“科技重大風(fēng)險(xiǎn)治理研究與人類安全”專欄

主持人語

近年來，科技風(fēng)險(xiǎn)和科技倫理日益受到重視，在2019年11月中國自然辯證法研究會(huì)學(xué)術(shù)年會(huì)上，王大洲主編和筆者相遇，熱議近期國內(nèi)外科技風(fēng)險(xiǎn)問題，他提議讓筆者組織一個(gè)關(guān)于科技重大風(fēng)險(xiǎn)研究的專欄，把筆者研究進(jìn)展和國內(nèi)最新研究成果分享給大家?，F(xiàn)在看來，今年新冠疫情爆發(fā)，重大風(fēng)險(xiǎn)席卷全球，當(dāng)初大洲教授的邀約，確實(shí)有先見之明。

人類文明的出現(xiàn)和演進(jìn)依靠兩大基本條件：自然條件和知識條件。對前者的濫用、破壞引發(fā)了環(huán)境保護(hù)與可持續(xù)發(fā)展的觀念、思潮、研究領(lǐng)域、對策與行動(dòng)；對后者的誤用、惡用，特別是對后者中影響最大的科技知識的誤用、濫用、惡用卻沒有引起人們足夠的重視。1945年原子彈爆炸以來，科技發(fā)展或?qū)⒁l(fā)毀滅性災(zāi)難甚至毀滅人類的說法開始流行，但是迄今為止，對于這一關(guān)乎人類命運(yùn)的重大問題和判斷，學(xué)術(shù)界缺乏深刻的條件關(guān)系分析，多停留于媒體議論和文學(xué)影視作品的渲染?？萍硷L(fēng)險(xiǎn)研究主要包括科技異化、科技負(fù)面效應(yīng)、科技災(zāi)難、科技治理、技術(shù)批判、技術(shù)評估、科技倫理法律、非傳統(tǒng)安全、風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)管理等內(nèi)容，研究領(lǐng)域涉及科技與社會(huì)、科技哲學(xué)、科技倫理、科技史、科技戰(zhàn)略、科技政策、風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)學(xué)、管理學(xué)等?？萍硷L(fēng)險(xiǎn)研究從20世紀(jì)上半葉至今大致開展過科技異化、科技的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、科技災(zāi)難、風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)、非傳統(tǒng)安全、風(fēng)險(xiǎn)治理等研究，2010年左右開始，國際上興起了涉及科技重大風(fēng)險(xiǎn)的研究，代表性工作有生存風(fēng)險(xiǎn)（Existential risk）研究和全球巨災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)（Global catastrophic risk）研究。此類研究成果加深了人們對科技風(fēng)險(xiǎn)和科技重大風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識，但總體而言，仍顯薄弱，遠(yuǎn)不能滿足學(xué)界和社會(huì)的迫切需要。例如，“風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)”理論的創(chuàng)始人貝克（Ulrich Beck）研究過科技風(fēng)險(xiǎn)，卻認(rèn)為社會(huì)最大的風(fēng)險(xiǎn)是氣候變化；歐洲學(xué)者發(fā)起了負(fù)責(zé)任的研究與創(chuàng)新（RRI）思潮與學(xué)派，但他們并不研究最不負(fù)責(zé)任的科研與創(chuàng)新；生存風(fēng)險(xiǎn)和全球巨災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)把科技風(fēng)險(xiǎn)與自然界風(fēng)險(xiǎn)混在一起研究，因此缺乏針對科技重大風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)的深入探討，僅直觀地認(rèn)為“雖然全球性巨風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率較低，但它一旦爆發(fā)，則意味著人類滅亡或?qū)Φ厍虍a(chǎn)生不可逆轉(zhuǎn)的災(zāi)難性后果”。而事實(shí)絕非如此簡單，實(shí)際上科技重大風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率越來越大，而防控措施幾乎失靈。

筆者認(rèn)為，科技重大風(fēng)險(xiǎn)研究至少有六大必備要素：（1）準(zhǔn)確揭示科技重大風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)峻性與緊迫性，這是先決條件；（2）明確其與科技普通風(fēng)險(xiǎn)的區(qū)別；（3）基本假設(shè)、概念、問題等，這為理論研究所必備；（4）研究重點(diǎn)與難點(diǎn)；（5）案例研究；（6）對策的有效性、可行性和時(shí)限性。只有明確考慮這六大要素或更多要素，才稱得上對科技重大風(fēng)險(xiǎn)開展專門研究。對照這六大要素，可發(fā)現(xiàn)目前國際上關(guān)于科技重大風(fēng)險(xiǎn)研究的薄弱之所在：（1）沒有揭示出科技重大風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)峻性與緊迫性，可謂只知其一、不知其二，只知其一是指知道科技風(fēng)險(xiǎn)愈演愈烈的現(xiàn)狀和趨勢，分析生成機(jī)制，強(qiáng)調(diào)要加強(qiáng)國際合作以防控風(fēng)險(xiǎn)，英國生存風(fēng)險(xiǎn)研究的代表作《生存性風(fēng)險(xiǎn)：外交與治理》即是如此，不知其二是忽視了目前人類科技風(fēng)險(xiǎn)防控措施存在諸多嚴(yán)重漏洞，忽視了目前發(fā)達(dá)國家主流的科技與經(jīng)濟(jì)一體化粗放式發(fā)展模式存在嚴(yán)重缺陷，遠(yuǎn)不是依靠加強(qiáng)科技倫理法治建設(shè)與國際合作就可以解決的；（2）沒有明確區(qū)分科技重大風(fēng)險(xiǎn)與科技風(fēng)險(xiǎn)的不同；（3）缺乏基本假設(shè)、概念、問題，理論化程度低；（4）缺乏對研究重點(diǎn)和難點(diǎn)的準(zhǔn)確把握；（5）上述不足導(dǎo)致缺乏有深度的案例研究；（6）學(xué)術(shù)研究與政策實(shí)踐兩張皮，嚴(yán)重低估了科技治理的難度。困局僅靠新概念、新理論是不足以突破的，如在傳統(tǒng)安全觀長期引導(dǎo)下形成的龐大既得利益集團(tuán)等體系，不是“后結(jié)構(gòu)主義、后殖民主義”等非傳統(tǒng)安全研究的新概念、新理論、新著作就可以輕易撼動(dòng)的?？萍寂c經(jīng)濟(jì)“兩張皮”現(xiàn)象同樣存在于人文社科與政策實(shí)踐領(lǐng)域。此外，科技風(fēng)險(xiǎn)治理需要盡快完成，而國際上相關(guān)研究幾乎都忽視了限時(shí)原則。這些不足導(dǎo)致目前國際上關(guān)于科技重大風(fēng)險(xiǎn)治理的研究治標(biāo)不治本，甚至連治標(biāo)也做不到。

本專欄特邀劉孝廷教授、范春萍教授和高璐、王彥雨、李潤虎三位青年學(xué)者及主持人劉益東研究員，貢獻(xiàn)六篇關(guān)于科技重大風(fēng)險(xiǎn)研究的最新成果。劉益東于1999年提出致毀知識概念，并以其為主要研究對象開展科技重大風(fēng)險(xiǎn)研究至今22年，他的總體考慮是科技重大風(fēng)險(xiǎn)具有八項(xiàng)特點(diǎn)以區(qū)別于科技普通風(fēng)險(xiǎn)，對科技重大風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行專門研究至少需要包括六大要素（如上所述），指出目前科技風(fēng)險(xiǎn)愈演愈烈，而人類安全防護(hù)措施存在十大嚴(yán)重漏洞，難堪重任，人類面臨前所未有的雙重挑戰(zhàn)，急需新型決策機(jī)制啟動(dòng)從粗放式創(chuàng)新與競爭向可持續(xù)創(chuàng)新與合作的大轉(zhuǎn)型。劉孝廷指出當(dāng)代風(fēng)險(xiǎn)是一個(gè)具有自反性的發(fā)展問題，以科技為其根源的發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)愈演愈烈，正不斷逼近文明的絕境，科技重大風(fēng)險(xiǎn)作為人類風(fēng)險(xiǎn)的最高形態(tài)，既昭示了人類文明的總體性危機(jī)，顯示了人類社會(huì)的發(fā)展和治理中包含著內(nèi)在的致命缺陷，同時(shí)也極大地推動(dòng)了世界發(fā)展的轉(zhuǎn)型，促使人類建立新的世界觀和世界秩序。范春萍認(rèn)為進(jìn)取性危機(jī)、科技與工程前沿巨風(fēng)險(xiǎn)、杰文斯悖論，是從不同領(lǐng)域分別發(fā)現(xiàn)的具有內(nèi)在一致性的人類困境，梳理了三種困境的基本含義及關(guān)系脈絡(luò)，形成杰文斯悖論六階表述，指出人類須盡快行動(dòng)以找到逃脫或削弱自消解性困境的路徑。生物技術(shù)、人工智能、納米技術(shù)在爭議中快速發(fā)展，對它們進(jìn)行案例研究至關(guān)重要。高璐對H5N1禽流感病毒科研爭議的案例分析表明，美國對兩用研究采取了一系列監(jiān)管與治理措施，但遠(yuǎn)未達(dá)到預(yù)期目標(biāo)，以此揭示出生物領(lǐng)域科技重大風(fēng)險(xiǎn)治理的艱巨性與緊迫性。王彥雨研究強(qiáng)AI風(fēng)險(xiǎn)的可能實(shí)現(xiàn)方式，分析AI倫理不禁止AI武器研發(fā)等倫理困境，指出當(dāng)前的風(fēng)險(xiǎn)治理模式難以遏制風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)推進(jìn)AI風(fēng)險(xiǎn)及其治理研究這一專業(yè)領(lǐng)域建設(shè)。李潤虎對生活、環(huán)境和軍事領(lǐng)域的納米研究風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析，指出防控措施嚴(yán)重滯后，尚未制定納米武器公約而納米武器時(shí)代將臨，開展科技重大風(fēng)險(xiǎn)視角的納米技術(shù)治理迫在眉睫。

目前科技在爭議中快進(jìn)，呈大爆發(fā)態(tài)勢，不確定性與科技風(fēng)險(xiǎn)愈演愈烈，堅(jiān)持底線思維，確立“科技創(chuàng)新，風(fēng)控先行”、“科技創(chuàng)新，倫理先行”原則、不走西方“先污染后治理、先創(chuàng)新后倫理”的老路彎路是當(dāng)務(wù)之急，這需要文理交融，多學(xué)科及社會(huì)各界的精誠合作。正如韓啟德院士指出的“既然科學(xué)存在方向和價(jià)值問題，那就提醒人們要重視人文的作用，因?yàn)槿宋氖强茖W(xué)發(fā)展的方向盤和剎車器?！蓖ㄟ^本專欄的推出，期盼更多志同道合的朋友加入到科技重大風(fēng)險(xiǎn)治理的研究中來。

劉益東，中國科學(xué)院自然科學(xué)史研究所研究員，博士生導(dǎo)師，科技與社會(huì)研究中心主任。研究領(lǐng)域?yàn)榭萍紤?zhàn)略、科技與社會(huì)、科技史、未來學(xué)、人才評價(jià)。國務(wù)院政府特殊津貼專家，中國未來研究會(huì)副理事長，中國發(fā)展戰(zhàn)略學(xué)研究會(huì)常務(wù)理事，北京自然辯證法研究會(huì)副理事長，中國人民大學(xué)人文社會(huì)科學(xué)學(xué)術(shù)成果評價(jià)研究中心顧問。出版專著《智業(yè)革命——致毀知識不可逆增長逼迫下的科技轉(zhuǎn)型、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型與社會(huì)轉(zhuǎn)型》、《中國計(jì)算機(jī)產(chǎn)業(yè)發(fā)展之研究》（第一作者）、《科技革命與英國現(xiàn)代化》（第一作者）等6部。

10.3724/SP.J.1224.2020.00319