原宜青 丁敬達
摘? 要:基于檔案知識觀理論取向,以庫恩的范式理論為基礎(chǔ),通過分析以后保管模式為代表的理論成果和以中國人民大學(xué)信息資源管理學(xué)院為代表的學(xué)術(shù)共同體,認為檔案知識管理理論范式在國內(nèi)已經(jīng)形成,其具有重視檔案資源的組織開發(fā)和檔案知識服務(wù)以及檔案知識管理技術(shù)研究等特征,未來該理論范式將向以人為本、資源共享和智慧管理的方向發(fā)展。
關(guān)鍵詞:檔案學(xué);檔案知識管理;理論范式;學(xué)術(shù)共同體
Abstract: Based on the theoretical orientation of regarding archive as knowledge and the paradigm theory of Thomas Kuhn,through the analysis of the academic achievements represented by the Post-custodial Paradigm for Archives and the scientific communities represented by RUC School of Information Resource Management,this study suggests that the archival knowledge management theoretical paradigm has been formed within Chinese Mainland. Meanwhile,its characteristics are summarized,including emphasizing the organization & development of archive resources,improving archival knowledge service and technology research in archival knowledge management. In the future,people-oriented ethics would be strengthened,resource sharing would be promoted and the theoretical paradigm would move towards wisdom management.
Keywords: Archival science; Archival knowledge management; Theoretical paradigm; Scientific community
從1571年亞克博·馮·拉明根的《綜合報告——怎樣才算一個完美的登記室》以及《論登記室及其機構(gòu)和管理》在海德堡印刷出版算起[1],世界范圍內(nèi)的檔案學(xué)研究已走過近五百年的歷程。如今,文件數(shù)量的急劇增長和電子文件的大量使用,使得來源原則、全宗原則和文件生命周期等檔案學(xué)基礎(chǔ)理論在迅速變化的社會現(xiàn)實沖擊下發(fā)生了動搖和轉(zhuǎn)變,因此有必要借助“范式”理論探討檔案學(xué)的發(fā)展脈絡(luò)和趨向。范式的提出者托馬斯·庫恩對范式這樣陳述:“我所謂的范式通常是指那些公認的科學(xué)成就,它們在一段時間里為實踐共同體提供典型的問題和解答”;范式與學(xué)科的建構(gòu)密切相關(guān),“沒有學(xué)科范式,就不會有嚴格意義上的學(xué)術(shù)積累和進步”[2],可見它對于學(xué)科發(fā)展和自我審視的重要意義不言而喻。
1 文獻綜述
加拿大學(xué)者休·泰勒(Hugh Taylor)于1987年提交的加拿大檔案研究者協(xié)會年會論文《檔案學(xué)的轉(zhuǎn)變:技術(shù)調(diào)整還是范式轉(zhuǎn)變》[3]中引入范式轉(zhuǎn)變的角度構(gòu)思檔案學(xué)觀念的轉(zhuǎn)向[4]。我國學(xué)學(xué)者張國樑和潘天虹于1991年合作發(fā)表了論文《檔案學(xué)的范型》[5],第一次將范式[6]引入檔案。2004年丁華東和李珍發(fā)表了《范式理論與檔案管理探略》[7]。
此后,檔案學(xué)范式研究方向開始分化。以丁華東為代表的學(xué)者以研究管理范式為主;以陳祖芬和孫大東為代表的學(xué)者以研究基于庫恩范式的元科學(xué)或?qū)W科范式為主。陳祖芬在其專著中對檔案學(xué)的理論發(fā)展歷程有較詳細的調(diào)查研究,并基于庫恩范式理論中的學(xué)科發(fā)展模型提出我國檔案學(xué)正處于常規(guī)科學(xué)階段[8]。孫大東以批判性的觀點對檔案學(xué)范式進行研究,如《基于批判性視域的中國檔案學(xué)范式研究》[9]一文按照檔案學(xué)范式研究發(fā)展的時間順序,分別對潘連根、陳祖芬和丁華東等學(xué)者的觀點進行評價;隨后他在此基礎(chǔ)之上發(fā)表了《中國檔案學(xué)范式尚未形成——基于批判性視域的考量》[10],認為當時已有的檔案學(xué)范式定義尚不完善且檔案學(xué)研究未形成相應(yīng)范式。
之后學(xué)科范式的研究勢頭逐漸減弱,檔案管理范式逐漸轉(zhuǎn)向檔案學(xué)理論范式。其中,在整個檔案學(xué)界較有代表性且得到廣泛認同的觀點是丁華東提出的:我國檔案學(xué)理論從民國時期(20世紀30年代初)誕生以來,經(jīng)歷了的一系列范式轉(zhuǎn)變過程——檔案史料整理理論范型、檔案文件管理理論范型、檔案信息資源管理理論范型、檔案知識管理理論范型和檔案社會記憶理論范型[11]。這一范式轉(zhuǎn)變過程中,蘊含的是社會對于檔案基本屬性的判斷和對檔案價值審視的變化過程。國內(nèi)關(guān)于檔案知識管理理論范型的研究,從檢索到的資料來看僅有丁華東的少量文獻涉及;換言之,學(xué)術(shù)共同體專門以檔案知識管理范式為主題的研究也僅限于此。
國內(nèi)對檔案知識管理的研究始于1996年第十三屆國際檔案大會上特里·庫克(Terry Cook)提出“后保管模式”,經(jīng)過二十余年的發(fā)展積累了一定的學(xué)術(shù)成果和學(xué)術(shù)意識。大體上看,檔案學(xué)界對知識管理與檔案學(xué)的結(jié)合持積極態(tài)度,關(guān)于檔案知識管理的理論基礎(chǔ)已有不少論證。如徐擁軍在《檔案管理與知識管理的關(guān)系研究》中對檔案管理和知識管理進行了比較,并認為二者發(fā)展是相輔相成的[12];他還在《檔案后保管范式與知識管理》中提出后保管范式體現(xiàn)和反映出檔案管理向知識管理發(fā)展的內(nèi)在要求和必然趨勢[13]。檔案知識管理技術(shù)方面的相關(guān)研究也有一定成果。如張斌等人在《中國檔案事業(yè)史知識庫的總體構(gòu)建》[14]中提出了中國檔案事業(yè)史知識庫數(shù)字資源組織和技術(shù)實現(xiàn)方案;牛力等人在《面向政府決策的檔案知識庫構(gòu)建研究》[15]中提出了知識庫構(gòu)建的總體設(shè)想和架構(gòu)方案。從理論的深度和廣度來看,我國檔案知識管理的研究呈現(xiàn)出扁平狀的特點——相關(guān)研究涉及多行業(yè)多領(lǐng)域,但內(nèi)容上仍然是基礎(chǔ)理論研究占大多數(shù),知識服務(wù)和技術(shù)研究等個別研究領(lǐng)域具有較深的理論深度。
2 范式與檔案學(xué)理論范式
2.1 范式的內(nèi)涵及其形成
2.1.1 范式的“成分”。范式本身并不具體指代科學(xué)研究中的經(jīng)典模型或著名觀點——而是研究者最終“信仰”的、心中篤定的一套“真理”。盡管庫恩用大量的篇幅對范式進行了論述,但是范式的內(nèi)涵仍不夠精確。庫恩本人在1969年為《科學(xué)革命的結(jié)構(gòu)》所寫的后記中從四個方面表達了范式的內(nèi)涵:符號概括、范式的形而上學(xué)部分[16]、價值和范例。
庫恩的四類成分抽象性過強,不易尋找對應(yīng)的實例;并且范式內(nèi)涵是開放的,沒有固定的標準。為了方便從具體的方面入手,本文將范式的內(nèi)涵“濃縮”為以下三類[17]:學(xué)術(shù)共同體的學(xué)術(shù)意識——對人大腦中的認識和抽象思維的概括,建立在學(xué)術(shù)共同體的意識基礎(chǔ)之上;學(xué)術(shù)共同體公認的學(xué)術(shù)成果——近似于“符號概括”,也包括“范例”意義上具體的學(xué)術(shù)成果;學(xué)術(shù)共同體采用的研究方法——泛指研究中較具體的實踐方法。
2.1.2 學(xué)術(shù)共同體。科學(xué)共同體(scientific community)[18]是由哲學(xué)家邁克爾·波蘭尼(Michael Polanyi)于1942年的一次演講中提出[19]。庫恩借用了這個術(shù)語,但是內(nèi)涵稍有改變:一個科學(xué)共同體由共有一個范式的人組成[2];科學(xué)共同體因其所受教育和訓(xùn)練中的共同因素而結(jié)合,自認為且被認為擁有共同的研究目標(包括培養(yǎng)接班人)[20]。不難看出,范式與學(xué)術(shù)共同體是相伴而生的。
范式可以劃分不同層次,不同層次的范式對應(yīng)不同的學(xué)術(shù)共同體。此外,學(xué)科的邊界總是模糊的,一位學(xué)者可以同時涉及多個領(lǐng)域——他可以同屬多個學(xué)術(shù)共同體。因此,找到精確、邊界嚴格的學(xué)術(shù)共同體是不可能的。雖然無法定義嚴格的學(xué)術(shù)共同體,但是可以參考有形的學(xué)術(shù)機構(gòu),以其相關(guān)學(xué)者中的核心成員為重點進行研究。
2.1.3 范式形成的表征。范式本身的意涵十分抽象,從定義或描述入手尋找其形成的依據(jù)是困難的;之前對范式內(nèi)涵的濃縮和具體化,是為了方便將其轉(zhuǎn)化為判斷范式形成的依據(jù)。范式形成的根本標志,是成熟的學(xué)術(shù)共同體的形成。這里的“成熟”來源于《科學(xué)革命的結(jié)構(gòu)》中庫恩的描述:“范式是一個成熟的科學(xué)共同體在某段時間內(nèi)所接納的研究方法、問題領(lǐng)域和解題標準的源頭活水”。[2]盡管庫恩沒有對這里“成熟”的內(nèi)涵進行說明,但是可通過學(xué)術(shù)共同體的特征來判斷它的成熟與否。因此,確定范式形成的基本思路是:以學(xué)術(shù)共同體作為出發(fā)點,通過他們公認的研究成果和研究方法來判斷學(xué)術(shù)共同體是否成熟,從而推出相應(yīng)范式是否形成。
2.2 檔案學(xué)理論范式的建構(gòu)
2.2.1 檔案學(xué)理論范式的提出。2004年,李珍與丁華東發(fā)表了《范式理論與檔案管理探略》[7],第一次使用“理論范式”一詞,對這一術(shù)語使用的解釋[21]是從理論取向的角度來考查范式;原文雖不是正式提出這個概念,但是“理論范式”的內(nèi)涵已具雛形。2005年,丁華東提出了“管理范式”的概念及其內(nèi)涵:“管理的理論和實踐的體系范疇,包括管理的理念、理論、結(jié)構(gòu)、模式、方式、方法、手段和操作等”[22]。顯然,此處管理范式中已經(jīng)包含了從理論角度出發(fā)對范式的考查,理論范式思想已經(jīng)蘊含其中。在之后的文章中,丁華東不再使用“管理范式”這一概念,而是改為使用“理論范式”這一術(shù)語進行表述,提出檔案知識管理理論范式和檔案記憶理論范式,與他原先提出的檔案史料管理(研究)范式、檔案實體管理(研究)范式和檔案信息資源管理范式相銜接,形成了一個完整的檔案學(xué)理論范式演變過程。
2.2.2 “范式”移植檔案學(xué)的合理性。庫恩在《科學(xué)革命的結(jié)構(gòu)》一書中對范式的論證是基于自然科學(xué)背景的,而作為社會學(xué)科的檔案學(xué)在范式理論的適用上與自然科學(xué)存在著些許不同。西方學(xué)者對社會學(xué)范式有兩種觀點——“無范式”說與“多范式”說。無范式說的代表觀點認為社會學(xué)理論的嚴密性、精確性和確定性上不滿足形成范式的要求;多范式說則認為同一時空下允許多種范式的同時存在[11]。
本文認為,在檔案學(xué)的范圍內(nèi)多范式說是成立的。在我國檔案學(xué)的發(fā)展中,一系列的檔案學(xué)理論范型——檔案信息資源管理、檔案知識管理和檔案社會記憶理論研究是共存的,而社會中檔案文件管理、檔案信息資源管理和檔案知識管理分別在檔案館、部分大企業(yè)和智慧檔案館中實踐應(yīng)用。從多范式說的角度出發(fā),范式理論在檔案學(xué)領(lǐng)域的應(yīng)用是合理的。
2.2.3 檔案屬性——檔案學(xué)理論范式的建構(gòu)基準。檔案屬性就是對檔案的性質(zhì)和狀態(tài)的抽象描述。檔案實踐活動決定了學(xué)術(shù)共同體看待檔案的基本觀點和角度,而這種觀點和角度又反作用于學(xué)術(shù)共同體的研究活動。相應(yīng)地,不同檔案屬性反映不同的社會檔案實踐需求。因此檔案基本屬性決定了學(xué)術(shù)共同體的學(xué)術(shù)取向,從而成為檔案學(xué)理論范式的建構(gòu)基準。不難發(fā)現(xiàn),上文提到的一系列檔案理論范型中,每種范型名稱都是名詞+“理論范型”的組合;此處的名詞就是檔案基本屬性觀的體現(xiàn),反映的就是一定范圍內(nèi)學(xué)術(shù)共同體對檔案的基本認識。
3 檔案知識管理理論范式
3.1 檔案知識管理范式的構(gòu)建
3.1.1 標志性的理論成果。特里·庫克于1996年,第十三屆國際檔案大會上提出“檔案后保管模式”(the Post-custodial Paradigm for Archives)[23];然而,后保管模式并不是在1996年提出的。它的研究可以追溯到1974年10月13日,美國檔案工作者協(xié)會第38屆年會上協(xié)會主席杰拉爾德·漢姆(F. Gerald Ham)所做的名為《檔案邊緣》(The Archival Edge)的報告;報告雖未直接使用“后保管模式”一詞,但是以知識為中心的檔案觀已初步形成[24]。1991年,漢姆在《后保管時代的檔案戰(zhàn)略》中首次提出了“后保管時代”(post-custodial era)一詞[13]?!昂蟊9芊妒健痹诒举|(zhì)上是“以來源為中心,以知識為中心的管理”[25]。
從漢姆提出“后保管時代”到庫克提出“后保管范型”,歷經(jīng)了十余年的論證和發(fā)展,“后保管”這樣一種帶有知識管理色彩的檔案觀經(jīng)過西方檔案學(xué)者的醞釀和打磨逐漸發(fā)展為成熟的理論成果,引起了國內(nèi)檔案學(xué)界的廣泛討論。國內(nèi)檔案學(xué)學(xué)術(shù)共同體在文章中表達出對后保管模式的認同,并且在檔案學(xué)教材和教學(xué)活動中使用它作為培養(yǎng)未來成員的范例之一。后保管模式之所以能夠成為標志性的理論成果,不僅在于它本身提供了克服檔案工作嚴峻挑戰(zhàn)的思路,更是在于得到了檔案學(xué)界的廣泛認同。
3.1.2 檔案知識管理學(xué)術(shù)共同體。本文挑選了研究方向中包含“知識管理”的學(xué)者并對他們相關(guān)成果進行了調(diào)查[26]。從范型的角度來看,他們的理論探索推動了其他學(xué)者的相關(guān)研究。徐擁軍從2004年起發(fā)表了若干關(guān)于檔案知識管理基礎(chǔ)理論的文章,得到了廣泛的引證,其中《基于知識服務(wù)的檔案管理模式的理論探索》[27]被引次數(shù)最多,已有72次。
在中國知網(wǎng)期刊、學(xué)術(shù)輯刊、碩博及國內(nèi)外會議庫中,以檢索式“TI =‘檔案×(‘知識+‘知識管理)-‘產(chǎn)權(quán)”為條件進行檢索,可以得到1584條結(jié)果[28]。
將結(jié)果按照機構(gòu)與作者對前20名進行分組。其中10篇以上的有:中國人民大學(xué)、南京政治學(xué)院、黑龍江大學(xué)、上海大學(xué)、武漢大學(xué)、湖北大學(xué)、蘇州大學(xué);10篇以下的有:廣西民族大學(xué)、南京大學(xué)、鄭州航空工業(yè)管理學(xué)院、山東大學(xué)、鄭州大學(xué)、中國礦業(yè)大學(xué)、上海師范大學(xué)、河南大學(xué)、安徽大學(xué)、中山大學(xué)、赤峰學(xué)院、河北大學(xué)、湘潭大學(xué)。
中國人民大學(xué)的發(fā)文量遠超其他機構(gòu),為44篇;從第六名開始出現(xiàn)了機構(gòu)排名并列的情況,其后的機構(gòu)分布在趨勢上符合洛特卡定律??梢哉J為,我國已經(jīng)形成了以中國人民大學(xué)為核心的檔案知識管理學(xué)術(shù)共同體。
3.2 檔案知識管理理論范式的特征
3.2.1 注重檔案資源忽略工作人員的智力資產(chǎn)。我國現(xiàn)有的檔案知識管理研究中,對檔案知識資源的關(guān)注導(dǎo)致檔案機構(gòu)或其他社會機構(gòu)中檔案工作人員這一角色沒有得到應(yīng)有的重視。對檔案工作人員智力資產(chǎn)進行管理的觀點在理論成果中鮮有提及,更是沒有學(xué)者對檔案機構(gòu)中實行知識管理的詳細方案進行論述。目前,檔案學(xué)中知識管理理論的應(yīng)用還是有限的,以檔案資源知識屬性和用戶服務(wù)為主要內(nèi)容,對發(fā)揮檔案工作人員知識價值的關(guān)注不大。
3.2.2 檔案知識服務(wù)受到普遍重視。檔案知識管理的研究中并不是沒有涉及人的因素——以用戶為中心的檔案知識服務(wù)作為后保管范式內(nèi)容的一部分,自提出以來就一直得到學(xué)術(shù)共同體的持續(xù)關(guān)注。
檔案知識服務(wù)不僅僅是一種新的服務(wù)理念或服務(wù)方式,而是一整套對檔案資源進行組織、開發(fā)、利用等的工作理念、工作制度和工作方法。周毅早在2002年就提出知識服務(wù)是檔案管理部門的新目標,從信息來源范圍、信息加工特點、實現(xiàn)保證和工作內(nèi)容四個方面對檔案信息資源管理和檔案知識管理進行了比較,勾勒出檔案知識服務(wù)的大致模式和特征[29]。知識服務(wù)作為后保管范式內(nèi)容的一部分,主要是為了解決信息爆炸的環(huán)境和利用者知識渴求之間的矛盾,其得到學(xué)術(shù)共同體的持續(xù)關(guān)注是必然的。
3.2.3 檔案知識管理技術(shù)研究初有成果。在檔案知識管理的技術(shù)方案方面,青島市較早地進行了歷史知識庫的建設(shè)和運行,并在其基礎(chǔ)上進行了智慧檔案館的建設(shè)實踐;雖然“智慧檔案館”中沒有使用“知識”一詞,但在歐盟委員會對“智慧城市”的定義[30]中體現(xiàn)了對知識服務(wù)應(yīng)用和質(zhì)量的重視。在理論上,學(xué)者從智慧檔案館的平臺架構(gòu)、技術(shù)運用(大數(shù)據(jù)、邊緣計算等)、建設(shè)思路等方面進行研究并產(chǎn)生了一定的成果。
4 檔案知識管理理論范式發(fā)展展望
4.1 強化以人為本。檔案知識管理中有知識管理建構(gòu)的部分,并且在檔案工作中人是提供服務(wù)和接受服務(wù)的必要主體;那么知識管理理論中以人為本的理念勢必會注入到檔案知識管理之中。
從用戶角度看,以用戶為中心、以知識為中心的服務(wù)理念已成為學(xué)界共識,以用戶為本的知識服務(wù)是未來發(fā)展的方向之一;從檔案工作者的角度看,需要接受新范式,不斷完善自身的知識結(jié)構(gòu);在機構(gòu)的層面上,如何像企業(yè)知識管理中那樣利用內(nèi)外部的“智力資產(chǎn)”解決遇到的技術(shù)等運營難題,是機構(gòu)發(fā)展和轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵。檔案機構(gòu)要想完成向后保管范式、向檔案知識管理的轉(zhuǎn)變,強化以人為本的管理是必經(jīng)之路。
4.2 推進資源共享。知識管理的共享性要求與部分檔案資源的封閉現(xiàn)狀存在一定的矛盾,這是檔案知識管理研究的方向之一。同時,要推進檔案知識資源共享還需要建立一套模式以打通機構(gòu)之間知識交流的渠道,甚至是將機構(gòu)所持有的知識資源進行整合以高效地統(tǒng)一對外提供知識服務(wù)。只有在未來打破檔案知識共享的障礙,建立檔案知識共享網(wǎng)絡(luò),實現(xiàn)推進檔案知識資源共享,才可能充分發(fā)揮檔案知識資源價值,提高檔案的社會地位。
4.3 打造智慧管理。孫大東借用信息資源管理中的DIKW模型論證了檔案學(xué)的發(fā)展趨勢[31]。檔案學(xué)的發(fā)展與信息資源管理息息相關(guān),從理論范式的角度來看,信息資源管理的相關(guān)理論深刻地影響了社會的檔案屬性觀。同理,知識管理的出現(xiàn)也導(dǎo)致了檔案知識觀的出現(xiàn),依據(jù)模型來預(yù)判檔案智慧管理的到來也是合理的。
一些檔案機構(gòu)的實踐活動也在逐漸使這種趨勢變?yōu)楝F(xiàn)實。檔案信息資源管理范型,對應(yīng)的是國內(nèi)較為廣泛的數(shù)字檔案館;而其進階智慧檔案館,雖然直接使用了“智慧”一詞,但它仍是介于知識和智慧之間的一種實踐形式:智慧檔案館依托知識服務(wù)為社會提供服務(wù),采用更加先進的智能技術(shù)應(yīng)用,向著“智慧”的方向發(fā)展。盡管知識的定義本就眾說紛紜,而智慧的具體內(nèi)涵更是不夠明晰,但是知識管理理論的完善會不斷為智慧管理提供理論基礎(chǔ),隨后就像新的范式產(chǎn)生一般,檔案智慧管理未來也將會出現(xiàn)。
5 結(jié)語
本文從檔案知識管理理論現(xiàn)有的成果中尋找理論范式形成的表征,回溯檔案知識管理這一前沿領(lǐng)域的發(fā)展歷程,以審視其學(xué)術(shù)特征,作出對未來發(fā)展的預(yù)測。本研究的局限性在于:一是資料來源較單一,已有的研究成果數(shù)量也較為稀少;二是如果從隱性學(xué)術(shù)共同體出發(fā)可以得到更精確和多樣的研究角度;三是本研究偏重理論思辨,現(xiàn)有的數(shù)據(jù)難以支撐可信的實證研究,并且范式概念本身的抽象性也限制了實證研究的發(fā)揮空間。
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[6]美國社會學(xué)家喬治·瑞澤爾(George Ritzer)提出,可以在不同層面上使用“范式”概念.為了表述的方便,在本文中“范型”或“理論范式”是“范式”在具體理論或?qū)W科層次上的表達.
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[16]原文中提到也可使用“形而上學(xué)范式”一詞,但其容易被理解為“形而上學(xué)”的“范式”,故在本文中不使用此種表述.
[17]此處名詞的使用參考丁華東在《檔案學(xué)理論范式研究》中的相關(guān)描述.
[18]本文使用“學(xué)術(shù)共同體”一詞是為了強調(diào)檔案學(xué)研究群體的學(xué)術(shù)特點,其內(nèi)涵與“科學(xué)共同體”一詞含義大致相同.
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[21]原文為:“……根據(jù)不同理論之間的一些差異而把它們稱作為不同的理論范式……”.
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[28]檢索時間:2019年4月26日 10:30,總結(jié)果數(shù)為1651條,剔除明顯無關(guān)的主題“知識競賽”的67條后為1584條結(jié)果.
[29]周毅.知識服務(wù):檔案管理部門的新目標[J].中國檔案,2002(05):48-50.
[30]檀竹茂.智慧城市背景下檔案管理范式的轉(zhuǎn)換——以青島市智慧檔案館為例[J].檔案,2014(03):15-17.
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(作者單位:上海大學(xué)圖書情報檔案系 來稿日期:2019-12-09)