彭本紅，屠 羽

社會資本嵌入視角的電子廢棄物回收治理研究

彭本紅1,2，屠 羽1

(1.南京信息工程大學(xué)管理工程學(xué)院 江蘇 南京，210044；2.中國制造業(yè)發(fā)展研究院，江蘇 南京，210044）

本文首先分析了電子廢棄物回收行為的演化進程，指出由政府主導(dǎo)型向企業(yè)主導(dǎo)型，最后向利益相關(guān)者共同治理型轉(zhuǎn)變的趨勢。進而將社會資本劃分為結(jié)構(gòu)維與認(rèn)知維兩個變量，運用聚類分析、方差分析與回歸分析對假設(shè)進行初步驗證，并運用結(jié)構(gòu)方程模型探究社會資本、治理行為與持續(xù)參與意愿三者間的整體關(guān)系。結(jié)果表明，社會資本對治理行為與持續(xù)參與意愿均有正向影響，三種治理行為均起到正向中介作用。特別地，缺乏政策強制力的認(rèn)知維社會資本與激勵行為對持續(xù)參與意愿的正向影響有限，而具有強制力性質(zhì)的結(jié)構(gòu)維社會資本與指導(dǎo)行為則作用明顯。最后，結(jié)合政策強制力比號召性行為更有助于提高持續(xù)參與意愿的特點，本文指出電子廢棄物回收產(chǎn)業(yè)發(fā)展的管理啟示：管理者應(yīng)及時發(fā)布行業(yè)發(fā)展指導(dǎo)意見，規(guī)范產(chǎn)業(yè)鏈主體經(jīng)營行為；產(chǎn)業(yè)鏈主體需注重社會資本的積累與運用；利益相關(guān)者必須樹立價值共創(chuàng)的理念，實現(xiàn)利益相關(guān)者共同治理。

電子廢棄物；社會資本；回收治理；利益相關(guān)者共同治理

0 引言

伴隨家用電器、數(shù)碼產(chǎn)品等電子產(chǎn)品的加速普及，電子廢棄物的數(shù)量持續(xù)增加。據(jù)聯(lián)合國大學(xué)報告稱，2014年全球丟棄的電子垃圾共計4180萬噸，其中僅有650萬噸通過正規(guī)渠道實現(xiàn)回收并得以處理、利用。而據(jù)聯(lián)合國環(huán)境規(guī)劃署發(fā)布的報告《回收——化電子垃圾為資源》推測，每噸手機約含黃金300克，而金礦石的平均含金量為每噸5克?？梢娨话?，電子廢棄物的回收與利用具有極大的價值。目前，我國電子廢棄物回收處理的行為主要分為“政府主導(dǎo)型”與“企業(yè)主導(dǎo)型”兩種，而不論何種行為，政策失效或市場失靈都會導(dǎo)致回收效率的低下與潛在成本的增加。所以，結(jié)合政府與市場的第三方力量——社會資本驅(qū)動的相關(guān)利益主體聯(lián)動的協(xié)同回收行為，成為電子廢棄物回收產(chǎn)業(yè)各主體占據(jù)價值鏈高地的關(guān)鍵。

社會資本作為一種突破僅關(guān)注實物交換與貨幣交易局限的社會學(xué)理論[1]，強調(diào)將研究問題與關(guān)系網(wǎng)絡(luò)相結(jié)合，尤其是在多主體共同參與的現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)鏈中，利用主體所擁有的社會資本開展經(jīng)營，有助于降低交易成本，提高產(chǎn)業(yè)鏈運作效率，實現(xiàn)價值共創(chuàng)、合作共贏。目前，學(xué)者從社會資本嵌入的視角研究了組織學(xué)習(xí)規(guī)劃[2]、創(chuàng)新績效提高[3]、多元化戰(zhàn)略決策[4]、環(huán)境治理[5]等問題；而在電子廢棄物回收方面，西方學(xué)者在回收流程[6]、不同回收模式的比較[7]、逆向物流網(wǎng)絡(luò)模型[8]等理論層面進行了較多探討，而中國學(xué)者則在電子廢棄物的集成物流網(wǎng)絡(luò)[9]與EPR技術(shù)下的電子廢棄物逆向物流運營模式[10]等技術(shù)層面取得了顯著成果。可見，社會資本在組織管理層面及公共事業(yè)發(fā)展方面均有重要影響，但在運用社會資本實現(xiàn)電子廢棄物回收治理研究上，國內(nèi)外學(xué)者均未有涉及。

將社會資本嵌入理論運用于組織發(fā)展、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟、社會問題、民生問題等方面取得了諸多成果，因此，從目前電子廢棄物回收產(chǎn)業(yè)協(xié)作程度低的現(xiàn)實情況出發(fā)，基于社會資本嵌入的視角研究電子廢棄物回收治理問題具有較強的現(xiàn)實意義。本文結(jié)合電子廢棄物產(chǎn)業(yè)鏈多主體參與回收治理的特征，將社會資本嵌入理論應(yīng)用于回收治理研究中，并從結(jié)構(gòu)維與認(rèn)知維雙角度實證分析社會資本對產(chǎn)業(yè)鏈主體持續(xù)參與治理意愿的影響；同時，引入多中間變量——指導(dǎo)行為、協(xié)調(diào)行為與激勵行為，通過對影響電子廢棄物回收行為的因素構(gòu)建結(jié)構(gòu)方程，細(xì)化社會資本影響各主體持續(xù)參與回收治理意愿的作用路徑。

1 理論回顧與研究假設(shè)

1.1 電子廢棄物回收與社會資本

Spicer等指出，電子廢棄物產(chǎn)業(yè)鏈涉及制造商、銷售商、消費者、回收處理商、第三方物流等各環(huán)節(jié)[7]，此外，政府部門在調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、引導(dǎo)企業(yè)發(fā)展等方面也發(fā)揮著不可替代的作用[8]。因此，基于企業(yè)代表市場機制、政府代表政策機制、社會組織代表社會機制，本文總結(jié)現(xiàn)有三種典型電子廢棄物回收模式：政府主導(dǎo)型、企業(yè)主導(dǎo)型和利益相關(guān)者共同治理型[11]。政府主導(dǎo)型是一種具有強制性的回收行為，它由政府主導(dǎo)規(guī)劃并組織管理，政府可以通過行業(yè)發(fā)展指導(dǎo)政策對回收全過程進行治理；企業(yè)主導(dǎo)型通過市場機制調(diào)節(jié)主體間的利益關(guān)系，各節(jié)點企業(yè)共擔(dān)風(fēng)險、共享收益；利益相關(guān)者型中，各主體通過談判、協(xié)商等方式達成一致意見，形成企業(yè)為主、政府支持、社會組織參與、社會資本占有者協(xié)調(diào)治理的結(jié)構(gòu)[10]。可見，在電子廢棄物產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展初期，通過政策強制力引導(dǎo)各方社會資本協(xié)同參與產(chǎn)業(yè)鏈治理的政府主導(dǎo)型是最有效的治理行為，而隨著產(chǎn)業(yè)鏈的進一步發(fā)展與擴張，由關(guān)注單一主體利益的企業(yè)主導(dǎo)型向追求產(chǎn)業(yè)鏈整體利益最大化的利益相關(guān)者共同治理型轉(zhuǎn)變，是適合電子廢棄物回收產(chǎn)業(yè)的最佳治理行為。

由政府主導(dǎo)型向企業(yè)主導(dǎo)型過渡，進而實現(xiàn)向利益相關(guān)者共同治理型的轉(zhuǎn)變，既要求電子廢棄物產(chǎn)業(yè)鏈上各主體通過規(guī)則、方針與慣例等建立起穩(wěn)定的社會網(wǎng)絡(luò)，保證行為集體實施和規(guī)定集體制定；又需要通過共享理念、價值觀和文化等非理性因素，引導(dǎo)各主體采取互惠行為，放眼長遠、整體利益。因此，既關(guān)注“制度性”的規(guī)范因素，又結(jié)合“關(guān)系性”的理念約束，Krishna等將社會資本劃分為結(jié)構(gòu)型社會資本與認(rèn)知型社會資本[12]，本文沿用此種分類，結(jié)合多主體參與電子廢棄物回收的具體特征，分別探討社會資本在結(jié)構(gòu)維度與認(rèn)知維度上對電子廢棄物回收治理的不同影響；同時，市場的開放性使得各主體可以隨時加入或退出電子廢棄物回收治理，因而Spengler等認(rèn)為各主體持續(xù)參與電子廢棄物回收的意愿是影響回收效率的關(guān)鍵因素[6]；另外，結(jié)合中國電子廢棄物回收產(chǎn)業(yè)具有政府指導(dǎo)發(fā)展、企業(yè)自由競爭的特征，社會資本既可以通過政策、規(guī)定等強制作用力調(diào)動主體行為，又能夠通過生產(chǎn)補助、理念文化等引導(dǎo)方式促使各主體參與回收治理過程，因而引入多治理行為——指導(dǎo)行為、協(xié)調(diào)行為與激勵行為作為中介因素[8]。因此，本文通過引入指導(dǎo)行為作為中間變量，細(xì)化社會資本影響各主體持續(xù)參與電子廢棄物回收治理意愿的作用路徑，探究三者間的相關(guān)關(guān)系。

圖1 理論框架

Figure 1 Theoretical framework

1.2 研究假設(shè)

1.2.1 結(jié)構(gòu)維社會資本與治理行為

網(wǎng)絡(luò)聯(lián)結(jié)度可以看出社會網(wǎng)絡(luò)的強度、密度以及穩(wěn)定性，因而結(jié)構(gòu)維社會資本通常以網(wǎng)絡(luò)聯(lián)結(jié)度來表征[13]。想要實現(xiàn)電子廢棄物產(chǎn)業(yè)鏈整體績效的最優(yōu)，需要每一位社會資本擁有者的每一個行為都依據(jù)行業(yè)規(guī)范等指導(dǎo)性政策[14]，因而結(jié)構(gòu)維社會資本通過規(guī)則、方針與慣例等增強主體社會網(wǎng)絡(luò)的強度，進而有助于指導(dǎo)行為的實施。其次，協(xié)調(diào)行為包括對關(guān)系的協(xié)調(diào)以及對組織的協(xié)調(diào)：關(guān)系協(xié)調(diào)是指各主體間伙伴關(guān)系的協(xié)調(diào)，組織協(xié)調(diào)則是指對各主體在分工協(xié)作上進行協(xié)調(diào)[15],而結(jié)構(gòu)維社會資本可以通過強作用力使得不同主體間聯(lián)系更加穩(wěn)定緊密，分工更加明確高效。另外，企業(yè)社會網(wǎng)絡(luò)的穩(wěn)定發(fā)展有利于在企業(yè)間實現(xiàn)資源的共享與優(yōu)化[16]，進而提高產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)各主體甚至是產(chǎn)業(yè)鏈外主體參與回收治理的意愿，從而提升電子廢棄物回收治理績效。因此，本文提出以下假設(shè)：

H1a：結(jié)構(gòu)維社會資本與指導(dǎo)行為呈正相關(guān)關(guān)系。

H1b：結(jié)構(gòu)維社會資本與協(xié)調(diào)行為呈正相關(guān)關(guān)系。

H1c：結(jié)構(gòu)維社會資本與激勵行為呈正相關(guān)關(guān)系。

1.2.2 認(rèn)知維社會資本與治理行為

認(rèn)知維社會資本通過共享愿景、共同語言、信任及承諾等理念，促進各主體采取互惠互利的行為[12]，當(dāng)各主體對電

子廢棄物回收產(chǎn)業(yè)不同環(huán)節(jié)的運作流程形成共識，有效降低甚至避免摩擦成本，則整個產(chǎn)業(yè)鏈的作業(yè)效率才可提升，各主體才更有意愿協(xié)調(diào)個體利益，維護產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的整體利益。Jones等認(rèn)為信任、承諾和期望等認(rèn)知觀念對協(xié)調(diào)行為和維護行為具有正面影響[17]，而共同認(rèn)可的觀念也能夠激勵行為主體形成信任因素[18]。但由于認(rèn)知維社會資本的非強制性，其不能要求各主體做出具體決策或?qū)嵤┚唧w行為，因而，認(rèn)知維社會資本不能對指導(dǎo)行為產(chǎn)生直接影響[19]。因此，本文提出以下假設(shè)：

H2a：認(rèn)知維社會資本與指導(dǎo)行為不相關(guān)。

H2b：認(rèn)知維社會資本與協(xié)調(diào)行為呈正相關(guān)關(guān)系。

H2c：認(rèn)知維社會資本與激勵行為呈正相關(guān)關(guān)系。

1.2.3 社會資本與持續(xù)參與意愿

Roberts等發(fā)現(xiàn)社會網(wǎng)絡(luò)中沒有聯(lián)結(jié)的主體對工作更易不滿[20]，并且大量研究表明，工作滿意度與離職率呈反向相關(guān)關(guān)系。電子廢棄物產(chǎn)業(yè)鏈中各主體的關(guān)系也是如此，制造商與銷售商、消費者與回收處理商、回收處理商與第三方物流之間，更多的聯(lián)結(jié)幫助各主體積極地參與產(chǎn)業(yè)鏈治理，而非“孤軍奮戰(zhàn)”，因此，結(jié)構(gòu)維社會資本有助于提高電子廢棄物產(chǎn)業(yè)鏈上各主體持續(xù)參與治理的意愿。在認(rèn)知維度方面，Cohen等指出共同的愿景和語言使得主體愿意將對方的利益及共同目標(biāo)放在第一位，而非片面追求個體利益[21]，因而，共同愿景、共同語言維系并加強了各主體間網(wǎng)絡(luò)的聯(lián)結(jié)度；而信任因素能夠有效遏制機會主義行為且成本低廉，這也是主體持續(xù)參與回收治理的重要原因[19]。因此，本文提出以下假設(shè)：

H3a：結(jié)構(gòu)維社會資本與回收治理主體的持續(xù)參與意愿呈正相關(guān)關(guān)系。

H3b：認(rèn)知維社會資本與回收治理主體的持續(xù)參與意愿呈正相關(guān)關(guān)系。

1.2.4 治理行為與持續(xù)參與意愿

中國經(jīng)濟市場在注重發(fā)揮企業(yè)自身能動性的同時，也強調(diào)政策強作用力的指導(dǎo)作用，尤其對于還處在混亂發(fā)展階段的電子廢棄物回收產(chǎn)業(yè)來說，政府通過具體、優(yōu)惠的發(fā)展指導(dǎo)文件，吸引產(chǎn)業(yè)鏈外部主體參與回收治理，而主體既可以在市場競爭中獲得政策扶持，又能夠從產(chǎn)業(yè)協(xié)作中獲得經(jīng)濟收益，因而更有意愿持續(xù)參與電子廢棄物回收治理。另一方面，主體間的協(xié)調(diào)行為能夠促進組織關(guān)系和諧[22]，進而增強主體參與產(chǎn)業(yè)協(xié)作的責(zé)任感，提高主體持續(xù)參與回收治理的意愿。而關(guān)于激勵因素的影響，Wu等認(rèn)為使用激勵手段可以調(diào)動主體工作積極性，促進彼此兼顧合作各方的共同利益，減少分工協(xié)作中的沖突，實現(xiàn)價值共創(chuàng)、合作共贏的目標(biāo)[23]。因此，本文提出以下假設(shè)：

H4a：指導(dǎo)行為與回收治理主體的持續(xù)參與意愿呈正相關(guān)關(guān)系。

H4b：協(xié)調(diào)行為與回收治理主體的持續(xù)參與意愿呈正相關(guān)關(guān)系。

H4c：激勵行為與回收治理主體的持續(xù)參與意愿呈正相關(guān)關(guān)系。

2 研究設(shè)計

2.1 變量測量

本文選用7分制Likert量表進行問卷調(diào)查，并依據(jù)文章研究目標(biāo)進行初始調(diào)整；在廣泛聽取專家意見，學(xué)習(xí)權(quán)威研究成果所用量表的基礎(chǔ)上，對具體題項及其測量口徑進行統(tǒng)籌；最后，在大規(guī)模發(fā)放問卷前，事先選定部分行業(yè)專家及目標(biāo)企業(yè)、從業(yè)人員進行問卷的預(yù)調(diào)查工作，并依據(jù)反饋意見進行問卷的最終修訂。問卷具體內(nèi)容如表1所示。

表1 變量及具體題項

為保證問卷數(shù)據(jù)的代表性，降低隨機因素對研究結(jié)論的影響，調(diào)查問卷的發(fā)放與回收從2016年2月開始至7月結(jié)束，主要通過紙質(zhì)及郵件等問卷留置的方式進行發(fā)放，并向問卷填寫者介紹了問卷的目的及填寫方法，同時采用匿名形式以消除填寫者的顧慮。共發(fā)放問卷800份，經(jīng)篩選與處理，共有效回收問卷688份，有效率為86%。問卷對象主要為中國東部、中部、西部電子廢棄物回收產(chǎn)業(yè)相關(guān)人員，其中，設(shè)備制造商、經(jīng)銷商、回收處理商、第三方物流、消費者及政府相關(guān)部門分別占比15%、27%、19%、18%、13%、8%，調(diào)查對象在產(chǎn)業(yè)鏈上的分布合理；業(yè)務(wù)開展所處階段方面，計劃研究階段、實施開展階段、瓶頸制肘階段、成功總結(jié)階段分別占比10%、48%、31%、11%，能夠較好地代表中國電子廢棄物回收產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀；問卷填寫者從事相關(guān)行業(yè)年限方面，2-8年（另外選項為：2年以下、8年以上）占比81%；在問卷填寫者的職位方面，管理者、理論研究員與專業(yè)技術(shù)人員分別占比39%、27%、34%，有效保證了問卷數(shù)據(jù)的專業(yè)度與可靠性。

2.2 信度與效度測量

在開展統(tǒng)計研究前，先對688份問卷數(shù)據(jù)進行信效度檢驗。結(jié)構(gòu)維社會資本、認(rèn)知維社會資本、治理行為與持續(xù)參與意愿的Cronbach’s α系數(shù)均大于標(biāo)準(zhǔn)值，分別達到0.74、0.78、0.75、0.74，因而問卷數(shù)據(jù)具有較高信度。進而，通過驗證性因子分析檢驗?zāi)Ｐ褪諗啃Ф?。如?所示，所有因素的因子載荷均大于0.5，且顯著性符合要求；其次，各分指標(biāo)的組合信度均大于0.8；同時，各變量的平均萃取變異量（AVE）均大于0.5。結(jié)果顯示，此模型中的各指標(biāo)均收斂于相應(yīng)的變量。

表2 驗證性因子分析

通過對社會資本、治理行為以及持續(xù)參與意愿進行驗證性因子分析，結(jié)構(gòu)維社會資本得到1個因子（結(jié)構(gòu)維社會資本F1），認(rèn)知維社會資本得到1個因子（認(rèn)知維社會資本F2），治理行為得到3個因子（指導(dǎo)行為F3、協(xié)調(diào)行為F4、激勵行為F5），持續(xù)參與意愿得到1個因子（持續(xù)參與意愿F6）。具體地，因子F1解釋了75.77%的總方差，因子F2解釋了80.65%的總方差，因子F3、F4、F5共解釋了88.15%的總方差，因子F6解釋了75.28%的總方差。因此，問卷設(shè)計中社會資本、治理行為與持續(xù)參與意愿的主成分因子分析，擬合效果較好，指標(biāo)體系與題項設(shè)置合理，本文的測量模型符合現(xiàn)實情況。

3 研究結(jié)果

實證研究過程分兩步進行：首先，運用聚類分析、方差分析與回歸，對中國電子廢棄物回收產(chǎn)業(yè)各主體的社會資本情況進行概述，并分別對11組假設(shè)進行初步判別；再運用結(jié)構(gòu)方程模型整體分析變量及其分指標(biāo)間彼此影響的關(guān)系。

3.1 聚類分析

對688個回收樣本中的社會資本進行聚類分析，將結(jié)構(gòu)維社會資本的水平界定為其包含的7個分指標(biāo)的得分均值，將認(rèn)知維社會資本的水平界定為其包含的9個分指標(biāo)的得分均值，采用K-Means聚類分析方法將688個回收樣本劃分為四類：弱結(jié)構(gòu)弱認(rèn)知（組1）、弱結(jié)構(gòu)強認(rèn)知（組2）、強結(jié)構(gòu)強認(rèn)知（組3）以及強結(jié)構(gòu)弱認(rèn)知（組4）。聚類分析結(jié)果如表3所示。

表3 聚類分析統(tǒng)計表

Table 3 Statistics of cluster analysis

由表3可以看出，目前中國電子廢棄物回收產(chǎn)業(yè)各主體的社會資本擁有情況：對兩種社會資本擁有均較少或均較多，即“弱結(jié)構(gòu)弱認(rèn)知”或“強結(jié)構(gòu)強認(rèn)知”的主體數(shù)量較??；對兩種社會資本中的一種擁有較多，即“強結(jié)構(gòu)弱認(rèn)知”或“弱結(jié)構(gòu)強認(rèn)知”的主體數(shù)量較大。這說明中國電子廢棄物回收產(chǎn)業(yè)中，各主體迫于資金、能力或發(fā)展戰(zhàn)略等限制，同時擁有并運用兩種社會資本的情況較少，加快對兩種社會資本的獲取與運作，是中國電子廢棄物回收產(chǎn)業(yè)中大部分主體的發(fā)展方向。

3.2 方差分析

不同維度的社會資本具有不同影響，為進一步探討何種維度的社會資本能夠?qū)χ卫硇袨橐约俺掷m(xù)參與意愿產(chǎn)生正面影響，本文對結(jié)構(gòu)維與認(rèn)知維社會資本水平進行獨立樣本單因素方差分析。方差分析結(jié)果如表4所示。

表4 四類社會資本的方差分析結(jié)果

Table 4 Anova of the four social capital

注：R2adj在6%-16%時，表示變量間關(guān)聯(lián)強度為中度；*表示P<0.05，**表示P<0.01，***表示P<0.001。

在指導(dǎo)行為方面，具有顯著差異的群組為：組1和組2、組1和組3、組1和組4。這說明當(dāng)結(jié)構(gòu)維與認(rèn)知維社會資本俱弱時，治理主體的指導(dǎo)行為水平最差。應(yīng)當(dāng)注意到，這種顯著性差異在群組3與群組4之間并不存在，這說明在較強的結(jié)構(gòu)維社會資本下，無論認(rèn)知維社會資本水平較低或較高，都不會對治理主體的指導(dǎo)行為產(chǎn)生影響；同時，這種顯著性差異在群1和群3、群1和群4之間尤其明顯，說明結(jié)構(gòu)維社會資本水平越高，治理主體的指導(dǎo)行為越好。因此，驗證假設(shè)H1a成立。

在協(xié)調(diào)行為方面，具有顯著性差異的群組為：組1和組3、組2和組3、組4和組3。說明強結(jié)構(gòu)維社會資本比弱結(jié)構(gòu)維社會資本更能正向影響治理主體的協(xié)調(diào)行為，強認(rèn)知維社會資本比弱認(rèn)知維社會資本更能正向影響治理主體的協(xié)調(diào)行為。因此，驗證假設(shè)H1b、H2b成立。

在激勵行為方面，具有顯著差異的群組為：組1和組3、組2和組3、組4和組3。說明結(jié)構(gòu)維、認(rèn)知維社會資本俱強時，治理主體的激勵行為水平更高。因此，驗證假設(shè)H1c、H2c成立。

在持續(xù)參與意愿方面，具有顯著差異的群組為：組1和組2、組1和組3、組1和組4。說明任一維度的社會資本都會對主體持續(xù)參與電子廢棄物回收治理的意愿產(chǎn)生積極影響，而當(dāng)治理主體擁有兩種社會資本時，其持續(xù)參與意愿最強。因此，驗證假設(shè)H3a、H3b成立。

3.3 回歸分析

為具體分析社會資本、治理行為與持續(xù)參與意愿三者間的關(guān)系，本文運用回歸分析分別探討各變量及分指標(biāo)之間的聯(lián)系。

首先，分別以指導(dǎo)行為、協(xié)調(diào)行為、激勵行為以及持續(xù)參與意愿為因變量，結(jié)構(gòu)維社會資本為自變量構(gòu)建回歸方程1。由表5可知，指導(dǎo)行為、協(xié)調(diào)行為、激勵行為與持續(xù)參與意愿的相關(guān)系數(shù)分別為0.78、0.73、0.69、0.73，與結(jié)構(gòu)維社會資本正相關(guān)。說明網(wǎng)絡(luò)聯(lián)結(jié)度越高，結(jié)構(gòu)維社會資本越能正面影響主體的治理行為，越能增強持續(xù)參與電子廢棄物回收治理的意愿。因此，驗證假設(shè)H1a、H1b、H1c、H3a成立。

同理，分別以指導(dǎo)行為、協(xié)調(diào)行為、激勵行為與持續(xù)參與意愿為因變量，認(rèn)知維社會資本為自變量構(gòu)建回歸方程2。則由表5可知，指導(dǎo)行為、協(xié)調(diào)行為、激勵行為與持續(xù)參與意愿的相關(guān)系數(shù)分別為0.38、0.75、0.77、0.72，除指導(dǎo)行為外，認(rèn)知維社會資本對其他因變量均具有顯著的正面影響。說明治理主體間認(rèn)知維社會資本的存在，有助于提高其治理行為的效果，幫助增強治理主體的持續(xù)參與意愿。因此，驗證假設(shè)H2b、H2c、H3b成立。回歸分析后，修正假設(shè)H2a’為：認(rèn)知維社會資本與指導(dǎo)行為呈較弱正相關(guān)關(guān)系。

最后，分別以指導(dǎo)行為、協(xié)調(diào)行為以及激勵行為為自變量，持續(xù)參與意愿為因變量構(gòu)建方程3、方程4、方程5。則由表5可知，指導(dǎo)行為與持續(xù)參與意愿正相關(guān)關(guān)系較弱（相關(guān)系數(shù)=0.65），協(xié)調(diào)行為與持續(xù)參與意愿正相關(guān)（相關(guān)系數(shù)=0.72），激勵行為與持續(xù)參與意愿微弱正相關(guān)（相關(guān)系數(shù)=0.26）。因此，驗證假設(shè)H4a、H4b成立。回歸分析后，修正假設(shè)H4c’為：激勵行為與回收治理主體的持續(xù)參與意愿呈較弱正相關(guān)關(guān)系。

表5 回歸檢驗結(jié)果

Table 5 Test results of regression

注：表中系數(shù)為標(biāo)準(zhǔn)化系數(shù)；*表示P<0.05，**表示P<0.01，***表示P<0.001。

3.4 結(jié)構(gòu)方程模型

方差分析與回歸分析已初步驗證并修正了相關(guān)假設(shè)，接下來，本文將運用結(jié)構(gòu)方程模型整體研究社會資本、治理行為與持續(xù)參與意愿間的關(guān)系。模型的擬合情況方面，Chi-square/d.f.=2.83（<3），擬合優(yōu)度值（GFI）=0.79（>0.7），修正擬合優(yōu)度指數(shù)（AGFI）=0.75（>0.7），模型適合度（CFI）=0.82（>0.7），近似誤差均方根（RMESA）=0.08（<0.1），各指標(biāo)均達到可接受水平，表明模型的擬合情況較好。結(jié)構(gòu)方程的整體模型及部分參數(shù)如圖2所示。

圖2 模型結(jié)果

Figure 2 Model results

表6 路徑系數(shù)與對應(yīng)假設(shè)檢驗

Table 6 Path coefficients and corresponding hypothesis tests

注：*表示P<0.05，**表示P<0.01，***表示P<0.001。

結(jié)構(gòu)方程模型各指標(biāo)值如表6所示，修正后的各假設(shè)均得到驗證。具體地：

結(jié)構(gòu)維社會資本對指導(dǎo)行為、協(xié)調(diào)行為、激勵行為的路徑系數(shù)分別為0.69、0.65、0.71，且通過了顯著性檢驗，說明結(jié)構(gòu)維社會資本對三種治理行為均具有正向影響，其中，結(jié)構(gòu)維社會資本與激勵行為呈顯著正相關(guān)；同時，結(jié)構(gòu)維社會資本影響持續(xù)參與意愿的路徑系數(shù)為0.73（P<0.001），說明結(jié)構(gòu)維社會資本對持續(xù)參與意愿具有顯著的正向影響。驗證假設(shè)H1a、H1b、H1c、H3a成立。

認(rèn)知維社會資本對指導(dǎo)行為、協(xié)調(diào)行為、激勵行為的路徑系數(shù)分別為0.43、0.67、0.72，顯著性水平符合要求，說明認(rèn)知維社會資本對三種治理行為均具有正向影響，但其中，認(rèn)知維社會資本對指導(dǎo)行為具有較弱正面影響，而對激勵行為具有顯著正面影響；同時，認(rèn)知維社會資本對持續(xù)參與意愿的路徑系數(shù)為0.70，P<0.001，說明認(rèn)知維社會資本與持續(xù)參與意愿呈顯著正相關(guān)。驗證假設(shè)H2a’、H2b、H2c、H3b成立。

指導(dǎo)行為、協(xié)調(diào)行為與激勵行為影響持續(xù)參與意愿的的路徑系數(shù)分別為0.65、0.74、0.41，且顯著性檢驗符合要求，說明三種治理行為對持續(xù)參與意愿均具有正向影響，而協(xié)調(diào)行為的正向影響顯著，激勵行為的正向影響較弱。驗證假設(shè)H4a、H4b、H4c’成立。

結(jié)構(gòu)方程模型的分析結(jié)果與方差分析、回歸分析的結(jié)果相一致，修改后的相關(guān)假設(shè)得到驗證。而從表6中的結(jié)果可以看出，以指導(dǎo)、協(xié)調(diào)與激勵三種治理行為為中介因素的社會資本視角的電子廢棄物回收治理研究，具有以下結(jié)論：

（1）認(rèn)知維社會資本與指導(dǎo)行為呈較弱的正向相關(guān)關(guān)系（以往研究多認(rèn)為任何維度的社會資本對治理行為均具有顯著的正向影響），這是因為市場經(jīng)濟主體具有自我決策的主觀能動性。市場經(jīng)濟中，各經(jīng)營組織受所處產(chǎn)業(yè)鏈環(huán)節(jié)、經(jīng)營環(huán)境、自身條件等多個因素的影響，往往以追求自身利益最大化為經(jīng)營目標(biāo)，因而在缺乏政府調(diào)節(jié)、政策管制的情況下，各經(jīng)營組織難以有序、長遠地開展運營活動[26]，更不會關(guān)注整個產(chǎn)業(yè)的健康發(fā)展。所以，強調(diào)自我約束，要求組織追求產(chǎn)業(yè)鏈整體競爭力提升的認(rèn)知維社會資本，對需要強制力支撐的指導(dǎo)行為影響有限。

（2）激勵行為對持續(xù)參與意愿的正向影響有限（以往研究多認(rèn)為激勵等號召性行為有助于徹底解決問題[27]），這是因為在解決產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展等市場領(lǐng)域的問題時強領(lǐng)導(dǎo)力更具效率。前文已經(jīng)說明，電子廢棄物回收治理涉及產(chǎn)業(yè)鏈上的各主體，強領(lǐng)導(dǎo)力的缺失易導(dǎo)致各主體的“不作為”心理，因此，運用社會資本的治理行為必須更傾向于行政命令或規(guī)定決定等強領(lǐng)導(dǎo)力，避免出現(xiàn)“一人偷懶，人人偷懶”的局面。

4 結(jié)論與啟示

4.1 研究結(jié)論

將社會資本、治理行為以及產(chǎn)業(yè)鏈主體持續(xù)參與治理的意愿納入統(tǒng)一框架，通過聚類分析、方差分析、回歸分析與結(jié)構(gòu)方程模型探討三者間的關(guān)系，得到諸多結(jié)論。

（1）通過聚類分析概述了中國電子廢棄物產(chǎn)業(yè)鏈各主體的社會資本擁有現(xiàn)狀，即同時擁有并運用兩種社會資本的主體較少，僅擁有一種社會資本的主體數(shù)量較大，提高各主體對兩種社會資本的獲取與運作，是中國電子廢棄物回收產(chǎn)業(yè)中大部分主體的發(fā)展方向。

（2）通過方差分析與回歸分析初步驗證了社會資本能夠正向影響三種治理行為，提高主體持續(xù)參與回收治理的意愿，而三種治理行為又能夠在社會資本作用于持續(xù)參與意愿的過程中起到積極的中介作用。

（3）通過結(jié)構(gòu)方程模型考慮了各變量及其分指標(biāo)的相互影響，并得到了運用社會資本實現(xiàn)電子廢棄物回收治理的全新結(jié)論，即認(rèn)知維社會資本對指導(dǎo)行為的正向影響程度有限，激勵行為對持續(xù)參與意愿的直接影響也有限，而具有強制力性質(zhì)的結(jié)構(gòu)維社會資本與指導(dǎo)行為則更能正向影響持續(xù)參與意愿。

4.2 管理啟示

（1）政策強制力的約束能夠避免各主體為追求自身利益而忽略產(chǎn)業(yè)整體利益，因此，政府、電子廢棄物回收產(chǎn)業(yè)協(xié)會等具有管理者性質(zhì)的主體需要發(fā)揮管制職能，通過發(fā)布產(chǎn)業(yè)發(fā)展意見，指明產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向，規(guī)范主體經(jīng)營行為。

（2）電子廢棄物回收產(chǎn)業(yè)鏈各主體需關(guān)注社會資本積累與運用，通過鼓勵產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)縱向兼并融合或建立合作伙伴關(guān)系，減少業(yè)務(wù)往來的摩擦，增進共享愿景、共享語言、信任與承諾在主體間存在，提高主體在社會網(wǎng)絡(luò)中的聯(lián)結(jié)度，實現(xiàn)對結(jié)構(gòu)維與認(rèn)知維社會資本的擁有與運用。

（3）電子廢棄物回收治理管理者應(yīng)鼓勵治理主體轉(zhuǎn)變發(fā)展理念，實現(xiàn)利益相關(guān)者共同治理，鼓勵各主體通過協(xié)商決策、共同解決的方式解決矛盾糾紛，提高主體的持續(xù)參與意愿，提升電子廢棄物回收產(chǎn)業(yè)整體競爭力。

4.3 未來展望

本文是一次有益的嘗試：首先，將社會資本、治理行為與產(chǎn)業(yè)鏈主體持續(xù)參與治理的意愿納入統(tǒng)一框架，分別通過聚類分析、方差分析、回歸分析與結(jié)構(gòu)方程模型，指出了中國電子廢棄物回收產(chǎn)業(yè)各主體的社會資本擁有情況，并明晰了社會資本、治理行為與持續(xù)參與治理意愿間相互作用的機制，完善了電子廢棄物回收治理的學(xué)術(shù)探索。其次，實證分析得出了區(qū)別于以往研究的特殊結(jié)果，指出具有政策強制力性質(zhì)的結(jié)構(gòu)維社會資本與指導(dǎo)行為對產(chǎn)業(yè)鏈主體的持續(xù)參與治理意愿作用最為明顯，在中國市場經(jīng)濟強調(diào)宏觀調(diào)控又發(fā)揮市場主體作用的具體國情下，研究結(jié)果為提高中國電子廢棄物回收產(chǎn)業(yè)治理效率提供了方向指導(dǎo)。最后，創(chuàng)新地將社會資本理論運用至電子廢棄物回收治理研究中，提出結(jié)合政府與企業(yè)的第三方力量——社會資本驅(qū)動的相關(guān)利益主體聯(lián)動的回收治理行為將成為占據(jù)電子廢棄物回收價值鏈高地的關(guān)鍵，彌補了現(xiàn)有電子廢棄物回收治理研究中存在的忽視社會資本的不足，并為相關(guān)研究提供了方法論上的借鑒。同時，本文也存在一定局限性：首先，本文采用自主式問卷進行數(shù)據(jù)收集，因而數(shù)據(jù)可能存在共同方法偏差的問題；其次，未對回收樣本就地域因素進行差異分析，因而對當(dāng)前社會資本擁有情況的概括可能存在普適性問題。下一階段，需要采用縱向問卷設(shè)計并結(jié)合定性案例，探討社會資本對電子廢棄物回收治理行為及持續(xù)參與意愿的影響；第二，可以從區(qū)域劃分的角度對社會資本情況進行分析，提高研究結(jié)論的代表性；第三，結(jié)合中國全面實施EPR制度的現(xiàn)實，需要進步考慮EPR制度對電子廢棄物管理的影響，并通過實證分析驗證EPR制度的有效性。

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Study on the governance of e-waste recycling from the perspective of social capital embeddedness

PENG Benhong1,2,TU Yu1

(1. School of Management Science and Engineering, Nanjing University of information Science &Technology, Nanjing 210044, China;2. China Institute of Manufacturing Development, Nanjing 210044, China)

Affected by factors such as rapid economic growth, technological innovation, and shortened product life cycles, the volume of e-waste has surged, posing a major threat to the environment and health, as well as a huge challenge to environmental governance. Along with recognition of the serious hazards of electronic waste, in 2017, the Chinese government proposed to fully implement the producer extension responsibility system in high-pollution industries. However, due to many obstacles, including low public awareness and low participation, most companies have very low expectations for the EPR system. This paper argues that a well-functioning e-waste management system requires close cooperation among all industry chain participants. However, through literature review, it is found that less research has focused on the synergy of social capital. Therefore, as a “coagulant” to amalgamate the relationship between participants in the e-waste industry chain, this paper introduces the theory of social capital to explore the relationship among social capital, governance practices, and the willingness of agents to participate in e-waste recycling. It is the essence of the relationship and cooperation between organizations.

In order to achieve the research objectives, this paper first outlines the governance and recycling behavior of the e-waste industry, and presents trends of e-waste recycling behavior, from government-led to enterprise-led, and finally stakeholders' co-governance. Subsequently, this paper subdivides social capital into two types: structural dimension social capital and cognitive dimension social capital, and uses the cross-sectional data of China's electronic waste industry for empirical analysis. After pre-processing the data, this paper uses cluster analysis, variance analysis, and regression analysis to verify the research hypothesis and then establish a structural equation model to test the overall relationship among social capital, governance practices, and the willingness to participate in e-waste recycling.

The research study shows that social capital has a positive impact on the three governance behaviors and the willingness to participate in e-waste recycling; the three governance practices play an active intermediary role in social capital influence and willingness towards continuous participation. At the same time, it brings attention to a new conclusion: that is, that the positive influence of cognitive dimension social capital on guiding behavior is limited, and that the positive influence of incentive practice on willingness to participate is also limited. However, due to the characteristics of mandatory force, structural dimension social capital and guidance have more pronounced positive behavioral impacts on the willingness to continue to participate. Therefore, combining policy coercion is more helpful than calling for action to improve the willingness to continue to participate. This paper proposes management inspiration from the perspectives of government, enterprises, and participation agents.

This paper emphasizes that e-waste management and recycling is not a single family or individual activity, but a coordinated action amongst all participation agents. This paper will study subjects from the individual to the public, further explore the relationships between social capital, governance practices, and the willingness of agents to participate in recycling, and compensate for the lack of deep focus on social capital in the existing literature on the recycling of electronic waste. Relevant research provides methodological reference; at the same time, the newly drawn research conclusions offer significant theoretical guidance for relevant departments to improve environmental control methods and for enterprises to develop business strategies.

Electronic waste; Social capital; Recycling governance; Stakeholder co-governance 

2017-03-12

2017-12-18

F502

A

1004-6062(2020)02-0116-008

10.13587/j.cnki.jieem.2020.02.012

2017-03-12

2017-12-18

國家自然科學(xué)基金資助項目（71263040、71563030）；江蘇省社會科學(xué)基金資助項目（17GLD013）；江蘇高校哲學(xué)社會科學(xué)重點項目（2017ZDIXM119）；中國制造業(yè)發(fā)展研究院2017年度開放課題（SK20170090-5）

彭本紅（1969—），男，湖北潛江人；南京信息工程大學(xué)管理工程學(xué)院教授，博士；研究方向：服務(wù)創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新。

Funded Project: Supported by the National Natural Science Foundation of China (71263040、71563030), the Natural Social Science Foundation of Jiangsu Province(17GLD013), the Key Projects of Philosophy and Social Sciences in Jiangsu Universities (2017ZDIXM119) and 2017 open Project of China Manufacturing Development Institute (SK20170090-5)

中文編輯：杜 健；英文編輯：Boping Yan