寧 靚， 胡全峰， 王 嵐， 孫 菁

(1.中國(guó)海洋大學(xué) 管理學(xué)院，山東 青島 266100；2.國(guó)家海洋局 北海預(yù)報(bào)中心，山東 青島 266061；3.青島大學(xué) 商學(xué)院，山東 青島 266071；4.南開(kāi)大學(xué) 國(guó)際經(jīng)濟(jì)研究所，天津 300071)

一、引 言

海洋是人類(lèi)生存和國(guó)家發(fā)展的資源寶庫(kù)，合理開(kāi)發(fā)利用海洋資源已成為解決當(dāng)今陸地資源匱乏、環(huán)境惡化、人口膨脹等問(wèn)題的重要途徑。黨的十九大強(qiáng)調(diào)加快推進(jìn)“生態(tài)文明建設(shè)”“建設(shè)海洋強(qiáng)國(guó)”，環(huán)渤海區(qū)域作為我國(guó)三大經(jīng)濟(jì)圈之一，2018年海洋生產(chǎn)總值達(dá)26219億元，占全國(guó)海洋生產(chǎn)總值的比重為31.4%，成為全國(guó)海洋經(jīng)濟(jì)的重要增長(zhǎng)區(qū)域。(1)自然資源部海洋戰(zhàn)略規(guī)劃與經(jīng)濟(jì)司.2018年中國(guó)海洋經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)公報(bào)[EB/OL]. http://www.mnr.gov.cn/dt/ywbb/201904/t20190412_2405025.html，2019-05-23.然而，在海洋經(jīng)濟(jì)迅猛發(fā)展以及海洋資源開(kāi)發(fā)不斷拓展的同時(shí)，環(huán)渤海區(qū)域生態(tài)資源和環(huán)境遭到嚴(yán)重破壞，近海生物資源退化等問(wèn)題愈加嚴(yán)重，渤海近岸海域2017年一類(lèi)海水比例僅為19.8%，成為我國(guó)海洋環(huán)境嚴(yán)重污染區(qū)域之一，該地區(qū)資源環(huán)境供給與經(jīng)濟(jì)發(fā)展需求間的矛盾日益凸顯，新時(shí)期環(huán)渤海區(qū)域海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展亟須向高質(zhì)量發(fā)展方式轉(zhuǎn)變。(2)國(guó)家海洋局.2017年中國(guó)生態(tài)環(huán)境狀況公報(bào)[EB/OL]. http://gc.mnr.gov.cn/201806/t20180619_1797652.html，2019-05-23.在這一過(guò)程中，海洋科技作為緩解海洋經(jīng)濟(jì)與生態(tài)環(huán)境間矛盾的“平衡器”，在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)包容性和可持續(xù)發(fā)展中發(fā)揮突出作用。然而，當(dāng)前海洋科技資源配置不合理以及整合的低效率制約著環(huán)渤海地區(qū)海洋科技水平的發(fā)展，并在很大程度上影響海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的轉(zhuǎn)型升級(jí)。如何在保護(hù)海洋生態(tài)、實(shí)現(xiàn)綠色發(fā)展的前提下，通過(guò)整合有限海洋科技資源，優(yōu)化資源配置，加強(qiáng)開(kāi)放共享和高效利用，促進(jìn)海洋經(jīng)濟(jì)效率和生態(tài)效率的科學(xué)協(xié)同發(fā)展，已經(jīng)成為制約環(huán)渤海區(qū)域“藍(lán)色經(jīng)濟(jì)”健康發(fā)展的主要障礙和亟須解決的重大問(wèn)題。

二、文獻(xiàn)綜述

科技資源作為一切創(chuàng)新活動(dòng)的核心要素，其投入數(shù)量與質(zhì)量對(duì)轉(zhuǎn)變地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式和提升區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)力起著關(guān)鍵作用。關(guān)于科技資源配置效率的研究，目前學(xué)界主要圍繞以下方面展開(kāi)：(1)科技資源配置效率的影響因素。周偉等(2012)發(fā)現(xiàn)科技資源投入、科技配置環(huán)境和可持續(xù)發(fā)展能力對(duì)科技資源配置效率均有顯著影響。(3)周偉，韓家勤.區(qū)域科技資源配置的影響因素分析——基于結(jié)構(gòu)方程模型的實(shí)證研究[J].情報(bào)雜志，2012，(1).Jeong & Lee(2015)認(rèn)為研究與開(kāi)發(fā)活動(dòng)的開(kāi)放性和融合性會(huì)影響科技資金和人力資本的配置效率。(4)Jeong Seongkyoon，Lee Sungki.What Drives Technology Convergence? Exploring the Influence of Technological and Resource Allocation Contexts[J].Journal of Engineering and Technology Management，2015，(36).王聰?shù)?2017)將科技資源配置劃分為科技研發(fā)與成果轉(zhuǎn)化兩個(gè)階段，表明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)開(kāi)放程度分別對(duì)兩個(gè)階段的科技資源配置效率具有顯著影響。(5)王聰，朱先奇，劉玎琳，等.京津冀協(xié)同發(fā)展中科技資源配置效率研究——基于超效率DEA面板Tobit兩階段法[J].科技進(jìn)步與對(duì)策，2017，(19).(2)科技資源配置效率的評(píng)價(jià)。Lee等(2009)基于產(chǎn)出導(dǎo)向的BCC模型和AHP方法對(duì)各國(guó)研發(fā)活動(dòng)中的科技資源配置效率進(jìn)行對(duì)比分析。(6)Lee Hakyeon，Park Yongtae，Choi Hoogon. Comparative Evaluation of Performance of National R&D Programs with Heterogeneous Objectives：a DEA Approach[J].European Journal of Operational Research，2009，(3).黃海霞，張治河(2015)指出我國(guó)戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)科技資源配置效率整體水平不斷提高，但不同產(chǎn)業(yè)間以及同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)部存在較大差異。(7)黃海霞，張治河. 基于DEA模型的我國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)科技資源配置效率研究[J].中國(guó)軟科學(xué)，2015，(1).張建清等(2016)對(duì)桂林市2003～2014年的綠色科技資源配置效率進(jìn)行測(cè)度，評(píng)價(jià)環(huán)境規(guī)制因素影響技術(shù)創(chuàng)新的區(qū)域差異與分布特征。(8)張建清，付利蘋(píng)，范斐，等.區(qū)域綠色科技資源配置效率的實(shí)證研究——以桂林市為例[J].科技管理研究，2016，(16).

目前科技資源配置效率評(píng)價(jià)的研究方法主要有數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(DEA)、隨機(jī)前沿分析(SFA)、主成分分析法以及改進(jìn)交叉效率評(píng)價(jià)等。其中DEA方法應(yīng)用最為廣泛，并且將DEA與其他方法相結(jié)合對(duì)科技資源配置效率進(jìn)行研究。(9)王珍珍，黃茂興.我國(guó)科技創(chuàng)新效率的實(shí)證研究——基于DEA-Malmquist模型和中國(guó)省際面板數(shù)據(jù)[J]. 技術(shù)經(jīng)濟(jì)，2013，(10).但是傳統(tǒng)的DEA方法是以徑向測(cè)度(Radial Measure)為基礎(chǔ)，其假定所有的投入產(chǎn)出要素都以同比例增加或減少，模型本身這一缺陷使得測(cè)出的效率與實(shí)際不符。(10)樊鵬飛，馮淑怡，蘇敏，等.基于非期望產(chǎn)出的不同職能城市土地利用效率分異及驅(qū)動(dòng)因素探究[J].資源科學(xué)，2018，(5).基于此，近年來(lái)學(xué)者們開(kāi)始采用非徑向、非角度的 SBM(Slack-Based Measure)模型，不僅解決了投入產(chǎn)出的松弛性問(wèn)題，同時(shí)也考慮了非期望產(chǎn)出的存在。如梁林等(2019)利用 SBM-Undesirable模型研究發(fā)現(xiàn)工業(yè)廢水、二氧化硫排放量等非期望產(chǎn)出顯著降低科技資源配置效率。(11)梁林，李青，劉兵.環(huán)境約束下省域科技資源配置效率：時(shí)空格局、演變機(jī)理及影響因素[J].中國(guó)科技論壇，2019，(6).游達(dá)明等(2017)進(jìn)一步將SBM模型與Malmquist 生產(chǎn)率指數(shù)結(jié)合，評(píng)價(jià)我國(guó)不同地區(qū)的科技創(chuàng)新資源配置效率。(12)游達(dá)明，邸雅婷，姜珂. 我國(guó)區(qū)域科技創(chuàng)新資源配置效率的實(shí)證研究——基于產(chǎn)出導(dǎo)向的SBM模型和Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)[J].軟科學(xué)， 2017，(8).

海洋科技資源作為海洋科技創(chuàng)新活動(dòng)的物質(zhì)基礎(chǔ)和基本條件，囊括從事海洋科技活動(dòng)的人財(cái)物、信息及成果等多種要素，是創(chuàng)造海洋科技成果、推動(dòng)海洋經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的各種要素的集合。(13)李德祥,彭繼玉.我國(guó)綠色技術(shù)創(chuàng)新中存在的問(wèn)題及對(duì)策[J].湖南財(cái)政經(jīng)濟(jì)學(xué)院學(xué)報(bào)，2018，(5).考慮到海洋科技資源的有限性和稀缺性，人們需要對(duì)海洋科技資源按照一定的規(guī)則進(jìn)行分配，這個(gè)過(guò)程被稱(chēng)為海洋科技資源配置。(14)段忠賢.科技資源配置研究述評(píng)與展望[J].科技與經(jīng)濟(jì)，2016，(3).近年來(lái)，學(xué)者們以海洋科技資源配置效率測(cè)算為焦點(diǎn)展開(kāi)諸多研究。如戴彬等(2015)運(yùn)用隨機(jī)前沿模型對(duì)沿海11省市海洋科技資源全要素生產(chǎn)率及其時(shí)空格局演變進(jìn)行測(cè)算與總結(jié)，發(fā)現(xiàn)區(qū)域間海洋科技差距不斷縮??；(15)戴彬，金剛，韓明芳.中國(guó)沿海地區(qū)海洋科技全要素生產(chǎn)率時(shí)空格局演變及影響因素[J].地理研究，2015，(2).Yang 等(2016)通過(guò)以日本海洋漁業(yè)為例，對(duì)其海洋漁業(yè)科技資源的配置效率進(jìn)行分析；(16)Yang Chenxing，Lou Xiaobo. Technical Efficiency Study on Japanese Marine Fisheries Applying Stochastic Frontier Analysis and Data Envelopment Analysis Approaches [J].International Journal of Fisheries and Aquatic Studies，2016，(4).劉大海等(2016)通過(guò)測(cè)算全國(guó)涉海城市的海洋梯度系數(shù)，發(fā)現(xiàn)我國(guó)海洋科技資源配置呈現(xiàn)“東高北高、南低中西低”的分布規(guī)律。(17)劉大海，徐夢(mèng)，王春娟，等.中國(guó)海洋科技資源配置研究[J].科技進(jìn)步與對(duì)策，2016，(21).

通過(guò)文獻(xiàn)梳理可以發(fā)現(xiàn)，目前科技資源配置的應(yīng)用已較為成熟，涉及產(chǎn)業(yè)也較為廣泛，但鮮有關(guān)于海洋科技資源配置效率的研究，且現(xiàn)有研究忽略海洋科技資源配置的生態(tài)效應(yīng)。事實(shí)上，通過(guò)合理配置海洋科技資源，推動(dòng)海洋科技進(jìn)步，能夠正向調(diào)節(jié)海洋經(jīng)濟(jì)與海洋生態(tài)之間的矛盾關(guān)系。(18)李華，高強(qiáng).科技進(jìn)步、海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展與生態(tài)環(huán)境變化[J].華東經(jīng)濟(jì)管理，2017，(12).因此，以保護(hù)海洋生態(tài)為前提，提高海洋科技創(chuàng)新能力，促進(jìn)海洋資源合理開(kāi)發(fā)，在“綠色生態(tài)”思路下發(fā)展“藍(lán)色經(jīng)濟(jì)”，對(duì)于海洋經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展具有重要意義。在研究方法上，學(xué)者們主要運(yùn)用DEA模型對(duì)科技資源配置效率進(jìn)行測(cè)算，該方法基于徑向技術(shù)距離函數(shù)，存在測(cè)算角度單一、投入產(chǎn)出往往不能徑向逼近生產(chǎn)前沿面、忽視松弛變量導(dǎo)致效率測(cè)度誤差等問(wèn)題。此外，傳統(tǒng)DEA無(wú)法對(duì)處于生產(chǎn)前沿面的大部分(接近2/3)的有效決策單元(效率值等于1)進(jìn)行有效排序，也無(wú)法從動(dòng)態(tài)角度對(duì)效率進(jìn)行分析。為此，本文從海洋生態(tài)角度出發(fā)，以環(huán)渤海區(qū)域?yàn)檠芯繕颖荆婵紤]規(guī)模收益可變性、海洋科技資源有限性、生態(tài)環(huán)境外部性以及效率整體可比性，采用超效率SBM模型對(duì)我國(guó)環(huán)渤海區(qū)域的綠色海洋科技資源配置效率進(jìn)行比較分析，并運(yùn)用Malmquist-Luenberger指數(shù)測(cè)算該地區(qū)綠色海洋科技資源配置效率的時(shí)空動(dòng)態(tài)變化，力圖揭示其動(dòng)態(tài)演化規(guī)律，以期提供科學(xué)系統(tǒng)的海洋科技資源配置效率方法，為實(shí)現(xiàn)我國(guó)海洋科技資源的開(kāi)發(fā)利用與海洋生態(tài)協(xié)同發(fā)展提供有益參考。

三、研究方法與數(shù)據(jù)來(lái)源

(一)研究方法

1. 超效率SBM模型

(1)

2. Malmquist-Luenberger指數(shù)模型

技術(shù)效率理論為資源配置評(píng)估提供理論解釋。技術(shù)效率是在當(dāng)前技術(shù)條件和技術(shù)市場(chǎng)環(huán)境下，根據(jù)投入要素的相應(yīng)比例實(shí)現(xiàn)產(chǎn)出效益最大化的程度，也是資源配置合理程度的一種表征。因此，科技資源的配置效率本質(zhì)上體現(xiàn)為效率，“技術(shù)效率”可以用來(lái)衡量資源的配置狀況。本文運(yùn)用Malmquist-Luenberger指數(shù)模型，(19)Chung Yangho，Rolf Fare，Grosskopf Shawna.Productivity and Undesirable Outputs：a Directional Distance Function Approach [J].Journal of Environmental Management，1997，(3).在通過(guò)增加期望產(chǎn)出、減少非期望產(chǎn)出的前提下，對(duì)我國(guó)環(huán)渤海地區(qū)的海洋科技資源的動(dòng)態(tài)配置效率進(jìn)行測(cè)算。

t時(shí)期到t+1時(shí)期的ML生產(chǎn)率指數(shù)可以分解為技術(shù)效率指數(shù)(EC)和技術(shù)進(jìn)步指數(shù)(TC)，公式如下：

(2)

其中，技術(shù)效率指數(shù)可分解為純技術(shù)效率(PEC)和規(guī)模效率(SEC)，因此ML生產(chǎn)率指數(shù)=PEC×SEC×TC。當(dāng)ML生產(chǎn)率指數(shù)大于1時(shí)，表明綠色海洋科技資源配置效率上升；反之，資源配置效率下降；技術(shù)效率指數(shù)(EC)用于衡量海洋產(chǎn)業(yè)活動(dòng)中投入要素的利用情況，EC越大，技術(shù)效率越高，資源利用越充分，反之，技術(shù)效率越低，資源浪費(fèi)越嚴(yán)重；純技術(shù)效率指數(shù)(PEC)反映既定規(guī)模的前提下技術(shù)效率的變化情況，PEC大于1時(shí)，純技術(shù)有效，反之，純技術(shù)無(wú)效；規(guī)模效率指數(shù)(SEC)表示生產(chǎn)規(guī)模狀態(tài)，SEC大于1時(shí)，說(shuō)明規(guī)模效率較高，越接近于最優(yōu)生產(chǎn)規(guī)模狀態(tài)，反之，規(guī)模效率較低；技術(shù)進(jìn)步指數(shù)(TC)表明生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新的程度，當(dāng)TC大于1時(shí)，技術(shù)進(jìn)步明顯，反之，不存在技術(shù)進(jìn)步。

(二)體系構(gòu)建與指標(biāo)選取

本文從海洋生態(tài)角度出發(fā)，采用包含勞動(dòng)力、資本和資源在內(nèi)的“全要素”投入體系并兼顧經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出、知識(shí)產(chǎn)出和非期望環(huán)境產(chǎn)出的產(chǎn)出體系，從“經(jīng)濟(jì)-資源-環(huán)境”3個(gè)子系統(tǒng)進(jìn)行指標(biāo)選取(見(jiàn)表1)。

表1 綠色海洋科技資源配置效率測(cè)算指標(biāo)體系

就投入指標(biāo)而言，勞動(dòng)力要素指標(biāo)選取“海洋科研機(jī)構(gòu)數(shù)量”“海洋科研人員數(shù)量”，反映海洋科技人員投入。資本要素 “海洋科研機(jī)構(gòu)經(jīng)費(fèi)”指海洋科研機(jī)構(gòu)通過(guò)各渠道獲得的計(jì)劃用于本單位科技活動(dòng)的經(jīng)費(fèi)，反映海洋科技資金投入。考慮海洋生態(tài)，本文將資源消耗納入投入體系，參照丁黎黎等(2015)(20)丁黎黎，朱琳，何廣順.中國(guó)海洋經(jīng)濟(jì)綠色全要素生產(chǎn)率測(cè)度及影響因素[J].中國(guó)科技論壇，2015，(2).、孫鵬等(2019)(21)孫鵬，宋琳芳.基于非期望超效率——Malmquist面板模型中國(guó)海洋環(huán)境效率測(cè)算[J].中國(guó)人口資源與環(huán)境，2019，(2).的研究，海洋資源消耗選取“海洋原油消耗量”“海洋天然氣消耗量”以及“海洋電力消耗量”以反映海洋能源的消耗，同時(shí)選取“海洋捕撈產(chǎn)量”和“海水養(yǎng)殖面積”以反映海水養(yǎng)殖、海洋捕撈、海洋漁業(yè)服務(wù)業(yè)和海洋水產(chǎn)品加工等活動(dòng)中海洋漁業(yè)資源的消耗。其中，“海洋原油消耗量”“海洋天然氣消耗量”以及“海洋電力消耗量”的數(shù)據(jù)無(wú)法直接獲得，通過(guò)各省市全部的原油、天然氣以及電力消耗量乘以海洋生產(chǎn)總值和地區(qū)經(jīng)濟(jì)總產(chǎn)值的比值得到。

在產(chǎn)出指標(biāo)方面，包含經(jīng)濟(jì)要素和知識(shí)要素的期望產(chǎn)出以及環(huán)境要素的非期望產(chǎn)出。經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出指標(biāo)“海洋生產(chǎn)總值”是海洋產(chǎn)業(yè)和海洋相關(guān)產(chǎn)業(yè)增加值之和，反映各省市在一定時(shí)期內(nèi)海洋經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的最終成果。借鑒崔旺來(lái)等(2011)(22)崔旺來(lái)，周達(dá)軍，汪立，等.浙江省海洋科技支撐力分析與評(píng)價(jià)[J].中國(guó)軟科學(xué)，2011，(2).的研究，知識(shí)產(chǎn)出選取“海洋科技課題數(shù)量”“海洋科技論文發(fā)表數(shù)量”“海洋科技著作出版數(shù)量”以及“海洋科技專(zhuān)利授權(quán)數(shù)量”，反映以知識(shí)形態(tài)存在的科技產(chǎn)出成果。在環(huán)境產(chǎn)出方面，涉及海洋工業(yè)“三廢”的排放以及在治理海域污染以及修復(fù)海域生態(tài)環(huán)境過(guò)程中產(chǎn)生的費(fèi)用，反映海洋生態(tài)環(huán)境的損壞以及為之所付出的代價(jià)。因此選取“海洋工業(yè)廢水排放量”“海洋工業(yè)廢氣排放量”“海洋工業(yè)固體廢物排放量”以及“海洋環(huán)境治理費(fèi)用”4項(xiàng)非期望產(chǎn)出指標(biāo)對(duì)環(huán)境要素產(chǎn)出進(jìn)行測(cè)度。

以上投入產(chǎn)出指標(biāo)系統(tǒng)科學(xué)地反映海洋科技資源全要素投入與期望產(chǎn)出(經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出、知識(shí)產(chǎn)出)以及非期望產(chǎn)出之間的關(guān)系，也印證海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展、海洋科技產(chǎn)出與海洋環(huán)境污染并存的事實(shí)，共同構(gòu)建起綠色海洋科技資源配置效率評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。

(三)數(shù)據(jù)來(lái)源

本文以環(huán)渤海地區(qū)為研究對(duì)象，范圍包括河北省、遼寧省、山東省以及天津市，利用三省一市2006～2016年的面板數(shù)據(jù)對(duì)我國(guó)環(huán)渤海地區(qū)綠色海洋科技資源配置效率進(jìn)行研究。相關(guān)數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)海洋統(tǒng)計(jì)年鑒(2007～2017)》(23)國(guó)家海洋局.中國(guó)海洋統(tǒng)計(jì)年鑒2007～2017[M].北京：海洋出版社，2017：111～134.《中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒(2007～2017)》(24)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局能源統(tǒng)計(jì)司.中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒2007～2017[M].北京：中國(guó)統(tǒng)計(jì)出版社，2017：116～125.《中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒(2007～2017)》(25)中華人民共和國(guó)生態(tài)環(huán)境部.中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒2007～2017[M].北京：中國(guó)環(huán)境年鑒出版社，2017：23～25.和《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒(2007～2017)》(26)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局.中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒2007～2017[M].北京：中國(guó)統(tǒng)計(jì)出版社，2017：238～269 .以及環(huán)渤海地區(qū)各省市的地方性統(tǒng)計(jì)年鑒。

四、綠色海洋科技資源配置效率測(cè)算

(一)我國(guó)環(huán)渤海地區(qū)綠色海洋科技資源配置效率靜態(tài)視角分析

運(yùn)用MaxDEA 8.0軟件，采用超效率CCR模型和超效率SBM模型對(duì)環(huán)渤海地區(qū)綠色海洋科技資源配置效率進(jìn)行測(cè)算，分別得到不考慮海洋生態(tài)要素(NE)和考慮海洋生態(tài)要素(SE)情況下，2006～2016年環(huán)渤海地區(qū)綠色海洋科技資源配置效率值(見(jiàn)表2)。

由表2可以看出，不考慮海洋生態(tài)與考慮海洋生態(tài)得到的綠色海洋科技資源配置效率具有明顯差異。在不考慮海洋生態(tài)的情況下，環(huán)渤海地區(qū)綠色海洋科技資源配置效率由高到低依次為：河北(2.781)、山東(1.995)、遼寧(1.954)、天津(0.942)；在考慮海洋生態(tài)的情況下，排名發(fā)生較大變化，效率由高到低依次為：天津(2.179)、河北(1.404)、山東(1.285)、遼寧(1.139)。天津市綠色海洋科技資源配置效率在兩種情況下的結(jié)果截然相反，主要原因是在不考慮海洋生態(tài)的情況下，與河北省和遼寧省相比，天津市在投入大量的海洋科研人員和海洋科研經(jīng)費(fèi)的同時(shí)，科技產(chǎn)出未顯現(xiàn)絕對(duì)優(yōu)勢(shì)；而與山東省相比，天津市在科技資源投入基本一致的條件下，科技產(chǎn)出水平不及山東省。在考慮海洋生態(tài)的情況下，天津市的非期望產(chǎn)出指標(biāo)遠(yuǎn)小于其他省市的非期望產(chǎn)出，以海洋科技為杠桿進(jìn)行海洋生態(tài)保護(hù)成效顯著，效率排名上升。

表2 2006～2016年環(huán)渤海地區(qū)綠色海洋科技資源配置效率值

數(shù)據(jù)來(lái)源：筆者根據(jù)MaxDEA 8.0軟件運(yùn)行結(jié)果計(jì)算整理。

此外，從各省市2006～2016年環(huán)渤海地區(qū)綠色海洋科技資源配置效率變化趨勢(shì)來(lái)看，地區(qū)間的效率差異較大，大致可分為3種變化類(lèi)型：平穩(wěn)型、波動(dòng)型和增長(zhǎng)型。

天津、山東屬于平穩(wěn)型，其中，天津市始終保持高位運(yùn)行態(tài)勢(shì)。作為我國(guó)的直轄市，天津具有一定的行政區(qū)位優(yōu)勢(shì)，有利于海洋科技資源集聚。而且天津市在開(kāi)發(fā)利用海洋科技資源的同時(shí)，注重生態(tài)保護(hù)，推動(dòng)海洋傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。山東省作為傳統(tǒng)海洋強(qiáng)省，初始發(fā)展條件優(yōu)越、海洋科技創(chuàng)新起步較早。但綠色海洋科技資源配置效率相對(duì)靠后，說(shuō)明其海洋產(chǎn)業(yè)發(fā)展方式和結(jié)構(gòu)存在問(wèn)題，重化型、資源依賴(lài)型產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)偏重，在擁有豐富海洋科技資源發(fā)展海洋產(chǎn)業(yè)的同時(shí)，海洋生態(tài)破壞較為嚴(yán)重。因此，山東省亟須改進(jìn)海洋產(chǎn)業(yè)發(fā)展方式，以新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換為契機(jī)，不斷推動(dòng)海洋經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)鏈向中高端轉(zhuǎn)型。

河北省屬于波動(dòng)型，河北省海洋科技資源投入產(chǎn)出變化幅度不穩(wěn)定。尤其是在2010年綠色海洋科技資源配置效率急劇下降，究其原因?yàn)殡m然2010年河北省科研機(jī)構(gòu)經(jīng)費(fèi)增加，但同時(shí)海洋科研機(jī)構(gòu)科技論文與著作數(shù)量驟減，綠色海洋科技資源配置效率受到影響。

遼寧省屬于增長(zhǎng)型。近年來(lái)遼寧省海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展較快，海洋科技資源增多，科技創(chuàng)新環(huán)境明顯改善，知識(shí)創(chuàng)造與科技創(chuàng)新產(chǎn)出績(jī)效逐漸增多，綠色海洋科技資源配置效率整體呈現(xiàn)上升趨勢(shì)。但與天津、山東相比，海洋科技資源有效投入不足，仍存在優(yōu)化空間，海洋科技產(chǎn)出與山東省相比也存在較大差距，與此同時(shí)，與天津市、河北省相比，遼寧省海洋生態(tài)破壞嚴(yán)重，因此，雖然遼寧省綠色海洋科技資源配置效率呈上升趨勢(shì)，但仍處于較低水平。

(二)我國(guó)環(huán)渤海地區(qū)綠色海洋科技資源配置效率動(dòng)態(tài)視角分析

為進(jìn)一步探討綠色海洋科技資源配置效率及其分解效率的時(shí)空變化規(guī)律，完善評(píng)價(jià)效果，本文采用Malmquist-Luenberger指數(shù)模型從動(dòng)態(tài)角度進(jìn)一步測(cè)算(結(jié)果見(jiàn)表3)。為更直觀表示綠色海洋科技資源配置效率及其分解效率在時(shí)間序列上的變化趨勢(shì)，繪制2006～2016年環(huán)渤海地區(qū)綠色海洋科技資源配置效率及其分解效率變化趨勢(shì)圖(見(jiàn)圖1)和2006～2016年環(huán)渤海地區(qū)綠色海洋科技資源配置技術(shù)效率及其分解效率變化趨勢(shì)圖(見(jiàn)圖2)。

結(jié)合表3和圖1可以看到，環(huán)渤海地區(qū)綠色海洋科技資源配置效率值隨時(shí)間成“M”型分布，2006～2008年綠色海洋科技資源配置效率呈下降趨勢(shì)，原因在于“十五”規(guī)劃期間國(guó)家重視海洋產(chǎn)業(yè)發(fā)展，海洋科技資源在促進(jìn)海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時(shí)，各地區(qū)加大海洋資源開(kāi)發(fā)力度，引致海洋資源消耗和海洋環(huán)境污染問(wèn)題，海洋科技在促進(jìn)海洋生態(tài)發(fā)展的著力不足；2008～2011年綠色海洋科技資源配置效率逐年提升，主要得益于：一方面2008年以來(lái)我國(guó)推進(jìn)建立全國(guó)統(tǒng)籌的海洋科技管理新機(jī)制，在增大海洋科技資源投入的同時(shí)，提升海洋科技管理技術(shù)水平，促進(jìn)區(qū)域間海洋科技和海洋產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、協(xié)調(diào)發(fā)展；另一方面，“十一五”規(guī)劃初期黨的第十六屆五中全會(huì)強(qiáng)調(diào)“加快建設(shè)資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會(huì)”，各地區(qū)調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)變發(fā)展方式，積極利用科技助力海洋生態(tài)保護(hù)，效率得以提升；2011～2013年綠色海洋科技資源配置效率急劇下降，可能原因是海洋科技資源的不斷投入使得規(guī)模效益處于或接近于規(guī)模報(bào)酬不變，過(guò)度投入引發(fā)泡沫效應(yīng)，海洋科技資源此時(shí)處于冗余狀態(tài)。此外，這期間環(huán)渤海地區(qū)大面積發(fā)生赤潮現(xiàn)象，說(shuō)明各地在加快海洋產(chǎn)業(yè)升級(jí)換代的同時(shí)，忽視海洋生態(tài)保護(hù)，導(dǎo)致效率下降；2013～2015年，國(guó)務(wù)院印發(fā)《全國(guó)海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展“十二五”規(guī)劃》，強(qiáng)調(diào)加快推進(jìn)海洋科技成果轉(zhuǎn)化以及發(fā)揮海洋科技在海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展與海洋生態(tài)環(huán)境保護(hù)中的中堅(jiān)作用，綠色海洋科技資源配置效率得以回升；2015～2016年，綠色海洋科技資源配置效率跌落，“十三五”規(guī)劃提出“穩(wěn)增長(zhǎng)”戰(zhàn)略，在經(jīng)濟(jì)新常態(tài)時(shí)代，我國(guó)經(jīng)濟(jì)開(kāi)始向穩(wěn)定、高質(zhì)量發(fā)展方向轉(zhuǎn)變。

從圖1、圖2還可以看出，綠色海洋科技資源配置效率與技術(shù)效率變化的趨勢(shì)基本一致，技術(shù)進(jìn)步效率變化平穩(wěn)且效率值較低；從技術(shù)效率及其分解效率的變化趨勢(shì)來(lái)看，技術(shù)效率與純技術(shù)效率的變化大致相同，說(shuō)明海洋科技資源管理水平與其配置的技術(shù)效率密切相關(guān)。

表3 綠色海洋科技資源配置效率分年份Malmquist-Luenberger模型分解結(jié)果

數(shù)據(jù)來(lái)源：筆者根據(jù)MaxDEA 8.0軟件運(yùn)行結(jié)果計(jì)算整理。

圖1 2006～2016年環(huán)渤海地區(qū)綠色海洋科技資源配置效率及其分解效率變化趨勢(shì)圖

表4 綠色海洋科技資源配置效率分地區(qū)Malmquist-Luenberger模型分解結(jié)果

從綠色海洋科技資源配置效率及其分解效率的空間分異來(lái)看，根據(jù)測(cè)算結(jié)果(結(jié)果見(jiàn)表4)，可以將環(huán)渤海地區(qū)綠色海洋科技資源配置效率分為3種類(lèi)型：高效率型、技術(shù)有效型和規(guī)模有效型。

由表4可知,天津市綠色海洋科技資源配置純技術(shù)效率PEC(1.003)和規(guī)模效率SEC(1.098)均大于1，海洋科技管理水平和海洋科技資源投入規(guī)模均處于有效水平，屬于高效率型。天津行政區(qū)位、資源稟賦、政策支持以及產(chǎn)業(yè)環(huán)境等方面具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，海洋經(jīng)濟(jì)起步早、發(fā)展較快，也吸引大量的海洋科技人才和技術(shù)的流入。通過(guò)雄厚的資金和技術(shù)帶動(dòng)，綠色海洋科技資源配置效率表現(xiàn)出較高水平。但同時(shí)應(yīng)注意的是，天津市作為傳統(tǒng)的強(qiáng)勢(shì)海洋經(jīng)濟(jì)區(qū)，目前海洋科技的規(guī)模效益大多數(shù)年份處于規(guī)模報(bào)酬遞減階段，海洋科技資源冗余現(xiàn)象嚴(yán)重，需積極調(diào)整海洋科技資源投入，提高海洋科技資源利用率。

根據(jù)表4可以發(fā)現(xiàn),河北省(純技術(shù)效率PEC 1.006，規(guī)模效率SEC 0.941)、遼寧省(純技術(shù)效率PEC 1.119，規(guī)模效率SEC 0.933)的綠色海洋科技資源配置純技術(shù)效率大于1，規(guī)模效率小于1。表明兩省海洋科技資源管理水平較好，但資源投入規(guī)模存在差距，屬于技術(shù)有效型。近年來(lái)，國(guó)家實(shí)施“海上遼寧”戰(zhàn)略，積極推進(jìn)“遼寧沿海經(jīng)濟(jì)帶”的建設(shè)，河北省也印發(fā)《關(guān)于大力推進(jìn)沿海經(jīng)濟(jì)帶高質(zhì)量發(fā)展的意見(jiàn)》，實(shí)施“科技興?！睉?zhàn)略。兩省份海洋科技資源投入產(chǎn)出效率處于規(guī)模遞增狀態(tài)，進(jìn)一步說(shuō)明兩省份的海洋科技資源有效投入不足，需繼續(xù)增加海洋科技領(lǐng)域的資源投入。

由表4可以得出,山東省綠色海洋科技資源配置純技術(shù)效率PEC(0.941)小于1，規(guī)模效率SEC(1.102)大于1，屬于規(guī)模有效型，即山東省海洋科技資源投入規(guī)模已趨于最優(yōu)狀態(tài)，但海洋科技資源管理技術(shù)水平相對(duì)較低。山東省作為海洋強(qiáng)省，海洋經(jīng)濟(jì)水平發(fā)展程度較高，但與其他省市相比，海洋生態(tài)的非期望產(chǎn)出較多，海洋生態(tài)狀況相對(duì)較差，山東省需要以海洋科技為杠桿，提升現(xiàn)有投入規(guī)模下的海洋科技資源利用水平，提高海洋科技資源管理技術(shù)，加快推進(jìn)海洋污染防治的科技進(jìn)步和科技成果轉(zhuǎn)化，以實(shí)現(xiàn)海洋經(jīng)濟(jì)和海洋生態(tài)的協(xié)調(diào)發(fā)展。

五、結(jié)論與啟示

(一)結(jié)論

從靜態(tài)層面，環(huán)渤海地區(qū)綠色海洋科技資源配置效率存在顯著差異，且在不考慮和考慮海洋生態(tài)的兩種情況下效率測(cè)算結(jié)果及其排名也有不同。從超效率SBM模型測(cè)算結(jié)果來(lái)看，在考慮海洋生態(tài)的前提下，綠色海洋科技資源配置效率由高到低依次為：天津、河北、山東、遼寧，這與各地區(qū)行政區(qū)位優(yōu)勢(shì)、資源稟賦條件、海洋科技資源利用率以及海洋生態(tài)保護(hù)重視程度等因素關(guān)系密切。從各地區(qū)綠色海洋科技資源配置效率的時(shí)間變化趨勢(shì)來(lái)看，天津市和山東省屬于平穩(wěn)型，河北省屬于波動(dòng)型，遼寧省屬于增長(zhǎng)型。

從動(dòng)態(tài)層面，我國(guó)環(huán)渤海地區(qū)綠色海洋科技資源配置效率的ML指數(shù)隨時(shí)間呈“M”型分布，這與不同階段國(guó)家相關(guān)政策以及國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)環(huán)境直接關(guān)聯(lián)。效率指數(shù)的分解結(jié)果說(shuō)明，綠色海洋科技資源配置效率的變化主要受到技術(shù)效率變化的影響，技術(shù)進(jìn)步效率作用不明顯。而從技術(shù)效率的變動(dòng)的影響因素來(lái)看，純技術(shù)效率造成的影響大于規(guī)模效率。此外，根據(jù)純技術(shù)效率和規(guī)模效率的測(cè)算結(jié)果，可以將環(huán)渤海地區(qū)省市的綠色海洋科技資源配置效率分為3種類(lèi)型，天津市為高效率型，河北省、遼寧省為技術(shù)有效型，山東省為規(guī)模有效型。

(二)啟示

1. 打破地方行政壁壘，促進(jìn)資源要素流動(dòng)

為改善和促進(jìn)海洋科技資源投入的地區(qū)間平衡，環(huán)渤海地區(qū)間應(yīng)該進(jìn)一步打破地方行政壁壘，突破地方保護(hù)主義限制，加強(qiáng)跨地區(qū)間海洋科技資源要素的流通。此外，充分發(fā)揮天津市和山東省的輻射帶動(dòng)作用，通過(guò)海洋科技的技術(shù)溢出效應(yīng)，通過(guò)人才流動(dòng)、資金流通、技術(shù)轉(zhuǎn)移等方式合理配置海洋科技資源，提升海洋科技資源利用率，縮小綠色海洋科技資源配置效率的空間差異。

2. 遵循市場(chǎng)機(jī)制，發(fā)揮市場(chǎng)主體作用

強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)這只“看不見(jiàn)的手”在海洋科技資源配置過(guò)程中的決定性作用，通過(guò)搭建海洋科技資源交易平臺(tái)、拓寬海洋科技合作資金投入渠道、培育海洋科技服務(wù)型中介組織等措施，建立以市場(chǎng)機(jī)制為導(dǎo)向的資源配置體系。在此基礎(chǔ)上，明確海洋科技資源使用權(quán)，完善區(qū)域內(nèi)海洋科技資源綜合管理協(xié)調(diào)機(jī)制，多手段多角度推進(jìn)海洋科技資源價(jià)格形成機(jī)制的有效運(yùn)行，使得環(huán)渤海地區(qū)海洋科技資源流動(dòng)做到價(jià)值合理、適度有序、過(guò)程透明，有力保障市場(chǎng)在海洋科技資源配置中的主體作用。

3. 構(gòu)建多層級(jí)海洋科技研發(fā)基地，完善產(chǎn)業(yè)化環(huán)境

在重視以海洋技術(shù)促進(jìn)漁業(yè)、鹽業(yè)、海洋交通運(yùn)輸?shù)葌鹘y(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的藍(lán)色研發(fā)基地基礎(chǔ)上，大力推廣屬于新動(dòng)能的海洋生態(tài)科技和支持其產(chǎn)業(yè)化的綠色研發(fā)基地，發(fā)展海洋環(huán)保科技。同時(shí)，環(huán)渤海各地區(qū)要完善海洋科技孵化環(huán)境，創(chuàng)新產(chǎn)學(xué)研合作方式，通過(guò)聯(lián)合企業(yè)、高校、研發(fā)機(jī)構(gòu)共同建立的海洋科技研發(fā)中心，加快海洋科技成果轉(zhuǎn)化。實(shí)現(xiàn)海洋科技資源投入、科技企業(yè)孵化、海洋科技成果轉(zhuǎn)化以及產(chǎn)業(yè)化過(guò)程的無(wú)縫銜接，打造一條適合區(qū)域可持續(xù)發(fā)展的海洋經(jīng)濟(jì)綠色產(chǎn)業(yè)鏈條。

4. 發(fā)展海洋環(huán)保技術(shù)，優(yōu)化海洋產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)

大力推動(dòng)海洋科技創(chuàng)新，充分發(fā)揮技術(shù)進(jìn)步帶來(lái)的內(nèi)生增長(zhǎng)效應(yīng)。尤其通過(guò)優(yōu)先支持綠色低碳的海洋環(huán)保技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，加強(qiáng)海洋微生物、廢棄物處理設(shè)備、海水循環(huán)利用、海洋生態(tài)修復(fù)等科技攻關(guān)，加快相關(guān)技術(shù)成果推廣轉(zhuǎn)化應(yīng)用，降低海洋生態(tài)損耗，有效協(xié)調(diào)保護(hù)和發(fā)展的關(guān)系，為“藍(lán)色經(jīng)濟(jì)”的“綠色發(fā)展”提供高效的發(fā)展路徑。

5. 加強(qiáng)環(huán)境規(guī)制力度，保護(hù)海洋生態(tài)環(huán)境

海洋環(huán)境規(guī)制在促進(jìn)環(huán)渤海地區(qū)海洋科技資源綠色發(fā)展和配置效率提升方面起著關(guān)鍵作用。在國(guó)家統(tǒng)一的海洋環(huán)境政策引領(lǐng)下，應(yīng)加強(qiáng)地區(qū)內(nèi)海洋環(huán)境規(guī)制力度。海洋環(huán)境政策出臺(tái)不僅要注意污染末端的治理，更應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)涉及海洋的生產(chǎn)活動(dòng)中污染源頭的控制。及時(shí)針對(duì)海洋環(huán)保和產(chǎn)業(yè)升級(jí)要求，完善相關(guān)法規(guī)修訂，加強(qiáng)區(qū)域間政府政策執(zhí)行和協(xié)同能力，確保環(huán)保規(guī)制工具的有力實(shí)施，在堅(jiān)持高水平海洋環(huán)境保護(hù)中促進(jìn)海洋經(jīng)濟(jì)的高質(zhì)量發(fā)展。