葛豐

根據(jù)初步核算數(shù)據(jù)，2019年，我國(guó)人均GDP預(yù)計(jì)將突破1萬(wàn)美元大關(guān)。處在這一新的發(fā)展水平，中國(guó)此前成功的經(jīng)驗(yàn)是否仍然適用？這些經(jīng)驗(yàn)中有為政府的關(guān)鍵性作用又如何根據(jù)形勢(shì)變化持續(xù)更新？針對(duì)這些問(wèn)題，筆者認(rèn)為，要素稟賦結(jié)構(gòu)是一個(gè)非常重要的觀察、思考與實(shí)踐的切入點(diǎn)。

要素稟賦結(jié)構(gòu)是理解當(dāng)前相關(guān)學(xué)術(shù)論爭(zhēng)的邏輯要點(diǎn)

梳理經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，人類社會(huì)圍繞如何推動(dòng)發(fā)展所展開(kāi)的研究源遠(yuǎn)流長(zhǎng)，取得的成果浩如煙海，其中犖犖大者，就可自大衛(wèi)·休謨起，一路尋跡至亞當(dāng)·斯密、大衛(wèi)·李嘉圖、阿爾弗雷德·馬歇爾以及阿蘭·揚(yáng)格等諸家學(xué)說(shuō)。

當(dāng)然，這些學(xué)說(shuō)相互之間多有矛盾，運(yùn)用于實(shí)踐的效果也大相徑庭，正因?yàn)榇?，基于不斷變化的條件函數(shù)，以及不斷深化的認(rèn)知水平，當(dāng)代學(xué)人們逐漸融匯的觀點(diǎn)交集是：一、現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要?jiǎng)恿推毡樘卣魇聦?shí)是技術(shù)變革、產(chǎn)業(yè)升級(jí)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷;二、持續(xù)不斷地技術(shù)變革、產(chǎn)業(yè)升級(jí)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷，首先要在每一個(gè)時(shí)點(diǎn)上按照要素稟賦結(jié)構(gòu)所決定的比較優(yōu)勢(shì)，漸進(jìn)性地形成有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)。

然而經(jīng)由上述邏輯起點(diǎn)，引發(fā)出的學(xué)術(shù)論爭(zhēng)依然激烈，譬如對(duì)于究竟如何根據(jù)給定的稟賦結(jié)構(gòu)所決定的比較優(yōu)勢(shì)發(fā)展產(chǎn)業(yè)，以新自由主義與新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)為兩端的學(xué)說(shuō)有大量精彩的批評(píng)與反批評(píng)，本文限于篇幅不再贅述。

不過(guò)比較有意思的一個(gè)現(xiàn)象是，上述學(xué)術(shù)論爭(zhēng)中各方引證的論據(jù)經(jīng)常是同一的，譬如自二戰(zhàn)結(jié)束以來(lái)，全世界真正能夠利用后發(fā)優(yōu)勢(shì)實(shí)現(xiàn)趕超并躍進(jìn)至高收入經(jīng)濟(jì)體的國(guó)家或地區(qū)非常有限，再譬如即使把觀察對(duì)象進(jìn)一步細(xì)分（變量更少），發(fā)展中國(guó)家設(shè)立的經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)也很難判斷其是否成功。

筆者認(rèn)為，理解這種見(jiàn)仁見(jiàn)智的邏輯要點(diǎn)在于要素稟賦結(jié)構(gòu)以及由此決定的比較優(yōu)勢(shì)，因?yàn)殡m然上述學(xué)術(shù)論爭(zhēng)最主要的爭(zhēng)議點(diǎn)經(jīng)常集中在政府的作用，但這種由同一事實(shí)出發(fā)，進(jìn)行不同解釋進(jìn)而給出截然不同政策建議的邏輯演進(jìn)，起始的分歧點(diǎn)其實(shí)并不難追溯到對(duì)比較優(yōu)勢(shì)的判斷上。

譬如新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為失敗的產(chǎn)業(yè)政策主要是因?yàn)槠渫ǔ＿`背了本國(guó)（本地區(qū)）比較優(yōu)勢(shì)，而有為政府的作用是以有限的資源，來(lái)幫助具有潛在比較優(yōu)勢(shì)部門(mén)的企業(yè)消除它們自己難以解決的外部性或軟硬基礎(chǔ)設(shè)施完善的協(xié)調(diào)問(wèn)題。

而反對(duì)者固然不會(huì)在原則意義上完全否認(rèn)市場(chǎng)失靈以及完全否定政府作用，不過(guò)即使不討論政府官員動(dòng)機(jī)與激勵(lì)等并不完全令人放心的問(wèn)題，他們至少有充分理由懷疑，政府部門(mén)及其官員在對(duì)本國(guó)或本地區(qū)資源稟賦、比較優(yōu)勢(shì)，以及未來(lái)各行業(yè)發(fā)展前景判斷方面，就一定比在生產(chǎn)和貿(mào)易第一線的企業(yè)和企業(yè)家信息更完備？知識(shí)更全面？判斷更準(zhǔn)確？甄別更恰當(dāng)？

有為政府可以在要素稟賦結(jié)構(gòu)與比較優(yōu)勢(shì)變遷中發(fā)揮積極作用

確實(shí)，現(xiàn)實(shí)世界的復(fù)雜性以及發(fā)展函數(shù)的多元性乃至多變性，導(dǎo)致對(duì)比較優(yōu)勢(shì)（尤其是潛在比較優(yōu)勢(shì)）的判斷非常困難，而且這種困難對(duì)站在今時(shí)發(fā)展階段的中國(guó)而言更是在急劇放大。因?yàn)榇饲爸袊?guó)的發(fā)展，在很大程度上可歸因于對(duì)后發(fā)優(yōu)勢(shì)的充分利用，這其中，就包括依據(jù)發(fā)達(dá)國(guó)家先行發(fā)展所給出的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演進(jìn)路徑以及呈現(xiàn)出的發(fā)展規(guī)律，運(yùn)用政府產(chǎn)業(yè)政策加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演進(jìn)速度。而現(xiàn)在的問(wèn)題則是，中國(guó)至少有相當(dāng)部分產(chǎn)業(yè)，已經(jīng)逼近甚至事實(shí)上處于全球前沿，政府的“增長(zhǎng)甄別和因勢(shì)利導(dǎo)”將需要在“無(wú)人區(qū)”自行探索并接受檢驗(yàn)。

面對(duì)這一全新考驗(yàn)，有為政府如何因時(shí)因地繼續(xù)發(fā)揮其關(guān)鍵性作用？筆者就此聊以獻(xiàn)芹的視角是：產(chǎn)業(yè)政策的要件，是對(duì)比較優(yōu)勢(shì)的判斷，而對(duì)比較優(yōu)勢(shì)的判斷，即使在靜態(tài)視角下也是非常困難的，但是同時(shí)，恰恰正因?yàn)樵诂F(xiàn)實(shí)世界中，要素稟賦結(jié)構(gòu)與比較優(yōu)勢(shì)是動(dòng)態(tài)的，是非完全給定的，是非完全外生的，因此，在中國(guó)正努力推動(dòng)使市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用的新發(fā)展階段，有為政府 “增長(zhǎng)甄別和因勢(shì)利導(dǎo)”的重點(diǎn)已不再是直接驅(qū)動(dòng)要素投入（自己所認(rèn)定的）具有潛在比較優(yōu)勢(shì)的行業(yè)或企業(yè)，而是應(yīng)更深入地把握產(chǎn)業(yè)發(fā)展客觀規(guī)律，把自己的作用端向前位移，要通過(guò)有意識(shí)地引導(dǎo)、推動(dòng)高端要素集聚，加快本地區(qū)要素稟賦結(jié)構(gòu)與比較優(yōu)勢(shì)變遷，從而在更靠近原點(diǎn)處實(shí)現(xiàn)由要素稟賦結(jié)構(gòu)內(nèi)生的產(chǎn)業(yè)升級(jí)與技術(shù)變革。

不同于企業(yè)，政府對(duì)要素稟賦結(jié)構(gòu)與比較優(yōu)勢(shì)變遷過(guò)程的可為性，在給足時(shí)間量的情況下是可以驗(yàn)證的。譬如以各項(xiàng)要素中最重要的人力資本為例，一方面，從總量層面來(lái)看，當(dāng)前中國(guó)要素稟賦結(jié)構(gòu)變化中最為人矚目的一點(diǎn)，就是向來(lái)被視為幾近無(wú)限供給的勞動(dòng)力數(shù)量迅速見(jiàn)頂回落，而這背后，中國(guó)的人口生育政策無(wú)疑起到了很大的作用;另一方面，從結(jié)構(gòu)層面來(lái)看，近年來(lái)，中國(guó)以互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)為代表的部分產(chǎn)業(yè)呈現(xiàn)出“彎道超車”態(tài)勢(shì)，其背后很重要的支撐因素，即在于中國(guó)巨大的工程技術(shù)人才儲(chǔ)備，而這一稟賦，顯然也與中國(guó)政府的教育政策與教育投入密切相關(guān)。

制度供給在要素稟賦結(jié)構(gòu)與比較優(yōu)勢(shì)變遷中具備一定先決性

因循上述思考，下一步的問(wèn)題是：就像產(chǎn)業(yè)政策的可為性，不足以充分推導(dǎo)出產(chǎn)業(yè)政策的應(yīng)然性（至少學(xué)界目前尚無(wú)定論），這其間的斷裂處，主要在于政府如何才能“恰當(dāng)”地（其實(shí)也可以說(shuō)是先驗(yàn)地）進(jìn)行“增長(zhǎng)甄別和因勢(shì)利導(dǎo)”，同理，政府對(duì)要素稟賦結(jié)構(gòu)與比較優(yōu)勢(shì)變遷過(guò)程的可為性，與其應(yīng)然性之間也橫亙著一個(gè)“如何”的問(wèn)題。

有為政府 “增長(zhǎng)甄別和因勢(shì)利導(dǎo)”的重點(diǎn)已不再是直接驅(qū)動(dòng)要素投入（自己所認(rèn)定的）具有潛在比較優(yōu)勢(shì)的行業(yè)或企業(yè)，而是應(yīng)更深入地把握產(chǎn)業(yè)發(fā)展客觀規(guī)律，把自己的作用端向前位移，要通過(guò)有意識(shí)地引導(dǎo)、推動(dòng)高端要素集聚，加快本地區(qū)要素稟賦結(jié)構(gòu)與比較優(yōu)勢(shì)變遷，從而在更靠近原點(diǎn)處實(shí)現(xiàn)由要素稟賦結(jié)構(gòu)內(nèi)生的產(chǎn)業(yè)升級(jí)與技術(shù)變革。

政府在要素稟賦結(jié)構(gòu)與比較優(yōu)勢(shì)變遷中，有意識(shí)地發(fā)揮自身積極作用的途徑不一而足，其中最直接的手段，就是強(qiáng)制性地通過(guò)扭曲要素價(jià)格甚或直接計(jì)劃配置等方式，對(duì)要素相對(duì)稀缺程度進(jìn)行干預(yù)。譬如前述中國(guó)的人口生育政策，再譬如利用土地征用的低成本，大量廉價(jià)提供工業(yè)用地等。

中國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)歷程在很大程度上證明了上述方式的有效性，但是近年來(lái)，基于發(fā)展水平的提高以及前期副作用的累積，不可否認(rèn)的事實(shí)是中國(guó)已越來(lái)越難以繼續(xù)采用原有發(fā)展方式。黨的十九大報(bào)告首次提出“高質(zhì)量發(fā)展”新表述，所對(duì)應(yīng)的正是這種重大約束函數(shù)變化。

高質(zhì)量發(fā)展是建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系的必由之路，而建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系，就必須堅(jiān)持質(zhì)量第一、效益優(yōu)先，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量變革、效率變革、動(dòng)力變革，提高全要素生產(chǎn)率，不斷增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新力和競(jìng)爭(zhēng)力。這種要求決定了必須大幅度減少政府對(duì)資源的直接配置，推動(dòng)資源配置依據(jù)市場(chǎng)規(guī)則、市場(chǎng)價(jià)格、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)效益最大化和效率最優(yōu)化。

使市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用，與更好發(fā)揮政府作用并不矛盾。事實(shí)上，越是要讓市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用，政府的作用就越重要，對(duì)政府治理水平的要求也越高。譬如以高質(zhì)量發(fā)展最為仰賴的創(chuàng)新活動(dòng)為例，按照創(chuàng)新理論首倡者熊彼特的觀點(diǎn)，“創(chuàng)新發(fā)生的根本原因在于社會(huì)存在某種潛在利益，創(chuàng)新的目的就是為了獲得這種潛在利益。當(dāng)企業(yè)家意識(shí)到社會(huì)中存在某種潛在利益時(shí)，就會(huì)主動(dòng)地投入資本或吸引他人投資，創(chuàng)造或引進(jìn)一種新的生產(chǎn)方式去獲取這種利益。在利益的追求中，企業(yè)家又會(huì)不斷改進(jìn)所采用的生產(chǎn)函數(shù)，使獲取的利益盡量最大?！?/p>

很顯然，在一個(gè)非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的社會(huì)中，誘導(dǎo)創(chuàng)新發(fā)生的“潛在利益”是不存在的;而在一個(gè)不完全的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)中（譬如知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不力），這種“潛在利益”是被抑制的;當(dāng)然更棘手的是，即使在一個(gè)運(yùn)行良好的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系中，由于市場(chǎng)失靈現(xiàn)象的存在，這種“潛在利益”也未必能足夠發(fā)揮誘致作用，譬如在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域。因此，熊彼特對(duì)創(chuàng)新的前提挖掘，其實(shí)就已經(jīng)暗含了一個(gè)邏輯位次更前的前提挖掘，那就是需要有一個(gè)能夠恰當(dāng)?shù)丶ぐl(fā)、保護(hù)“潛在利益”并能匡補(bǔ)“潛在利益”不足的制度安排，繼而才能讓“潛在利益”誘致創(chuàng)新發(fā)生并進(jìn)入自擴(kuò)展秩序。

所以說(shuō)無(wú)論從正反兩方面來(lái)看，現(xiàn)階段政府的主要任務(wù)都將不再是直接驅(qū)動(dòng)要素投入自己選定的部門(mén)和領(lǐng)域，而是要通過(guò)制度這個(gè)前提條件的構(gòu)建完善，賦予市場(chǎng)機(jī)制在資源配置中起決定性作用的良好基礎(chǔ)與堅(jiān)實(shí)保證，促使全社會(huì)不斷改進(jìn)其生產(chǎn)函數(shù)。

當(dāng)然，制度創(chuàng)新是一項(xiàng)持續(xù)、系統(tǒng)的工程，但也是一個(gè)有先有后、由點(diǎn)及面的高衍生性、自擴(kuò)展的過(guò)程。因此，當(dāng)前我國(guó)各級(jí)政府的制度創(chuàng)新既要體現(xiàn)系統(tǒng)性、整體性、協(xié)同性，也要善于找準(zhǔn)階段性具體目標(biāo)，要選擇那些外部性高、敏感度高的重要領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)先行先試，從而使整體推進(jìn)和重點(diǎn)突破相互促進(jìn)、互為支撐。

責(zé)編：李慧敏 ?lihuimin@ceweekly.cn

美編：孫珍蘭