(西南大學(xué) 重慶 400715)

引言

技術(shù)、研發(fā)和創(chuàng)新的追逐是高質(zhì)量發(fā)展的動力之源。在開放、共享的互聯(lián)網(wǎng)時代，充分利用大數(shù)據(jù)、云計算、人工智能、移動互聯(lián)網(wǎng)等新一代信息技術(shù)，共享異質(zhì)性知識資源，推動企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，是企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵。企業(yè)與關(guān)鍵供應(yīng)鏈合作伙伴之間往往具有穩(wěn)定的合作關(guān)系，是異質(zhì)性知識資源共享的重要途徑。關(guān)鍵供應(yīng)鏈合作伙伴，是指企業(yè)在供應(yīng)鏈上下游集中合作的一個或幾個關(guān)鍵供應(yīng)商和關(guān)鍵客戶?，F(xiàn)有研究認為，在傳統(tǒng)的環(huán)境中，供應(yīng)鏈集中對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生了不同的影響。一方面，從信息反饋效應(yīng)和知識溢出效應(yīng)的視角，朱姍姍、韓敏、吉利等學(xué)者認為在平等信任的合作關(guān)系中，供應(yīng)鏈集中有助于企業(yè)與關(guān)鍵供應(yīng)鏈合作伙伴的異質(zhì)性知識資源的共享，從而促進了企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新；另一方面，從利益侵占效應(yīng)和關(guān)系風(fēng)險效應(yīng)的視角，余自清、婁祝坤、孟慶璽等學(xué)者認為在信任度不高的合作關(guān)系中，供應(yīng)鏈的集中會提高關(guān)鍵供應(yīng)鏈合作伙伴的地位與議價能力，從而限制企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新投入和異質(zhì)性知識資源的共享，抑制了企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。那么，在互聯(lián)網(wǎng)的環(huán)境中，供應(yīng)鏈集中是促進還是抑制了企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新呢？本文選取了大數(shù)據(jù)、云計算、移動互聯(lián)網(wǎng)和人工智能等新一代信息技術(shù)上市企業(yè)為研究樣本，將研究聚焦于以下兩個問題：①在互聯(lián)網(wǎng)環(huán)境中，供應(yīng)鏈集中是促進還是抑制了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新？②政府補助是否有助于調(diào)節(jié)供應(yīng)鏈集中對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響？

一、文獻綜述

(一)傳統(tǒng)環(huán)境中供應(yīng)鏈集中與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新

在傳統(tǒng)的市場環(huán)境中，交易過程中的信息不對稱使企業(yè)與關(guān)鍵供應(yīng)鏈合作伙伴之間形成一種非正式契約的關(guān)系型交易，由此產(chǎn)生一種基于承諾和信任的競合關(guān)系。從耦合的競合與協(xié)同的維度出發(fā)，企業(yè)的供應(yīng)鏈集中，說明企業(yè)選擇與關(guān)鍵供應(yīng)鏈合作伙伴保持穩(wěn)定的合作關(guān)系，并且雙方之間的信任程度較高。此時，企業(yè)與關(guān)鍵供應(yīng)鏈合作伙伴之間有較多的交流，企業(yè)更容易獲取關(guān)鍵供應(yīng)鏈合作伙伴的需求反饋信息和創(chuàng)新知識，異質(zhì)性知識資源的共享程度隨之提高，從而促進了企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。

競合關(guān)系中的信任并不是一成不變的，打破合作雙方信任關(guān)系的原因主要有三個：不確定性、投機和控制。若企業(yè)與關(guān)鍵供應(yīng)鏈合作伙伴之間出現(xiàn)了不確定性、投機和控制的行為，雙方平等的信任合作關(guān)系會隨之破裂。在信任程度不高的合作中，產(chǎn)品和資源的競爭，在非合作的市場上變得更加激烈。此時，企業(yè)的供應(yīng)鏈越集中，表明企業(yè)對關(guān)鍵供應(yīng)鏈合作伙伴的依賴性就越強。關(guān)鍵供應(yīng)鏈合作伙伴會依靠強勢地位限制企業(yè)獲取其特有的異質(zhì)性知識資源，從而抑制企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。

在傳統(tǒng)環(huán)境中，學(xué)者對供應(yīng)鏈集中度與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新進行了研究。一方面，學(xué)者從信息反饋效應(yīng)和知識溢出效應(yīng)的視角進行研究，證明了供應(yīng)鏈集中，促進了企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。另一方面，學(xué)者從利益侵占效應(yīng)和關(guān)系風(fēng)險效應(yīng)的視角進行研究，證明了供應(yīng)鏈集中，抑制了企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。除此之外，學(xué)者還從專用性資產(chǎn)和內(nèi)部治理機制等角度出發(fā)，認為供應(yīng)鏈集中與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新呈現(xiàn)“U”型、倒“U”型等非線性關(guān)系。

(二)互聯(lián)網(wǎng)環(huán)境中供應(yīng)鏈集中與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新

在互聯(lián)網(wǎng)環(huán)境中，關(guān)系型交易呈現(xiàn)虛擬化，知識以互聯(lián)網(wǎng)為傳播載體散落在分散的空間內(nèi)。此時，網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)是能否實現(xiàn)異質(zhì)性資源最大利用的關(guān)鍵。某種產(chǎn)品或服務(wù)的價值，隨著網(wǎng)絡(luò)用戶數(shù)量的增加而增加的特性，被稱為網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)。分散在互聯(lián)網(wǎng)空間內(nèi)的異質(zhì)性知識資源，本身就是一種產(chǎn)品或服務(wù)，只有共享異質(zhì)性知識資源的用戶數(shù)量越多，異質(zhì)性知識資源對用戶的價值才會隨之增加。而且，在互聯(lián)網(wǎng)環(huán)境中，打破信任合作關(guān)系的不確定性、投機和控制行為依舊存在，關(guān)鍵供應(yīng)鏈合作伙伴為維護自身的利益，可能還是會通過自身的強勢地位，侵占企業(yè)的利益，加劇企業(yè)的融資約束，減少企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新投入，抑制企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。此時，企業(yè)的供應(yīng)鏈越集中，共享異質(zhì)性資源的用戶數(shù)量便越少，企業(yè)只能通過關(guān)鍵供應(yīng)鏈合作伙伴，進行有限的異質(zhì)性知識資源的共享，阻礙了企業(yè)從網(wǎng)絡(luò)上獲取更多類型的技術(shù)創(chuàng)新資源，從而抑制了企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。

回顧以往的相關(guān)文獻，認為本文的主要研究貢獻在于以下兩點：①多數(shù)學(xué)者都是在傳統(tǒng)環(huán)境中，研究供應(yīng)鏈集中對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響，未考慮在新一代信息技術(shù)支持下的互聯(lián)網(wǎng)環(huán)境。②對于供應(yīng)鏈集中與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系的研究，目前學(xué)者還未得出統(tǒng)一的結(jié)論。為此，本文從供應(yīng)鏈上下游關(guān)鍵供應(yīng)鏈合作伙伴的角度，探討在互聯(lián)網(wǎng)環(huán)境中，供應(yīng)鏈集中對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響，豐富了供應(yīng)鏈集中對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的相關(guān)文獻。

二、機制分析與研究假設(shè)

(一)互聯(lián)網(wǎng)環(huán)境中供應(yīng)鏈集中對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的作用機制

隨著云計算、大數(shù)據(jù)、移動互聯(lián)網(wǎng)、人工智能等新一代信息技術(shù)在企業(yè)的廣泛應(yīng)用，以互聯(lián)網(wǎng)為傳播媒介的異質(zhì)性知識資源，在具有數(shù)據(jù)吸附功能的網(wǎng)絡(luò)中，迅速流動、匯聚、整合。從耦合的自組織和自效應(yīng)維度出發(fā)，新一代信息技術(shù)的數(shù)據(jù)自動挖掘、分析和整合的功能，加速了企業(yè)與關(guān)鍵供應(yīng)鏈合作伙伴之間的合作效率和異質(zhì)性知識資源的共享速率，是雙方運用互聯(lián)網(wǎng)進行合作創(chuàng)新的關(guān)鍵。在互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的支持下，如果企業(yè)與關(guān)鍵供應(yīng)鏈合作伙伴之間始終保持信任度較高的穩(wěn)定合作關(guān)系，那么供應(yīng)鏈越集中，企業(yè)就可以通過更快速、更準確的網(wǎng)絡(luò)途徑，獲取關(guān)鍵供應(yīng)鏈合作伙伴的需求反饋信息和創(chuàng)新知識資源，并進一步激勵關(guān)鍵供應(yīng)鏈合作伙伴加入企業(yè)的產(chǎn)品與技術(shù)研發(fā)過程，與關(guān)鍵供應(yīng)鏈合作伙伴建立一個有效的異質(zhì)性知識資源的共享機制，提高企業(yè)的研發(fā)速率和技術(shù)創(chuàng)新效率。

但是，知識具有高滲透性的特點，異質(zhì)性知識資源正以互聯(lián)網(wǎng)和移動通訊為傳播載體，散落在分散的空間內(nèi)。在新一代信息技術(shù)的支持下，互聯(lián)網(wǎng)的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)改變了異質(zhì)性知識資源的共享邏輯和機制，在網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)的影響下，只有共享異質(zhì)性知識資源的用戶數(shù)量越多，異質(zhì)性知識資源對用戶的價值才會隨之增加；如果共享異質(zhì)性知識資源的用戶數(shù)量越少，異質(zhì)性知識資源對用戶的價值也會隨之降低。此時，企業(yè)的供應(yīng)鏈越集中，表明共享異質(zhì)性資源的關(guān)鍵供應(yīng)鏈合作伙伴的數(shù)量越少。而且在互聯(lián)網(wǎng)環(huán)境中，打破信任合作關(guān)系的不確定性、投機和控制行為依舊存在，關(guān)鍵供應(yīng)鏈合作伙伴為維護自身的利益，可能還是會通過自身的強勢地位，侵占企業(yè)的利益，加劇企業(yè)的融資約束，減少企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新投入，抑制企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。若企業(yè)只通過少數(shù)的關(guān)鍵供應(yīng)鏈合作伙伴，進行有限的異質(zhì)性知識資源的共享，網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)的負向作用，就會限制企業(yè)從網(wǎng)絡(luò)上獲取更多類型的技術(shù)創(chuàng)新資源，從而抑制了企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。綜上所述，提出假設(shè)。

假設(shè)1：在控制其他因素的條件下，供應(yīng)鏈集中抑制了企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。

(二)政府補助的調(diào)節(jié)作用

技術(shù)、研發(fā)和創(chuàng)新的追逐是高質(zhì)量發(fā)展的動力之源。在全面建成小康社會的關(guān)鍵時期，我國經(jīng)濟正由高速增長轉(zhuǎn)為高質(zhì)量發(fā)展，政府大力推行創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，積極鼓勵企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新活動。由于技術(shù)創(chuàng)新過程中的知識和技術(shù)具有一定的外部性，它的社會效益大于個人效益，因此政府補助作為國家調(diào)節(jié)社會經(jīng)濟的重要手段，是國家參與、鼓勵和引導(dǎo)企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新活動的重要機制。從政府補助的資源調(diào)配效應(yīng)，將政府補助看作是企業(yè)的一種特殊的異質(zhì)性資源，企業(yè)可以將其投入到技術(shù)創(chuàng)新中，進而有助于企業(yè)調(diào)節(jié)企業(yè)因模仿性創(chuàng)新而導(dǎo)致的創(chuàng)新回報不足的問題。而政府補助的信號傳遞效應(yīng)，則可以從隱性擔(dān)保的角度，引導(dǎo)社會投資者為有市場潛力和投資價值的創(chuàng)新項目投入資金，向社會投資者傳遞積極的投資信號，從而有效地激勵企業(yè)加大技術(shù)創(chuàng)新的資金投入,激發(fā)企業(yè)的研發(fā)積極性。基于以上分析，提出假設(shè)。

假設(shè)2:政府補助有助于調(diào)節(jié)供應(yīng)鏈集中對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響。

三、研究設(shè)計

(一)樣本選擇及數(shù)據(jù)來源

選取2015-2017年我國新一代信息技術(shù)中的移動互聯(lián)網(wǎng)、云計算、大數(shù)據(jù)、人工智能上市企業(yè)數(shù)據(jù)作為觀測樣本。為保證樣本的準確性及科學(xué)性，作出以下處理：(1)剔除數(shù)據(jù)缺失樣本；(2)剔除ST及ST*樣本；(3)剔除金融行業(yè)樣本；(4)為消除極端觀測值的影響，對連續(xù)變量進行上下1%水平的Winsorize處理。經(jīng)過一系列處理，最終獲得105家上市企業(yè)的有效觀察樣本。

(二)變量設(shè)計

1.被解釋變量

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。參照林鐘高和張春艷(2017)、吳祖光(2017)及朱姍姍(2018)等學(xué)者的做法，選取研發(fā)支支出/營業(yè)收入和研發(fā)支出/總資產(chǎn)衡量企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。

2.解釋變量

供應(yīng)鏈集中度。參照宛晴(2017)、朱瑞星(2017)等學(xué)者的做法，選取前五名供應(yīng)商合計采購金額占年度采購總額比例代表供應(yīng)商集中度，前五名客戶合計銷售金額占年度銷售總額比例代表客戶集中度。

3.調(diào)節(jié)變量

政府補助。參照吉利(2018)、朱姍姍(2018)等學(xué)者的做法，將供應(yīng)商(客戶)集中度與政府補助的交互項，作為本文的調(diào)節(jié)變量。

4.控制變量

在已有文獻的基礎(chǔ)上，設(shè)定研發(fā)人員數(shù)量、總資產(chǎn)收益率、企業(yè)規(guī)模和資本結(jié)構(gòu)等控制變量。

(三)模型設(shè)計

采用OLS穩(wěn)健標準誤差模型和面板固定效應(yīng)模型進行估計。

RDIi,t=β0+β1SC(CC)i,t+β2GSi,t+β3SIZEi,t+β4RSi,t

+β5ROAi,t+β6LEVi,t+ε

RDIi,t=β0+β1SCi,t+β2SCi,t×GSi,t+β3GSi,t

+β4SIZEi,t+β5RSi,t+β6ROAi,t+β7LEVi,t+ε

四、實證研究結(jié)果

(一)描述性統(tǒng)計

從表1 的統(tǒng)計結(jié)果可以看出，技術(shù)創(chuàng)新投入的均值是9.6%，代表我國新一代信息技術(shù)的上市企業(yè)的整體技術(shù)創(chuàng)新水平有待提高。供應(yīng)商集中度的均值是34%，最大值是98.9%，最小值是1.1%；客戶集中度的均值是32%，最大值是92.4%，最小值是2.1%，根據(jù)以上統(tǒng)計結(jié)果可知，我國新一代信息技術(shù)上市企業(yè)的整體供應(yīng)鏈集中程度并不高，但各上市企業(yè)間存在較大差異，此結(jié)果與余世清、朱姍姍等學(xué)者的觀點基本保持一致。

表1 描述性統(tǒng)計分析表

(二)基本回歸結(jié)果

從表2看出,當(dāng)被解釋變量為RDI時，SC為-0.028，CC為-0.048，回歸結(jié)果在5%的水平下顯著。根據(jù)以上結(jié)果顯示，在互聯(lián)網(wǎng)環(huán)境中，供應(yīng)鏈集中抑制了企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，此結(jié)果支持假設(shè)1。為進一步探究政府補助對供應(yīng)鏈集中度和企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的調(diào)節(jié)作用，加入供應(yīng)鏈集中度與政府補助的交互項進行分析。從表的回歸結(jié)果中可以得出，當(dāng)被解釋變量為RDI時，調(diào)節(jié)變量SC×GS符號為正，CC×GS符號為正，回歸結(jié)果分別在5%和1%的水平下顯著。根據(jù)以上結(jié)果顯示，政府補助有助于調(diào)節(jié)供應(yīng)鏈集中抑制企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的現(xiàn)象，此結(jié)果支持假設(shè)2。

表2 基本回歸結(jié)果分析表

注：括號內(nèi)為t值，***、**、*分別表示在1%、5%和10%的顯著性水平下通過檢驗。

(三)穩(wěn)健性檢驗

采取替換核心變量的方法進行穩(wěn)健性檢驗。選用SC_HHI和CC_HHI替換SC和CC,采用面板數(shù)據(jù)的固定效應(yīng)模型進行回歸，與上文的實證分析結(jié)果保持一致，即供應(yīng)鏈集中抑制企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。選用RD_ASSET替代RDI，驗證政府補助對供應(yīng)鏈集中度與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的調(diào)節(jié)作用，采用OLS的穩(wěn)健標準誤差估計進行回歸，與上文實證分析結(jié)果保持一致，即政府補助有助于調(diào)節(jié)供應(yīng)鏈集中抑制企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。

五、研究結(jié)論與啟示

經(jīng)過研究，得出以下結(jié)論：①在互聯(lián)網(wǎng)環(huán)境中，供應(yīng)鏈集中抑制了企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。在互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)的影響下，只有共享異質(zhì)性知識資源的用戶數(shù)量越多，異質(zhì)性知識資源對用戶的價值才會隨之增加。企業(yè)若只通過少數(shù)的關(guān)鍵供應(yīng)鏈合作伙伴，進行有限的異質(zhì)性知識資源的共享，網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)的負向作用就會限制企業(yè)從網(wǎng)絡(luò)上獲取更多類型的技術(shù)創(chuàng)新資源，從而抑制了企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。②政府補助有助于調(diào)節(jié)供應(yīng)鏈集中抑制企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的現(xiàn)象。通過政府補助的資源調(diào)配效應(yīng)，有助于企業(yè)調(diào)節(jié)企業(yè)因模仿性創(chuàng)新而導(dǎo)致的創(chuàng)新回報不足的問題。

本文的研究啟示：①在互聯(lián)網(wǎng)時代企業(yè)應(yīng)密切關(guān)注供應(yīng)鏈的集中度，避免出現(xiàn)非平等合作關(guān)系抑制企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的問題。企業(yè)還應(yīng)充分利用現(xiàn)有的互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)，吸引更多的關(guān)鍵供應(yīng)鏈合作伙伴，擴大異質(zhì)性知識資源的共享范圍。同時加大技術(shù)創(chuàng)新力度，通過技術(shù)創(chuàng)新提高企業(yè)的發(fā)展質(zhì)量。②政府應(yīng)通過政府的資源調(diào)配和信號傳遞效應(yīng)，正確引導(dǎo)企業(yè)利用新一代信息技術(shù)進行企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，為國家的高質(zhì)量發(fā)展提供動力。