陳 一

(昆明理工大學(xué) 管理與經(jīng)濟學(xué)院， 昆明 650000)

高校是國家實施知識產(chǎn)權(quán)強國戰(zhàn)略和創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略的重要陣地，對知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)有巨大需求。據(jù)《2017年中國專利調(diào)查報告》顯示，高校相比其他專利權(quán)人(企業(yè)、科研單位和個人)對知識產(chǎn)權(quán)信息類服務(wù)的使用最高，為51.4%[1]。國家意識到知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)對提升高校創(chuàng)新能力的重要作用，明確提出要加強高校知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心的建設(shè)，《國家教育事業(yè)發(fā)展“十三五”規(guī)劃》(國發(fā)〔2017〕4號)明確“支持高校圖書館建設(shè)知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心，為促進高校創(chuàng)新提供服務(wù)”。國家知識產(chǎn)權(quán)局聯(lián)合教育部制定了《高校知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心建設(shè)實施辦法》[2]。當(dāng)前，信息技術(shù)和數(shù)據(jù)技術(shù)飛速發(fā)展，設(shè)備提供商向技術(shù)服務(wù)商轉(zhuǎn)型，軟件開發(fā)更加重視業(yè)務(wù)滲透，高校知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心需要信息技術(shù)外包來進行建設(shè)、運營。為更好地整合、利用資源，對高校知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心的信息技術(shù)外包進行有效決策，促進高校知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心的建設(shè)和運行維護，需要結(jié)合高校知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心的特征和信息技術(shù)外包的相關(guān)研究，分析高校知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心信息技術(shù)外包的影響因素。

1 文獻(xiàn)綜述

信息技術(shù)外包(IT Outsourcing)的概念是由Grover等[3]在 1996 年提出的。根據(jù)Broadbent[4]、Byrd[5]和Weill[6]等人的研究，信息技術(shù)外包的內(nèi)容可以歸納為IT技術(shù)資源、IT人力資源、IT服務(wù)資源、IT應(yīng)用資源四個方面。其中IT技術(shù)資源包括硬件、軟件、通訊網(wǎng)絡(luò)等；IT人力資源包括人才及其相關(guān)的知識、技能、經(jīng)驗等；IT服務(wù)資源包括系統(tǒng)管理、安全管理、數(shù)據(jù)庫管理等；IT應(yīng)用資源包括財務(wù)管理、ERP等[7]。李晨[8]進一步把信息技術(shù)外包的內(nèi)容歸納為三個層次：基礎(chǔ)框架、應(yīng)用系統(tǒng)和業(yè)務(wù)流程。信息技術(shù)外包的主體涉及發(fā)包方和承包方[9]，信息技術(shù)外包的范圍可以是部分或全部的信息技術(shù)和相關(guān)服務(wù)[10]。

國內(nèi)外關(guān)于信息技術(shù)外包決策影響因素的研究主要涉及技術(shù)、效益、策略和主體四個方面。①技術(shù)因素有技術(shù)能力，包括技術(shù)成熟度和技術(shù)集成度。[11]技術(shù)能力特征對比，包括發(fā)包商與承包商對比，與市場的對比[12]。技術(shù)需求，包括對專業(yè)技術(shù)和前沿技術(shù)的需求，改善生產(chǎn)力及生產(chǎn)流程的需求[13]。②效益方面的因素有成本節(jié)約、資源優(yōu)化、組織效應(yīng)和社會效益[14]。③策略方面的因素考慮核心程度，如K.Matthew Gilley 等人發(fā)現(xiàn)非核心業(yè)務(wù)外包對企業(yè)績效有正面影響，核心業(yè)務(wù)外包對企業(yè)績效有負(fù)面影響[15]。呂惠明指出對企業(yè)的核心業(yè)務(wù)外包會影響企業(yè)核心競爭力[16]。外包風(fēng)險，如：外包增加溝通協(xié)調(diào)成本(Grover)；外包產(chǎn)生潛在性成本(Donald)；機密數(shù)據(jù)泄露，外包質(zhì)量控制和組織文化兼容問題(Hubbard)；外包后組織缺乏學(xué)習(xí)新技術(shù)的機會(Gordon)。外包關(guān)系，伙伴關(guān)系質(zhì)量是影響 IS 外包成功的決定性因素，伙伴關(guān)系質(zhì)量越高，外包成功性越大(Lee 和 Kim)[17]。④主體方面的因素包括發(fā)包商和承包商，已有文獻(xiàn)側(cè)重從承包商的角度進行研究。承包商因素則包括市場地位、技術(shù)能力、組織能力[16]、管理能力、服務(wù)質(zhì)量、承包價格、承包經(jīng)驗、信譽和歷史業(yè)績九方面[18-19]。黃琴琴認(rèn)為離岸IT服務(wù)外包承接能力影響因素有IT服務(wù)外包交付能力、國際市場競爭力、行業(yè)知識和領(lǐng)域經(jīng)驗、IT基礎(chǔ)設(shè)施和IT變革創(chuàng)新、風(fēng)險管控能力[20]。

綜上所述，信息技術(shù)外包決策影響因素可以歸納為項目、主體、效益三方面的因素。項目方面的因素有信息技術(shù)外包項目的內(nèi)容、范圍等，主體方面的因素要涉及發(fā)包商和承包商各自資源、能力情況，雙方力量的對比，以及與市場環(huán)境的比較，還要考慮效益方面的因素。

2 高校知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心信息技術(shù)外包的特征

高校知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心主要依托高校的圖書館建立，圖書館提供的場地及其他硬件設(shè)施，是高校知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心的重要保障。圖書館的場地提供知識產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)、交流、活動舉辦的物理空間，圖書館的電力、空調(diào)等其他硬件設(shè)施是高校知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心運行不可或缺的條件。圖書館所具備的文獻(xiàn)資源、數(shù)據(jù)庫資源以及科技查新等部門是建立高校知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心的基礎(chǔ)。高校知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心可以利用高校圖書館的優(yōu)勢資源，但是知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)不同于其他服務(wù)行業(yè)，高度依賴專業(yè)領(lǐng)域的專業(yè)知識，并且以專業(yè)知識為創(chuàng)新主體提供各種知識或技術(shù)服務(wù)[21]，技術(shù)性和專業(yè)性較強，對信息系統(tǒng)、數(shù)據(jù)處理能力和相關(guān)人才的要求較高，需要通過信息技術(shù)外包實現(xiàn)優(yōu)化資源配置，引進先進技術(shù)，專注核心業(yè)務(wù)，創(chuàng)新管理與服務(wù)，降低和控制經(jīng)營成本[22]。高校知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心的工作有收集、 整理、分析高校知識產(chǎn)權(quán)信息及文獻(xiàn)情報；建設(shè)和維護高校知識產(chǎn)權(quán)信息資源平臺；為高校知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、運用、保護和管理提供全流程的信息咨詢和建議；開展知識產(chǎn)權(quán)信息素養(yǎng)教育，普及知識產(chǎn)權(quán)信息知識及技能；參與和指導(dǎo)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、國際交流等活動[23]。由此可知，高校知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心的核心業(yè)務(wù)是知識產(chǎn)權(quán)信息的收集、加工、輸入與存儲、輸出。高校知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)涉及技術(shù)、經(jīng)濟、法律方面的知識，從事知識產(chǎn)權(quán)信息服的工作人員不僅要有相關(guān)專業(yè)知識，還需要有較強的信息檢索獲取能力和信息分析整合能力，以及溝通協(xié)調(diào)能力。高校知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心要培養(yǎng)專業(yè)的信息人才隊伍，引進專業(yè)的分析工具，加強業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、交流和培訓(xùn)，不斷提高服務(wù)技能[24]。高校知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心信息系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)包括基礎(chǔ)設(shè)施層、資源管理層、業(yè)務(wù)邏輯層、應(yīng)用表現(xiàn)層，需要根據(jù)高校的技術(shù)力量、資源及外部環(huán)境決定信息系統(tǒng)的開發(fā)方式，選擇自行開發(fā)、委托開發(fā)、聯(lián)合開發(fā)或是購買現(xiàn)成軟件包進行二次開發(fā)[25]。信息系統(tǒng)的開發(fā)、運行維護、升級等可以尋找專業(yè)的公司，根據(jù)高校自身的條件探索合作模式。數(shù)據(jù)分析有專門的公司和專業(yè)的軟件，可以購買外包服務(wù)實現(xiàn)優(yōu)勢互補。

3 高校知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心信息技術(shù)外包的影響因素

結(jié)合文獻(xiàn)綜述和高校知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心信息技術(shù)外包的特征，高校知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心信息技術(shù)外包的影響因素主要從項目、主體、效益三個方面著手，包括項目的內(nèi)容、范圍、流程，主體的資源、能力、經(jīng)驗、關(guān)系、風(fēng)險，以及成本節(jié)約、資源優(yōu)化、組織效應(yīng)和社會效益等效益。高校知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心信息技術(shù)外包的影響因素的層次結(jié)構(gòu)如表1所示。

表1 高校知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心信息技術(shù)外包的影響因素

高校知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心信息技術(shù)外包項目的內(nèi)容涉及基礎(chǔ)框架、應(yīng)用系統(tǒng)、業(yè)務(wù)流程和人力資源。基礎(chǔ)框架包括硬件設(shè)施、渠道和通訊網(wǎng)絡(luò)等，應(yīng)用系統(tǒng)包括對專利導(dǎo)航、專利檢索、專利預(yù)警等系統(tǒng)的設(shè)計、開發(fā)、維護、升級等，業(yè)務(wù)流程包括知識產(chǎn)權(quán)信息的收集、加工、輸入與存儲、輸出和延展服務(wù)，人力資源包括人才及其相關(guān)的知識、技能、經(jīng)驗。項目的范圍考慮部分或整體外包(整體外包是指將80%以上的信息職能進行外包)。從項目的流程角度考慮，包括系統(tǒng)開發(fā)、項目建設(shè)、運行維護、系統(tǒng)測試、方案設(shè)計和咨詢方案的外包。

高校知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心信息技術(shù)外包的主體有發(fā)包商和承包商。需要調(diào)查、評估、對比雙方的資源情況、資金實力、技術(shù)能力、組織能力、管理能力，承包商的服務(wù)質(zhì)量、行業(yè)知識和領(lǐng)域經(jīng)驗、承包價格、信譽和歷史業(yè)績等。確定發(fā)包商和承包商的合作關(guān)系，市場關(guān)系型外包、伙伴關(guān)系型外包還是中間關(guān)系型外包。外包對發(fā)包商的風(fēng)險有數(shù)據(jù)安全、質(zhì)量控制和組織文化兼容以及外包后組織缺乏學(xué)習(xí)新技術(shù)的機會等問題。外包對發(fā)包商和承包商存在增加溝通協(xié)調(diào)成本、產(chǎn)生潛在性成本等問題。

高校知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心信息技術(shù)外包的效益成本節(jié)約、資源優(yōu)化、組織效應(yīng)和社會效益。信息技術(shù)外包要能產(chǎn)生經(jīng)濟效益和社會效益，才能驅(qū)動外包業(yè)務(wù)。成本節(jié)約方面，成本是發(fā)包商考慮信息技術(shù)外包的一個重要因素，也是承包商獲取利潤的重要因素。資源優(yōu)化方面，信息技術(shù)外包可以使資源得到優(yōu)化配置，專注于核心業(yè)務(wù)，提高服務(wù)質(zhì)量和服務(wù)效率。組織效應(yīng)方面，外包可以促進組織精減和管理提升，外包帶來的技術(shù)移轉(zhuǎn)和知識溢出可以增加員工的學(xué)習(xí)機會和經(jīng)驗。社會效益方面，信息技術(shù)外包可以更好的滿足顧客需求，擴大服務(wù)范圍和服務(wù)群體。

4 基于直覺模糊DEMATEL的案例分析

DEMATEL(Decision Making Trial and Evaluation Laboratory，決策試行與評價實驗室法)是一種基于圖論和矩陣進行復(fù)雜社會系統(tǒng)因素分析的方法，但是在專家判斷的不確定性和專家對信息融合的判斷機制方面存在缺陷。在直覺模糊偏好判斷的基礎(chǔ)上運用DEMATEL方法對昆明理工大學(xué)知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心信息技術(shù)外包的影響因素進行分析，更加嚴(yán)謹(jǐn)。昆明理工大學(xué)是云南省知識產(chǎn)權(quán)工作示范高校，云南省知識產(chǎn)權(quán)局與昆明理工大學(xué)聯(lián)合共建了云南省知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展研究院，成立了云南省高校知識產(chǎn)權(quán)管理與服務(wù)中心，是云南唯一可以進行科技查新的高校，擁有大量理工科的優(yōu)勢專業(yè)，是云南申請專利最多的高校。昆明理工大學(xué)是云南省知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的排頭兵，以昆明理工大學(xué)為例，研究高校知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心信息技術(shù)外包的影響因素，可以進一步提高云南知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)水平，促進云南知識產(chǎn)權(quán)工作發(fā)展，同時為云南其他高校起到示范作用。

4.1 確定問題的影響因素及因素之間的關(guān)系

昆明理工大學(xué)知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心信息技術(shù)外包的影響因素參照上文歸納的高校知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心信息技術(shù)外包的影響因素，如表1所示，設(shè)二級指標(biāo)為子因素F1，F(xiàn)2，…，F(xiàn)n。內(nèi)容F1，范圍F2，流程F3，資源F4，能力F5，經(jīng)驗F6，關(guān)系F7，風(fēng)險F8，成本節(jié)約F9，資源優(yōu)化F10，組織效應(yīng)F11，社會效益F12。昆明理工大學(xué)知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心信息技術(shù)外包的影響因素系統(tǒng)有 12 個因素，記為F={Fi|i= 1，2，…，12} 。

邀請10位相關(guān)領(lǐng)域的專家學(xué)者根據(jù)昆明理工大學(xué)的情況分析各影響因素之間的關(guān)系，作出初步判斷，構(gòu)造關(guān)聯(lián)有向圖，并用不同類型的箭頭表明因素之間關(guān)系的強弱，如圖1所示。

圖1 影響因素的關(guān)聯(lián)有向圖

4.2 構(gòu)建直覺模糊偏好矩陣并集成規(guī)范

引入風(fēng)險偏好系數(shù)β，將直覺模糊矩陣轉(zhuǎn)化為真實矩陣。當(dāng)β>0.5時表示決策專家偏好風(fēng)險，β值越大，風(fēng)險偏好越大。當(dāng)β<0.5時，表示專家是規(guī)避風(fēng)險的，β越小，風(fēng)險規(guī)避越大。當(dāng)β=0.5時，表示決策專家是風(fēng)險中立的。轉(zhuǎn)換后的實數(shù)矩陣為E=(Z'ij)12×12，Z'ij=A'ij-B'ij+ (2β-1)C'ij，β∈[0，1]。經(jīng)研究探討，10位專家分成兩類，知識產(chǎn)權(quán)方面的專家5位和信息技術(shù)方面的專家5位，知識產(chǎn)權(quán)方面的專家λ賦值0.37，信息技術(shù)方面的專家λ賦值0.42。對專家的風(fēng)險偏好選取β= 0.5，即決策專家風(fēng)險偏好中性。

表2 影響因素的規(guī)范影響矩陣

4.3 建立綜合影響矩陣

設(shè)綜合影響矩陣T，規(guī)范直接影響矩陣自乘,表示要素之間增加的間接影響，當(dāng)把所有的間接影響都加起來的時候有如下公式：

其中T為綜合影響矩陣,M為規(guī)范影響矩陣,I為單位矩陣，即對角線值為1其它地方的值為0的矩陣,(I-M)-1為I-M的逆矩陣。使用MATLAB軟件，對數(shù)據(jù)進行計算，得出昆明理工大學(xué)知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心信息技術(shù)外包的綜合影響矩陣，見表3 所示。

表3 影響因素的綜合影響矩陣

4.4 影響因素分析指標(biāo)

中心度為D+R，表明因素所處位置及作用大小。原因度為D-R，當(dāng)原因度大于 0，說明是原因因素，當(dāng)原因度小于 0，說明是結(jié)果因素。

影響度和被影響度可以得出每一個因素的影響程度，中心度可以得出不同因素的重要程度，原因度可以分辨各因素間的影響關(guān)系。計算結(jié)果如表4所示,由表4生成因果關(guān)系圖，如圖2所示。

表4 影響因素分析指標(biāo)

圖2 因果關(guān)系圖

根據(jù)表4和圖2，進行結(jié)果分析如下：①中心度閾值取0.55，則把中心度小于0.55以下的要素全部刪除，因此影響昆明理工大學(xué)知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心信息技術(shù)外包的重要因素排除關(guān)系F7和社會效益F12。重要性排名靠前的因素有能力F5，內(nèi)容F1，流程F3，經(jīng)驗F6，范圍F2，組織效應(yīng)F11。②原因因素是原因度大于 0的因素，有資源F4，能力F5，經(jīng)驗F6，關(guān)系F7，風(fēng)險F8。結(jié)果因素是原因度小于 0的因素，有內(nèi)容F1，范圍F2，流程F3，成本節(jié)約F9，資源優(yōu)化F10，組織效應(yīng)F11，社會效益F12。主體方面的因素是原因因素，項目和效益方面的因素是結(jié)果因素。③同時出現(xiàn)在中心度和原因度的因素有資源F4，能力F5，經(jīng)驗F6，和風(fēng)險F8，這些因素是影響昆明理工大學(xué)知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心信息技術(shù)外包的關(guān)鍵要素，值得進一步研究分析。

5 結(jié)論與建議

根據(jù)文獻(xiàn)綜述和高校知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心信息技術(shù)外包的特征，從項目、主體、效益三個方面構(gòu)建高校知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心信息技術(shù)外包的影響因素體系，可以為高校知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心信息技術(shù)外包的評價和決策提供參考。以昆明理工大學(xué)為例，運用基于直覺模糊DEMATEL方法對影響因素進行分析，為其他高校研究知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心信息技術(shù)外包的影響因素時提供方法參考。經(jīng)過研究，影響昆明理工大學(xué)知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心信息技術(shù)外包的關(guān)鍵要素資源、能力、經(jīng)驗、和風(fēng)險，決策時需要著重考慮?；谟绊懸蛩氐姆治?，可以進一步研究昆明理工大學(xué)知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心的信息技術(shù)外包決策，比如供應(yīng)商的選擇、信息技術(shù)外包的模式等問題。