楊玉曉

（西南政法大學(xué) 法學(xué)院，重慶 401120）

我國(guó)目前正在深入推進(jìn)監(jiān)察體制改革，這是反腐敗治理方式和治理模式的深刻轉(zhuǎn)變，亦是一場(chǎng)深刻而廣泛的社會(huì)制度變革。改革不僅需要思想指導(dǎo)，更需要基礎(chǔ)理論作支撐，尤其是治理理念和治理方式的轉(zhuǎn)變。國(guó)家監(jiān)察體制改革必然給監(jiān)察理論繁榮提供空間，必然能給先進(jìn)思想的產(chǎn)生提供歷史舞臺(tái)?；蛟S某些學(xué)科著作“等身”者不少，但真正“等心”者并不一定很多。李曉明、芮國(guó)強(qiáng)二位教授主編的《國(guó)家監(jiān)察學(xué)原理》（法律出版社2019 年版）一書(shū)，就是這樣一本“等心”之作。它立足深化國(guó)家監(jiān)察體制改革這一獨(dú)特的理論與實(shí)踐領(lǐng)域，創(chuàng)新“本于深思而造于道”挖掘歷史、把握當(dāng)代、面向未來(lái)打造的一部國(guó)家監(jiān)察理論的“經(jīng)典之作”。該書(shū)有以下三個(gè)方面的顯著特色。

一、體現(xiàn)繼承性與民族性

“我們的知識(shí)和我們的觀念是相互聯(lián)系的，知識(shí)和觀念愈是復(fù)雜，人們獲得他們的途徑以及考慮問(wèn)題的出發(fā)點(diǎn)就愈多。在不同的時(shí)期，每個(gè)人看待事物都會(huì)處于不同的角度，而得出自己的觀點(diǎn)?！盵1]《國(guó)家監(jiān)察學(xué)原理》這本書(shū)博古通今，對(duì)我國(guó)古代的監(jiān)察制度進(jìn)行了綜覽式的回顧：監(jiān)察制度并非現(xiàn)代社會(huì)所獨(dú)有的產(chǎn)物，我國(guó)早在先秦時(shí)期就產(chǎn)生了監(jiān)察制度的萌芽。在先秦時(shí)期“監(jiān)”“察”二字并不連用，從堯舜時(shí)期的民主監(jiān)督和糾察式監(jiān)督，到夏商周時(shí)期權(quán)力監(jiān)督的制度化，尤其經(jīng)過(guò)春秋戰(zhàn)國(guó)時(shí)期監(jiān)督系統(tǒng)的形成，雖未出現(xiàn)“監(jiān)察”的概念，但從內(nèi)容上看，可謂是監(jiān)察制度之萌芽。直至秦朝，確立中央集權(quán)政治，設(shè)立監(jiān)察御史，始見(jiàn)“監(jiān)察”，此時(shí)監(jiān)察制度的雛形得以誕生。漢代首次頒布專門性的監(jiān)察立法，此后，隨著政權(quán)的更迭，監(jiān)察制度或存或廢。從隋唐時(shí)期到明清時(shí)期，監(jiān)察制度歷經(jīng)成熟、變革和深化的過(guò)程，并逐步形成體系[2]。鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)之后隨著中國(guó)社會(huì)性質(zhì)的變化和西學(xué)東漸浪潮的沖擊，監(jiān)察制度開(kāi)始發(fā)生質(zhì)變,1907 年清政府設(shè)立“資政院”作為預(yù)備立憲的基礎(chǔ)和準(zhǔn)議會(huì)機(jī)構(gòu),設(shè)立“督察院研究所”開(kāi)始編譯研究外國(guó)監(jiān)察制度培養(yǎng)新式監(jiān)察人才。辛亥革命爆發(fā)以后孫中山“五權(quán)憲法”中的監(jiān)察院正是孫中山構(gòu)想的最為得意的一套專職監(jiān)察機(jī)關(guān)，1947 年《中華民國(guó)憲法》頒布實(shí)施監(jiān)察院一直是五院之一。1949 年新中國(guó)成立之后，監(jiān)察制度經(jīng)歷了三個(gè)階段：50 年代初步構(gòu)建行政監(jiān)察制度；80 年代恢復(fù)行政監(jiān)察制度；90 年代行政監(jiān)察與黨的紀(jì)律檢查委員會(huì)合署辦公。這條歷史的脈絡(luò)反映出了黨政關(guān)系對(duì)監(jiān)察制度的影響，亦表現(xiàn)出了監(jiān)察制度在我國(guó)強(qiáng)大的生命力。

趙鑫珊教授曾經(jīng)說(shuō)過(guò)：“歷史是一面鏡子，它照亮現(xiàn)實(shí)，也照亮未來(lái)?！盵3]回顧歷史作者得出：新時(shí)期，監(jiān)察體制改革改變了黨內(nèi)監(jiān)督和國(guó)家行政監(jiān)察“分道而治”——注重黨內(nèi)監(jiān)督，輕視行政監(jiān)察的傳統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)了在黨的領(lǐng)導(dǎo)下，黨政監(jiān)察職能全覆蓋，也標(biāo)志著我國(guó)監(jiān)察制度進(jìn)入了一個(gè)新的階段。我國(guó)的監(jiān)察制度根植于我國(guó)歷史與實(shí)踐，蘊(yùn)含著中國(guó)元素，具有中國(guó)風(fēng)格，體現(xiàn)出中國(guó)特色。當(dāng)我們展望未來(lái)國(guó)家治理與國(guó)家監(jiān)察理論打造時(shí)，一定要“以史為鑒”。

二、體現(xiàn)系統(tǒng)性與專業(yè)性

偉大的思想家恩格斯曾經(jīng)說(shuō)過(guò)：“一個(gè)民族只有依靠理論思維，才能站在科學(xué)的最高峰?！盵4]歷史上哲學(xué)與社會(huì)科學(xué)的變革，是每一次人類文明的重大發(fā)展、社會(huì)制度重大躍進(jìn)的思想先導(dǎo)①。深入推進(jìn)國(guó)家監(jiān)察體制改革是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，影響到政治與經(jīng)濟(jì)、歷史與文化、黨建與軍事等諸多領(lǐng)域。既囊括傳統(tǒng)學(xué)科又涉及新興學(xué)科，既涵蓋前沿學(xué)科又包括交叉學(xué)科。一門新興學(xué)科的興起，需要有強(qiáng)大的學(xué)術(shù)理論基礎(chǔ)和可靠的實(shí)踐證明。李曉明、芮國(guó)強(qiáng)二位教授主編的《國(guó)家監(jiān)察學(xué)原理》一書(shū)，正是立足深化國(guó)家監(jiān)察體制改革這一中國(guó)特色的理論與實(shí)踐，構(gòu)建出了一個(gè)系統(tǒng)、專業(yè)性的國(guó)家監(jiān)察學(xué)學(xué)科體系。該書(shū)系統(tǒng)專業(yè)而且深入淺出，能夠把專業(yè)的一些基本概念與范疇通過(guò)通俗的話語(yǔ)娓娓道來(lái)，并使讀者深刻理解及引發(fā)思考，儼然是一部經(jīng)典和精品。全書(shū)共6 編33 章，不僅具有問(wèn)題意識(shí)，而且具有原理支撐。

第一編系統(tǒng)闡釋了國(guó)家監(jiān)察學(xué)及其原理。理論創(chuàng)新的結(jié)果需要理論思維在一個(gè)較高的起點(diǎn)上，也即是思維起點(diǎn)的高度決定了理論創(chuàng)新的程度。該編作者界定了國(guó)家監(jiān)察權(quán)的基本概念與范疇，闡釋了國(guó)家監(jiān)察權(quán)的基本定位，論述了國(guó)家監(jiān)察權(quán)的基本原則，以及國(guó)家監(jiān)察權(quán)的理論基礎(chǔ)，最終系統(tǒng)闡述了國(guó)家監(jiān)察的基本原理?；卮鹆吮O(jiān)察法規(guī)的重要性，賦予國(guó)家監(jiān)察委規(guī)章制定權(quán)的必要性，國(guó)家監(jiān)委制定規(guī)章應(yīng)該遵循的基本原則，以及應(yīng)當(dāng)注意的問(wèn)題，保障了國(guó)家監(jiān)察學(xué)研究在一個(gè)較高的理論基點(diǎn)上，具有啟蒙性。

第二編通過(guò)對(duì)中國(guó)古代、近代監(jiān)察制度的縱向考察，以及與域外監(jiān)察制度進(jìn)行橫向的對(duì)比，闡明了現(xiàn)行國(guó)家監(jiān)察制度的基礎(chǔ)體系與內(nèi)在邏輯關(guān)系。習(xí)近平總書(shū)記非常重視歷史，其多次強(qiáng)調(diào)反腐倡廉要“以史為鏡”。在歷朝歷代，都采取各種措施倡導(dǎo)廉潔政治，打擊貪污腐敗。在數(shù)千年的封建專制統(tǒng)治中，統(tǒng)治集團(tuán)的貴族們摸索出了預(yù)防和治理腐敗的“系統(tǒng)工程”，它涵蓋了運(yùn)行機(jī)制、思想教育和法律懲治等諸多方面。這些傳統(tǒng)的“系統(tǒng)工程”對(duì)推進(jìn)古代社會(huì)的進(jìn)步，維護(hù)社會(huì)的秩序，預(yù)防和治理官員貪腐起到了很大的作用。這些制度，在今天依然具有可借鑒的意義。中國(guó)的傳統(tǒng)文化可謂是博大精深，源遠(yuǎn)流長(zhǎng)，尤其是思想文化影響了一代又一代的政治制度。在春秋戰(zhàn)國(guó)時(shí)代，由于諸侯征戰(zhàn)禮樂(lè)被廢，諸子百家紛紛提出自己的主張，思想上出現(xiàn)了百家爭(zhēng)鳴，百花齊放的局面，以期為統(tǒng)治者服務(wù)。使自秦朝，各家學(xué)說(shuō)逐漸成熟，其中法家、道家、儒家學(xué)說(shuō)對(duì)中國(guó)古代監(jiān)察制度影響深遠(yuǎn)。作者深入剖析了秦代以來(lái)法家、道家、儒家思想中對(duì)各朝代監(jiān)察制度影響最深的思想文化，以供當(dāng)代我國(guó)國(guó)家監(jiān)察制度的立法與執(zhí)法實(shí)踐提供參考。在對(duì)比、吸收、批判、升華的基礎(chǔ)上吸收其他國(guó)家的研究成果方面，融通各種資源，立足中國(guó)監(jiān)察體制改革的特色實(shí)踐，古為今用、洋為中用，用新的研究方法進(jìn)行知識(shí)、理論創(chuàng)新。當(dāng)然，在吸收借鑒古代文明精華的同時(shí)，也應(yīng)注意“揚(yáng)棄”或剔除其“糟粕”，即是說(shuō)與時(shí)俱進(jìn)進(jìn)行當(dāng)代我國(guó)國(guó)家監(jiān)察理論的創(chuàng)新。

第三編對(duì)國(guó)家監(jiān)察機(jī)關(guān)的性質(zhì)特點(diǎn)、監(jiān)察相關(guān)人員的產(chǎn)生等情況進(jìn)行了相對(duì)全面的介紹。本編從監(jiān)察機(jī)關(guān)由各級(jí)人民代表大會(huì)產(chǎn)生、性質(zhì)是行使國(guó)家監(jiān)察權(quán)的政治機(jī)關(guān)作為邏輯起點(diǎn)，闡述監(jiān)察機(jī)關(guān)不同于過(guò)去的檢察機(jī)關(guān)，它具有監(jiān)督、調(diào)查和處置的權(quán)利。監(jiān)察機(jī)關(guān)的處置權(quán)在監(jiān)督權(quán)、調(diào)查權(quán)中處于重要的地位，可以說(shuō)是監(jiān)督權(quán)、調(diào)查權(quán)的保障，是一個(gè)反腐敗機(jī)關(guān)獨(dú)立性的表現(xiàn)。監(jiān)察機(jī)關(guān)在黨的領(lǐng)導(dǎo)下，依據(jù)憲法、法律，全面、深入地開(kāi)展反腐敗工作，以實(shí)現(xiàn)“強(qiáng)化震懾、扎牢籠子、增強(qiáng)自覺(jué)”的目的。在本編中作者詳細(xì)闡述了監(jiān)察權(quán)的性質(zhì)和特點(diǎn)，真正做到了透過(guò)現(xiàn)象看本質(zhì)。

第四編重點(diǎn)介紹了國(guó)家監(jiān)察的職責(zé)與權(quán)限。由于監(jiān)察機(jī)關(guān)地位的特殊性，在介紹其職責(zé)和權(quán)限的時(shí)候，區(qū)分政治和學(xué)術(shù)尤為重要。在本編中作者科學(xué)區(qū)別了國(guó)家監(jiān)察職責(zé)中的學(xué)術(shù)問(wèn)題與政治問(wèn)題，既堅(jiān)持正確的政治方向又深入探討相關(guān)學(xué)術(shù)問(wèn)題。作者重點(diǎn)指出，國(guó)家監(jiān)察機(jī)關(guān)是黨領(lǐng)導(dǎo)下的反腐機(jī)構(gòu)，在堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)的前提下要反對(duì)任何組織和個(gè)人為了自己或團(tuán)體的好處而歪曲監(jiān)察機(jī)關(guān)的職能。我國(guó)《憲法》《監(jiān)察法》規(guī)定了監(jiān)察機(jī)關(guān)的性質(zhì)和職能，依據(jù)《監(jiān)察法》的相關(guān)規(guī)定，監(jiān)督、調(diào)查、處置三項(xiàng)職能是監(jiān)察機(jī)關(guān)的重要職能，在這三項(xiàng)職能中監(jiān)督職能應(yīng)當(dāng)排在第一位，這不僅僅體現(xiàn)出監(jiān)察委員會(huì)在辦案中的邏輯順序，更加表明了監(jiān)督權(quán)作為“第一權(quán)力”的地位。有學(xué)者指出：要實(shí)現(xiàn)對(duì)腐敗的根本治理，監(jiān)督權(quán)必須處于“優(yōu)先、優(yōu)位、優(yōu)勢(shì)”的地位，國(guó)家監(jiān)察權(quán)真正發(fā)揮作用的試金石，不是調(diào)查、處置了多少人，而是防腐、止腐的成效。在第十三屆全國(guó)人大第一次會(huì)議上通過(guò)的《憲法修正案》對(duì)國(guó)家監(jiān)察機(jī)關(guān)進(jìn)行了原則性的規(guī)定，首次在憲法中確立了監(jiān)察機(jī)關(guān)的地位。作為新生事物，國(guó)家監(jiān)察并無(wú)太多法律、法規(guī)上的詳細(xì)規(guī)定，但近年來(lái)行政監(jiān)察機(jī)關(guān)、人民檢察院以及處于探索階段的試點(diǎn)省份國(guó)家監(jiān)察機(jī)構(gòu)的積極探索實(shí)踐，已經(jīng)初步形成一套對(duì)公職人員工作效能、行為準(zhǔn)則等方面行之有效的處理模式，尤其是《監(jiān)察法》的頒布也初步形成了監(jiān)察機(jī)關(guān)的職責(zé)定位與履職方式。把學(xué)術(shù)問(wèn)題和政治問(wèn)題嚴(yán)格區(qū)別開(kāi)來(lái)，糾正了在討論國(guó)家監(jiān)察的職責(zé)的時(shí)候不分學(xué)術(shù)問(wèn)題和政治問(wèn)題，一味批評(píng)改革的不足或是用政治方法對(duì)待學(xué)術(shù)問(wèn)題，導(dǎo)致諸多問(wèn)題無(wú)法開(kāi)展科學(xué)研究。不僅具有問(wèn)題意識(shí)，而且具有建設(shè)性指引，增加了可讀性。

第五編介紹了國(guó)家監(jiān)察程序及其監(jiān)督?！俺绦蛳扔跈?quán)力”監(jiān)察工作必須嚴(yán)格按照法定的監(jiān)察程序進(jìn)行，而構(gòu)建監(jiān)察程序是貫穿監(jiān)察體制改革的重要機(jī)制建設(shè)?！秶?guó)家監(jiān)察原理》這本書(shū)敏銳性捕捉到了監(jiān)察程序以及監(jiān)督的重要性。論述了在監(jiān)察委員會(huì)成立之前，我國(guó)的腐敗治理體系呈現(xiàn)網(wǎng)狀結(jié)構(gòu)，在治理權(quán)屬、治理主體、治理系統(tǒng)等方面多元化發(fā)展，且各條線相互交織。然而在當(dāng)下，改革者構(gòu)建了一體化、獨(dú)立化、專業(yè)化的黨政合一的監(jiān)察體制，形成了單主體線型結(jié)構(gòu)。網(wǎng)狀結(jié)構(gòu)下，多主體多頭治理，相互之間可形成制約。比較而言，線型結(jié)構(gòu)的優(yōu)勢(shì)在于整合了分散的監(jiān)督資源，形成了反腐合力。但是，風(fēng)險(xiǎn)是權(quán)力過(guò)于集中，難以實(shí)現(xiàn)有效的監(jiān)督，不受制約的權(quán)力有被濫用的風(fēng)險(xiǎn)。在辦案過(guò)程中具體體現(xiàn)為，監(jiān)察機(jī)關(guān)非法取證行為的實(shí)施，此不僅可能導(dǎo)致被調(diào)查人人身權(quán)的損害，而且造成案件事實(shí)的扭曲，進(jìn)而削減監(jiān)察體制改革的正當(dāng)性基礎(chǔ)。非常有必要根據(jù)相關(guān)的立法精神，圍繞監(jiān)察機(jī)關(guān)監(jiān)督、調(diào)查、處置三項(xiàng)職責(zé)，確定了監(jiān)督、受理控告與檢舉、線索收集與評(píng)估、線索管理及處置、調(diào)查審理、處置與移送、案件申訴等程序，圍繞這些程序分別展開(kāi)研究。

第六編介紹了國(guó)家監(jiān)察程序與監(jiān)督以及反腐敗靠前合作。在解讀中國(guó)監(jiān)察實(shí)踐、構(gòu)建中國(guó)監(jiān)察理論上，我們要注重創(chuàng)建我們自己的話語(yǔ)體系。目前，放眼全球，各國(guó)經(jīng)濟(jì)、生活的高度關(guān)聯(lián)與融合，給腐敗分子逃離本國(guó)提供了便利。腐敗問(wèn)題已經(jīng)不再是個(gè)別國(guó)家的難題，而成為國(guó)際社會(huì)的公害。在此背景下，開(kāi)展國(guó)際反腐合作就成了國(guó)際社會(huì)發(fā)展的必然要求?！秶?guó)家監(jiān)察法》第六章用專章對(duì)反腐國(guó)際合作進(jìn)行了規(guī)定，對(duì)反腐國(guó)際合作的含義、基本原則以及國(guó)際社會(huì)和我國(guó)的相關(guān)立法實(shí)踐進(jìn)行介紹，并嘗試提出進(jìn)一步完善的建議。

三、體現(xiàn)原創(chuàng)性與時(shí)代性

毛澤東同志曾經(jīng)說(shuō)過(guò)：“我們自己土壤里生長(zhǎng)什么東西，只能用我們自己的頭腦來(lái)進(jìn)行思考。”[5]我國(guó)目前開(kāi)展的國(guó)家監(jiān)察體制改革，既不是延續(xù)我國(guó)古代監(jiān)察制度的母版，也不是其他國(guó)家的再版，不可能有現(xiàn)成的經(jīng)驗(yàn)?！秶?guó)家監(jiān)察學(xué)原理》這本書(shū)具有極強(qiáng)的原創(chuàng)性。其論述闡釋的過(guò)程是建立在問(wèn)題的基礎(chǔ)之上繼續(xù)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、篩選問(wèn)題、解決問(wèn)題的過(guò)程?？梢哉f(shuō)這本書(shū)的原創(chuàng)性與時(shí)代性的符號(hào)就是問(wèn)題意識(shí)——表現(xiàn)自己精神狀態(tài)的最實(shí)際呼聲?！秶?guó)家監(jiān)察學(xué)原理》是一本程序與實(shí)體相結(jié)合的監(jiān)察理論著作。體現(xiàn)出較強(qiáng)的原創(chuàng)性與時(shí)代性：監(jiān)察體制改革使中國(guó)腐敗治理主要矛盾發(fā)生了重大變化，監(jiān)察制度的創(chuàng)立是實(shí)現(xiàn)國(guó)家治理現(xiàn)代化的重大創(chuàng)新。監(jiān)察法作為新中國(guó)第三部反腐特別法，是中國(guó)特色獨(dú)立監(jiān)察權(quán)行使的綱領(lǐng)性文件，只有對(duì)監(jiān)察職能進(jìn)行科學(xué)定位，才能真正指導(dǎo)我國(guó)特色的監(jiān)察實(shí)踐。在書(shū)中第八章綜觀了域外清廉國(guó)家和地區(qū)的成功經(jīng)驗(yàn)——腐敗的實(shí)質(zhì)是權(quán)力濫用，而要防止濫用權(quán)力，就必須以權(quán)力約束權(quán)力，因此，如何控制權(quán)力，預(yù)防職務(wù)犯罪，不斷健全完善監(jiān)察機(jī)制，成為各國(guó)各地區(qū)共同關(guān)注的問(wèn)題，建立一套合理有效的監(jiān)察制度是世界各國(guó)和地區(qū)取得廉政建設(shè)成功的重要保證。進(jìn)而得出了我們應(yīng)該在立足于我國(guó)國(guó)情的基礎(chǔ)上，從立法、機(jī)構(gòu)和措施等方面取其精華，吸收其先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，為當(dāng)前監(jiān)察制度改革提供參考，構(gòu)建合理、高效的監(jiān)察制度體系，努力實(shí)現(xiàn)“把權(quán)力關(guān)在籠子里”的目標(biāo)，體現(xiàn)出了較強(qiáng)的時(shí)代性。

“博觀而約取，厚積而薄發(fā)。”國(guó)家監(jiān)察理論創(chuàng)新是推動(dòng)監(jiān)察體制改革的重要推動(dòng)力，國(guó)家監(jiān)察理論發(fā)展水平既體現(xiàn)了一個(gè)國(guó)家與社會(huì)的社會(huì)科學(xué)水平，也反映了一個(gè)民族的精神品格和思維素質(zhì)。古往今來(lái)，我國(guó)的知識(shí)分子就有“為民立命、為天地立心”的理想抱負(fù)。新時(shí)代的哲學(xué)社會(huì)科學(xué)工作者，在這個(gè)需要思想而又必然產(chǎn)生思想的時(shí)代都應(yīng)當(dāng)立時(shí)代潮頭、發(fā)思想之先聲，我們不能辜負(fù)了這個(gè)時(shí)代。在國(guó)家監(jiān)察理論研究領(lǐng)域，專家學(xué)者們?cè)诰拇蛟熳约旱睦碚擉w系，鐘情的教授們?cè)凇敖?jīng)營(yíng)著”自己的傳世作品——理論專著，并在理論構(gòu)建中彰顯和釋放自己的才華。要說(shuō)起這本書(shū)的美中不足，那就是：過(guò)分注重理論體系的完整使該書(shū)顯得略微“厚重”。然而瑕不掩瑜，李曉明、芮國(guó)強(qiáng)二位教授時(shí)時(shí)懷鉛提槧，刻刻吮毫搦管，既是興趣、習(xí)慣使然，更是責(zé)任使命所在。讀著《國(guó)家監(jiān)察學(xué)原理》這本玉質(zhì)金相、剖決如流、文字從順的理論專著，恰似醍醐灌頂、甘露滋心。這不正是“為往圣繼絕學(xué)，為萬(wàn)世太平”的體現(xiàn)嗎？《國(guó)家監(jiān)察學(xué)原理》實(shí)為一本理論學(xué)習(xí)與實(shí)務(wù)探討繞不過(guò)去的經(jīng)典之作！