陳健

摘要：當(dāng)下社會(huì)，互聯(lián)網(wǎng)在全世界快速興起并擴(kuò)張，它在給人們生活提供方便的同時(shí)，也給著作權(quán)的保護(hù)帶來(lái)了一系列挑戰(zhàn)。通過(guò)對(duì)當(dāng)前著作權(quán)限制制度的研究，采取文獻(xiàn)調(diào)查和比較研究等方法，闡述制度現(xiàn)狀，分析其存在的問(wèn)題及原因，提出在合理使用中引入一般性規(guī)定、建立并完善統(tǒng)一的著作權(quán)集體管理組織、確立我國(guó)著作權(quán)強(qiáng)制許可制度、在著作財(cái)產(chǎn)權(quán)中添加追續(xù)權(quán)等建議。

關(guān)鍵詞：效率 公平 著作權(quán) 權(quán)利限制

一、問(wèn)題的提出

從馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)角度看，效率與公平是人類(lèi)社會(huì)在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中共同的價(jià)值追求。效率是公平的物質(zhì)前提，沒(méi)有效率的公平會(huì)導(dǎo)致平均主義和絕對(duì)貧困;公平是效率的制度保證，沒(méi)有公平的效率會(huì)導(dǎo)致貧富兩極分化和社會(huì)混亂。因此，為了構(gòu)建和諧社會(huì)，我們必須處理好效率與公平的關(guān)系，使二者在對(duì)立中實(shí)現(xiàn)統(tǒng)一。

在效率與公平下研究著作權(quán)限制制度，首先要理清著作權(quán)保護(hù)的實(shí)質(zhì)。我們可以將著作權(quán)主體分為以下三種：創(chuàng)作者、傳播者和使用者。創(chuàng)作者出現(xiàn)在著作權(quán)客體產(chǎn)生環(huán)節(jié)，諸如一首歌的作曲者、一本著作的主編;當(dāng)某個(gè)作品產(chǎn)生后，為了實(shí)現(xiàn)其社會(huì)價(jià)值，讓更多的人知悉，必將用于傳播，以此類(lèi)推，傳播者出現(xiàn)在著作權(quán)客體的傳播環(huán)節(jié)，諸如作品的出版者、表演者等;當(dāng)某個(gè)作品經(jīng)過(guò)傳播后，對(duì)其感興趣的大眾就會(huì)成為其使用者，因此使用者出現(xiàn)在著作權(quán)客體發(fā)揮使用價(jià)值的終端環(huán)節(jié)，諸如電影院的觀影者和圖書(shū)館各種文學(xué)作品的讀者。

結(jié)合生活實(shí)踐，我們不難發(fā)現(xiàn)作品創(chuàng)作者、傳播者和使用者之間的權(quán)利是此消彼長(zhǎng)的關(guān)系，每一個(gè)利益主體都希望將自己的利益最大化。對(duì)于一個(gè)作品的產(chǎn)生，僅有創(chuàng)作者的勞動(dòng)和智慧是不夠的，社會(huì)提供的客觀條件是人們進(jìn)行作品創(chuàng)作的前提，尤其在當(dāng)下的互聯(lián)網(wǎng)社會(huì)中，每個(gè)人都不可能完全獨(dú)立于社會(huì)，我們?cè)趧?chuàng)作某個(gè)作品時(shí)，都會(huì)在一定程度上汲取前人的相關(guān)理論成果。另一方面，一個(gè)作品的出現(xiàn)，只有進(jìn)行充分傳播和使用，才能實(shí)現(xiàn)其社會(huì)價(jià)值，所以，為了體現(xiàn)公平和追求作品的社會(huì)價(jià)值，我們也應(yīng)該盡量維護(hù)和協(xié)調(diào)作品傳播者和使用者的權(quán)利，從而在著作權(quán)保護(hù)上實(shí)現(xiàn)效率價(jià)值和使用價(jià)值的統(tǒng)一。綜上所述，筆者認(rèn)為對(duì)著作權(quán)進(jìn)行保護(hù)和限制的本質(zhì)就是為了協(xié)調(diào)創(chuàng)作者、傳播者和使用者之間的權(quán)利。

二、著作權(quán)權(quán)利限制概述

著作權(quán)，指民事主體對(duì)創(chuàng)作的精神產(chǎn)品享有權(quán)利的總稱(chēng)。其立法目的具有鮮明的雙重性，一方面推動(dòng)智力成果的傳播和使用，另一方面保護(hù)權(quán)利人的合法權(quán)益，激發(fā)其再創(chuàng)造的積極性?！吨鳈?quán)法》要激勵(lì)著作權(quán)人進(jìn)行精神作品的再創(chuàng)作，就要保護(hù)著作權(quán)的合法權(quán)益，即對(duì)著作權(quán)的保護(hù);《著作權(quán)法》為平衡著作權(quán)人和社會(huì)公眾之間的利益，推動(dòng)精神作品的傳播和使用，就需要對(duì)著作權(quán)的內(nèi)容和外延進(jìn)行合理地約束，即對(duì)著作權(quán)的限制。

著作權(quán)除具有立法目的的雙重性，還具有權(quán)利內(nèi)容的雙重性，即既包括著作人身權(quán)，又包括著作財(cái)產(chǎn)權(quán)。根據(jù)我國(guó)《著作權(quán)法》的規(guī)定，著作人身權(quán)不可轉(zhuǎn)讓?zhuān)虼藢?duì)著作權(quán)的限制是指對(duì)著作財(cái)產(chǎn)權(quán)的限制。就大陸法系和海洋法系對(duì)著作權(quán)的規(guī)定來(lái)看，著作權(quán)的限制包括合理使用、法定許可、強(qiáng)制許可、權(quán)利窮竭等制度。

（一）合理使用

合理使用制度濫觴于英國(guó)，指著作權(quán)人以外的不特定群體使用權(quán)利人的作品可以不必經(jīng)過(guò)其同意，且也無(wú)需向其支付費(fèi)用，但必須指明權(quán)利人姓名和作品名稱(chēng)等的一種制度。

依據(jù)合理使用的外延是否具體明確為標(biāo)準(zhǔn)，我們可以將世界各國(guó)對(duì)于著作權(quán)合理使用的立法模式分為三種：其一，以美國(guó)為代表的“開(kāi)放式”，其在法律中對(duì)于合理使用中的目的和行為的限定只是示例性的，保持完全的開(kāi)放性，法官不受立法所列舉的“合理使用”類(lèi)型的限制。其二，以英國(guó)為代表的“半開(kāi)放式”，該立法模式中對(duì)合理使用目的的列舉雖然在法律上是窮盡的，但在行為方式上是開(kāi)放的，所以該合理使用制度可總結(jié)為半開(kāi)放式的。其三，以中國(guó)為代表的“封閉型”，該模式關(guān)于著作權(quán)的合理使用，在法律中以窮盡的方式列舉了12種情形，雖從立法精神角度看，其和另外兩種著作權(quán)合理使用的立法模式相近，但從立法技術(shù)角度上看，完全列舉式著實(shí)難以滿足社會(huì)快速發(fā)展形式下對(duì)著作權(quán)合理使用制度法律適用的要求。

（二）法定許可

法定許可使用制度濫觴于美國(guó)，是指著作權(quán)人以外的不特定群體在向權(quán)利人支付合理報(bào)酬的前提下，可不經(jīng)權(quán)利人同意，以某些特定方式使用著作權(quán)人已經(jīng)發(fā)表作品的制度。此種情形本質(zhì)上是在保障權(quán)利人可以獲得合理報(bào)酬的前提下，為簡(jiǎn)化著作權(quán)許可手續(xù)，促進(jìn)作品廣泛而迅速的傳播，對(duì)權(quán)利人的著作權(quán)加以限制的制度。

法定許可的認(rèn)定需要同時(shí)滿足以下四個(gè)要件：第一，許可的作品已發(fā)表;第二，許可的情形必須有法律規(guī)定;第三，許可使用時(shí)不得侵犯著作權(quán)人的其它合法權(quán)利;第四，向權(quán)利人支付合理報(bào)酬。與著作權(quán)權(quán)利限制的其它制度相比，法定許可具有簡(jiǎn)單方便，高效快捷的特點(diǎn)，大幅度地減少了著作權(quán)客體傳播和使用的成本，提高了作品的經(jīng)濟(jì)效益。對(duì)于著作權(quán)權(quán)利人而言，由于省去了一次次具體簽約許可的時(shí)間，亦有利于減少其權(quán)利保護(hù)成本，促進(jìn)權(quán)利人的再創(chuàng)作。

（三）強(qiáng)制許可

強(qiáng)制許可使用制度在我國(guó)法律中尚未出現(xiàn)，其濫觴于美國(guó)，是出于在著作權(quán)保護(hù)領(lǐng)域?qū)ι鐣?huì)公眾正當(dāng)權(quán)益被著作權(quán)權(quán)利人侵犯而設(shè)置的救濟(jì)渠道。該制度是指作品使用人事前以合理目的向著作權(quán)人請(qǐng)求許可使用，而著作權(quán)人以非正當(dāng)理由拒絕，該使用人可進(jìn)一步向著作權(quán)主管機(jī)關(guān)提出強(qiáng)制許可申請(qǐng)，由著作權(quán)主管機(jī)關(guān)根據(jù)情況，對(duì)著作權(quán)權(quán)利人發(fā)表作品進(jìn)行特殊使用的權(quán)利授予許可的制度。在強(qiáng)制許可制度與法定許可制度中，使用人都需向著作權(quán)人支付合理報(bào)酬，二者的區(qū)別在于法定許可是由法律直接規(guī)定允許使用的方式，凡符合條件的使用人在向權(quán)利人支付報(bào)酬后，可自行使用。而強(qiáng)制許可有一個(gè)法定前置程序，即需經(jīng)使用人事先以合理使用和法定許可制度以外的理由向權(quán)利人申請(qǐng)使用作品，而權(quán)利人不同意后才可以向主管機(jī)關(guān)申請(qǐng)授權(quán)，獲主管機(jī)關(guān)授權(quán)后方可使用。

（四）權(quán)利窮竭

權(quán)利窮竭制度濫觴于英美法系，也稱(chēng)權(quán)利用盡制度，《著作權(quán)法》規(guī)定著作權(quán)保護(hù)期限過(guò)期或者著作權(quán)權(quán)利人創(chuàng)作的作品在首次投放市場(chǎng)后，著作權(quán)權(quán)利人的權(quán)利部分或全部窮竭的制度。

為破除讀者對(duì)權(quán)利窮竭制度理解的障礙，厘清著作權(quán)保護(hù)和該制度的關(guān)系，筆者特在下文中通過(guò)舉例進(jìn)一步說(shuō)明權(quán)利窮竭制度。當(dāng)消費(fèi)者在購(gòu)買(mǎi)一本書(shū)或者碟片時(shí)，其交易行為本質(zhì)上不是為了獲得書(shū)本或碟片這個(gè)載體，而是為了獲得存在于其中的精神產(chǎn)品。在《著作權(quán)法》中，由于其保護(hù)的精神產(chǎn)品和物質(zhì)載體密不可分，所以使用人在處分物質(zhì)載體時(shí)，都不可避免地涉及到精神產(chǎn)品的處分，在這一系列過(guò)程中，必然會(huì)產(chǎn)生物質(zhì)載體合法獲得者的物權(quán)與該著作權(quán)人的著作權(quán)處分之間的矛盾。而當(dāng)存在權(quán)利窮竭制度時(shí)，則可以很好的化解這種矛盾。

三、著作權(quán)權(quán)利限制的問(wèn)題分析

（一）合理使用中的列舉法過(guò)于機(jī)械化

我國(guó)著作權(quán)合理使用制度在立法中并未規(guī)定判定某一行為是否屬于合理使用的一般原則，而是以窮盡的方式列舉了12種合理使用的情形。雖然目前我國(guó)著作權(quán)的立法精神同海洋法系國(guó)家著作權(quán)的立法精神相近，但是從立法技術(shù)來(lái)看，窮盡式的羅列難以滿足社會(huì)快速發(fā)展形式下社會(huì)實(shí)踐對(duì)著作權(quán)合理使用制度適用的要求。

（二）法定許可中的支付報(bào)酬模式可行性較差

在著作權(quán)法定許可使用制度框架下，為促進(jìn)作品廣泛而迅速的傳播，作品使用人雖可不經(jīng)著作權(quán)權(quán)利人許可而使用作品，但需以使用人向權(quán)利人支付合理報(bào)酬為前提。但隨著這一制度在實(shí)踐中不斷運(yùn)用，我們發(fā)現(xiàn)權(quán)利人獲得合理報(bào)酬的權(quán)益很難實(shí)現(xiàn)。原因有三：其一，時(shí)常發(fā)生因著作權(quán)人聯(lián)系方式和工作單位發(fā)生變更，或著作權(quán)人發(fā)表作品時(shí)使用的是筆名，無(wú)法及時(shí)聯(lián)系作者，不易實(shí)現(xiàn)其支付報(bào)酬的目的;其二，隨著社會(huì)的發(fā)展，精神產(chǎn)品浩如煙海，著作權(quán)人難以發(fā)現(xiàn)自己所創(chuàng)作的作品被他人使用，所以當(dāng)使用人需使用著作權(quán)人的作品時(shí)，心存僥幸心理，在未支付合理報(bào)酬的前提下直接使用，不僅侵權(quán)事實(shí)難以被發(fā)現(xiàn)，著作權(quán)人的著作財(cái)產(chǎn)權(quán)更難以實(shí)現(xiàn);其三，我國(guó)《著作權(quán)法》規(guī)定的支付報(bào)酬為一般性規(guī)定，具體數(shù)額在實(shí)踐中著作權(quán)人和使用人常有爭(zhēng)議，難以按此一般性規(guī)定達(dá)成協(xié)議。因著作權(quán)法定許可使用制度是以使用人向權(quán)利人支付合理報(bào)酬為前提，當(dāng)支付報(bào)酬的可行性問(wèn)題得不到解決，法定許可制度在促進(jìn)精神作品傳播上的價(jià)值則難以真正實(shí)現(xiàn)。

（三）許可使用中公共利益缺乏救濟(jì)途徑

在現(xiàn)實(shí)生活中，作品使用人因合理目的需使用權(quán)利人的作品，而權(quán)利人以非正當(dāng)理由拒絕，這一現(xiàn)象并不少見(jiàn)，而我國(guó)《著作權(quán)法》中卻至今未有對(duì)這一問(wèn)題的救濟(jì)措施。《著作權(quán)法》的本質(zhì)是為平衡著作權(quán)人和社會(huì)公眾之間的利益，推動(dòng)精神作品的傳播和使用，實(shí)現(xiàn)其社會(huì)價(jià)值。但在排除合理使用、法定使用和權(quán)利窮竭后，若不特定的使用人基于合理目的向著作權(quán)人申請(qǐng)使用其作品遭拒后，因著作權(quán)人這一行為未違反我國(guó)目前的任何法律，所以雖然其妨礙了作品社會(huì)價(jià)值的實(shí)現(xiàn)，但基于作品傳播的社會(huì)公共利益卻不能通過(guò)行政和司法途徑獲得救濟(jì)，不利于著作權(quán)保護(hù)中實(shí)現(xiàn)效率價(jià)值與公平價(jià)值的統(tǒng)一。

（四）權(quán)利窮竭制度引發(fā)的價(jià)格失衡問(wèn)題

著作權(quán)權(quán)利窮竭制度中有一種情形，即著作權(quán)權(quán)利人創(chuàng)作的作品（如一幅畫(huà)作）在第一次進(jìn)行市場(chǎng)投放后，著作權(quán)權(quán)利人即喪失了對(duì)該作品進(jìn)一步的處分權(quán)，權(quán)利人的權(quán)利部分或全部窮竭。該制度設(shè)立目的是為了滿足市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的需求，維護(hù)正常市場(chǎng)交易秩序，保護(hù)一般消費(fèi)者（精神作品載體所有人）的合法利益，促進(jìn)商品的正常流轉(zhuǎn)。但是，由于一般的著作權(quán)人在創(chuàng)作初期知名度較低、生活也相對(duì)拮據(jù)，作品價(jià)格便宜，后期隨著知名度提高、創(chuàng)作作品獲得廣泛認(rèn)可，價(jià)格往往暴增，這使得作品前后交易的價(jià)格失衡，有違公平價(jià)值。

四、完善著作權(quán)權(quán)利限制的路徑分析

（一）在合理使用中引入一般性規(guī)定

從立法技術(shù)來(lái)看，我國(guó)完全列舉式的“封閉型”著作權(quán)合理使用立法模式難以滿足社會(huì)快速發(fā)展形式下對(duì)平衡個(gè)人利益和社會(huì)利益保護(hù)的要求。因此，在著作權(quán)合理使用中引入一般性規(guī)定，其目的就是為了破除“封閉型”立法模式的不足。為了維護(hù)法律的穩(wěn)定性，我國(guó)《著作權(quán)法》可以在添加一般性規(guī)定的同時(shí)，繼續(xù)保留現(xiàn)有法律12種著作權(quán)合理使用的情形。在司法實(shí)踐中，法律工作者可以對(duì)著作權(quán)合理使用的一般性規(guī)定和具體情形規(guī)定進(jìn)行交叉適用，這不僅加深了社會(huì)對(duì)于合理使用制度價(jià)值的理解，更為法院運(yùn)用自由裁量權(quán)處理復(fù)雜型著作權(quán)合理使用案件提供了依據(jù)。

（二）建立并完善統(tǒng)一的著作權(quán)集體管理組織

所謂著作權(quán)集體管理，是指著作權(quán)集體管理組織經(jīng)權(quán)利人授權(quán)，集中行使權(quán)利人的有關(guān)權(quán)利并以自己的名義進(jìn)行的下列活動(dòng)：第一，與使用者訂立與著作權(quán)有關(guān)的權(quán)利許可使用合同;第二，向使用者收取使用費(fèi);第三，向權(quán)利人轉(zhuǎn)付使用費(fèi);第四，進(jìn)行涉及著作權(quán)或者與著作權(quán)有關(guān)權(quán)利的訴訟、仲裁等。

我國(guó)著作權(quán)原始取得采取的是著作權(quán)自動(dòng)保護(hù)制度，即當(dāng)一作者完成自己的精神產(chǎn)品創(chuàng)作后，便自動(dòng)享有對(duì)該作品的著作權(quán)。在這一制度背景下，雖然著作權(quán)保護(hù)范圍較廣，但也存在發(fā)生著作權(quán)糾紛時(shí)，作品取證困難，維權(quán)成本較高的不足。而建立一個(gè)統(tǒng)一的公益性著作權(quán)集體管理組織，可以搭建信息共享平臺(tái)，構(gòu)建作品信息庫(kù)和使用登記庫(kù)，從而讓使用者可以快捷地檢索到需要的作品和作者信息，同時(shí)著作權(quán)人也可以隨時(shí)查看作品被使用的相關(guān)情況。綜上所述，發(fā)揮公益性著作權(quán)集體管理組織的作用，可以有效地解決著作權(quán)授權(quán)程序復(fù)雜、維權(quán)成本過(guò)高問(wèn)題，從而進(jìn)一步促進(jìn)著作權(quán)的保護(hù)和精神作品傳播使用。

（三）確立我國(guó)著作權(quán)強(qiáng)制許可制度

著作權(quán)強(qiáng)制許可制度可通過(guò)國(guó)家強(qiáng)制力來(lái)規(guī)制著作權(quán)權(quán)利人對(duì)精神產(chǎn)品的壟斷，促進(jìn)產(chǎn)品的傳播和使用。當(dāng)前，我們可以通過(guò)立法將國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局確立為著作權(quán)主管機(jī)關(guān)，在社會(huì)公眾或者某一具體使用人事先以合理目的向著作權(quán)人請(qǐng)求許可使用，而著作權(quán)人無(wú)正當(dāng)理由拒絕授權(quán)的情形下，申請(qǐng)使用人可再向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提出強(qiáng)制許可申請(qǐng)，由國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局根據(jù)情況，對(duì)著作權(quán)權(quán)利人發(fā)表的作品向申請(qǐng)使用人授予許可。

（四）在著作財(cái)產(chǎn)權(quán)中添加追續(xù)權(quán)

著作追續(xù)權(quán)是法國(guó)有形財(cái)產(chǎn)法創(chuàng)制的專(zhuān)門(mén)術(shù)語(yǔ)，指的是藝術(shù)作品，尤其是美術(shù)作品的著作權(quán)人對(duì)其作品原件每一次售出以后的財(cái)產(chǎn)增值部分都有提成一定比例的權(quán)利。

為了實(shí)現(xiàn)法社會(huì)學(xué)中的公平價(jià)值，激發(fā)著作權(quán)人進(jìn)一步創(chuàng)作的積極性，我們可以通過(guò)立法在著作財(cái)產(chǎn)權(quán)中添加追續(xù)權(quán)。但是，也不能矯枉過(guò)正，著作權(quán)雖然保護(hù)的是無(wú)形智力成果，但其畢竟還是一項(xiàng)民事權(quán)利。若無(wú)論該作品首次投放市場(chǎng)后多長(zhǎng)時(shí)間，只要轉(zhuǎn)售時(shí)售價(jià)比購(gòu)買(mǎi)價(jià)高，原作者即有權(quán)利提取一定比例的增值金額，此時(shí)雖然從制度上嚴(yán)格保護(hù)了著作權(quán)人權(quán)利，但在實(shí)踐中卻不易操作，有損法律的權(quán)威性，比如現(xiàn)在某一拍賣(mài)行拍賣(mài)《清明上河圖》，拍賣(mài)增值金額還需提取一定比例給張擇端的后人，實(shí)踐中缺乏可操作性，因此我們?cè)谥髫?cái)產(chǎn)權(quán)中添加追續(xù)權(quán)時(shí)將其與保護(hù)期限制度相結(jié)合，更有利于實(shí)現(xiàn)效率價(jià)值與公平價(jià)值的統(tǒng)一。

在效率與公平視角下討論著作權(quán)限制制度完善時(shí)，首先應(yīng)厘清著作權(quán)限制制度的本質(zhì)，即實(shí)現(xiàn)著作權(quán)人利益和社會(huì)利益的統(tǒng)一。

進(jìn)入21世紀(jì)以來(lái)，隨著科技的進(jìn)步，社會(huì)發(fā)展日新月異。一方面，科技的進(jìn)步極大地促進(jìn)了作品地流通和使用;另一方面，也給著作權(quán)保護(hù)帶來(lái)了新的挑戰(zhàn)，如果不能在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下保護(hù)好著作權(quán)人的正當(dāng)權(quán)益，必將極大消耗著作權(quán)人繼續(xù)創(chuàng)作的熱情。但是如果法律過(guò)于嚴(yán)格地保護(hù)著作權(quán)人的權(quán)益，又將不利于作品的傳播，實(shí)現(xiàn)其社會(huì)價(jià)值。所以目前在我國(guó)全面實(shí)施依法治國(guó)戰(zhàn)略的驅(qū)動(dòng)下，完善著作權(quán)權(quán)利限制制度，對(duì)于平衡著作權(quán)人和社會(huì)公眾之間的利益，推動(dòng)精神作品的傳播和使用，實(shí)現(xiàn)作品社會(huì)價(jià)值，促進(jìn)社會(huì)進(jìn)步意義重大。