◎羅熙茗

一、引言

2018 年，在錯(cuò)綜復(fù)雜的國(guó)際國(guó)內(nèi)環(huán)境下，我國(guó)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行穩(wěn)中有變，GDP 總量為900309 億元，GDP 增速為6.6%，實(shí)現(xiàn)了預(yù)期發(fā)展目標(biāo)，但四季度GDP 增速創(chuàng)近十年新低，僅為6.4%。煤炭行業(yè)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行與我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展息息相關(guān)，在經(jīng)過(guò)以供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革為主線的一系列產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整后，煤炭市場(chǎng)有所回暖，主體活力逐步增強(qiáng)。

目前，我國(guó)正處于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的重要時(shí)期，高質(zhì)量發(fā)展是中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的最新指向，意味著經(jīng)濟(jì)發(fā)展要從過(guò)去單純的追求數(shù)量逐漸轉(zhuǎn)向追求質(zhì)量。因此，深刻地理解高質(zhì)量發(fā)展的具體內(nèi)涵對(duì)推動(dòng)我國(guó)煤炭行業(yè)發(fā)展具有重要意義。什么是高質(zhì)量發(fā)展，中國(guó)煤炭行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系如何構(gòu)建以及高質(zhì)量發(fā)展?fàn)顩r如何，都是本文關(guān)注的重點(diǎn)。

二、中國(guó)煤炭行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展綜合評(píng)價(jià)體系的構(gòu)建

1.指標(biāo)體系的構(gòu)建。

本文基于對(duì)高質(zhì)量發(fā)展具體內(nèi)涵的深刻理解，堅(jiān)持可操作性、全面性、客觀性、數(shù)據(jù)可獲得性及應(yīng)用性原則，立足中國(guó)實(shí)際，凸顯煤炭行業(yè)特色，來(lái)構(gòu)建中國(guó)煤炭行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。

高質(zhì)量發(fā)展的本質(zhì)特征是解決人民日益 増長(zhǎng)的美好生活需要和不平衡不充分的發(fā)展之間的矛盾。高質(zhì)量 増長(zhǎng)轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展的實(shí)現(xiàn)，必須是基于新發(fā)展理念進(jìn)行新的制度安排。高質(zhì)量發(fā)展強(qiáng)調(diào)的是經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益和生態(tài)效益相結(jié)合的包容性發(fā)展，因此，本文設(shè)立綠色發(fā)展、煤炭經(jīng)濟(jì)和民生發(fā)展三個(gè)準(zhǔn)則層，下設(shè)若干評(píng)價(jià)指標(biāo)，共同構(gòu)成了中國(guó)煤炭業(yè)高質(zhì)量發(fā)展評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。

在綠色發(fā)展方面，本文選取了固體廢棄物綜合利用率和環(huán)境污染治理投資額兩個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)來(lái)表征我國(guó)煤炭行業(yè)綠色發(fā)展的水平。這兩個(gè)指標(biāo)反映了我國(guó)煤炭行業(yè)在發(fā)展的過(guò)程中對(duì)于環(huán)境保護(hù)的重視程度。

在煤炭經(jīng)濟(jì)方面，本文選取了煤炭業(yè)產(chǎn)值增速和煤炭業(yè)產(chǎn)值占總產(chǎn)出比重兩個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)來(lái)反映我國(guó)煤炭經(jīng)濟(jì)的發(fā)展水平。煤炭業(yè)產(chǎn)值增速反映了我國(guó)煤炭行業(yè)的增長(zhǎng)能力，煤炭業(yè)產(chǎn)值占總產(chǎn)出比重則反映了我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)對(duì)于煤炭產(chǎn)業(yè)的依賴程度。

在民生發(fā)展方面，本文選取了城鎮(zhèn)登記失業(yè)率、城鎮(zhèn)人均可支配收入和農(nóng)村人均純收入三個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)來(lái)刻畫(huà)我國(guó)民生發(fā)展水平。城鎮(zhèn)登記失業(yè)率反映了我國(guó)勞動(dòng)力人口的就業(yè)情況，城鎮(zhèn)人均可支配收入和農(nóng)村人均純收入分別從城鎮(zhèn)和農(nóng)村角度反映了中國(guó)人民的生活水平。

表1 中國(guó)煤炭業(yè)高質(zhì)量發(fā)展評(píng)價(jià)指標(biāo)體系表

2.指標(biāo)綜合評(píng)價(jià)模型的構(gòu)建。

在指標(biāo)體系評(píng)價(jià)方法中，主要有主觀賦權(quán)法和客觀賦權(quán)法。具體到本研究，煤炭行業(yè)發(fā)展總是隨著客觀環(huán)境而不斷變化，因此對(duì)其高質(zhì)量發(fā)展的評(píng)價(jià)也是一個(gè)動(dòng)態(tài)過(guò)程。主觀賦權(quán)法易受專家主觀經(jīng)驗(yàn)的影響，不能動(dòng)態(tài)反映我國(guó)煤炭行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的變化，所以不宜采用。本研究選用客觀賦值法，依據(jù)原始數(shù)據(jù)之間的關(guān)系，構(gòu)建數(shù)學(xué)模型，通過(guò)數(shù)學(xué)的方法來(lái)確定權(quán)重，使得評(píng)價(jià)體系能隨著客觀環(huán)境的變化動(dòng)態(tài)地賦予指標(biāo)權(quán)重，實(shí)現(xiàn)對(duì)評(píng)價(jià)對(duì)象的動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)。

客觀賦權(quán)法包括：主成分分析、因子分析、熵值法、變異系數(shù)法等。本研究采用加權(quán)因子分析的方法對(duì)中國(guó)煤炭行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展做綜合評(píng)價(jià)。首先，對(duì)綠色發(fā)展、礦業(yè)經(jīng)濟(jì)和民生發(fā)展三個(gè)方面之下的7 個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行因子分析，然后根據(jù)因子得分加權(quán)得到歷年中國(guó)煤炭行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展綜合評(píng)分，最后將歷年評(píng)分匯總對(duì)比，分析中國(guó)煤炭行業(yè)發(fā)展歷程。

因子分析是經(jīng)典的多元統(tǒng)計(jì)分析技術(shù)，是處理多變量數(shù)據(jù)的一種統(tǒng)計(jì)方法，它將相關(guān)性較強(qiáng)的指標(biāo)變量轉(zhuǎn)化為較少并且彼此不相關(guān)的指標(biāo)變量，以達(dá)到降維的目的。其基本原理是通過(guò)一組指標(biāo)之間相關(guān)性的研究，綜合成少數(shù)幾個(gè)綜合性公共因子，并將原始變量用這些綜合性因子來(lái)表示的一種線性模型。這樣做使得用較少的幾個(gè)變量和因子來(lái)表示大部分的指標(biāo)信息，方便于研究。

設(shè)需要分析n 個(gè)年度，每個(gè)年度包含p 個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)，組成樣本的原始數(shù)據(jù)為：xij（i=1，2，…，n；j=1，2，…，p）。x.j表示第j 個(gè)指標(biāo)的觀測(cè)值。F1，F(xiàn)2，…，F(xiàn)k 表示第k 個(gè)公共因子。ε1，ε2，…，εp表示不能被因子所解釋的那部分，是不能被觀測(cè)到的。所以因子分析模型可以寫(xiě)為：

式中的aij（i=1，2，…，p；j=1，2，…，k）表示因子載荷，為第i 個(gè)變量在第j 個(gè)公共因子上的載荷，反映變量xi 在因子Fj 上的重要性，載荷因子aij構(gòu)成的矩陣A 稱為因子載荷矩陣，即：

在建立模型后進(jìn)行參數(shù)估計(jì)，得到因子載荷矩陣A。然后用回歸的辦法得到公共因子的表達(dá)式，即將公共因子表示為變量的線性組合，如式（2）所示：

Ft為第t 個(gè)公共因子，cij為公共因子的待估計(jì)系數(shù)，x.j表示第j 個(gè)指標(biāo)。

為求解待估計(jì)系數(shù)，采用湯普森（Thompson，1939）提出的回歸計(jì)算方法，即：C=A′R-1，這里R 為樣本相關(guān)矩陣，A 為因子載荷矩陣。

最后構(gòu)建綜合評(píng)價(jià)模型，實(shí)施綜合評(píng)價(jià)。利用式（2）得到公共因子表達(dá)式以后，其綜合評(píng)價(jià)模型可以記為：

yi表示第i 年的中國(guó)煤炭行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展評(píng)價(jià)得分，F(xiàn)ij表示第i 年第j 個(gè)公共因子的分值，wj表示第j 個(gè)因子的權(quán)重。本研究用

三、中國(guó)煤炭行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展綜合評(píng)價(jià)的實(shí)證分析

1.數(shù)據(jù)說(shuō)明與處理。

本研究的評(píng)價(jià)對(duì)象為中國(guó)煤炭行業(yè)。根據(jù)上文所建立的指標(biāo)體系，限于數(shù)據(jù)的可獲得性，只能用2002-2014 年的有關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析。各個(gè)指標(biāo)的數(shù)據(jù)來(lái)源如表2 所示。

表2 數(shù)據(jù)來(lái)源說(shuō)明

獲取相關(guān)的原始數(shù)據(jù)后，需要對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行處理。林海明，杜子芳（2013）指出，主成分綜合評(píng)價(jià)的應(yīng)用條件是：指標(biāo)正向化，標(biāo)準(zhǔn)化。通過(guò)表1 可以直觀看出，本研究構(gòu)建的中國(guó)煤炭行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展評(píng)價(jià)體系中既有正指標(biāo)（指標(biāo)值越大越好），又有逆指標(biāo)（指標(biāo)值越小越好）。所以，在進(jìn)行因子分析（主成分分析的一種）之前，需要對(duì)各個(gè)指標(biāo)進(jìn)行歸一化處理。本文采用最小-最大標(biāo)準(zhǔn)化方法對(duì)所收集的各種數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，具體操作如式（4）和式（5）所示：

zij表示正向化處理后第i 年度j 指標(biāo)的得分值，xij表示第i 年度j 指標(biāo)的原始觀測(cè)值，x..j表示歷年j 指標(biāo)的所有觀測(cè)值。為了方便計(jì)算，這里將每個(gè)指標(biāo)值的滿分設(shè)為10 分，基礎(chǔ)分設(shè)為1 分。

2.基于因子分析的中國(guó)煤炭行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展綜合評(píng)價(jià)。

首先，本研究運(yùn)用SPSS 25 軟件，對(duì)2002-2014 年全部7 個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行KMO（Kaiser-Meyer-Olkinn）檢驗(yàn)和Bartlett 球形檢驗(yàn)。這兩種統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)的目的是：檢驗(yàn)評(píng)價(jià)對(duì)象的有關(guān)數(shù)據(jù)是否適合用因子分析的方法進(jìn)行分析。KMO 檢驗(yàn)主要是用來(lái)檢驗(yàn)變量間是否具有較大的偏相關(guān)性，檢驗(yàn)值在0-1 之間。若KMO 檢驗(yàn)值小于0.5 時(shí)，則表示該變量不適合做因子分析。Bartlett 球形檢驗(yàn)是用來(lái)檢驗(yàn)待分析變量之間的相關(guān)矩陣是否為單位矩陣。其原假設(shè)為："變量之間是獨(dú)立的"，若Bartlett 球形檢驗(yàn)的結(jié)果是"拒絕原假設(shè)"，則表示各評(píng)價(jià)指標(biāo)相關(guān)性較高，適合做因子分析。本研究中，KMO 檢驗(yàn)的結(jié)果為0.628；Bartlett 球形檢驗(yàn)值為112.148，顯著性水平為0.000。上述結(jié)果表明，本研究所選取的指標(biāo)適合做因子分析。

進(jìn)一步，本研究運(yùn)用主成分分析法來(lái)提取公因子。由于初始因子載荷矩陣中，各指標(biāo)沒(méi)有在各主成分因子中出現(xiàn)明顯集中的載荷，為了更好地解釋主因子，需用最大方差法進(jìn)行旋轉(zhuǎn)。之后采用回歸的方法計(jì)算出因子得分，最后利用方差貢獻(xiàn)率對(duì)各因子得分進(jìn)行加權(quán)，得到最終的綜合評(píng)分。下面根據(jù)因子分析結(jié)果，得出因子載荷，公共因子數(shù)和方差貢獻(xiàn)率等。表3 給出了方差貢獻(xiàn)率，結(jié)合研究問(wèn)題的實(shí)際，本研究選取方差貢獻(xiàn)率累計(jì)大于80%的因子，于是得到兩個(gè)公共因子F1和F2。接著，利用回歸方法求得各個(gè)因子的得分，結(jié)果由因子得分系數(shù)表（表4）給出。

表3 方差貢獻(xiàn)表

表4 因子得分系數(shù)表

根據(jù)表3 的因子得分系數(shù)，可以根據(jù)式（6）和式（7）計(jì)算出歷年公共因子F1和F2的得分。進(jìn)而按照式（8），以每個(gè)公共因子的方差貢獻(xiàn)率作為權(quán)數(shù)對(duì)其進(jìn)行加權(quán)，得到歷年中國(guó)煤炭行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的評(píng)分。

式（6）和式（7）中，X1，X2，…，X7分別表示：固體廢棄物綜合利用率、環(huán)境污染治理投資額、煤炭業(yè)產(chǎn)值增速、煤炭業(yè)產(chǎn)值占總產(chǎn)出比重、城鎮(zhèn)登記失業(yè)率、城鎮(zhèn)人均可支配收入以及農(nóng)村人均純收入。F1和F2分別表示因子分析中所提取的兩個(gè)公共因子。式（8）中，Ki表示第i 年中國(guó)煤炭行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的評(píng)分。

將根據(jù)式（6）、式（7）和式（8）計(jì)算出的歷年中國(guó)煤炭行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展評(píng)分匯總并排名，如表5 所示。

表5 歷年中國(guó)煤炭行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展評(píng)分與排名

通過(guò)表5 可以發(fā)現(xiàn)，除了2002 年和2003 年，我國(guó)煤炭行業(yè)的發(fā)展水平逐年提高。

四、結(jié)論與建議

煤炭是中國(guó)能源體系的支柱。我國(guó)煤炭資源的可靠性、價(jià)格的低廉性、利用的可潔凈性，決定了我國(guó)"煤為基礎(chǔ)，多元發(fā)展"的能源戰(zhàn)略方針不會(huì)改變。對(duì)于我國(guó)煤炭行業(yè)未來(lái)的發(fā)展，有以下兩個(gè)方面的建議。

其一，建立競(jìng)爭(zhēng)有序的煤炭市場(chǎng)體系。完善煤炭現(xiàn)貨市場(chǎng)，發(fā)展期貨市場(chǎng)；建立全國(guó)煤炭生產(chǎn)、供應(yīng)、消費(fèi)大數(shù)據(jù)平臺(tái)，健全煤炭應(yīng)急保障機(jī)制。健全完善"中長(zhǎng)期合同制度"和"基礎(chǔ)價(jià)+浮動(dòng)價(jià)"定價(jià)機(jī)制，建立中長(zhǎng)期合同監(jiān)督、評(píng)價(jià)和考核機(jī)制。

其二，完善清潔生產(chǎn)機(jī)制，推動(dòng)行業(yè)向清潔能源戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型。鼓勵(lì)原煤全部洗選，推進(jìn)煤炭綠色開(kāi)采，推進(jìn)對(duì)采煤塌陷區(qū)的生態(tài)保護(hù)和修復(fù)。大力度支持燃煤電廠超低排放技術(shù)改造，高效煤粉型工業(yè)鍋爐、煤炭的深加工技術(shù)發(fā)展，促進(jìn)煤炭全產(chǎn)業(yè)鏈清潔高效利用。