(jìn)措施并嚴(yán)加落實。在這個過程中，可通過建立交流平臺，保持與機(jī)構(gòu)工作人員的有效交流。

3.利用網(wǎng)絡(luò)媒體平臺做好社會宣傳工作。檔案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)與社會公眾的溝通和聯(lián)系，做到深層次、寬領(lǐng)域的開放。公眾不僅僅希望了解檔案館的概況和館藏，也希望深入了解檔案工作，對于應(yīng)屆高考考生、大學(xué)生尤其如此。檔案館可以利用豐富的網(wǎng)絡(luò)媒體平臺，如檔案館網(wǎng)站、微信公眾號等，將職業(yè)認(rèn)同調(diào)查的統(tǒng)計結(jié)果以可視化的形式呈現(xiàn)出來，利用圖表、文字、圖片，形成內(nèi)容豐富、活潑生動的推送文章，向社會大眾公布。客觀、翔實、生動的信息公布，可以提升檔案機(jī)構(gòu)的公眾認(rèn)可度，形成廣泛的社會影響力，促使更多有志于檔案事業(yè)的人們加入進(jìn)來。同時，檔案館也因社會的關(guān)注而改進(jìn)自身工作，形成良好的對話交流機(jī)制。如此，可以形成一種良性循環(huán)。

四、結(jié)語

目前，檔案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)樹立“以人為本”的管理理念，深化管理層次、豐富管理角度。在這樣的背景下，建立檔案工作者職業(yè)認(rèn)同調(diào)查制度便順理成章。職業(yè)認(rèn)同調(diào)查工作包括了前期的頂層設(shè)計、實施調(diào)查的全過程管理以及調(diào)查完成后的溝通反饋與信息公開，三個環(huán)節(jié)缺一不可，共同構(gòu)成合理運轉(zhuǎn)、行之有效的評估調(diào)查工作?，F(xiàn)階段在全國范圍內(nèi)統(tǒng)一實行該調(diào)查還比較困難，可以在某一地區(qū)的檔案機(jī)構(gòu)先行試點，積累經(jīng)驗，然后再逐步推廣。隨著時間的積累、數(shù)據(jù)的擴(kuò)充、地區(qū)范圍的增加，未來職業(yè)認(rèn)同調(diào)查的數(shù)據(jù)將在檔案機(jī)構(gòu)的管理中發(fā)揮更大的作用，為打開檔案事業(yè)新局面貢獻(xiàn)一份力量。

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