王玉梅 孫珊 楊皎平 張樨樨

【摘要】基于國內(nèi)CSSCI來源期刊，全面分析國內(nèi)學者在創(chuàng)新影響因素、創(chuàng)新能力指標研究領域關注的焦點及未來發(fā)展趨勢，并提出新時代下高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力新內(nèi)涵與特征，建立一套體現(xiàn)協(xié)調(diào)、共享、綠色、開放能力的評價指標體系。指標體系包含創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出、創(chuàng)新支撐、創(chuàng)新共享4個一級指標，包含綠色產(chǎn)出、創(chuàng)新開放能力支撐等8個二級指標以及30個三級指標。綜合運用系統(tǒng)動力學方法和復合DEA方法，對高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力系統(tǒng)進行機理分析，對2013～2017年高技術產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計年鑒數(shù)據(jù)進行實證研究。

【關鍵詞】高技術產(chǎn)業(yè)；創(chuàng)新能力；知識圖譜；評價指標；復合DEA

【中圖分類號】F270【文獻標識碼】A【文章編號】1004-0994（2020）04-0069-7

【基金項目】國家自然科學基金項目“中國企業(yè)轉(zhuǎn)型升級戰(zhàn)略及其競爭優(yōu)勢研究”（項目編號：71332007）；國家自然科學基金項目“產(chǎn)學研合作創(chuàng)新網(wǎng)絡演化的機理、模型及政策研究”（項目編號：71473055）；山東省自然科學基金項目“新時期我國制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級驅(qū)動因子萃取、模式映射對接與實施路徑研究：技術能力視角”（項目編號：ZR2016GM23）

一、引言

高技術產(chǎn)業(yè)作為加速經(jīng)濟增長、提升國家綜合競爭力的關鍵因素，得到了各國政府的高度重視。長期以來在高技術產(chǎn)業(yè)領域中，美日等發(fā)達國家占據(jù)了主導地位，且這些發(fā)達國家仍不斷在政策上全力支持高技術產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，謀求國家核心競爭力與國際地位的提升。進入21世紀以來，隨著新一輪技術革命和產(chǎn)業(yè)變革的興起，世界各國均對高技術產(chǎn)業(yè)的發(fā)展空前重視，紛紛實施“創(chuàng)新戰(zhàn)略”，如美國制定“2015創(chuàng)新戰(zhàn)略”、德國大力實施“工業(yè)4.0”等。在此背景下，我國也提出并實施了“創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略”。

近年來，我國高技術產(chǎn)業(yè)規(guī)?？焖僭鲩L，已深度融入全球分工體系。在世界40個主要國家中，我國逐漸與其他國家縮小在創(chuàng)新能力方面的差距，但是與美國、德國等發(fā)達國家相比，我國高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力依然較弱，導致產(chǎn)業(yè)發(fā)展層次和國際分工地位仍然較低。因此，我國高技術產(chǎn)業(yè)當前迫切需要提高自主創(chuàng)新能力和核心技術水平，掌握產(chǎn)業(yè)發(fā)展主動權，加快提升產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力。

二、研究綜述

1.高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的研究主題。通過對國外學者的研究進行梳理發(fā)現(xiàn)，國外對于高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的研究主要站在企業(yè)角度上進行，包含開放式創(chuàng)新、創(chuàng)新速度、激進創(chuàng)新能力、創(chuàng)新績效等方面[1-4]。如Chun-Hsien Wang等[1]用來自高技術產(chǎn)業(yè)的證據(jù)，研究了內(nèi)向型開放式創(chuàng)新對企業(yè)業(yè)績的影響；Goktan、Miles[2]通過實證分析得出，創(chuàng)新速度與產(chǎn)品和過程創(chuàng)新存在顯著的正相關關系；Mengue、Auh和Yannopoulos[3]利用加拿大高技術公司的數(shù)據(jù)得出，高激進創(chuàng)新能力會損害新產(chǎn)品性能，并且在高質(zhì)量的激進創(chuàng)新能力下，供應商參與設計有利于提升新產(chǎn)品的性能。

國內(nèi)學者對于高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的研究主要集中于創(chuàng)新效率、創(chuàng)新績效考核、區(qū)域產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)、協(xié)同創(chuàng)新、創(chuàng)新路徑等方面。如戴魁早、劉友金[4]從市場角度出發(fā)研究要素市場、市場化進程與創(chuàng)新效率的關系；王惠等[5]從產(chǎn)業(yè)角度出發(fā)，表明綠色創(chuàng)新效率存在地域差異，R&D投入強度對綠色創(chuàng)新效率具有雙重門檻效應；張秀武、胡日東[6]從區(qū)域角度研究高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新，提出區(qū)域主導產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)；周明、李宗植[7]站在產(chǎn)業(yè)集聚的視角，運用改進知識生產(chǎn)函數(shù)分析我國高技術產(chǎn)業(yè)的面板數(shù)據(jù)，分析產(chǎn)業(yè)集聚和知識溢出對高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的影響。

2.高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的研究。關于高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的研究，國外學者基本都是從某一企業(yè)或者某一產(chǎn)業(yè)等微觀角度出發(fā)，研究內(nèi)容較為分散，近些年更多的學者對創(chuàng)新能力在企業(yè)、產(chǎn)業(yè)中的影響以及影響創(chuàng)新能力的因素進行實證分析。如Hen？ rique等[8]對一個概念模型進行了測試，解釋創(chuàng)新能力在巴西軟件業(yè)的重大作用，并指出創(chuàng)新能力的先行因素有人的能力、人際關系、知識保留使用以及開發(fā)軟件的過程等；Chandrashekar等[9]研究認為，高技術企業(yè)與其他企業(yè)相互之間的互動、聯(lián)系程度是創(chuàng)新活力的來源，也是創(chuàng)新能力的關鍵驅(qū)動因素。另外一些學者認為高新技術產(chǎn)業(yè)的經(jīng)營應建立在資源承載能力的基礎上，指出節(jié)能水平是新創(chuàng)新能力評價體系中重要的一點。

國內(nèi)學者的研究主要側(cè)重于兩個方面。第一個方面是通過建立創(chuàng)新能力評價指標體系對創(chuàng)新能力進行評價分析，進而提出創(chuàng)新能力提升的對策，不同的學者站在不同的角度建立了指標體系。如張倩男、趙玉林[10]基于國家和企業(yè)層面對創(chuàng)新能力的演變、評價指標體系進行了研究；王洪慶、侯毅[11]從行業(yè)層面出發(fā)，建立以投入能力和產(chǎn)出能力為一級指標的評價體系，對高技術產(chǎn)業(yè)的18個具體行業(yè)進行評價分析；張冀新、胡維麗[12]從產(chǎn)業(yè)層面考慮，基于“四三結(jié)構”創(chuàng)新體系構建戰(zhàn)略性創(chuàng)新能力評價指標體系，涵蓋研發(fā)創(chuàng)新、轉(zhuǎn)化創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新、載體創(chuàng)新四個維度及創(chuàng)新價值鏈三個環(huán)節(jié)。第二個方面是對于高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的實證分析，有的學者基于探索性空間數(shù)據(jù)分析和空間誤差模型探討我國高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的空間分布差異；還有一些學者則實證分析了FDI知識溢出對我國高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的影響。

三、高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力研究狀況

1.高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力影響因素。本文通過在中國知網(wǎng)（CNKI）中檢索主題為“影響因素”并包含“創(chuàng)新”的CSSCI樣本文獻，利用CiteSpaceV.jar軟件的PagePank算法運算，選擇Pruning為Pathfinder+ Pruning the merged network，對TOP50的Keyword進行共詞分析，繪制國內(nèi)創(chuàng)新影響因素關鍵詞共現(xiàn)網(wǎng)絡圖譜，并進一步選擇關鍵詞聚類得到20個聚類名稱圖譜。20個聚類名稱主要包括空間計量、創(chuàng)新擴散、商業(yè)模式、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、合作創(chuàng)新、創(chuàng)新產(chǎn)出、協(xié)同創(chuàng)新、技術創(chuàng)新效率等。

從得到的20個凝聚子群可以看出，國內(nèi)關于影響因素研究的核心內(nèi)容主要關注以下幾個方面：①研究內(nèi)容以實證研究為主。學者們對創(chuàng)新效率、中小企業(yè)、核心企業(yè)、區(qū)域創(chuàng)新、企業(yè)規(guī)模等進行了實證分析。②研究方法為定量研究結(jié)合定性研究。學者們采用空間計量模型、系統(tǒng)動力學、結(jié)構方程模型、因子分析等定量方法對我國高技術產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新效率、創(chuàng)新績效、影響因素、創(chuàng)新產(chǎn)出等方面進行了定量分析。還使用扎根理論、計劃行為理論等對協(xié)同創(chuàng)新、商業(yè)模式等方面進行了定性分析。③研究視角以宏觀為主。學者們從國家戰(zhàn)略、動態(tài)環(huán)境、技術獲取、知識溢出等較為宏觀的角度探討內(nèi)外部復雜動態(tài)系統(tǒng)因素對創(chuàng)新的影響。

除以上因素外，從外界環(huán)境因素看，經(jīng)濟的發(fā)展與產(chǎn)業(yè)結(jié)構調(diào)整、國家戰(zhàn)略、競爭現(xiàn)狀都是影響我國高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的重要指標。但是很多影響因素往往是交叉起作用的，其間的界限并不是很明顯，很難去精準地區(qū)分。針對這一情況，結(jié)合學者們的研究，將高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的影響因素分為內(nèi)在影響因素和外在影響因素兩大類。

外在影響因素即為高技術產(chǎn)業(yè)領域之外的產(chǎn)生各種影響的人、財、物等因素，具體包括：①政府政策、國家戰(zhàn)略。任何產(chǎn)業(yè)的發(fā)展都應該遵循國家、社會發(fā)展的實際情況。當前政府深刻認識到高技術產(chǎn)業(yè)在國民經(jīng)濟中的重要地位以及創(chuàng)新的重要性，國家戰(zhàn)略也是圍繞創(chuàng)新主題來制定的，這對于國家高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的提升具有重要的促進作用。②市場創(chuàng)新環(huán)境。高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的發(fā)展不僅僅局限于高技術企業(yè)之間，而應該是產(chǎn)業(yè)、企業(yè)、科研機構、高校、政府之間的聯(lián)合和共同發(fā)展，共同提供良好而積極的創(chuàng)新氛圍，當環(huán)境的成熟度提高時，創(chuàng)新能力也會相應提高。③FDI知識溢出。在國際競爭日益激烈的今天，國家之間的貿(mào)易往來以及國際投資成為技術傳遞的主要渠道，國家之間相互學習，落后國家可以獲得發(fā)達國家的技術幫助、資金扶持，信息共享可加速經(jīng)濟增長，對創(chuàng)新能力的提高發(fā)揮巨大的促進作用。④外部資金投入。外部資金投入包含政府資金支持、天使投資、外資企業(yè)投資等，外部資金的投入增加，使創(chuàng)新個體獲得更好的外部資源，為創(chuàng)新活動的展開打好基礎，對創(chuàng)新能力的提升有著正向影響。

而內(nèi)在影響因素則是從高技術產(chǎn)業(yè)本質(zhì)、創(chuàng)新能力的內(nèi)涵出發(fā)探知該領域內(nèi)的因素，具體包括：①知識溢出。知識溢出對于高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力來說具有積極影響作用，可以促進資源優(yōu)勢互補、提高產(chǎn)業(yè)聚集度、節(jié)省創(chuàng)新成本，有利于產(chǎn)業(yè)尋找合適的創(chuàng)新路徑。②人力資本。擁有專業(yè)知識或技能的高素質(zhì)人員所占比例越高，創(chuàng)新能力則會越強。③產(chǎn)業(yè)聚集度。無論是區(qū)域內(nèi)還是區(qū)域間的產(chǎn)業(yè)聚集度，在一定程度上都可以提供規(guī)范制度，培養(yǎng)商業(yè)習慣，促進資源、信息的流通，對創(chuàng)新能力的提升有積極作用。但同時也會帶來更大的競爭壓力，抑制創(chuàng)新能力的發(fā)展。④內(nèi)部資金投入。內(nèi)部資金可用于人員學習、技術引進及改進等活動，其投入越高，表明對創(chuàng)新活動的支持力度越大，對創(chuàng)新能力的提升作用越明顯。

2.高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的內(nèi)涵與特征。創(chuàng)新能力的內(nèi)涵要求高技術產(chǎn)業(yè)順應時代發(fā)展的潮流，融入國家提出的“一帶一路”“十三五規(guī)劃”等政策中，建造創(chuàng)新共同體。隨著經(jīng)濟全球化進程的推進，世界各個方面關聯(lián)度提高，已經(jīng)形成了你中有我、我中有你的共同體。而所謂的創(chuàng)新共同體即高技術產(chǎn)業(yè)與其他產(chǎn)業(yè)之間相互依存，旨在打造文化包容、技術融合、知識共享、組織互信的共同利益體，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展?？梢?，高技術產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新能力不僅要體現(xiàn)在超宏觀的國家戰(zhàn)略層面，同樣還應包含宏觀的產(chǎn)業(yè)、企業(yè)層面和微觀的指標層面。

因此，本文提出新時代下高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的內(nèi)涵是指以高技術產(chǎn)業(yè)為活動主體，充分整合、創(chuàng)造性利用高質(zhì)量的人才、知識、技術、文化、組織、制度、政策等資源，不斷為高技術產(chǎn)業(yè)注入新的活力因子，以實現(xiàn)高技術產(chǎn)業(yè)協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享發(fā)展的能力。且該能力包含以下四個特征：①高成本控制的能力特征?？梢源蠓档蛣?chuàng)新成本，增加其技術與相應市場之間的互動，大大減少高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新在知識搜索、選擇和開發(fā)過程中的成本，有效控制其創(chuàng)新風險成本、人力成本等。②高風險應對的能力特征。促進高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的柔性，降低產(chǎn)業(yè)的發(fā)展風險，有效提高產(chǎn)業(yè)的應變能力。③高產(chǎn)業(yè)競爭的能力特征。增進創(chuàng)新效率，提高產(chǎn)業(yè)技術含量，降低產(chǎn)業(yè)淘汰率，提高高技術產(chǎn)業(yè)的競爭力。④高工藝流程創(chuàng)新的能力特征。搭建傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)與高技術產(chǎn)業(yè)之間互動的平臺，使得科技成果、創(chuàng)新機制得以滲透，不斷提升創(chuàng)新成果的質(zhì)量和研發(fā)新的產(chǎn)品，帶動和刺激與其相關的市場需求。

四、高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力系統(tǒng)運行機理

在進行高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力內(nèi)外部影響因素、內(nèi)涵與特征分析的基礎上，本文提出創(chuàng)新能力系統(tǒng)運行機理，認為創(chuàng)新能力系統(tǒng)中存在多種要素并且受眾多因素的影響，在平衡人力、技術、資本以及各方面的資源支持后，使得創(chuàng)新活動活躍性提高、創(chuàng)新知識積累水平提高，從而提升高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力。高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力系統(tǒng)因果關系如圖所示。

從圖中可以看出，存在九條反饋回路：

（1）高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新收益↑→創(chuàng)新協(xié)調(diào)投資投入↑→{R&D經(jīng)費支出、創(chuàng)新研發(fā)經(jīng)費支出}↑→創(chuàng)新支撐水平↑→高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力↑→中間產(chǎn)出數(shù)量↑→高技術產(chǎn)品創(chuàng)新價值↑→高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新收益↑。

（2）高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新收益↑→創(chuàng)新協(xié)調(diào)人力資本投入↑→{勞動者素質(zhì)水平、R&D全時人員當量}↑→高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力↑→中間產(chǎn)出數(shù)量↑→高技術產(chǎn)品創(chuàng)新價值↑→高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新收益↑。

（3）高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新收益↑→引進設備、技術水平↑→固定資產(chǎn)增加值↑→創(chuàng)新支撐水平↑→高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力↑→中間產(chǎn)出數(shù)量↑→高技術產(chǎn)品創(chuàng)新價值↑。

（4）高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新收益↑→政府、企業(yè)資金投入↑→引進設備、技術水平↑→固定資產(chǎn)增加值↑→創(chuàng)新支撐水平↑→高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力↑→中間產(chǎn)出數(shù)量↑→高技術產(chǎn)品創(chuàng)新價值↑。

（5）高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新收益↑→政府、企業(yè)資金投入↑→創(chuàng)新共享水平↑→高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力↑→中間產(chǎn)出數(shù)量↑→高技術產(chǎn)品創(chuàng)新價值↑。

（6）高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新收益↑→最終產(chǎn)出數(shù)量↑→創(chuàng)新共享水平↑→高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力↑→中間產(chǎn)出數(shù)量↑→高技術產(chǎn)品創(chuàng)新價值↑。

（7）高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新收益↑→GDP增加值↑→高技術產(chǎn)業(yè)重要度↑→高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力↑→中間產(chǎn)出數(shù)量↑→高技術產(chǎn)品創(chuàng)新價值↑。

（8）高技術產(chǎn)業(yè)知識溢出水平↑→知識缺口↓→知識更新率↑→知識多樣性↑→高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力↑→創(chuàng)新項目個數(shù)↑→創(chuàng)新知識創(chuàng)造↑→知識積累量↑→知識存量↑→高技術產(chǎn)業(yè)知識溢出水平。

（9）高技術產(chǎn)業(yè)知識溢出水平↑→知識擴散速度↑→創(chuàng)新成本↓→知識技術運用水平↑→高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力↑→創(chuàng)新項目個數(shù)↑→創(chuàng)新知識創(chuàng)造↑→知識積累量↑→知識存量↑→高技術產(chǎn)業(yè)知識溢出水平。

五、高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力指標體系構建

綜合分析國內(nèi)外學者關于創(chuàng)新能力指標的研究成果可以看出，雖然學者的方法種類很多，一級指標也多種多樣，但本文在研究創(chuàng)新能力系統(tǒng)運行機理后，認為重要的四類指標分別為創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出、創(chuàng)新支撐及創(chuàng)新共享。而一級指標又可以分為多個二級指標、三級指標。具體創(chuàng)新能力指標體系見表1。

從表1中可以看出，高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力可以分為四個一級指標，分別為創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出、創(chuàng)新支撐以及創(chuàng)新共享。創(chuàng)新投入包括創(chuàng)新協(xié)調(diào)投資能力和創(chuàng)新協(xié)調(diào)人力資本能力兩個二級指標。創(chuàng)新產(chǎn)出按照產(chǎn)出的階段以及創(chuàng)新能力的內(nèi)涵體現(xiàn)，分為中間產(chǎn)出、最終產(chǎn)出以及綠色產(chǎn)出三個二級指標。而創(chuàng)新支撐按照來源與性質(zhì)劃分為三個二級指標，分別為資金支撐，文化制度、環(huán)境支撐，創(chuàng)新開放能力支撐。創(chuàng)新共享指標由四個三級指標來體現(xiàn)。

在創(chuàng)新投入階段，應當既有資金的投入，也有人力的投入，二者缺一不可，兩者的投入力度、投入分配存在著一個協(xié)調(diào)的過程，這恰恰是協(xié)調(diào)能力的一種體現(xiàn)。創(chuàng)新協(xié)調(diào)投資能力由五個三級指標來衡量。即：R&D經(jīng)費內(nèi)部支出、R&D經(jīng)費外部支出和高等學校R&D經(jīng)費內(nèi)部支出是構成高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的物質(zhì)基礎，對其來說至關重要，在產(chǎn)業(yè)、高校中，有經(jīng)費的投入才使得想法、方案有實現(xiàn)的可能性。技術是創(chuàng)新的重要載體，有了技術才會讓創(chuàng)新邁出實質(zhì)性的一步。創(chuàng)新協(xié)調(diào)人力資本能力包括R&D人員全時當量、勞動者素質(zhì)、科學家和工程師的數(shù)量。R&D人員全時當量是國際上通用的、用于比較科技人員投入的指標。只有掌握一定專業(yè)技術的高素質(zhì)人才，才會將取得的科技成果轉(zhuǎn)化為科技產(chǎn)品，進而產(chǎn)生利潤、促進經(jīng)濟的發(fā)展。

在創(chuàng)新產(chǎn)出階段，中間產(chǎn)出主要是以專利的各項數(shù)據(jù)為指標。專利是某項工藝、設計、新型產(chǎn)品等依法取得的獨占權力，體現(xiàn)了一個國家和地區(qū)的創(chuàng)新積累能力。這對許多國家都是很重要的，有些國家還成立了相關的數(shù)據(jù)庫。但是如前文所述，該指標僅僅體現(xiàn)了靜態(tài)的創(chuàng)新能力，因為很多領域的技術并沒有申請專利，甚至很多取得的專利并不能產(chǎn)生真正的商業(yè)價值，專利的質(zhì)量經(jīng)常受到質(zhì)疑。最終產(chǎn)出則是站在企業(yè)和經(jīng)濟的角度上，因為創(chuàng)新能力的提高最終要體現(xiàn)在經(jīng)濟效益上，要能促進經(jīng)濟的發(fā)展、社會的進步，包含的三個三級指標，分別為高技術企業(yè)個數(shù)、高技術產(chǎn)業(yè)從業(yè)人員平均數(shù)及新產(chǎn)品銷售收入。習近平提到“綠水青山就是金山銀山”，高技術產(chǎn)業(yè)的發(fā)展也是為了提升國民綠色生活度，在綠色制造的大環(huán)境下，綠色產(chǎn)出能力顯得尤為重要，用新能源企業(yè)數(shù)在高技術產(chǎn)業(yè)所占比重和單位工業(yè)GDP二氧化硫、單位工業(yè)GDP廢水排放量兩個三級指標衡量。單位工業(yè)GDP二氧化硫、單位工業(yè)GDP廢水排放量雖然并不單純指高技術產(chǎn)業(yè)，其中可能會涵蓋國民經(jīng)濟中的其他行業(yè)，但是這個三級指標與高技術產(chǎn)業(yè)有著較大的關聯(lián)度，在某一區(qū)域內(nèi)，如果單位工業(yè)GDP二氧化硫、工業(yè)廢水排放量低，表明該區(qū)域內(nèi)高技術企業(yè)數(shù)量多，高技術產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平較高。

第三個一級指標是創(chuàng)新支撐，支撐力對創(chuàng)新能力的提升起到了推動作用，如果政府、企業(yè)、文化環(huán)境等都給予創(chuàng)新最大的支持，那么我國各領域的創(chuàng)新動力會加大，創(chuàng)新水平也會提高，直至在將來可以和發(fā)達國家相提并論。按照支撐的來源，分為資金支撐（包含來自政府和企業(yè)的資金）、文化制度環(huán)境支撐（主要是我國互聯(lián)網(wǎng)環(huán)境和高等教育現(xiàn)狀）、創(chuàng)新開放能力支撐（主要為我國與其他國家進行高技術產(chǎn)業(yè)的交流和貿(mào)易）。

在創(chuàng)新共享階段，正如國家所提倡的“大眾創(chuàng)業(yè)，萬眾創(chuàng)新”，就是要使得人民具有創(chuàng)新意識，真正開放思想，品嘗到創(chuàng)新帶來的碩果。國內(nèi)高新區(qū)的發(fā)展速度較快，孵化器平臺在穩(wěn)步搭建，企業(yè)之間也在利用自己的R&D機構進行技術、知識等的共享。不僅如此，國家創(chuàng)新基金也在高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的研究上給予學者較大支持，真正讓產(chǎn)業(yè)、企業(yè)、高校三者充分結(jié)合，提升國內(nèi)高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力。因此，選擇國家級高新區(qū)企業(yè)數(shù)量、規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)辦R&D機構數(shù)量、在統(tǒng)孵化器數(shù)量、國家創(chuàng)新基金作為三級指標。

根據(jù)本文從創(chuàng)新投入、創(chuàng)新支出以及創(chuàng)新支撐三個維度構建的創(chuàng)新能力指標體系，并結(jié)合習近平新時代下對高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力賦予的內(nèi)涵（十八屆五中全會提出的“創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享”的五大發(fā)展理念以及“一帶一路”所帶來的利益共同體、命運共同體趨勢），高技術產(chǎn)業(yè)應朝著協(xié)調(diào)、開放、綠色、共享的方向發(fā)展，發(fā)展的結(jié)果則是以能力體現(xiàn)，使創(chuàng)新能力指標體系在高技術產(chǎn)業(yè)領域有普遍適用性。

六、基于復合DEA方法的創(chuàng)新能力指標評價

1.創(chuàng)新能力指標評價的復合DEA模型選擇。DEA有許多種模型可供選擇，經(jīng)典的模型有C2R模型和C2GS2模型。隨著DEA方法應用范圍愈加廣泛，學者進一步提出其他有用的模型，例如C2WH模型、C2WHL模型，兩者均改進了對權重的設置。此外，還有發(fā)展DEA模型、動態(tài)DEA模型等。不失一般性，本文采用經(jīng)典的C2R模型：

其等價于以下線性規(guī)劃模型：

（1）數(shù)據(jù)搜集與整理。本文創(chuàng)新能力指標的DMU評價模型從縱向、橫向兩個斷面進行分析。縱斷面是以某年份關于高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的各個指標為DMU，橫斷面是以高技術產(chǎn)業(yè)的不同年份為DMU。本研究以國內(nèi)高技術產(chǎn)業(yè)2013、2014、2015、2016、2017五個年份的發(fā)展情況為DMU，根據(jù)前文建立的創(chuàng)新能力指標體系，將體系中原31個指標根據(jù)統(tǒng)計年鑒數(shù)據(jù)完整程度和是否歸屬于投入產(chǎn)出范疇，最終篩選出9個投入指標依次為R&D經(jīng)費內(nèi)部支出（億元）、高等學校R&D經(jīng)費內(nèi)部支出（億元）、企業(yè)資金支持（億元）、政府資金支持（億元）、國家創(chuàng)新基金（億元）、技術市場技術輸出合同金額（億元）、規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)技術獲取和技術改造費用（億元）、R&D人員全時當量（萬人年）、高技術產(chǎn)業(yè)施工項目個數(shù)（個），8個產(chǎn)出指標依次為專利申請數(shù)量（件）、擁有有效發(fā)明專利的數(shù)量（件）、專利申請授權數(shù)量（件）、科技論文發(fā)表數(shù)量（萬篇）、高技術企業(yè)個數(shù)（個）、規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)辦R&D機構數(shù)量（個）、新產(chǎn)品銷售收入（億元）、高技術產(chǎn)品進出口貿(mào)易總額（億美元），用復合DEA方法研究高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力發(fā)展綜合情況，并進一步探討其中的特征，挖掘影響因素。5個年份高技術產(chǎn)業(yè)的投入和產(chǎn)出數(shù)據(jù)見表2。

（2）評價過程。本研究中高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力評級范圍包括5個年份（決策單元），每一個決策單元有9個投入指標、8個產(chǎn)出指標，投入和產(chǎn)出的總量遠遠高于決策單元的數(shù)目。因此，本文對復合DEA模型做出相應修改后再進行評價。參考式（2），根據(jù)表2中的數(shù)據(jù)，運用改進的復合DEA方法，計算所得結(jié)果如表3所示。

為獲得更多信息，本文繼續(xù)擴展第一種模式，分析產(chǎn)出指標對評價結(jié)果的影響。從表3中可以看出，如果選取三位小數(shù)則很難發(fā)現(xiàn)某些年份數(shù)據(jù)的差異，因此文章選取最后一位小數(shù)進行下一步的分析，結(jié)果見表4。

（3）評價結(jié)果分析。從原始DEA評價結(jié)果來看，五個年份下高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力由好到差的排序為：2017年（1.944）、2013年（1.242）、2015年（1.232）、2014年（1.136）、2016年（1.066）。對復合DEA結(jié)果進行具體分析如下：

從投入指標來看：2015年，高技術產(chǎn)業(yè)施工項目個數(shù)x9的投入對高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力發(fā)展的貢獻要優(yōu)于其他年份；2016年，國家創(chuàng)新基金x5的貢獻程度較小程度地優(yōu)于其他年份；2017年，R&D經(jīng)費內(nèi)部支出x1的投入對于創(chuàng)新能力發(fā)展所作貢獻優(yōu)于其他年份。

從產(chǎn)出指標來看：2013年，新產(chǎn)品銷售收入y1對促進創(chuàng)新能力提升的有效性極大高于其他指標；2015年，相對于其他指標，專利申請授權數(shù)量y3的產(chǎn)出具有一定的有效性；2017年，專利申請數(shù)量y1對促進高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力發(fā)展的有效性優(yōu)于其他指標。

七、結(jié)論與對策

從創(chuàng)新投入角度看，國家創(chuàng)新基金、R&D經(jīng)費內(nèi)部支出對于創(chuàng)新能力有較大貢獻，因此應該繼續(xù)拓寬經(jīng)費投入渠道、加大經(jīng)費的投入，提高資金的利用效率，形成較好的創(chuàng)新循環(huán)，提高自主創(chuàng)新能力；關于高技術產(chǎn)業(yè)的國家施工項目投入權重也較高，因此可以大規(guī)模展開高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新活動，營造活躍的社會創(chuàng)新氛圍，提高創(chuàng)新群體的集群效應，使得創(chuàng)新活動多樣化、創(chuàng)新思維根深蒂固。從創(chuàng)新產(chǎn)出角度來說，新產(chǎn)品銷售收入、專利申請數(shù)量、專利申請授權數(shù)量具有一定有效性，因此一方面應該加強技術創(chuàng)新，增強知識產(chǎn)權保護意識，不斷增加專利申請數(shù)量，從而極大地提高企業(yè)的創(chuàng)新能力。另一方面企業(yè)在獲得專利申請授權后應該更加注重高技術產(chǎn)品多樣化，提高產(chǎn)品質(zhì)量，不斷滿足消費者的多樣化需求，將專利商品化、市場化，兌現(xiàn)其經(jīng)濟價值，使得企業(yè)不斷開發(fā)、占領新的市場，提高高技術產(chǎn)業(yè)的競爭力。

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