李潤虎

“科技重大風(fēng)險治理研究與人類安全”專欄

納米技術(shù)的風(fēng)險問題及對策研究

李潤虎

（中國科學(xué)院 自然科學(xué)史研究所，北京 100190）

隨著納米技術(shù)的迅猛發(fā)展，與之相關(guān)的風(fēng)險問題也已逐漸進(jìn)入了人們的視野，如何規(guī)避納米技術(shù)發(fā)展所帶來的風(fēng)險問題已成為納米技術(shù)發(fā)展繞不開的話題域與難點(diǎn)。對納米與人類生活、納米與環(huán)境、及其與軍事三個方面展開案例分析，在綜合研判國內(nèi)外納米風(fēng)險相關(guān)理論研究的基礎(chǔ)上，提出科技重大風(fēng)險視域下納米科技發(fā)展轉(zhuǎn)型的條件和必然性，即納米技術(shù)的發(fā)展轉(zhuǎn)型需要人類首先進(jìn)行一次認(rèn)知意義上的轉(zhuǎn)型，通過科技革命和產(chǎn)業(yè)革命在遏制致毀知識增長的同時建立起一種新的自我糾錯機(jī)制，以此化解納米技術(shù)帶來的巨大社會風(fēng)險，實(shí)現(xiàn)技術(shù)乃至人類社會的可持續(xù)發(fā)展。

納米技術(shù)；科技重大風(fēng)險，風(fēng)險；自我糾錯機(jī)制；致毀知識

1 引言

伴隨著納米技術(shù)這一高科技如火如荼的發(fā)展，其發(fā)展風(fēng)險理論也隨即被人們重視了起來。納米技術(shù)及其相關(guān)知識的不確定性已使其呈現(xiàn)出高科技風(fēng)險隱憂，建立科學(xué)合理的納米技術(shù)發(fā)展監(jiān)管體制迫在眉睫又充滿挑戰(zhàn)。一方面，納米技術(shù)的良性發(fā)展需要跨學(xué)科、跨領(lǐng)域的合作共贏；另一方面，納米技術(shù)目前已進(jìn)入公眾消費(fèi)領(lǐng)域，其所面臨的隱患和風(fēng)險已威脅到公眾甚至整個地球，其所面對的問題已趨向于復(fù)雜性系統(tǒng)研究范疇。

近年來，納米技術(shù)風(fēng)險的倫理、法律和社會影響研究已在人文社會科學(xué)領(lǐng)域掀起研究熱潮，自ELSI問題（倫理、法律與社會問題）提出以來，目前，在美國等發(fā)達(dá)國家，納米技術(shù)的ELSI研究及公眾參與的民主浪潮在公共管理的各個領(lǐng)域展開，納米技術(shù)的倫理與風(fēng)險評估突破傳統(tǒng)專家評估式走向了開放的以利益相關(guān)者為主導(dǎo)的公眾參與倫理評價模式[1]。2003年，“發(fā)現(xiàn)納米尺度”國際跨學(xué)科學(xué)術(shù)研討會提出了“納米倫理學(xué)（Nanoethics）”概念，自此以后，納米倫理學(xué)開始了其建制化發(fā)展并逐漸形成了一個新興的研究領(lǐng)域。

2006年德國的舒美爾和美國的貝爾德著重討論了納米科技倫理問題[2]；美國學(xué)者阿爾霍夫和林、科曾斯和韋特莫爾等人分別從納米倫理困境及納米技術(shù)與環(huán)境、健康、隱私和人體等方面進(jìn)行了辯護(hù)和討論[3]；2017年蒙提詳細(xì)討論了納米技術(shù)在上述幾個方面引發(fā)的種種問題和困境[4]。同年，格爾克討論了最近兩年內(nèi)納米技術(shù)公眾參與計劃的成果和意義，引發(fā)了有關(guān)風(fēng)險和監(jiān)管的激烈討論[5]；2019年中下旬美國政府問責(zé)局出版的報告指出，由一些聯(lián)邦機(jī)構(gòu)資助的關(guān)鍵研究領(lǐng)域涉及由于暴露納米級材料而可能導(dǎo)致的潛在環(huán)境、健康和安全（EHS）風(fēng)險。通過問責(zé)調(diào)查發(fā)現(xiàn)[6]，由五個聯(lián)邦機(jī)構(gòu)認(rèn)定的與EHS相關(guān)的119個項(xiàng)目中，有22個項(xiàng)目并未專注于確定納米技術(shù)在多大程度上構(gòu)成EHS風(fēng)險。相反，許多項(xiàng)目的重點(diǎn)是探索如何利用納米技術(shù)來補(bǔ)救環(huán)境損害或檢測各種危害。

與其他倫理、社會風(fēng)險研究相比，國內(nèi)學(xué)者對納米技術(shù)的風(fēng)險效應(yīng)總體關(guān)注度不夠高。目前，有關(guān)納米技術(shù)的社會風(fēng)險討論主要集中在對納米技術(shù)未來應(yīng)用的宏觀性反思上。1999年，劉益東提出致毀知識概念，以其為研究對象開展包括納米技術(shù)風(fēng)險在內(nèi)的科技重大風(fēng)險研究，并提出了解決方案；2006年至2011年期間，邱仁宗、曹南燕、費(fèi)多益、王國豫、李三虎、劉松濤等學(xué)者紛紛出版論文、著作以呼吁人們關(guān)注納米技術(shù)倫理研究的必要性和重要性。自2012年始，國內(nèi)部分理工大學(xué)開始與國外相關(guān)機(jī)構(gòu)合作組織“科技倫理研究聯(lián)盟”，并每年一次舉行以“負(fù)責(zé)任創(chuàng)新”為主題的國際研討會，會議期間，梅亮系統(tǒng)介紹了責(zé)任式創(chuàng)新的產(chǎn)生背景、內(nèi)涵、理論基礎(chǔ)與分析方法，并以納米科技與人工智能的實(shí)踐開展進(jìn)行對比分析，突出強(qiáng)調(diào)了科技創(chuàng)新的本質(zhì)目的為社會滿意而非粗放發(fā)展，為負(fù)責(zé)任創(chuàng)新提供了相關(guān)政策意見[7]。

趙宇亮院士認(rèn)為：“利用納米技術(shù)造福人類的同時，如何評估其安全性并降低潛在的風(fēng)險，已經(jīng)成為各國政府和科學(xué)界高度關(guān)注的一個重要研究內(nèi)容。中國科學(xué)家在納米安全性領(lǐng)域起步早，做了許多基礎(chǔ)研究工作，在一些方面走在國際前列，當(dāng)然還有大量工作需要進(jìn)一步研究?？傊?，國際社會納米倫理與社會研究從2001年開始迅速發(fā)展，但中國的研究則剛剛開始，在國際上幾乎沒有‘聲音’，這與中國納米科學(xué)研究在國際上的領(lǐng)先地位是極其不相稱的”[8]。當(dāng)前，國內(nèi)外關(guān)于納米科技風(fēng)險的研究，雖涉及面較廣，但仍存在明顯不足。經(jīng)過分析和歸納概括，筆者認(rèn)為主要存在以下三方面的問題：首先，關(guān)于納米科技風(fēng)險的倫理、社會理論較少，當(dāng)前主要成果集中在納米毒性、納米科技管理、納米技術(shù)倫理討論等領(lǐng)域；其次，新興科技風(fēng)險治理本來就難度極大，而其中的納米技術(shù)又呈現(xiàn)出涉及和滲透面非常廣泛、邊界不清的特點(diǎn)，極具特殊性，因此對納米技術(shù)風(fēng)險治理更具挑戰(zhàn)；最后，在認(rèn)識上，統(tǒng)一的“納米倫理治理”尚未形成，用以真正規(guī)約納米技術(shù)發(fā)展，管理納米科技良性發(fā)展的指導(dǎo)性意見也尚未形成。當(dāng)前，關(guān)于納米科技風(fēng)險的研究仍為“單兵作戰(zhàn)”模式，從相關(guān)數(shù)據(jù)庫檢索整理發(fā)現(xiàn)，倫理、社會領(lǐng)域的風(fēng)險研究尚未形成規(guī)模，哲學(xué)層次的反思尤其欠缺，如已有研究仍主要將納米技術(shù)的風(fēng)險視為眾多風(fēng)險之一，即要么視為未來風(fēng)險的一種進(jìn)行呼吁，要么視為當(dāng)前風(fēng)險的一種進(jìn)行“邊發(fā)展、邊糾錯”，以科技重大風(fēng)險視角來理解和研究納米技術(shù)風(fēng)險已迫在眉睫。

基于上述討論，本文通過對納米與人類生活、納米與環(huán)境、及其與軍事三個方面進(jìn)行案例剖析，綜合研判國內(nèi)外納米風(fēng)險相關(guān)理論研究，提出科技重大風(fēng)險視域下，只有人類完成關(guān)于納米科技發(fā)展認(rèn)知意義上的轉(zhuǎn)型，通過科技革命和產(chǎn)業(yè)革命在遏制致毀知識增長的同時建立起一種新的自我糾錯機(jī)制，由納米技術(shù)帶來的巨大社會風(fēng)險才可能被化解，人類的可持續(xù)發(fā)展才能夠?qū)崿F(xiàn)。

2 納米技術(shù)風(fēng)險的主要分布領(lǐng)域及案例

納米技術(shù)風(fēng)險的本質(zhì)是其理化特性的復(fù)雜性引發(fā)的不可確定性，然而，雖其在諸多問題上仍充滿懸念，由其主導(dǎo)的相關(guān)產(chǎn)品卻已開始充斥在人類生活的方方面面，并進(jìn)而走向了更廣闊的自然。本文從人類生活、自然及納米武器三個方面探討當(dāng)前納米技術(shù)的發(fā)展與應(yīng)用，通過三個不同的案例，探究納米技術(shù)在當(dāng)下的應(yīng)用圖景，在科技重大風(fēng)險視域中分析其已有和潛在的風(fēng)險，走出“看似重視風(fēng)險治理、實(shí)則放行”的傳統(tǒng)認(rèn)知模式，為步入真正貼合高科技巨大風(fēng)險的思維模式和規(guī)約范式提供路徑研探。

2.1 無處不在的銀納米顆粒

銀納米顆粒（Silver nanoparticles）就是將粒徑做到納米級的金屬銀單質(zhì)，一般這樣的納米顆粒在1～100nm之間。雖其經(jīng)常被描述為“銀”，但事實(shí)上由于其理化特性，其大部分由氧化銀組成。常用的銀納米顆粒為球形，但也有制成金剛石、八角形甚至薄片等形狀的。納米銀顆粒一般粒徑在25納米左右，其對常見的大腸桿菌、淋球菌、沙眼衣原體等數(shù)十種致病微生物均有明顯的抑制和滅殺作用，并且不會產(chǎn)生耐藥性。隨著其粒徑變小，其殺菌性能也會越強(qiáng)。

目前，無論是“抗菌防臭、足夠舒適”的高科技棉襪還是自帶除臭、殺菌本領(lǐng)的高檔洗衣機(jī)，甚至是人們給嬰兒使用的具備抗菌功能的奶瓶、玩具、牙刷、牙膏、空氣凈化器、放在屋頂?shù)奶柲茈姵匕濉⒖咕愥t(yī)藥及醫(yī)療器械和眾多軍迷愛好者關(guān)注的隱形飛機(jī)實(shí)際上無不是新型納米材料銀納米顆粒參與的杰作。銀納米顆粒充斥在服裝和個人護(hù)理產(chǎn)品、醫(yī)療和制藥行業(yè)以及食品等行業(yè)，已經(jīng)與人類生活密切交織在一起。

目前已有充分的文獻(xiàn)證據(jù)表明銀納米顆粒對人體及環(huán)境具有毒性作用，國際、國內(nèi)目前已開展關(guān)于其釋放及相關(guān)毒性的研究[9]。研究表明，銀納米顆粒的毒性歸因于它們在細(xì)胞中釋放的銀離子，實(shí)驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，銀納米顆粒和銀離子都具有相似的細(xì)胞毒性[10]，銀納米顆粒不僅具有穿過膜與內(nèi)部結(jié)構(gòu)相互作用的能力，而且還具有被沉積在膜內(nèi)的能力。膜中的銀納米顆粒沉積會影響溶質(zhì)的調(diào)節(jié)、蛋白質(zhì)交換和細(xì)胞識別功能。暴露于銀納米顆粒環(huán)境往往會導(dǎo)致“炎癥、氧化、遺傳毒性和細(xì)胞毒性后果”。銀納米顆粒主要在肝臟中積累[11]，但也被證明對包括大腦在內(nèi)的其他器官有毒[12]。在組織培養(yǎng)的人類細(xì)胞中，科學(xué)家發(fā)現(xiàn)納米銀會導(dǎo)致自由基的形成，相關(guān)研究已經(jīng)引起人們對銀納米顆粒潛在健康危害的擔(dān)憂[13]。

影響比較大的銀納米顆粒毒性事件是Silzone心臟瓣膜事件：1997年，St. Jude Medical公司發(fā)布了帶有鍍銀縫制袖口（使用離子束輔助沉積涂層）的機(jī)械心臟瓣膜[14]。該瓣膜旨在減少心內(nèi)膜炎的發(fā)生。該閥門已獲批準(zhǔn)在加拿大、歐洲、美國等大多數(shù)市場上銷售。然而，后來的研究表明該瓣膜可阻止組織向內(nèi)生長，引起瓣周漏、瓣膜松動，甚至在最壞的情況下需對使用者重新進(jìn)行瓣膜手術(shù)。糟糕的是，此時該公司已完成36000個心臟瓣膜的銷售量，事件發(fā)生后，St. Jude停產(chǎn)并自愿召回了該閥門，并對相應(yīng)受到影響的用戶進(jìn)行了高額的賠償。

2.2 無處不在的碳納米管和石墨烯的納米材料

碳納米管（Carbon Nanotube，縮寫為CNT）是在1991年1月由“日本筑波NEC實(shí)驗(yàn)室的物理學(xué)家飯島澄男使用高分辨透射電子顯微鏡從電弧法生產(chǎn)碳纖維的產(chǎn)物中發(fā)現(xiàn)的。它是一種管狀的碳分子，管上每個碳原子采取sp2雜化，相互之間以碳-碳σ鍵結(jié)合起來，形成由六邊形組成的蜂窩狀結(jié)構(gòu)作為碳納米管的骨架；石墨烯（Graphene）是一種由碳原子以sp2雜化軌道組成六角型呈蜂巢晶格的平面薄膜，只有一個碳原子厚度的二維材料。”[15]

根據(jù)題為“確保所有人的用水和衛(wèi)生設(shè)施的可用性和可持續(xù)管理”的可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)[16]，聯(lián)合國成員國一致同意盡快致力于將目前未經(jīng)處理的廢水比例減半的決議[17]。根據(jù)國際水協(xié)會（International Water Association）2018年的一份報告[18]，目前產(chǎn)生的所有廢水中約有80％未經(jīng)任何形式的處理或凈化就直接排放到世界水道中。也就是說，這些廢水（其中一些未經(jīng)處理的工業(yè)廢水）可以自由地混入河流和海洋中，對環(huán)境、農(nóng)業(yè)以及依賴天然水源的人們的健康都是有害的。

由于存在這些潛在風(fēng)險，并且出于實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)的義務(wù)，世界各地的研究人員正在努力識別對各地水道的任何新的或不可預(yù)見的危害，并研究處理污染廢水和工業(yè)廢水的新的有效方法。然而，研究人員驚訝地發(fā)現(xiàn)，長期被人們用來過濾和凈化水資源的擁有巨大潛力的有用工具——碳納米管納米材料卻同時也是工業(yè)廢水中新興的重要污染物之一。

同時，碳納米管已被應(yīng)用于開發(fā)新型的觸控柔性屏，由于其具有柔性、抗干擾、防水、耐敲擊與刮擦等特性，目前已被制作為可以形成曲面的觸控?zé)赡?，同時，其也具有高度的潛力可應(yīng)用于穿戴式裝置、智慧家具等產(chǎn)品；而鑒于石墨烯納米材料展現(xiàn)出的特性，其可作為更好的半導(dǎo)體材料、透明導(dǎo)電電極、導(dǎo)熱材料/熱界面材料、場發(fā)射源及真空電子器件、超級電容器、海水淡化、太陽能電池、石墨烯生物器件、甚至是石墨烯抗菌物質(zhì)（自動除去氣味的鞋子，或保存食品新鮮的包裝，類似于上節(jié)提到的銀納米材料）和應(yīng)用于抗癌治療（氧化石墨烯，石墨烯的衍生化合物）等。

截至目前，人類生活中已有許多利用碳納米管和石墨烯的產(chǎn)品。這些納米材料的產(chǎn)量估計為每年數(shù)百噸[19]。毫無疑問，隨著CNT產(chǎn)量的增長必然也導(dǎo)致含CNT的工業(yè)廢水?dāng)?shù)量增加，如上所述，使用常規(guī)方法很難對其進(jìn)行處理和純化。碳納米管在化學(xué)上非常穩(wěn)定，通常只能使用強(qiáng)酸或高溫下的氧化處理才能降解。

最新的研究雖已表明，由納米材料造成的污染，也可以通過其他納米材料甚至是上述納米材料來進(jìn)行去除和消解，然而實(shí)際情況是其實(shí)際操作和材料本身還要造成多大的污染，目前還無法估量。鑒于目前對納米安全的材料毒性檢測手段的欠缺和不完備，加強(qiáng)納米實(shí)驗(yàn)室的安全化建設(shè)，提高實(shí)驗(yàn)室工作人員的安全意識就顯得非常重要[20]，可以預(yù)見的是，人類將不可避免地要面對一種更加難以對付的環(huán)境污染——納米材料污染。

2.3 前程未卜的應(yīng)用——納米機(jī)器人

納米機(jī)器人學(xué)（nanorobotics）是建造納米（10–9米）級別機(jī)器或者機(jī)器人的新興學(xué)科。更具體來說，納米機(jī)器人學(xué)指的是設(shè)計和建造由納米或者分子級別的成分構(gòu)成的、大小在0.1~10微米的納米機(jī)器人（nanorobots）的納米技術(shù)工程科學(xué)（納米機(jī)器人是一個當(dāng)前正處于研發(fā)狀態(tài)的設(shè)備，英文為nanorobots，nanoids，nanites，nanomachines或者nanomites）。因此，納米機(jī)器人的尺度問題使得其很難實(shí)現(xiàn)體外的定位與精確操控，而如果一旦發(fā)生失控甚至“丟失”等情況，后果不堪設(shè)想。據(jù)中國科學(xué)院蘇州納米技術(shù)與納米仿生研究所官網(wǎng)2019年9月30日的報道，美國科學(xué)家已宣布，在納米機(jī)器人領(lǐng)域有一項(xiàng)重大科技突破：借助光聲斷層成像技術(shù)，實(shí)時控制納米機(jī)器人，讓它們準(zhǔn)確抵達(dá)人體某個部位（比如病人的腸道惡性腫瘤處），進(jìn)而讓納米機(jī)器人實(shí)現(xiàn)藥物遞送，或進(jìn)行智能微手術(shù)。

這一技術(shù)的突破，雖可能給醫(yī)療領(lǐng)域帶來一場變革，但同時，納米機(jī)器人也將作為一種可以和納米級別物體進(jìn)行精確交互的機(jī)器人，或者是一種能夠以納米級精度制造的機(jī)器人來實(shí)施納米操作，將會接管我們?nèi)祟惖纳眢w甚至是整個世界；不止如此，據(jù)中國科學(xué)院官網(wǎng)“納米機(jī)器人：于細(xì)微處見神奇”報道，各主要軍事大國正在積極進(jìn)行軍用納米機(jī)器人的研發(fā)，并已成功研制出數(shù)十種納米機(jī)器人用的元器件；納米機(jī)器人部隊(duì)將在一些實(shí)驗(yàn)室或生產(chǎn)線整裝待發(fā)。利用納米技術(shù)具有其他技術(shù)難以比擬的信息存儲、傳輸與處理能力，科學(xué)家配備微型導(dǎo)航系統(tǒng)，研制成功了機(jī)動性好、隱蔽性和摧毀能力強(qiáng)的“納米導(dǎo)彈”?！懊绹戃娞张c導(dǎo)彈防御司令部/陸軍戰(zhàn)略司令部于2010年研制成功了多用途納米導(dǎo)彈系統(tǒng)助推器，Dynetics公司于2010年7月進(jìn)行了多用途納米導(dǎo)彈系統(tǒng)助推器的一系列點(diǎn)火試驗(yàn)”[21]。

可以預(yù)見的是，不論是納米機(jī)器人作為手術(shù)刀“治病救人”，還是納米機(jī)器人作為武器“摧毀人類”，人類的納米技術(shù)發(fā)展之路都像是在和魔鬼談判、在刀尖上跳舞，必須時時如履薄冰，謹(jǐn)慎小心，稍有不慎，留給人類的可能就是前所未有的災(zāi)難！

3 納米技術(shù)的風(fēng)險特性及對策研究

由“美國國家科學(xué)基金會（NSF）和美國商務(wù)部（DOS）共同資助的研究報告《聚合四大科技，提高人類能力》指出，科學(xué)和技術(shù)的聚合始于納米尺度的綜合，它創(chuàng)造了大量的機(jī)遇，對人類發(fā)展而言，具有個人、社會和歷史各方面的巨大影響”[22]。那么，作為四大科技之一的納米技術(shù)具備怎樣的風(fēng)險特性呢？

3.1 納米技術(shù)的風(fēng)險特性

我們知道，風(fēng)險是“對發(fā)生負(fù)面影響的可能性和強(qiáng)度的一種綜合測量”[23]，納米技術(shù)風(fēng)險也不例外，從前面的案例中我們可以預(yù)見，納米技術(shù)必將給健康、環(huán)境、社會、倫理和軍事等方面帶來不可預(yù)知甚至是不可估量的風(fēng)險。如潘多拉魔盒一般，納米技術(shù)風(fēng)險由于其種種不可思議的特性變得難以捉摸，而造成這樣的不確定性主要是因?yàn)榧{米技術(shù)本身是多學(xué)科、多領(lǐng)域集合的產(chǎn)物，同時，也正是由于納米技術(shù)跨學(xué)科的特點(diǎn)，決定了要想做出合理適度的發(fā)展納米技術(shù)的明智決策是困難甚至是不可能的。

加拿大薩斯卡徹溫大學(xué)的社會學(xué)教授米塔提出“安全比后悔好”（better safe than sorry）的方法，他認(rèn)為，預(yù)防應(yīng)該是放在首位的，不識別和限制嚴(yán)重的風(fēng)險（比如失控的復(fù)制）必將付出高昂的代價，而若要實(shí)現(xiàn)真正的長治久安，良藥在于形成良好的應(yīng)對機(jī)制，即調(diào)動不同社會角色共同為同一目標(biāo)協(xié)調(diào)合作，而不是自上而下的權(quán)威和制裁。

國內(nèi)長期致力于科技重大風(fēng)險研究的劉益東研究員認(rèn)為，“人類文明的出現(xiàn)和發(fā)展依靠兩大基本條件：一是自然條件；二是知識條件。對前者的濫用、破壞引發(fā)了環(huán)境保護(hù)與可持續(xù)發(fā)展的概念、研究領(lǐng)域及相關(guān)行動；對后者的誤用，特別是對后者中影響最大的科技知識的持續(xù)增長和誤用、濫用卻沒有引起足夠的重視，其中最突出的一點(diǎn)是至今人們對科技知識增長的不可逆性和科技正負(fù)效應(yīng)不可抵消的意義還缺乏基本的認(rèn)識和重視。這種忽視表現(xiàn)為一般很少有人注意到科技知識增長具有不可逆轉(zhuǎn)的特點(diǎn)，而那些發(fā)現(xiàn)了這一特點(diǎn)的學(xué)者也沒有認(rèn)識到它對人類生存、發(fā)展所具有的生死攸關(guān)的意義和將要造成的毀滅性后果?！蓖ㄟ^分析、論證，他指出，“在當(dāng)代社會和科技發(fā)展的條件下，科技知識增長已經(jīng)失控，因此要轉(zhuǎn)變發(fā)展方式?！盵24]

納米技術(shù)的相關(guān)知識顯然也符合上述規(guī)律，即納米知識的增長面臨失控的危險，原因如下。

（1）當(dāng)下人類文明已有的倫理及法律已落后于當(dāng)前科技尤其是納米技術(shù)的發(fā)展，以納米技術(shù)為代表的高科技發(fā)展對傳統(tǒng)倫理和法律帶來的挑戰(zhàn)已迫使人們必須對其進(jìn)行徹底的反思，以期能盡快形成相關(guān)倫理規(guī)范和治理法規(guī)。

（2）由于納米技術(shù)本身的不確定性，各國雖對納米技術(shù)出臺了相應(yīng)的發(fā)展指導(dǎo)方針，卻很少有國家出臺針對納米技術(shù)威脅的相應(yīng)預(yù)防和補(bǔ)償措施。比如我國雖很早就提出了“國家納米科技發(fā)展綱要（2001~2010）”、《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006~2020年）》，然而，截至目前，卻尚未有任何應(yīng)對納米技術(shù)風(fēng)險（尤其是納米毒性和納米機(jī)器人）的相關(guān)預(yù)防和補(bǔ)償措施出臺，有關(guān)納米技術(shù)的預(yù)防和管控已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后其發(fā)展的需要了。

（3）納米技術(shù)及其相關(guān)應(yīng)用，已經(jīng)深入到人們生活的方方面面，面對政府防控機(jī)制的缺失，出現(xiàn)判斷失誤（尤其在面臨高復(fù)雜性的納米科技）而延誤防治的可能性正逐步加劇，再加上與之相關(guān)的立法不足甚至是立法空白，更導(dǎo)致納米技術(shù)的風(fēng)險防控乏力，從而很難實(shí)現(xiàn)有效的規(guī)約和風(fēng)險治理。

3.2 科技風(fēng)險視域下的納米科技發(fā)展轉(zhuǎn)型

當(dāng)前無論是“風(fēng)險社會理論”還是“負(fù)責(zé)任創(chuàng)新理論”，都無法徹底避開以上誤區(qū)，同時，絕大多數(shù)的人們尚未從科技樂觀的思潮中走出來，對科技發(fā)展的容忍度較高，風(fēng)險意識薄弱，而這也已不僅是科技風(fēng)險科普能解決的問題了。劉孝廷教授指出，當(dāng)前科技發(fā)展亟需一場科技風(fēng)險視域下的科技轉(zhuǎn)型，“修修補(bǔ)補(bǔ)”已經(jīng)于事無補(bǔ)，人類若想長治久安，在面臨新型科技尤其是像納米技術(shù)這樣復(fù)雜性風(fēng)險難以預(yù)測的高科技發(fā)展時，應(yīng)當(dāng)機(jī)立斷，做出新的改變，以適應(yīng)即將到來的種種可能風(fēng)險[25]。

“科學(xué)轉(zhuǎn)型是指從現(xiàn)行的科學(xué)到新類型科學(xué)的轉(zhuǎn)變，這種轉(zhuǎn)型的最直接、最重要的目的就是遏制致毀知識的增長，建立起一種新的自我糾錯機(jī)制，即能夠靠科學(xué)自身的力量糾正科學(xué)的不合理發(fā)展與不合理應(yīng)用的錯誤，此舉生死攸關(guān)。為此，必須對現(xiàn)行科學(xué)的一些基本觀念、學(xué)科建制、理論結(jié)構(gòu)、動力機(jī)制、評價標(biāo)準(zhǔn)以及科學(xué)與經(jīng)濟(jì)、社會的關(guān)系等進(jìn)行重大改革或重建，實(shí)現(xiàn)從粗放式創(chuàng)新向可持續(xù)創(chuàng)新的大轉(zhuǎn)型?！盵26]

納米科技轉(zhuǎn)型應(yīng)首先強(qiáng)調(diào)其安全性，即“better safe than sorry”原則，傳統(tǒng)法蘭克福學(xué)派對技術(shù)的批判無論是馬爾庫塞的“異化理論”還是哈貝馬斯的“商談倫理”，事實(shí)上依舊不能應(yīng)對當(dāng)前納米高科技所帶來的倫理和法律失靈問題，這就如同核武器誕生以前，一切有關(guān)冷兵器的規(guī)約面對足以毀滅人類乃至地球的核彈，都變成了一張廢紙。值得注意的是，納米武器（如納米機(jī)器人、納米炸彈等）雖目前已開始陸續(xù)成為現(xiàn)代戰(zhàn)爭中出奇制勝的“關(guān)鍵”，然而迄今為止，聯(lián)合國卻尚未針對此出臺相應(yīng)的如生物、核武器公約一樣的納米武器公約，這足以證明，人們對納米科技所帶來的風(fēng)險依舊持觀望態(tài)度而未充分意識到其巨大的威脅，這同時也證明，以往針對“風(fēng)險”的防范和管控體系已經(jīng)處于失靈的狀態(tài)。

劉益東提出的“動車?yán)Ь场焙涂萍紓惱矸墒ъ`對上述失靈狀態(tài)給出了深刻分析，即科技發(fā)展猶如多輪驅(qū)動的動車一樣，“當(dāng)發(fā)現(xiàn)行進(jìn)道路和前方危機(jī)四伏的情況下，不是先暫停，而是邊運(yùn)行、邊爭論、邊糾錯，只有邁過‘達(dá)成共識、預(yù)期共贏、共同行動、條件齊備’這四道關(guān)坎，才可能使動車或停運(yùn)、或變速、或轉(zhuǎn)向，條件十分苛刻，所以要糾正重大錯誤極其困難”[27]，世界上各國法律各異，空白很多，公海和荒島更難監(jiān)控，因此科技倫理法律無法約束世界上所有科技專家和實(shí)驗(yàn)室，科技狂人與黑客、軍方武器研發(fā)都不受約束，對于容易轉(zhuǎn)化為恐怖分子所用的技術(shù)，企業(yè)實(shí)驗(yàn)室也不會束手束腳[28]。因此，復(fù)雜性極高、難以預(yù)料和防控的納米高科技發(fā)展如果深陷“動車?yán)Ь场保韧耆~過“達(dá)成共識、預(yù)期共贏、共同行動、條件齊備”四道關(guān)卡之時，人類可能已經(jīng)萬劫不復(fù)了。

由此可見，納米技術(shù)風(fēng)險治理面臨嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，當(dāng)今世界，分布式發(fā)展導(dǎo)致“躲在角落里暗暗發(fā)展”的科技是根本無法禁止的，體制內(nèi)的納米科技也無法得到有效監(jiān)管和正確引導(dǎo)，后果不堪設(shè)想。

因此，納米技術(shù)的發(fā)展轉(zhuǎn)型本質(zhì)上首先必須使全人類進(jìn)行一次認(rèn)知意義上的轉(zhuǎn)型，即一場本體論變革，一種和核彈一樣可以毀滅世界但卻看不見摸不著的東西已經(jīng)誕生，我們必須對我們的科技發(fā)展進(jìn)行重大轉(zhuǎn)型。就如同發(fā)展量子力學(xué)以解決牛頓力學(xué)無法照顧到的地方一樣，我們必須有選擇性地發(fā)展技術(shù)，即我們應(yīng)該設(shè)法掌控技術(shù)發(fā)展的順序。我們應(yīng)該努力延緩有害技術(shù)的發(fā)展及應(yīng)用，同時加快有利技術(shù)的發(fā)展，尤其是那些能實(shí)施防控的技術(shù)。有關(guān)納米高科技發(fā)展的，即使其是應(yīng)用于生活和工作而非軍事的，也都應(yīng)安全先行，增加評估的專業(yè)性和時長，盡最大可能確保其不至于濫用，而涉及軍事的，凡是屬于大規(guī)模殺傷性武器范圍的，必須堅決予以禁止，盡快制定納米武器國際公約，納米武器研發(fā)必須接受公約的嚴(yán)格監(jiān)管。納米技術(shù)軍事應(yīng)用的直接威脅，納米技術(shù)國際競爭的間接威脅等要求納米技術(shù)的創(chuàng)新和研發(fā)必須從一開始就考慮避免危害生態(tài)環(huán)境、人類安全等問題，推動國家安全導(dǎo)向的納米技術(shù)研發(fā)和應(yīng)用發(fā)展[29]。

4 結(jié)論

綜上所述，筆者認(rèn)為，當(dāng)前納米技術(shù)風(fēng)險治理面臨極為嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)，需要重新審視相關(guān)納米技術(shù)風(fēng)險理論。

（1）納米技術(shù)的社會風(fēng)險問題雖目前尚不能在科學(xué)界達(dá)成確定性共識，但納米技術(shù)的發(fā)展勢必給人類社會帶來風(fēng)險甚至重大風(fēng)險方面已經(jīng)達(dá)成共識。

（2）由于一定的納米生態(tài)毒性效應(yīng)和納米技術(shù)風(fēng)險已經(jīng)引起重視，面對國家和社會需求，組織開展跨學(xué)科的合作以在納米技術(shù)危害到來之前推出有效的預(yù)防、規(guī)范措施，最大可能地降低納米技術(shù)的社會風(fēng)險，增加我國納米科技發(fā)展的可持續(xù)性，已成為納米技術(shù)發(fā)展繞不開的前提。

（3）由于納米科技的復(fù)雜性和不可確定性，既往的倫理及法律難以奏效，目前甚至都尚未制定納米武器公約，而納米武器時代已經(jīng)到來，我們不能再用以往的認(rèn)知方式來理解和看待納米高科技的發(fā)展與應(yīng)用，否則類似Grey Goo（一個假設(shè)的世界末日情節(jié)，涉及分子納米技術(shù)，其中失控的自我復(fù)制機(jī)器將消耗在地球上的所有生物量，同時建立更多的自己，這一相關(guān)情景被稱為Ecophagy“吞噬環(huán)境”，更確切地說是“吞噬住宅”。最初假設(shè)是機(jī)器會通過“被設(shè)計”而具有這種能力，雖然普遍認(rèn)為機(jī)器可能“意外地”獲得這種能力）這樣的世界末日遲早會到來。當(dāng)前最為緊迫的事情便是充分意識到這一危機(jī)，并盡快制定合適的風(fēng)險規(guī)約理論及應(yīng)對舉措來促使納米科技在安全的范圍內(nèi)發(fā)展。

總之，危機(jī)引發(fā)革命，科技危機(jī)引發(fā)科學(xué)革命、技術(shù)革命，進(jìn)而引發(fā)產(chǎn)業(yè)革命。真正破解納米技術(shù)風(fēng)險，需要一場科技革命與產(chǎn)業(yè)革命以實(shí)現(xiàn)當(dāng)前科技轉(zhuǎn)型及技術(shù)轉(zhuǎn)型。只有以受控技術(shù)崛起為特征的新技術(shù)革命和以智庫與文創(chuàng)產(chǎn)業(yè)崛起為特征的新產(chǎn)業(yè)革命為導(dǎo)向和目標(biāo)的技術(shù)發(fā)展[26]，才能真正化解納米技術(shù)帶來的巨大社會風(fēng)險，讓納米技術(shù)這一用途極其廣泛的新興技術(shù)造福社會，實(shí)現(xiàn)人類社會的可持續(xù)發(fā)展。

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Research on Risks and Countermeasures of Nanotechnology

Li Runhu

(Department of History of Science and Technology in the West, Institute for the History of Natural Sciences, Chinese Academy of Sciences, Beijing 100190, China)

With the rapid development of nanotechnology, its related risks have gradually emerged. Avoiding risks emerging due to the development of nanotechnology has become a topic of concern and has made the development of nanotechnology difficult. Based on comprehensive research and analysis of domestic and foreign nano-risk related theoretical studies, this paper proposes the prerequisites involved in and the inevitability of the transformation of nanotechnology. It discusses three aspects of major scientific and technological risks through case analysis, namely nanotechnology and human life, environment, and military. One of the prerequisites of the development and transformation of nanotechnology is cognitive transformation in human beings. The technological revolution and industrial revolution established a new self-correction mechanism that curbs the growth of destructive knowledge to resolve the problems resulting from the use of nanotechnology. It is a risk to mankind to fail to pursue the sustainable development of technology.

nanotechnology; huge scientific risk; risks; self-correction mechanism; ruin-causing knowledge

2020–06–13;

2020–07–26

中國科學(xué)院自然科學(xué)史研究所重點(diǎn)培育方向“科技的社會風(fēng)險”項(xiàng)目支持（E029001101）

李潤虎（1987–），男，哲學(xué)博士，助理研究員，主要從事西方醫(yī)學(xué)史、科技與社會方向研究。E-mail：lirunhu@ihns.ac.cn

N01；TB383

A

1674-4969(2020)04-0380-08

10.3724/SP.J.1224.2020.00380