沈瑗瑗 鄒源

【摘 要】已有很多研究證明企業(yè)家精神對經(jīng)濟增長有著積極的影響，文章采用新建企業(yè)比例和非公企業(yè)比例作為企業(yè)家精神的度量指標，探尋企業(yè)家精神在制造業(yè)行業(yè)經(jīng)濟增長及產(chǎn)業(yè)升級中的作用。通過對1998—2007年中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫中的相關數(shù)據(jù)進行固定效應和一階差分廣義矩面板數(shù)據(jù)分析，結(jié)果表明新建企業(yè)比例和非公企業(yè)比例均對制造業(yè)行業(yè)的工業(yè)增加值存在正效應，其中非公有制企業(yè)比例的當期、滯后一期和滯后二期對行業(yè)工業(yè)增加值均有著顯著影響;而將制造業(yè)行業(yè)進行聚類分析分組研究后發(fā)現(xiàn)，在工業(yè)增加值增長率較高的行業(yè)中，企業(yè)家精神對行業(yè)經(jīng)濟增長的影響更為顯著。

【關鍵詞】企業(yè)家精神;制造業(yè);經(jīng)濟增長

0 引言

隨著經(jīng)濟形勢的變化，經(jīng)濟增長動力的研究又成為新一輪熱點，2017年3月，在十二屆全國人民代表大會五次會議上，李克強總理作政府工作報告中提及：“要深入實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，推動實體經(jīng)濟優(yōu)化結(jié)構(gòu)，不斷提高質(zhì)量、效益和競爭力，使小企業(yè)鋪天蓋地，大企業(yè)頂天立地”“要激勵人民創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)富，激發(fā)和保護企業(yè)家精神”;同年9月，國務院也發(fā)布相關文件要求“弘揚優(yōu)秀企業(yè)家精神，更好發(fā)揮企業(yè)家作用”，這說明企業(yè)家精神（entrepreneurship）作為一個重要的經(jīng)濟增長推動力，正在得到越來越多的重視。

企業(yè)家精神是一個集經(jīng)濟學、社會學、行為學和心理學等多學科交叉的研究領域，這個有趣而特殊的概念還被經(jīng)濟學家認為是經(jīng)濟系統(tǒng)中推動經(jīng)濟增長的一個重要機制。目前，對于企業(yè)家精神的定義眾說紛紜，但是普遍還是認為企業(yè)家精神在一定程度上可以解釋為創(chuàng)造或創(chuàng)新（creating something new），根據(jù)Reynolds等人（2005）的定義，企業(yè)家是“處于創(chuàng)業(yè)進程中的人，他們擁有（或部分擁有）并管理著一項新興的事業(yè)”。所以，企業(yè)家精神代表著創(chuàng)業(yè)或是新的開發(fā)創(chuàng)造?？梢岳斫鉃?，企業(yè)家精神是新技術知識與經(jīng)濟增長之間聯(lián)系的紐帶，是研究科技投入和經(jīng)濟結(jié)果之間重要的一環(huán)，而企業(yè)家精神作為驅(qū)動力推動經(jīng)濟增長就是因為它在知識外溢和商業(yè)化中扮演了導管作用（Audretsch and Keibach，2007）。

雖然工業(yè)增加值逐年增長，但是從不同工業(yè)行業(yè)的角度來看，行業(yè)間的發(fā)展速度和水平還是還是有較大差距的，比如在1998—2007年10年間，工業(yè)增加值年平均增長率約12%，而各制造業(yè)行業(yè)中，行業(yè)工業(yè)增加值在同一時間內(nèi)平均增速最低為14.02%，最高達33.25%（見表1），造成這種差異是有著多方面的原因，而在這其中，企業(yè)家精神是否起著某些作用，是否能在一定范圍內(nèi)解釋行業(yè)間的發(fā)展差異，是我們此次研究的目的。

1 國內(nèi)外相關研究綜述

對企業(yè)家精神的研究從18、19世紀便已開始，不過最初只是用于形容根據(jù)市場需求調(diào)配生產(chǎn)物資需要承受的風險，近代的企業(yè)家精神的含義源自熊彼特（Schumpeter）1934的巨著《經(jīng)濟發(fā)展理論》。Baumol（1968）和Aces（1999）認為，企業(yè)家精神是改變經(jīng)濟格局的一種重要力量。Audretsch and Keibach（2004）提出，企業(yè)家精神資本能影響區(qū)域經(jīng)濟環(huán)境以助于新公司建立，從而直接促進區(qū)域經(jīng)濟增長。Glaear（2007）認為，一個城市現(xiàn)在的企業(yè)家精神水平可以預測該城市未來的人口和收入增長。Glaeser et al.（2015）從礦產(chǎn)開發(fā)的角度研究了企業(yè)家精神與城市增長的關系，他認為傳統(tǒng)的以礦業(yè)作為支撐的城市，越接近礦井，城市的新企業(yè)的就業(yè)增長就越低，甚至影響與礦業(yè)無關的產(chǎn)業(yè)，如貿(mào)易、金融和服務業(yè)等。

為進一步研究企業(yè)家精神對國家經(jīng)濟增長的影響，獲得統(tǒng)一的具有可比性的跨國相關數(shù)據(jù)，美國Babson College和英國London Business School于1999年合作建立了名為“全球企業(yè)家精神觀察”（Global Entrepreneurship Monitor，GEM）的研究組織（Reynolds et al，2005）。OECD也在2006年啟動了EIP項目（The OECD-Eurostat Entrepreneurship Indicators Programme），提供了各國企業(yè)家精神的指標數(shù)據(jù)及一些研究模型和方法。Stam and Stel（2009）使用了GEM的數(shù)據(jù)，將國家分為高收入、轉(zhuǎn)型中和低收入3類，并將新企業(yè)率和后續(xù)4年的GDP增長做回歸分析，得出企業(yè)家精神對低收入國家的經(jīng)濟增長沒什么幫助，而對前兩類國家的經(jīng)濟增長有著巨大的影響，驗證了Stam（2008）認為企業(yè)家精神存在混合效應的觀點。

在國內(nèi)的經(jīng)濟研究中，莊子銀（2003）沿用克魯格曼南北貿(mào)易框架，通過理論模型分析，認為企業(yè)家活動是經(jīng)濟增長的源泉，而企業(yè)家數(shù)量及其活動程度的差異是產(chǎn)生南北雙方經(jīng)濟增長率和人均收入差異的重要原因，此外，他還認為企業(yè)家精神是時間、技術進步和社會市場競爭程度的遞增函數(shù)。何予平（2006）將企業(yè)家精神代入C-D生產(chǎn)函數(shù)，得到在我國宏觀經(jīng)濟中企業(yè)進入比率增長1個百分點，經(jīng)濟增長率提高0.54個百分點的結(jié)論。李宏彬等人（2009）利用省級面板數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，企業(yè)家創(chuàng)業(yè)精神每增長1個標準差，將提高年均增長率2.88個百分點，企業(yè)家創(chuàng)新精神每增長1個百分點，將提高年均增長率3個百分點。陳立泰等人（2011）研究了重慶的區(qū)縣數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，雖然整體上企業(yè)家精神是促進經(jīng)濟增長的，但是在相對落后的地區(qū)反而對經(jīng)濟增長產(chǎn)生了阻礙作用。馬曉靜（2013）通過對中國省際面板數(shù)據(jù)的估計認為，企業(yè)家精神對各省區(qū)的經(jīng)濟增長有顯著的正面影響。

現(xiàn)有研究主要集中在企業(yè)家精神對國家、城市的經(jīng)濟增長的影響上，在行業(yè)方面的相關研究還是較少。王然（2011）從企業(yè)家精神對我國產(chǎn)業(yè)技術效率的作用方面進行了研究，認為創(chuàng)業(yè)精神基于糾錯機制對技術效率的促進作用在行政壁壘大的行業(yè)較為明顯，而創(chuàng)新精神可促進市場競爭較充分的行業(yè)的產(chǎn)業(yè)技術效率。

通過直觀判斷，企業(yè)家精神對于行業(yè)經(jīng)濟增長應該具有一定的正向影響，如果在一個時間段內(nèi)更多的人選擇在一個行業(yè)中創(chuàng)業(yè)，這必然會增加該行業(yè)的競爭性，加速行業(yè)內(nèi)物質(zhì)資本和人力資本的流動，使得技術手段和專業(yè)知識更快、更廣地傳播，從而影響行業(yè)的經(jīng)濟增長;而非公有制企業(yè)數(shù)量的增長也意味著整個行業(yè)朝著更市場化、更靈活的方向發(fā)展，也有可能會加快行業(yè)經(jīng)濟增長的速度，所以從定量的角度考察企業(yè)家精神對行業(yè)經(jīng)濟增長的影響還是有一定意義的。

2 變量、模型與數(shù)據(jù)

關于企業(yè)家精神的量度，根據(jù)不同學者對企業(yè)家精神的內(nèi)涵理解和出于研究需要，有很多不同的方式方法，在對公司水平的企業(yè)家精神的度量中，多采用量表的方式進行評定，而從區(qū)域或行業(yè)等中觀、宏觀水平來說，衡量企業(yè)家精神中的創(chuàng)業(yè)精神，一般采用自我雇傭率、企業(yè)進入—退出比率、企業(yè)新建率、企業(yè)所有權比率和小企業(yè)占比等指標，而衡量企業(yè)家精神中的創(chuàng)新精神，則采用專利獲得數(shù)量、企業(yè)R&D投入、企業(yè)新產(chǎn)品收入占比等指標，根據(jù)分行業(yè)的數(shù)據(jù)特點，本文采用每年新企業(yè)進入率和非公有制企業(yè)比例分別作為衡量企業(yè)家精神的變量。用規(guī)模以上企業(yè)的工業(yè)增加值衡量行業(yè)經(jīng)濟增長水平。

由于一階滯后項的存在和企業(yè)家精神可能存在的內(nèi)生性，在固定效應分析的基礎上，還采取了兩步法一階差分廣義矩估計（T-step DGMM）法對動態(tài)面板模型進行估計。

數(shù)據(jù)采用1998—2007年中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫，選取規(guī)模以上（即年主營業(yè)務收入大于500萬元）的企業(yè)數(shù)據(jù)進行分析，為追求數(shù)據(jù)準確，排除企業(yè)職工數(shù)為零的企業(yè)數(shù)據(jù)。根據(jù)選取的時間段，工業(yè)行業(yè)分類統(tǒng)一采用的是2002年修訂的《國民經(jīng)濟行業(yè)分類標準》（GB/T 4754—2002），所以要將在此之前的企業(yè)行業(yè)分類重新歸類，以便與2002年的分類一致。經(jīng)歸類，制造業(yè)行業(yè)共有29個分類（見表1）。

工業(yè)增加值用國家統(tǒng)計局提供的工業(yè)生產(chǎn)者出廠價格指數(shù)進行平減。其中，2001年和2004年工業(yè)增加值數(shù)據(jù)缺失，采用劉小玄、李雙杰（2008）的方法進行估算，1998年的全部職工數(shù)數(shù)據(jù)缺失，用年末從業(yè)人員數(shù)據(jù)替代。非公企業(yè)的界定方法是按照聶輝華的辦法，并非根據(jù)企業(yè)的注冊類型分類，而是使用該企業(yè)當年實收資本的比例確定企業(yè)所有制，即將國有與集體資本占當年度實收資本50%以下的企業(yè)定義為非公有制企業(yè)。各變量描述性統(tǒng)計見表2。

3 結(jié)果與分析

3.1 全部制造業(yè)行業(yè)的回歸結(jié)果

表3為以新建企業(yè)比例為企業(yè)家精神估量指標的回歸結(jié)果，在模型中將企業(yè)家精神視為內(nèi)生變量（下同），其中前三列（1～3）為固定效應面板模型的回歸結(jié)果，后三列（4～6）為兩步法一階差分廣義矩模型的回歸結(jié)果，結(jié)果中的AR（2）值表示一階差分方程中不存在二階序列相關，Hansen檢驗值表明GMM工具變量的過度識別檢驗是有效的。從表3可以看到，當期和滯后一階的新建企業(yè)比例對于行業(yè)工業(yè)增加值在10%水平上存在顯著正效應，系數(shù)則隨著滯后階數(shù)增加而逐漸減小;資產(chǎn)總計與工業(yè)增加值存在顯著正效應，這是符合經(jīng)濟理論預期的，而行業(yè)職工數(shù)與工業(yè)增加值之間存在著負效應，這可能是與工業(yè)增加值的計算方法有關，即工業(yè)增加值的計算方法（生產(chǎn)法）是工業(yè)總產(chǎn)值+本年應交增值稅-工業(yè)中間投入，而職工工資、保險和福利都屬于工業(yè)中間投入的統(tǒng)計范圍，這可能是工業(yè)增加值和職工數(shù)成反比的原因。

表4是以非公企業(yè)比例為企業(yè)家精神度量指標的回歸結(jié)果，滯后一階的工業(yè)增加值、資產(chǎn)總計和行業(yè)職工數(shù)的回歸結(jié)果與表3基本一致，而當期、滯后一期和滯后兩期的非公企業(yè)比例對該行業(yè)工業(yè)增加值都有顯著正效應，并且隨著滯后時間系數(shù)逐漸增大，即行業(yè)中非公企業(yè)的數(shù)量對整個行業(yè)的工業(yè)增加值有著顯著的影響，并且這種影響力會隨著時間的推移逐漸增加。

3.2 將制造業(yè)行業(yè)按照工業(yè)增加值的平均年增長率進行分組后的分析結(jié)果

在前期的一些研究中，Tang and Koveos（2004）、陳立泰（2011）等學者曾經(jīng)將企業(yè)家精神分別放入經(jīng)濟增長水平的不同區(qū)域進行研究，基本的結(jié)論如下：在GDP增長較快的國家或區(qū)域，企業(yè)家精神指標的系數(shù)更高，正相關性更為顯著，而在增長GDP增長較低的國家或區(qū)域，企業(yè)家精神指標的系數(shù)偏低，甚至顯示出不顯著的統(tǒng)計特征。

由于各行業(yè)的發(fā)展基礎、資本存量和技術特點差異較大，所以經(jīng)濟增長在行業(yè)間的差距也比較大，為了進一步揭示企業(yè)家精神在制造業(yè)行業(yè)經(jīng)濟增長的作用，考慮將制造業(yè)行業(yè)按照所選取時期的工業(yè)增加值的平均年增長率進行分組研究。

通過spss的系統(tǒng)聚類分析，可以大致將29個行業(yè)分為兩組：工業(yè)增加值增長率較高的前12個行業(yè)及排名靠后的17個行業(yè)。我們將兩組分別進行回歸測算：①工業(yè)增加值增長率較低的17個行業(yè)。②工業(yè)增加值增長率較高的12個行業(yè)。回歸結(jié)果見表5、表6、表7、表8。

可以看出，在工業(yè)增加值平均年增長率較高的行業(yè)，無論是新建企業(yè)率或是非公有制企業(yè)率所代表的企業(yè)家精神得到的結(jié)果都更加顯著，系數(shù)也更大，這在一定程度上說明了企業(yè)家精神在經(jīng)濟增長活躍的行業(yè)內(nèi)對于經(jīng)濟增長的正向影響更大。

4 結(jié)論與建議

從上述結(jié)果可知，無論是新建企業(yè)比例或非公企業(yè)比例對制造業(yè)行業(yè)工業(yè)增加值都有顯著的影響，只是新建企業(yè)比例僅在滯后一期時顯著，該結(jié)果與預期不完全相符，可能是由于本文樣本范圍僅為規(guī)模以上企業(yè)而非全部企業(yè)所導致的，企業(yè)發(fā)展需要一定時間的積累，新建企業(yè)在當年度就達到規(guī)模以上生產(chǎn)水平，這本身就已經(jīng)在統(tǒng)計范圍內(nèi)減少了新建企業(yè)的數(shù)量，所以導致得出的結(jié)果與預期不符。但是，行業(yè)內(nèi)新建企業(yè)的增減在一定程度上反映了該行業(yè)的經(jīng)濟活力，從這一點上考慮，要增加行業(yè)的經(jīng)濟增長，還是要盡量降低行業(yè)進入壁壘，從政策上、資源上鼓勵新企業(yè)的加入，形成整個行業(yè)的良性競爭環(huán)境。

非公企業(yè)比例對行業(yè)經(jīng)濟增長的貢獻是顯著的，這一結(jié)果也是肯定了我國從20世紀90年代以來一系列的改革措施，到2007年，很多行業(yè)的非公企業(yè)比例達到了95%以上，而經(jīng)過上一個改革時間段的過渡，預計在今后這一比例會逐步維持在一個相對穩(wěn)定的范圍，即對于行業(yè)經(jīng)濟增長的影響將會逐步減弱，行業(yè)發(fā)展的主要動力將來自企業(yè)管理水平的提升及科技創(chuàng)新。

將制造業(yè)行業(yè)按照工業(yè)增加值平均年增長率進行分組后進行回歸分析發(fā)現(xiàn)，企業(yè)家精神在經(jīng)濟增長活躍的行業(yè)中正相關性更加顯著，系數(shù)更大，也可以理解為更能促進經(jīng)濟的增長;這在行業(yè)層面也比較容易理解，一個行業(yè)中企業(yè)家精神活躍，即行業(yè)競爭較激烈，創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新的激勵就較大，更多的創(chuàng)業(yè)與創(chuàng)新進一步促進行業(yè)內(nèi)的經(jīng)濟增長，而經(jīng)濟增長的高速又吸引了更多的創(chuàng)業(yè)與創(chuàng)新，所以這是一個良性的循環(huán)。這樣的結(jié)果也讓我們得以推斷，對于經(jīng)濟增長較慢的行業(yè)，應該引入相應的鼓勵創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新的政策和機制，讓行業(yè)內(nèi)的經(jīng)濟增長得到更多動力。

由于一些數(shù)據(jù)的缺失，不能將企業(yè)資產(chǎn)總計詳細地分為固定資產(chǎn)、流動資產(chǎn)和無形資產(chǎn)代入模型，以及無法獲得連續(xù)的行業(yè)R&D投入的數(shù)據(jù)，以進行創(chuàng)新性企業(yè)家精神對行業(yè)經(jīng)濟增長的影響評估，是本文的一個遺憾，在今后的研究中，也將繼續(xù)關注相關方面的數(shù)據(jù)和研究，以得到更好、更貼近現(xiàn)實的研究結(jié)論。

參 考 文 獻

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