楊 碩 王艾青 教授

（西安郵電大學(xué) 西安 710121）

引言

經(jīng)濟(jì)增長方式轉(zhuǎn)變是當(dāng)今我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主題，也是近年來學(xué)術(shù)界關(guān)注的焦點(diǎn)。我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入新時(shí)代，基本特征是由高速增長階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段。因此，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長方式轉(zhuǎn)變是保持經(jīng)濟(jì)長期穩(wěn)定增長的必然選擇。鑒于此，本文探討經(jīng)濟(jì)增長方式轉(zhuǎn)變的驅(qū)動(dòng)因素，厘清人力資本、財(cái)政支出規(guī)模與經(jīng)濟(jì)增長方式轉(zhuǎn)變的關(guān)系，并在普通面板回歸分析的基礎(chǔ)上，采用分位數(shù)回歸方法進(jìn)一步對人力資本、財(cái)政支出規(guī)模對經(jīng)濟(jì)增長方式轉(zhuǎn)變的影響進(jìn)行實(shí)證研究，根據(jù)研究結(jié)果提出相應(yīng)政策建議，以期促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長方式轉(zhuǎn)變順利進(jìn)行。

理論分析

（一）經(jīng)濟(jì)增長方式轉(zhuǎn)變與全要素生產(chǎn)率

全要素生產(chǎn)率（TFP）是除去勞動(dòng)、資本等要素之后的余值。以往研究發(fā)現(xiàn)，全要素生產(chǎn)率對經(jīng)濟(jì)增長具有重要影響，并逐漸成為經(jīng)濟(jì)增長方式轉(zhuǎn)變的關(guān)鍵。一方面，全要素生產(chǎn)率能夠作為衡量當(dāng)下經(jīng)濟(jì)增長的指標(biāo)；另一方面，全要素生產(chǎn)率能夠?qū)ξ磥斫?jīng)濟(jì)增長進(jìn)行預(yù)測。因此，全要素生產(chǎn)率成為考量經(jīng)濟(jì)增長方式轉(zhuǎn)變的最合適指標(biāo)，是經(jīng)濟(jì)增長方式轉(zhuǎn)變的重要驅(qū)動(dòng)因素。

（二）人力資本與經(jīng)濟(jì)增長方式轉(zhuǎn)變

人力資本是經(jīng)濟(jì)增長的主要決定因素之一。以往研究發(fā)現(xiàn)，人力資本對全要素生產(chǎn)率并沒有顯著的獨(dú)立決定作用。人力資本能夠通過提升高等教育規(guī)模和質(zhì)量對全要素生產(chǎn)率發(fā)揮巨大作用，大量實(shí)證研究也對此進(jìn)行驗(yàn)證。本文基于人力資本理論，認(rèn)為人力資本作為知識(shí)和技術(shù)的載體，能夠形成教育、創(chuàng)新、專業(yè)技能和工作經(jīng)驗(yàn)資本，從而促進(jìn)全要素生產(chǎn)率提升。

（三）財(cái)政支出規(guī)模與經(jīng)濟(jì)增長方式轉(zhuǎn)變

政府財(cái)政支出規(guī)模對經(jīng)濟(jì)增長的促進(jìn)作用是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長理論的一個(gè)重要研究內(nèi)容。相關(guān)研究表明，財(cái)政支出規(guī)模在經(jīng)濟(jì)增長方式轉(zhuǎn)變中發(fā)揮重要支撐作用。一方面，在市場經(jīng)濟(jì)條件下，要素市場發(fā)育離不開政府介入，政府利用財(cái)政支出為市場提供一種合理的經(jīng)濟(jì)刺激，因此，財(cái)政支出規(guī)模在經(jīng)濟(jì)增長方式轉(zhuǎn)變中發(fā)揮重要作用，對經(jīng)濟(jì)增長具有正向效應(yīng)；另一方面，財(cái)政支出可以通過改善公共基礎(chǔ)設(shè)施和提高勞動(dòng)力供給質(zhì)量等有效措施，突破經(jīng)濟(jì)增長的瓶頸制約。鑒于此，本文認(rèn)為財(cái)政支出規(guī)模擴(kuò)大能夠促進(jìn)全要素生產(chǎn)率提升。

研究設(shè)計(jì)

（一）指標(biāo)及其測算

全要素生產(chǎn)率（TFP）測算。采用DEA-Malmquist指數(shù)法測量TFP，定義Malmquist指數(shù)（TFP）為技術(shù)效率變動(dòng)×技術(shù)進(jìn)步變動(dòng)×規(guī)模報(bào)酬變動(dòng)。運(yùn)用DEAP2.1軟件，產(chǎn)出指標(biāo)選用各地區(qū)實(shí)際GDP，以上一年為基準(zhǔn)年，利用各年度GDP指數(shù)折算當(dāng)年GDP值，得到各年實(shí)際GDP值。投入指標(biāo)選取勞動(dòng)力投入和資本存量。勞動(dòng)力投入按每年從業(yè)人數(shù)計(jì)算，以按行業(yè)分城鎮(zhèn)單位就業(yè)人口數(shù)合計(jì)。資本存量采用Chou的算法，本文的計(jì)算針對固定資產(chǎn)，包含建筑資本和設(shè)備資本，采用永續(xù)盤存法進(jìn)行估計(jì)，即Kt=Kt-1（1-δ）+It/Pt，Kt為第t年年末實(shí)際固定資產(chǎn)存量，Kt-1表示上一年年末實(shí)際固定資產(chǎn)存量。以1952年為基年，基年的固定資產(chǎn)存量參照張軍等的研究，It為第t年的名義固定資產(chǎn)投資，選用固定資產(chǎn)形成總額表示；Pt是投資品價(jià)格指數(shù)，選用固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)表示；δ為折舊率，參照張軍的研究將其確定為9.6%。對于缺失值的處理，即西藏部分年份缺失的固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)用零售物價(jià)指數(shù)代替，對于缺失的GDP平減指數(shù)用全國平均數(shù)據(jù)代替，重慶數(shù)據(jù)并入四川。以上數(shù)據(jù)均來自《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》、《新中國五十年統(tǒng)計(jì)資料匯編》及各省歷年統(tǒng)計(jì)年鑒。由30個(gè)省市平均值得到我國2001-2017年實(shí)際GDP、資本存量以及勞動(dòng)力投入量（就業(yè)人數(shù)）等基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，分析結(jié)果表明，我國物質(zhì)資本存量（固定資產(chǎn)形成總額）增長速度較快，年平均增長率為26.36%，同期勞動(dòng)力增長速度也較快，達(dá)20.52%。

基于受教育水平的人力資本層次測算。本文選用平均教育年限來衡量人力資本總量，分小學(xué)h1it、初中h2it、高中h3it（包括中等職業(yè)學(xué)校）、大學(xué)及以上h4it（包括大專）四級，相應(yīng)教育年限為：6年、9年、12年、16年。在計(jì)算總量人力資本時(shí)，以不同受教育程度的人口占總受教育人口的比重作為權(quán)重系數(shù)，來測算初等、中等和高等教育人力資本。其數(shù)學(xué)表達(dá)式為：

其中，Hit表示第i年t省，pri為初等教育人力資本，由小學(xué)學(xué)歷人口組成；sec為中等教育人力資本，包括具有初中和高中文化程度的人口；hig為高等教育人力資本，由具有大學(xué)及以上學(xué)歷的人口組成。Pit表示一定受教育程度人口占總教育人口的比重。數(shù)據(jù)來自《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國人口統(tǒng)計(jì)年鑒》。由圖1可知，我國總量人力資本在考察期內(nèi)呈上升趨勢，由7.8年升至9.84年。高等教育人力資本水平較低，最高值僅為2.51年，但處于上升狀態(tài)；中等教育人力資本水平明顯高于初等和高等教育人力資本，且相對平穩(wěn)；考察期內(nèi)，初等教育人力資本明顯下降。

圖1 2001-2017年我國總量人力資本和不同層次人力資本發(fā)展趨勢

基于基尼系數(shù)的人力資本結(jié)構(gòu)測算。人力資本結(jié)構(gòu)采用直接方法計(jì)算，公式如下：

其中，Gh表示某一年齡及以上人口的人力資本基尼系數(shù)，本文考察6歲及以上人口的教育基尼系數(shù)，h表示該年齡及以上人口的平均受教育年數(shù)。定義xi為第i教育層次的平均受教育年數(shù)，ni表示第i教育層次的人口份額，教育層次劃分為四級：文盲（0）、初等教育水平（7.5）、中等教育水平（12）、高等教育水平（16）。結(jié)果可知，大部分省市的人力資本基尼系數(shù)在0.3左右浮動(dòng)，總體緩慢上升。西部地區(qū)教育基尼系數(shù)歷年差異較大，如陜西由0.28下降到0.12再徒增到0.43，青海、西藏等省份也波動(dòng)較大。西部地區(qū)少數(shù)省份在考察期內(nèi)經(jīng)常出現(xiàn)基尼系數(shù)較低的情況，如新疆等地基尼系數(shù)維持在0.2左右。當(dāng)考察整體時(shí)，西部基尼系數(shù)高于東中部地區(qū)。

（二）分位數(shù)回歸方法和模型構(gòu)建

本文采用分位數(shù)回歸方法觀察在條件分布不同位置，人力資本層次和人力資本結(jié)構(gòu)對TFP產(chǎn)生的影響。對一個(gè)數(shù)據(jù)群中分布在不同位置的數(shù)據(jù)點(diǎn)進(jìn)行研究時(shí)，采用分位數(shù)回歸是較好選擇?；诖?，本文以全要素生產(chǎn)率替代經(jīng)濟(jì)增長方式轉(zhuǎn)變及其分解的技術(shù)進(jìn)步變動(dòng)和技術(shù)效率變動(dòng)作為自變量進(jìn)行面板回歸，模型設(shè)定如下：

基于分位數(shù)回歸方法將具體實(shí)證模型設(shè)定為：

其中，i、t表示第i省第t年；CV為本文選取的控制變量；εit為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。

實(shí)證分析與結(jié)果解釋

在進(jìn)行實(shí)證分析之前，首先對面板數(shù)據(jù)各截面序列進(jìn)行單位根檢驗(yàn)，分別利用LLC檢驗(yàn)（Levin-lin-chu檢驗(yàn)）、ADF-Fisher檢驗(yàn)和PP-Fisher檢驗(yàn)進(jìn)行驗(yàn)證。前者為相同單位根檢驗(yàn)，后者為不同單位根檢驗(yàn)，只有三種檢驗(yàn)均拒絕存在單位根的原假設(shè)，才認(rèn)為此序列是平穩(wěn)的，反之不平穩(wěn)。主要變量的單位根檢驗(yàn)結(jié)果如表1所示。檢驗(yàn)結(jié)果均符合要求，因而不存在偽回歸問題。

本文考察30個(gè)省市的人力資本層次、人力資本結(jié)構(gòu)以及財(cái)政支出規(guī)模對經(jīng)濟(jì)增長方式轉(zhuǎn)變（TFP）的影響，利用Eviews 8運(yùn)行回歸過程。

（一）基于全國范圍

采用隨機(jī)效應(yīng)模型的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行檢驗(yàn)，再利用分位數(shù)回歸分析不同分位點(diǎn)上人力資本、財(cái)政支出規(guī)模對TFP的影響。

在Eviews 8.0中進(jìn)行隨機(jī)效應(yīng)的Hausman檢驗(yàn)，結(jié)果顯示，F(xiàn)統(tǒng)計(jì)量為2.920，P值為0.437（大于0.05），接受原假設(shè)，因此本文選用隨機(jī)效應(yīng)模型檢驗(yàn)。結(jié)果表明，人力資本總量當(dāng)期彈性系數(shù)顯著為正，滯后一期系數(shù)為負(fù)；在人力資本的三個(gè)層次中，高等教育人力資本系數(shù)在1%的顯著水平上為0.028，對TFP的影響最大；人力資本各層次與EC均為負(fù)相關(guān)，這也是導(dǎo)致EC一直無法帶動(dòng)TFP增長的原因之一，與TC正相關(guān)；政府效應(yīng)與TFP顯著正相關(guān)，滯后一期仍為顯著正相關(guān)。在模型2 中考察人力資本結(jié)構(gòu)對TFP的影響，結(jié)果顯示，人力資本基尼系數(shù)與TFP正相關(guān)，與EC負(fù)相關(guān)，與TC正相關(guān)。如上文所述，實(shí)證結(jié)果驗(yàn)證了人力資本結(jié)構(gòu)與TFP正相關(guān)的論述，滯后一期的基尼系數(shù)與TFP負(fù)相關(guān)。根據(jù)隨機(jī)效應(yīng)模型結(jié)果顯示，從全國范圍來看，人力資本對TFP增長存在顯著正向即期效應(yīng)，高等教育人力資本的促進(jìn)作用最為顯著，人力資本結(jié)構(gòu)對TFP增長存在較為顯著正向即期效應(yīng)，財(cái)政支出規(guī)模對TFP增長存在顯著正向即期和滯后效應(yīng)。

分位數(shù)回歸方法能夠估計(jì)TFP在給定HUM下的條件分布，本文選擇5個(gè)具有代表性的分位點(diǎn)：0.1、0.25、0.5、0.75以及0.9。通過分位數(shù)回歸得到的系數(shù)方向與隨機(jī)效應(yīng)模型分析類似，且隨著分位點(diǎn)選取由低到高，人力資本、財(cái)政支出規(guī)模對TFP增長的影響呈現(xiàn)一定的變化規(guī)律。人力資本當(dāng)期和滯后一期彈性系數(shù)基本為正值，且隨著分位點(diǎn)的提高呈現(xiàn)下降趨勢。人力資本滯后一期的系數(shù)變化與當(dāng)期相似，隨條件分布由低向高變化，其正向影響作用逐漸降低，到0.9高分位點(diǎn)處為負(fù)值。而從財(cái)政支出規(guī)模在各分位點(diǎn)的表現(xiàn)來看，其當(dāng)期和滯后一期彈性系數(shù)均下降，在低分位點(diǎn)上對TFP增長的促進(jìn)作用更顯著。因此從全國范圍來看，人力資本和財(cái)政支出規(guī)模對TFP增長均具有從低分位到高分位逐漸下降的即期及滯后效應(yīng)。在不同分位點(diǎn)上出現(xiàn)的變化規(guī)律是隨機(jī)效應(yīng)模型無法反映的信息。

表1 主要變量的單位根檢驗(yàn)結(jié)果

（二）基于東中西三大經(jīng)濟(jì)區(qū)域

在全國范圍的基礎(chǔ)上，本文按照東中西三大經(jīng)濟(jì)區(qū)域進(jìn)一步進(jìn)行分析。

東部地區(qū)，從隨機(jī)效應(yīng)模型來看，人力資本對TFP的當(dāng)期影響系數(shù)為負(fù)，滯后一期系數(shù)仍為負(fù)。財(cái)政支出規(guī)模當(dāng)期為正，滯后一期仍為正。因而由隨機(jī)效應(yīng)回歸結(jié)果可知，人力資本對我國東部地區(qū)TFP增長不具有即期和滯后效應(yīng)，財(cái)政支出規(guī)模對TFP增長有即期和滯后效應(yīng)。從分位數(shù)回歸結(jié)果來看，人力資本和財(cái)政支出規(guī)模變化趨勢不同。人力資本當(dāng)期系數(shù)在所考察的分位點(diǎn)上呈下降趨勢，如在最低分位點(diǎn)0.1時(shí)，其彈性系數(shù)為0.38，在0.5中位數(shù)時(shí)為0.309，到最高分位點(diǎn)0.9時(shí)，值為負(fù)。滯后一期系數(shù)變化趨勢與當(dāng)期基本一致，整體系數(shù)相較當(dāng)期減小，仍為0.1分位點(diǎn)時(shí)達(dá)峰值（0.266）。財(cái)政支出規(guī)模當(dāng)期彈性系數(shù)全為正，呈U型變化，如在0.1分位點(diǎn)時(shí)系數(shù)為0.151，在0.75分位點(diǎn)時(shí)為0.013（不顯著），到0.9分位點(diǎn)時(shí)為0.153。滯后一期變化趨勢與當(dāng)期相同，0.9分位點(diǎn)時(shí)達(dá)峰值。表明財(cái)政支出規(guī)模在低分位點(diǎn)上存在較強(qiáng)即期效應(yīng)，高分位點(diǎn)上存在較強(qiáng)滯后效應(yīng)。即東部地區(qū)財(cái)政支出規(guī)模對TFP增長的影響在當(dāng)期還是滯后期取決于分位點(diǎn)位置。因而，無論隨機(jī)效應(yīng)模型還是分位數(shù)回歸，都說明東部地區(qū)與全國整體情況差異較大。

中部地區(qū)，從隨機(jī)效應(yīng)模型來看，人力資本對TFP當(dāng)期系數(shù)為正，具有弱顯著性，對EC和TC的系數(shù)為負(fù)，滯后一期對TFP的系數(shù)為負(fù)，對EC、TC的系數(shù)仍為負(fù)。財(cái)政支出規(guī)模當(dāng)期系數(shù)均為正，滯后一期系數(shù)仍為正，且與當(dāng)期相似。控制變量市場開放程度存在顯著正向影響作用，系數(shù)最高為4.322。因此，隨機(jī)效應(yīng)模型說明，人力資本對TFP增長存在即期效應(yīng)，財(cái)政支出規(guī)模存在較弱即期效應(yīng)和滯后效應(yīng)。從分位數(shù)回歸結(jié)果來看，人力資本與財(cái)政支出規(guī)模對TFP影響的作用均小于市場開放程度，且在各分位點(diǎn)上表現(xiàn)不平穩(wěn)。人力資本當(dāng)期和滯后一期系數(shù)在各分位點(diǎn)表現(xiàn)為N型、倒N型變化趨勢，在較低分位點(diǎn)上達(dá)峰值。財(cái)政支出規(guī)模當(dāng)期彈性系數(shù)均為正值，除在0.25分位點(diǎn)上具有弱顯著性以外，其余均不顯著。滯后一期系數(shù)隨分位點(diǎn)的提高逐漸下降，在0.1分位點(diǎn)上有弱顯著性，其余均不顯著，負(fù)值較多。市場開放程度具有顯著即期和滯后效應(yīng)，當(dāng)期和滯后期均在0.9分位點(diǎn)上達(dá)峰值，分別為2.753和4.039。綜上，中部地區(qū)人力資本、財(cái)政支出規(guī)模具有即期效應(yīng)，但較弱或不顯著，市場開放程度具有較高即期和滯后效應(yīng)，高分位點(diǎn)上系數(shù)更大。

西部地區(qū)，從隨機(jī)效應(yīng)模型來看，人力資本當(dāng)期彈性系數(shù)為正，滯后期彈性系數(shù)為負(fù)。財(cái)政支出規(guī)模當(dāng)期和滯后期系數(shù)均為正，且都顯著。說明人力資本對西部地區(qū)TFP增長存在即期效應(yīng)，財(cái)政支出規(guī)模存在即期和滯后效應(yīng)。從分位數(shù)回歸結(jié)果來看，人力資本彈性系數(shù)逐漸減小，由正值轉(zhuǎn)為負(fù)值。滯后期變化與當(dāng)期相同，系數(shù)均有所下降。變化趨勢與東部地區(qū)相似，但整體顯著性高于東部地區(qū)。可見人力資本對西部地區(qū)TFP增長的促進(jìn)作用已高于東部地區(qū)。人力資本在低分位點(diǎn)存在即期效應(yīng)，在高分位點(diǎn)不存在即期效應(yīng)。財(cái)政支出規(guī)模當(dāng)期呈N型變化，在高分位點(diǎn)系數(shù)為負(fù)，滯后一期彈性系數(shù)均為正。財(cái)政支出規(guī)模對TFP增長的促進(jìn)作用存在于滯后期。同時(shí)可見市場開放程度對TFP增長的影響較大。綜上，西部人力資本促進(jìn)作用主要在當(dāng)期，財(cái)政支出規(guī)模主要在滯后期，市場開放程度也起較大促進(jìn)作用。

結(jié)論與建議

本文首先分析全要素生產(chǎn)率與經(jīng)濟(jì)增長方式轉(zhuǎn)變的關(guān)系，以TFP替代經(jīng)濟(jì)增長方式轉(zhuǎn)變；其次利用DEAMalmquist指數(shù)法測算我國30個(gè)省份2001-2017年全要素生產(chǎn)率，運(yùn)用常規(guī)面板數(shù)據(jù)分析方法考察人力資本層次、人力資本結(jié)構(gòu)以及財(cái)政支出規(guī)模對TFP影響的當(dāng)期和滯后效應(yīng)；最后基于全國和三大經(jīng)濟(jì)區(qū)域范圍，運(yùn)用分位數(shù)回歸考察人力資本層次、人力資本結(jié)構(gòu)以及財(cái)政支出規(guī)模在條件分布不同位置上的影響大小、方向以及即期和滯后效應(yīng)。結(jié)果表明，全國范圍內(nèi)，人力資本層次和財(cái)政支出規(guī)模與TFP正相關(guān)，均具有從低分位到高分位逐漸下降的即期和滯后效應(yīng)，高等教育人力資本對TFP的促進(jìn)作用在各層次中最為顯著，人力資本結(jié)構(gòu)與TFP正相關(guān)。三者在東中西部地區(qū)對TFP的影響不同，各分位點(diǎn)上表現(xiàn)出明顯區(qū)域差異。市場開放程度在中西部對TFP增長具有遠(yuǎn)超人力資本和財(cái)政支出規(guī)模的顯著促進(jìn)作用。

基于以上結(jié)論，本文認(rèn)為人力資本和財(cái)政支出規(guī)模對我國全要素生產(chǎn)率起到促進(jìn)作用，從而帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長方式轉(zhuǎn)變，但這種影響表現(xiàn)為一定的長期性和滯后性。因此提出以下建議：首先，政府要逐步實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)建設(shè)職能，調(diào)整財(cái)政支出規(guī)模，使之與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相匹配，刺激經(jīng)濟(jì)快速穩(wěn)定增長，有效提高財(cái)政支出效率，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)全面穩(wěn)定發(fā)展；其次，大力發(fā)展教育事業(yè)，繼續(xù)擴(kuò)大教育規(guī)模，縮小省域間教育差距，注重人力資本質(zhì)量積累，在保障人力資本平衡的同時(shí)注意人力資本效用，促進(jìn)人才跨區(qū)域流動(dòng)；最后，針對中西部地區(qū)，提高市場開放程度，制定科學(xué)合理的外貿(mào)政策，鼓勵(lì)貿(mào)易出口，加大對外貿(mào)易力度，引進(jìn)符合經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級方向的投資項(xiàng)目，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長方式轉(zhuǎn)變。