王為東 王冬 盧娜

摘要碳排放權(quán)交易已成為我國實施以市場為基礎的重要環(huán)境規(guī)制之一，但此交易市場建設能否誘發(fā)我國低碳技術創(chuàng)新的有關研究仍然不足。以我國七個碳排放權(quán)交易試點為研究對象，采用合成控制法進行準自然實驗，選取2004—2016年全國282個城市的面板數(shù)據(jù)，評估碳排放權(quán)交易試點政策對低碳技術創(chuàng)新的誘發(fā)效果，并使用排列檢驗法進行有效性檢驗;進而，定量分析碳排放權(quán)交易試點正式運行后對低碳技術創(chuàng)新的影響因素，探索七個試點效果差異的成因。研究發(fā)現(xiàn)：①碳排放權(quán)交易試點政策整體上誘發(fā)了試點地區(qū)的低碳技術創(chuàng)新活動。②各試點的政策效果存在一定差異，除重慶外的六個試點對政策響應較為迅速，其中北京、上海的誘發(fā)效果最顯著，天津、廣東、深圳和湖北次之，而重慶試點未能對政策作出充分的響應。③碳排放權(quán)交易對低碳技術創(chuàng)新作用中的政策“信號-預期”機制在我國首次得到驗證，該機制在除重慶外的試點地區(qū)都得到了較好的構(gòu)建。④碳排放權(quán)交易市場建設與區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級產(chǎn)生了良好的協(xié)同作用，促進低碳技術創(chuàng)新，但其未能與外商直接投資形成相同作用;除重慶外，碳排放權(quán)交易這一市場型環(huán)境規(guī)制與控制型環(huán)境規(guī)制也呈現(xiàn)出協(xié)同作用。據(jù)此，應積極推進全國性碳排放權(quán)交易市場建設，以發(fā)揮其對低碳技術創(chuàng)新的誘發(fā)作用;但在統(tǒng)一市場建設過程中應重視地區(qū)差異，分步驟穩(wěn)步推進;還應注重加強政府政策信號管理，引導企業(yè)開展低碳技術創(chuàng)新活動。

關鍵詞 碳排放權(quán)交易;低碳技術創(chuàng)新;合成控制法;“信號-預期”機制

生態(tài)文明建設是關系中華民族永續(xù)發(fā)展的根本大計，是實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的長期任務。生態(tài)文明建設面臨的一個重要問題是全球氣候變化引起的環(huán)境退化問題。作為世界上碳排放總量最大的經(jīng)濟體，中國政府采取了一系列針對性舉措，其中之一是在2011年正式設立北京市、天津市、上海市、重慶市、湖北省、廣東省和深圳市等七個碳排放權(quán)交易試點。隨著試點工作順利結(jié)束，全國碳排放權(quán)交易市場建設開始推進，這一舉措可能成為全球氣候變化行動的轉(zhuǎn)折點[1-2]。中國推行碳排放權(quán)交易的主要目標是減少碳排放，在機制上主要是通過推動技術創(chuàng)新，而不是以損害經(jīng)濟發(fā)展的方式實現(xiàn)。實際上，低碳技術創(chuàng)新被認為是應對氣候變化、降低長期減排成本的最重要手段[3-5]。目前，有關碳排放權(quán)交易促進低碳技術創(chuàng)新的研究不足，較少的研究主要聚焦于歐盟碳交易市場，發(fā)現(xiàn)其能夠直接促進企業(yè)整體創(chuàng)新能力并增加專利總量[6-7]。但也有研究認為，該市場排放權(quán)配額的限制對企業(yè)總體創(chuàng)新活動造成重大損害[8]。近來，相關研究在我國逐漸增多，但對我國碳排放權(quán)交易市場的研究多以某個行業(yè)或試點為對象[9-10]，且僅有的整體研究也未能發(fā)現(xiàn)市場建設對低碳技術創(chuàng)新的積極作用[2]。據(jù)此，應用合成控制法對碳排放權(quán)交易試點政策對低碳技術創(chuàng)新的促進作用進行評估，并基于比較研究方法分析各試點低碳技術創(chuàng)新作用效果的異質(zhì)性，以更加準確且全面地評估碳排放權(quán)交易市場建設對低碳技術創(chuàng)新的作用與機制，為全國碳排放權(quán)交易市場建設提供決策參考。

1文獻綜述

由于低碳技術創(chuàng)新面臨經(jīng)濟與環(huán)境收益都難以收回的雙重外部性問題，研究普遍強調(diào)通過政策干預來增強低碳技術創(chuàng)新活動的激勵[11-13]。同時研究普遍認為，就碳減排效果而言，企業(yè)減排成本的差異決定了以市場為基礎的碳排放政策更有效率優(yōu)勢[14]，如Wang等[15]對廣東省能源密集行業(yè)的研究表明，與控制方案相比，碳排放權(quán)交易市場方案可降低減排成本;就影響低碳技術創(chuàng)新的效果而言，基于市場的工具如碳排放權(quán)交易，對低碳技術創(chuàng)新的影響比控制工具更強，因其具有更高的要求與標準[16]。據(jù)此，碳排放權(quán)交易這一以市場為基礎的環(huán)境規(guī)制對低碳技術創(chuàng)新的影響能力是判斷其成功與否的最重要標準之一[17]。

然而，對歐盟碳交易市場與低碳技術創(chuàng)新的相關研究成果存在一定程度的分歧，上文亦指出部分研究認為該市場的建設能夠直接促進企業(yè)整體創(chuàng)新能力以及低碳技術創(chuàng)新[6-7]，而其他研究則認為市場排放權(quán)配額的限制對企業(yè)總體創(chuàng)新活動造成重大損害[8]。對中國碳排放權(quán)交易市場的研究也存在類似的分歧。Cui等[9]研究中國碳排放權(quán)交易對減排目標實現(xiàn)的成本節(jié)約效應，發(fā)現(xiàn)總減排成本降低4.5%～23.7%，且存在地區(qū)差異。但Shi等[2]對抽樣企業(yè)的研究卻發(fā)現(xiàn)，碳排放權(quán)交易試點顯著抑制受規(guī)制和非受規(guī)制企業(yè)的創(chuàng)新。Cong和Wei[24]的研究表明碳排放權(quán)交易通過碳價影響不同發(fā)電技術的相對成本，激勵了環(huán)境友好技術的發(fā)展。Huang等[10]對深圳市的研究表明，碳排放權(quán)交易是煤電行業(yè)短期減排技術投資的驅(qū)動力，但對投資的長期激勵不足。

根據(jù)已有相關研究[18]，碳排放權(quán)交易對低碳技術創(chuàng)新的影響機制之一是成本節(jié)約激勵機制，同時也是其產(chǎn)生影響的基本途徑。根據(jù)Porter和Claas[18]關于環(huán)境規(guī)制誘發(fā)創(chuàng)新的“弱波特假說”，接近自由競爭的碳排放權(quán)交易市場有助于均衡碳交易價格的形成，為受規(guī)制企業(yè)提供了降低成本的激勵，促使其調(diào)整生產(chǎn)模式以降低碳排放強度，減少因購買碳排放額缺口帶來的損失，也可通過市場兌現(xiàn)碳排放額盈余的收益[7]，進而還能夠?qū)⑹找嫱顿Y于相關低碳技術的開發(fā)與應用，即促進低碳技術創(chuàng)新。另一個可能存在的影響機制為“信號-預期”機制?？紤]到試點政策出臺至市場正式運營期間存在的時間間隔，在此期間，企業(yè)對政策的預期也將影響其創(chuàng)新活動[19]。由于低碳轉(zhuǎn)型過程中面臨著重大風險，一旦市場基礎穩(wěn)固，監(jiān)管措施嚴格，企業(yè)高碳資產(chǎn)就會產(chǎn)生“碳泡沫”，成為沉沒成本[20]。在信號理論中，有效信號的兩個核心特征是可觀測性和昂貴性[21]，但在動態(tài)環(huán)境中的企業(yè)還需重復接收一致性信號以提高其有效性[22]。Calel和Dechezleprêtre以歐盟碳排放政策頒布到實施為研究時段，檢驗“信號-預期”機制在企業(yè)低碳轉(zhuǎn)型中的作用，但未發(fā)現(xiàn)規(guī)制企業(yè)與非規(guī)制企業(yè)間存在顯著差異[8]。國內(nèi)相關研究主要集中在貨幣政策，認為政府與央行的信息披露將影響企業(yè)的預期，進而影響其決策與行為[23]，但此機制在中國碳排放交易政策對低碳技術創(chuàng)新的影響效果的研究中尚未發(fā)現(xiàn)。

綜上，目前研究的限制包括：一是碳排放權(quán)交易與低碳技術創(chuàng)新的關系研究較少，直接影響這一市場型環(huán)境規(guī)制工具在實踐中的應用;二是對中國碳排放權(quán)交易市場的研究多以某個行業(yè)或試點為對象，整體評估不足;三是“信號-預期”機制在碳排放權(quán)交易政策的作用研究中涉及較少，尤其是中國背景下的研究缺失。據(jù)此，圍繞碳排放權(quán)交易對低碳技術創(chuàng)新的作用機制，對各政策試點進行了整體評估。

2研究方法、變量說明與數(shù)據(jù)來源

當前政策評估領域常用的參數(shù)方法有模型設定主觀性、政策內(nèi)生性以及樣本數(shù)據(jù)要求較高等固有問題，故采用合成控制法這一典型非參數(shù)方法，應用數(shù)據(jù)驅(qū)動方式進行擬合分析，能夠克服上述缺陷。此方法已被廣泛應用于重大事件影響的研究中，如加州禁煙法案效果、城市擴容對區(qū)域經(jīng)濟作用以及通貨膨脹目標控制效果等[25-27]。其應用流程是：首先獲得J+1個地區(qū)的低碳技術創(chuàng)新水平數(shù)據(jù)作為被解釋變量，其中，首個地區(qū)為碳排放權(quán)交易試點政策影響的地區(qū)之一并將其作為處理組，其余未受影響地區(qū)作為控制組。程序自動賦予控制組各地區(qū)的權(quán)重，將被解釋變量和選定的控制變量同時進行合成，確保合成的虛擬城市能全面地模擬處理組城市真實的低碳技術創(chuàng)新水平及創(chuàng)新環(huán)境。通過對比處理組城市低碳技術創(chuàng)新的真實演進路徑和擬合城市的路徑，可以分離出政策的凈效應。

擬合過程如公式（1）所示。式中，賦予控制組各城市的權(quán)重表示為wj，政策沖擊時點記為T;政策發(fā)生之前年份記為T0，對應結(jié)果變量記為Yj，t;選定的一組控制變量記為Zj;時間、地區(qū)固定效應部分則分別記為αt、μj。

而對該組權(quán)重的計算應當遵循公式（4）所示的距離函數(shù)的約束，選取合適的（K×K）對稱半正定矩陣V使方程的預測均方誤差（MPSE）最小化，再對此方程進行反解獲得最優(yōu)權(quán)重w*j，滿足了上述所有過程的要求。

2.1變量說明

（1）被解釋變量為低碳技術創(chuàng)新。研究認為[28]，由于專利授權(quán)標準的穩(wěn)定性與客觀性及相關數(shù)據(jù)可得性，故專利數(shù)量是十分可靠的指標并能較好地反映創(chuàng)新水平。參考王為東等[3]的做法，使用歐洲專利局和美國專利局聯(lián)合頒布的合作專利分類法的Y02類下的專利數(shù)量對低碳技術創(chuàng)新水平進行測度，僅保留中國公民于中國大陸境內(nèi)進行申請、授權(quán)且無爭議的專利。鑒于專利申請量比授權(quán)量更能反映創(chuàng)新真實水平，且研發(fā)投入與專利申請幾乎無滯后效應[29-30]，故將專利總量按申請日及地市進行分類。

（2）控制變量為經(jīng)濟發(fā)展水平、科研經(jīng)費、對外開放等。以人民幣為單位的指標均以2000年為基期進行價格指數(shù)平減。

經(jīng)濟發(fā)展水平。經(jīng)濟發(fā)展水平體現(xiàn)了地區(qū)整體經(jīng)濟發(fā)展狀況，水平較高的地區(qū)擁有更優(yōu)質(zhì)的可配置資源，為技術創(chuàng)新提供更全面的支持[31]。采用人均GDP對地區(qū)經(jīng)濟水平進行衡量。

科研經(jīng)費。研究普遍認可，科研經(jīng)費作為技術創(chuàng)新研發(fā)的必要投入，是技術創(chuàng)新水平的重要影響因素。由于科研經(jīng)費投入的累積性，在對當期科研活動提供支持的同時，也部分作為后續(xù)研究的基礎，因此參考吳延兵[32]的做法，將折舊率設定為15%，并采用永續(xù)盤存法將歷年投資核算為人均R&D資本存量。

對外開放。外資企業(yè)一般具有先進的生產(chǎn)及管理技術，因此外商直接投資常伴隨一定程度的知識和技術外溢，依靠示范效應、競爭效應促進要素流動、助力產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化，間接提高區(qū)域創(chuàng)新水平[33]。其更加環(huán)境友好的生產(chǎn)及污染處理技術能直接促進低碳技術創(chuàng)新水平[34]。故采用人均實際使用外資額表示對外開放，按年平均匯率將美元換算成人民幣。

人力資本。人力資本水平較高的地區(qū)科研創(chuàng)新活動較為活躍，尤其是科研從業(yè)人員的集聚能夠誘發(fā)更多及更高水平的創(chuàng)新，人力資本是科研活動另一重要投入變量，對區(qū)域創(chuàng)新能力產(chǎn)生較大影響[35]。由于科技從業(yè)人員是區(qū)域技術研發(fā)的最主要也是最直接的參與者，故采用科技從業(yè)人員數(shù)量對人力資本進行衡量。

環(huán)境規(guī)制。地方環(huán)境規(guī)制可表明該地政府對環(huán)境問題的關注度以及企業(yè)排放的政策環(huán)境。蔣伏心等[36]論證了此類環(huán)境規(guī)制對低碳技術創(chuàng)新同時產(chǎn)生直接和間接作用，并以污染物排放強度對其進行衡量，該值越大表示環(huán)境規(guī)制越嚴格。采用葉琴等的研究方法[37]，對SO2、廢水和煙塵三大類污染物的排放量進行線性標準化處理，并計算三者的調(diào)整系數(shù)以反映不同污染物在不同城市的特質(zhì)差異，最后對三者進行合成得到環(huán)境規(guī)制強度。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。當技術服務業(yè)、金融業(yè)等產(chǎn)業(yè)作為區(qū)域創(chuàng)新主體時，區(qū)域創(chuàng)新能力將顯著提升，將比第二產(chǎn)業(yè)密集地區(qū)表現(xiàn)更為突出，此現(xiàn)象在低碳技術創(chuàng)新方面更為顯著。根據(jù)已有研究[38]，采用第三產(chǎn)業(yè)對第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值比來衡量地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。

2.2數(shù)據(jù)來源

選取2004—2016年，除港澳臺地區(qū)外的282個地級市為樣本，剔除數(shù)據(jù)嚴重缺失的西藏、新疆、青海地區(qū)及觀察期內(nèi)裁撤、新設的地級市，得到37個處理組城市以及245個控制組城市。各變量原始數(shù)據(jù)來自于《中國城市統(tǒng)計年鑒》和《中國統(tǒng)計年鑒》，部分數(shù)據(jù)來自各省、地市統(tǒng)計年鑒以及國家和地方統(tǒng)計局網(wǎng)站，專利數(shù)據(jù)來自Incopat專利庫。

3實證結(jié)果解析

3.1合成控制法實證結(jié)果

考慮到試點地區(qū)含省級行政區(qū)域，參考Abadie[39]的做法，將湖北及廣東（不含深圳）兩省的地級市分別合并，形成新分析單元，實證結(jié)果如下。圖1中實曲線表示目標城市低碳技術創(chuàng)新水平的真實演進路徑，虛曲線則是利用控制組城市合成的目標城市的虛擬演進路徑，兩曲線縱向距離表示政策凈效應。在2011年前，各試點的兩條曲線幾乎重合，表明控制組城市可以很好地模擬各試點的低碳技術創(chuàng)新環(huán)境與真實演進路徑。

整體上看，除重慶外的六個試點在政策干預后均呈現(xiàn)了相同的增長趨勢和相似的演進分化情況，表明碳交易試點政策能夠誘發(fā)低碳技術創(chuàng)新活動。其中，北京和上海的反應最為敏銳，天津、廣東、深圳和湖北試點也在不同程度上推動了低碳技術發(fā)展，而重慶的表現(xiàn)則較為低迷。從專利數(shù)量上看，北京和上海在政策出臺后的四年間專利申請數(shù)量由2000項增長至約5000項，年均增長約達30%;天津、廣東、深圳和湖北四個試點也均增長至4000項左右，說明政策起到了刺激這些試點的低碳技術研發(fā)活動，專利數(shù)量顯著增加。而重慶試點的兩條路徑于2013年發(fā)生分離且低碳技術專利數(shù)量至2015年尚未達到3000項，說明該政策對低碳技術創(chuàng)新的促進效果并不理想。

3.2有效性檢驗

選取排列檢驗法進行有效性檢驗。為提高結(jié)果的可靠性，選取全部控制組城市作為檢驗對象，對其分別使用SCM方法，獲得政策發(fā)生前后的預測均方誤差（MPSE），并計算后者與前者的比值（RMPSE）。政策發(fā)生前，擬合情況越好，則對應的MPSE越小;政策發(fā)生后，兩條路徑分化程度越大，則對應的MPSE越大，進而兩者的比值，即RMPSE相應大幅擴大。因此，若處理組城市的RMPSE顯著大于各個控制組城市對應值，則說明以后者作為研究對象的條件下，獲得與前者相同的結(jié)論是小概率事件。檢驗結(jié)果如圖2所示，深色、淺色實線分別表示處理組城市以及各控制組城市的RMPSE，政策發(fā)生前，各實線間呈收斂狀態(tài)，當政策發(fā)生后兩者即開始分離。除重慶外的六個試點中，深色實線幾乎高于全部淺色實線，支持了上文SCM方法的實證結(jié)果。在重慶試點的檢驗圖中，深色實線僅高于小部分淺色實線，說明政策可以促進重慶地區(qū)的低碳技術創(chuàng)新水平的結(jié)論是不可靠的。

4碳排放權(quán)交易市場誘發(fā)低碳技術創(chuàng)新的機制分析

4.1“信號-預期”機制分析

根據(jù)綜述，采用與歐盟碳交易市場類似的研究方法檢驗“信號-預期”機制在我國是否存在。截取2011年后試點地區(qū)的低碳技術創(chuàng)新情況，發(fā)現(xiàn)總體上低碳技術創(chuàng)新對政策信號反應強烈，說明碳交易試點政策誘發(fā)低碳技術創(chuàng)新可能部分來源于“信號-預期”機制。信號的可觀測性、昂貴性與動態(tài)環(huán)境下的重復性有助于管理公眾預期[21-22]。作為行政資源豐富、政治影響力較強的國家，我國政府工作報告及政策均可向外部展示信號的特征。國家和地方兩級政府相關部門在不同時段出臺的碳交易市場建設相關政策的數(shù)量能夠?qū)Υ颂峁┳糇C。2011年之前，國家層面政策以每年一個的頻率進行頒布，起到了持續(xù)影響并逐漸鞏固公眾預期的作用。2011—2014年間密集出臺了25個政策，釋放了市場建設加速推進的強烈信號，尤其是2011年當年快速出臺了4個政策，這很可能是低碳技術創(chuàng)新大幅增長的動因。試點獲批后，地方政府傳達的政策信號及其對國家層面政策的回應也會對公眾預期產(chǎn)生至關重要的影響。各試點開市前，上海地區(qū)推出17個政策推進碳市場相關制度完善，除重慶外的其他試點地區(qū)也均在7個以上，而重慶地區(qū)僅為3個，這可能是重慶地區(qū)低碳技術創(chuàng)新活動反應滯后的重要原因。

4.2碳排放權(quán)交易市場調(diào)節(jié)作用及試點異質(zhì)性分析

上文已經(jīng)驗證了在市場正式運營前“信號-預期”機制的存在及其作用，但仍有必要研究碳交易市場在運營之后對低碳技術創(chuàng)新的影響機制，并以此進一步分析政策效果的區(qū)域異質(zhì)性成因。根據(jù)已有研究，本文假設碳交易市場建設對區(qū)域低碳技術創(chuàng)新產(chǎn)生影響主要存在三個作用方式：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級、外商直接投資和政府職能轉(zhuǎn)變。研究表明[40]，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級對區(qū)域自主創(chuàng)新能力有重大影響，而低碳技術創(chuàng)新則更高發(fā)于第三產(chǎn)業(yè)比重較高的地區(qū)。同時，碳交易市場建設能夠從多種途徑倒逼區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級得到了相關研究的證實[38]。表明碳交易市場的建設可能增強了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級對低碳技術創(chuàng)新促進作用。另外，碳交易市場促進了均衡碳價形成，不同碳價將不同類型的外資流向產(chǎn)生不同影響[41]。可以認為碳交易市場的建設將通過影響外資利用，進而對低碳技術創(chuàng)新水平產(chǎn)生影響。除此之外，控制型環(huán)境規(guī)制已經(jīng)實施較長時間，部分研究表明此類環(huán)境規(guī)制對低碳技術創(chuàng)新起到抑制作用。但隨著碳交易市場的建設與運行，地方政府作為兩類環(huán)境規(guī)制共同的主要制定者，其身份必然處在轉(zhuǎn)化階段[42]，進而形成政策組合。因此，可認為碳交易市場的運營可能改善控制型環(huán)境規(guī)制對低碳技術創(chuàng)新存在負面效應的現(xiàn)狀。據(jù)此，設定了如下待驗證模型：

入重慶試點后的對比分析表明，外資利用情況與原來一致，即其與碳排放權(quán)交易未形成協(xié)同作用。產(chǎn)業(yè)升級的顯著性水平未發(fā)生變動且系數(shù)有所增大，說明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級與碳排放權(quán)交易形成的協(xié)同作用在重慶試點也存在，進一步解釋了圖1中重慶試點路徑分離推遲的原因。與其他試點不同的是，重慶政府在角色轉(zhuǎn)型過程中可能遇到了障礙，表現(xiàn)為兩類環(huán)境規(guī)制各自為戰(zhàn)而不能協(xié)同，并出現(xiàn)了控制型環(huán)境規(guī)制的單獨作用為強負向顯著的情況。這可能是由于重慶地區(qū)較為依賴高能耗產(chǎn)業(yè)發(fā)展，而這些行業(yè)中的企業(yè)對碳排放權(quán)交易認識程度不足甚至不愿參與交易，部分企業(yè)為防止業(yè)績受到不良影響而不配合工作，政府引導和核證工作的不足以及未履約懲罰力度較低加劇了碳排放權(quán)交易市場發(fā)育的遲緩，因而未能發(fā)揮其應有的積極作用[43]。

5結(jié)論與政策建議

我國碳排放權(quán)交易市場對低碳技術創(chuàng)新的誘發(fā)效果是衡量其成功與否的最重要標準之一，基于2004—2016年全國282個城市的面板數(shù)據(jù)，采用合成控制法進行準自然實驗，評估我國碳排放權(quán)交易試點對低碳技術創(chuàng)新的誘發(fā)效果與機制。研究結(jié)論如下。

（1）我國碳排放權(quán)交易試點整體上誘發(fā)了低碳技術創(chuàng)新活動。除重慶外的六個試點的低碳技術創(chuàng)新活動受到政策刺激，其水平立刻出現(xiàn)顯著提升，但重慶試點表現(xiàn)較為遲鈍。

（2）我國碳排放權(quán)交易試點的政策效果存在一定差異。北京、上海、天津、廣東、深圳5個東部地區(qū)效果較好，而資源稟賦接近的中西部地區(qū)試點反差較大，湖北以中國碳金融交易中心建設為目標，市場建設達到了較高水平。重慶由于前期設計不足，監(jiān)管力度不夠，導致發(fā)育較慢，提升低碳技術創(chuàng)新的能力受限。

（3）我國存在碳排放權(quán)交易對低碳技術創(chuàng)新產(chǎn)生促進作用的“信號-預期”機制。在試點政策出臺至市場未正式運營期間，“信號-預期”機制起到了促進低碳技術創(chuàng)新水平的作用，除重慶外的試點均能夠通過政策信號給予社會以穩(wěn)定的預期，且出現(xiàn)地區(qū)低碳技術創(chuàng)新活動對政策信號反應強烈的現(xiàn)象。

（4）在碳排放權(quán)交易市場正式運行后，其與地方產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級進程產(chǎn)生良好的協(xié)同作用，且這一作用在所有試點中均存在?？刂菩铜h(huán)境規(guī)制在全試點范圍內(nèi)起到抑制低碳技術創(chuàng)新的作用，但除重慶外的試點均能夠利用兩類環(huán)境規(guī)制的協(xié)同作用扭轉(zhuǎn)這一現(xiàn)象，此作用的缺失是其反應遲滯的主要影響因素。碳排放權(quán)交易市場與外資的協(xié)同效應未發(fā)現(xiàn)。

基于以上結(jié)論，提出政策建議如下：①大力推進全國性碳排放權(quán)交易市場建設，充分發(fā)揮碳排放權(quán)交易這一市場型規(guī)制對低碳技術創(chuàng)新的誘發(fā)作用。②在全國性碳排放權(quán)交易市場建設過程中，應注意地區(qū)差異，需在系統(tǒng)總結(jié)碳排放交易試點成敗得失的基礎上謹慎推進。政府應順利完成角色過渡，充分協(xié)調(diào)兩類環(huán)境規(guī)制之間的關系并利用其協(xié)同作用。還應充分發(fā)揮碳排放權(quán)交易在區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級過程中類似的協(xié)同作用，并探索碳排放權(quán)交易與外資利用的互動機制。③加強政策信號管理，提升中央與地方碳排放權(quán)交易政策的公開性、持續(xù)性與一致性，以穩(wěn)定企業(yè)與公眾預期，引導低碳技術創(chuàng)新活動的開展。

（編輯：李琪）

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